城市创新能力实证研究——以河南省为例.pdf

2 0 t2 年 第 1 3 期 s i d 盏 臻 j i 。 m 。 R 。 。 m h 2 0 2 N 。 1 3 d o i ： 1 0 3 9 6 9 j i s s n 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 2 1 3 0 1 7 城市创新能力实证研究 以河南省为例 穆 广杰 ( 郑州航空_v - ,_Ik 管理学院，河南郑州4 5 0 0 1 5 ) 摘 要 ：城 市创新 能力反 映一个城 市对各种 资源要 素进 行重 新整合 的能力。城 市创新 能力的强弱 与创新 水平的 高 低不仅影响城市经济的发展水平、发展速度以及城市综合竞争力，还将直接影响到区域 内的经济发展水平和综 合竞争实力。在有关区域创新和城市创新理论的基础上，对城市创新能力进行了新的界定，设计了相应的评价 指标体系，在此基础上对河南省各地市城市综合创新能力进行综合比较，找 出河南省各地市之 间在城市综合创 新能力方面的差异 ，分析原 因，为各地 区制定相关政 策提 供决策依 据。 关键词 ：区域经济 ；城市创新能力 ；实证研 究 ；河南 中图分类号：F 1 2 7 4 1 文献标识码：A 文章编号 ：1 0 0 0 7 6 9 5( 2 0 1 2 )1 3 0 0 7 8 0 5 Empi r i c a l Re s e a r c h o n Ur b a n I n no v a t i on Cap a bi l i t y Ta k i n g He na n P r o v i n c e a 8 a n Ex a mp l e MU G u a n g j i e ( Z h e n g z h o u I n s t i t u t e o f A e r o n a u t i c a l I n d u s t r y M a n a g e me n t ， Z h e n g z h o u 4 5 0 0 1 5， C h i n a ) Ab s t r a c t ：Emp i ri c a l r e s e a r c h o f u r b a n i n n o v a t i o n c a p a c i t y r e fl e c t s t h e a b i l i t y t o r ei n t e g r a t e t h e e l e me n t s of v a r i o u s r e s o u r c e s i n a c i t y T h e s t r e n g t h a n d l e v e l of i n n o v a t i o n n o t o n l y a f f e c t s t h e c i t i e s e c o n o mi c d e v e l o p me n t l e v e 1 t h e p a c e o f d e v e l o p me n t a n d t h e e i t y c o mp r e h e n s i v e c o mp e t i t i v e n e s s ，i t a l s o d i r e c t l y a f f e c t s t h e l e v e l o f e c o n o mi c d e v e l o p me n t wi t h i n t h e r e g i o n al a n d o v e r a l l c o mp e t i t i v e n e s s O n t h e b a s i s o f i n n o v a t i o n t h e o r y o f i n n o v a t i o n c i t i e s i n t h e r e g i o n， t h e p a p e r g i v e s a n e w d e fi n i t i o n t o t h e i n n o v a t i o n c a p a c i t y of a c i t y I t a l s o d e s i g n s a p p r o p r i a t e e v alu a t i o n s y s t e m f o r He n a n p r o v i n c e I t h a s a c o mp r e h e n s i v e c o mpa ris o n o n t h e ba s i s o f i n t e g r a t e d i n n o v a t i o n a r o u n d the c i t y，i d e n t i f y i n g the p a r t s of t he c i t y o f He n a n p r o v i n c e，s u c h a s t h e c i t y c o mp r e h e n s i v e i n n o v a t i o n d i f f e r e n c e s T h e p a p e r a t l a s t a n a l y z e s t h e r e a s o n s f o r t h e r e g i o n a l d e v e l o p me n t o f r e l e v a n t p o l i c y d e c i s i o nma k i n g Ke y wo r d s ： r e g i o n al e c o n o mi e s ；u r b a n i n n o v a t i o n c a p ab i l i t y ；e mp i r i c a l r e s e a r c h；He n a n 当今 ，在 区域 经济发 展过 程 中 ，创新 的作 用 日益 凸显 ，创 新 能力 已 经成 为决 定 区 域 竞 争 优 势 、促进 区域 经济 可持续 发展 的关键 因素 ，依靠 创新来提升 区域 的综合 实力 和核心竞 争力 ，已成 为各地政府共 同选 择和追 求 的 目标 。城 市作 为 区 域 内创新 主体 和创 新 资源 的集 中地 ，是 区域创新 的中心 ，城市的创新 能力 是 区域创新 能力 的重 要 体现 ，不仅包括技 术和 制度创 新 ，同时还包 括 企业 、大学 、科研 机构 以及政 府等创 新 主体 的 自 主创新 【 l J ，因此 ，要全 面 、客观 比较 区域 创新 能 力 ，就 必 须 从 综 合 的 角 度 考 察 城 市 综 合 创 新 能 力 。 收稿 日期 ：2 0 1 l 一1 2一 O 2，修回 日期 ：2 0 1 2 0 30 9 1 城市综合创新能力的界定 1 1 城 市综合 创新 能 力的界 定 城市创新能力作为创新理论的分支 ，属于区域 创新 的范畴 ，目前的研究 主要集 中于对城市创新能 力概念 内涵的界定 、创新 能力指标体系 的构建 以及 评价方法的探讨等方面 。一般认 为城市创新能力是 城市 创 新 体 系 中各 要 素 和 行 为 主 体 有 机 结 合 的 整体 。 城市是 区域创新的中心 ，城市所拥有的一切 与 创新活动有关的要素和行为主体经过有机组合形成 城市创新体系，这个创新体系 中所有 因素和创新 主 体所表现出来的协调、整合能力就是城市的综合创 新能力 ，其 涉及 到 以广义 技术 创新 ( 包 括技 术 扩 穆广杰：城市创新能力实证研究以河南省为例 7 9 散)为核心 的体制创新 、机制创新 、组织创新和 观 念创新等多重 内容 ，同时还需要一系列经济 、社 会 、政治等方 面的条件 配合 ，除 了创新的观念 、创 新资源投入与产出、创新激励与保护等一般能力外 ， 更主要 的是城市能量集 聚、能级 提升、流量增大 的 系统性创新能力 。 1 2 城 市综合 创 新 能力 的 内涵 城 市综合 创新能力 的内涵包括 以下几个方 面 ： ( 1 )创新主体 ( 政府 、企业 、科 研机构等 ) 的创新 能力 ；( 2 )在城市创新方面 的投入一产 出过程及其 效率 ；( 3 )城市进行创新 、创新后改进 以及创新扩 散等一系列能力 ；( 4 )城市创新互动能力与创新群 集能力 ；( 5 )创新主体 的 自主创新 能力与模仿创新 能力。 2城市创新能力评价指标体 系的构建 影响城市创新 能力的因素较为复杂 ，通常 的做 法是建立一个指标 体系 ，将各 因素转化为可度量 的 指标并使用各种方法将指标体系整合，进而求得各 地 区创新能力的综 合指标值 J 。 目前 ，国内外对城 市创新 能力的评价指标体系构建 尚处于理论研究和 实践探索之 中，至今 没有一个公认 的、得到普遍推 广 的评价指标体系 。各地 区考虑 的角度不 同，评 价指标体系也各有特色。 2 1 评价指标体 系建立的原则 根据以上对城市综合创新能力 的界定 ，创建 指 标体系时应遵循 以下原则 ： ( 1 )科学性原则 。要体现 城市综合创新 能力 的 各个子系统 的基本特征 ，并能够反 映各个子 系统之 间的复杂作用关系及 自然和经济规律 的要求 ，指标 涵义 明确 、测算 方式标准 、统计计算方法规范 ，以 保证评 估 方法 的科 学性 、评价 结 果 的真 实性 和准 确性 。 ( 2 )导 向性原则 。能够在一定程度上体现创新 能力的 内涵和特征 ，对提高城市创新能力 目标具有 明确 的导向性作用 ，同时指标体 系各层次之 间也要 有相互的导 向作用 ，尤其是下层 的具体指标对上层 应起到分解或解释的作用 。 ( 3 )层次性原则 。根据城市创新能力 的系统结 构和不同方面的特征 ，将城市创新能力划分为若干 层次 ，并逐层进行分解 ，确定 出具体 指标 ，形成具 有一定层次结构的指标体系。 ( 4 )整体性原则 。评价指标体系必须从整体 出 发 ，涵盖创新能力的各个方面，作 为一个有机整体 ， 全面 、科学 、准确地反映创新能力的各方面的要求。 ( 5 )相对独立性原则 。要求指标体系 中的各个 指标在合乎整体性 的前提下 ，彼此之间要 尽可能满 足相对的独立性，要互不重叠、互不代替，以尽量 避免信息 的重复 。 ( 6 )可比性 原则。要 与 国内和国际上通用 的、 规范的名称 、口径 和计算方法一致 ，便于横 向和纵 向比较 ，使其具有地区和国际间的可比性。 ( 7 )超前性原则。既要考虑 当前的需要 ，又要 有一定的超前性 ，以便 为决策和调控提供一些具 有 前瞻性的信息 。 2 2指标 体 系的 内容 一 个城市的综合创新能力就是 由城市创新 系统 的各子系统 的创新能力综合 而来 。评价城市综合创 新能力的指标体系是 由以下几个子系统构成_ 4 引： ( 1 )城市知识创新 能力 。城市 知识创新能力是 城市创新体系 的创新投入一产出过 程及其效率 的综 合表现 ，从城市知识 创新 的投入能力 和知识创新成 果的产出能力两方面人手评价城市知识创新能力 。 ( 2 )城市技术创新能力。在评价城市技术创新 能力时 ，从技术创新的投入能力 、开发能力以及技 术创新成果产 出能力三个方面综合考察技术创新主 体的创新能力 ，对 于企业技术创新能力主要考察工 业企业 的技术创新能力。 ( 3 )城市制度创新能力。城市制度创新 能力是 政府为创新活动提供政策和制度保障的能力，主要 体现在政府对创新 的重视程度 、政策支持力度 。 ( 4 )城市服务创新 能力 。城 市服务创新能力 主 要从科技中介服务机构 的中介服务能力和教育培训 服务能力两方面设计 。 ( 5 )产业创新能力 。城市产业创新能力指在一 定产业环境下 ，城市产业 由一个层 次向更高层次跃 升的能力，反映一个城市产业竞争力 以及进行产业 结构调整和产业优化的状况 。 综上所述 ，构 建城市综合创新能力评价指标体 系如表 1所示 。 3实证 分析 3 1数 据 来源 本研究是针河南省 1 8个地级市进行 的，各个评 价指标 的原始数据来 自2 0 0 9年 河南省第二次全国 R & D清查数据和 2 0 1 0年 河南省统计年鉴 ；部 分指标是经过简单的计算处理 ，得到相应指标 的数 值 。由于指标体系中各指标 的计量单位不 同，导致 各指标观测值相差悬殊，为使其具有可比性，必须 对各指标进行标准化处理，使不同单位的指标无量 纲化。 ( 1 )对于正指标处理方法如下 ： 一 mi n Xii ma x Xii 。 mi n Xi 其 中：X 为第 个区域的第 个指标值 ，r lj 为标 准化过的指标值。 ( 2 )对于评价指标体系中的逆指标采用如下处 理方法 ： 8 0 穆广杰 ：城市创新能力实证研究以河南省为例 m a x X一X r =一 一 m a x X m ； i n X I 。 其中：X 为第 i 个区域的第 个指标值 ， 准化过的指标值 。 表 1 城市综合创新能力评价指标体系 4 测算结果与分析 、，。 一4 1 测算结果 力杯 在主成分分析过程 中，各个部分均根据方差贡 评 价维度 二级指标 三级指标 城市知识 耋 童 垂 簧 塞 鬻 人 创新能力X 5 ： 高等学校专任教师数( 人) 茎 耋 逐 X 1 0： R& D ； 嚣 萋 袭 技术创新 成果的 产 出能力 X 1 4 ： 企业科技活动人员数( 万人) XI 5 ： 每万人专业技术人员数 ( 人 ) X I 6 ： 工业企业中的企业办科技机 构数 ( 个 ) X I 7 ： 国家级 、 省部级重点实验室和工程研究中心数 ( 个) X 1 8 ： 国家级 、 省级企业研发 中心和技术 中心数( 个 ) X I 9 ： 工业新产品产值率( ) X 2 0 ： 工业企业新产品销售收入( 万元 ) X 2 1 ： 高技术产 品出口占出 口总额的比重( ) X 2 2 ： 每百万人拥有发明专利授权量( 个) X23薰： 中介服X 2 7 ： 技术 市场交易成交额 ( 万元 ) 城市服务务能力X 2 8 ： 技 术市场交易成交项数 ( 项 ) 创新 能力 x 2 ： 技工学校专任教 师数 c 人 3 2方 法的选择 由于评价指标体系中指标较多 ，每个指标都在 不同程度上反映 了所研究 问题 的某些信息 ，并且指 标之间彼此有一定的相关性 ，因而所得 的统计数据 反映的信息在一定程度上有重叠 ，需要将各个指标 所包含的信息进行浓缩 ，从而综合反映出各城市 的 创新能力 。因此 ，在分析方法上首先采用 主成分分 析法进行指标降维处理 ，找到影响各地市城市创新 能力的主成分 因素 ，得到各个城市在主成分上的综 合得分和排名；在此基础上以各地市创新能力评价 的各分项评价得分为指标数据，对各地市的城市创 新能力进行聚类。 献率达到 8 5 的原则提取主成分 ，并计算各个主成 分与各指标对应的特征 向量和各个主成分得分 ，在 此基础上计算各地市在 五个方面的综合得分 ，据此 对各地市的城市综合创 新能力进行评价 ，分析结果 如下 ： ( 1 )城 市 知识创 新 能力。从 知识 创新 投 入 能 力 、知识创新产出能力两个方面计算 8项评价指标 ， 提取出一个主成分。 ( 2 )城市科技创新能力。从技术创新的投 入能 力 、开发能力以及技术创新成果产 出能力三个方面 计算 1 4项评价指标 ，提取出四个主成分 。 ( 3 )城市制度创新能力 。从政府对创新 的重视 程度和政策支持力度方面计算 4个评价指标，提取 出两个主成分。 ( 4 )城市服务创新能力 。从科技 中介服务机构 的中介服务能力 和教育培训服务能力两方 面计算 3 个评价指标，提取出一个主成分。 ( 5 )城市产业创新能力。从产业 结构优化度 和 产业创新绩效两方面计算 4个评价指标 ，提取出三 个主成分。 各地市在五个方 面的主成分 以及在五个方 面的 综合得分和最终排名如表 2所示。 表 2 各 地市 在各评价维 度上的得分 城市知识 城市科技 城市制度 城市服务 城市产业 城市综合 最终 创新能力 创新能力 创新能力 创新能力 创新能力 创新能力 排名 穆广杰：城市创新能力实证研究以河南省为例 8 1 4 2结果 分析 从表 2中可以看 出，河南省各地市城市创新 能 力在不同维度的测评 中表现出较大的差异性 。 ( 1 )城市知识创新能力维度方面。 郑州 、洛 阳、新 乡 、焦作 四市知识创新能力综 合得分为正 ，分列第 一至第 四位 ，表示这 4个地 市 在城市知识创新能力方面高于全省平均水平 ；而其 他 1 4个市得分均为负数 ，表示低于平均水平。这表 明河南省各地市之间知识创新能力差异显著 ，其中 ： 郑州的评价得分高达 9 9 6 ，远远高于其他市；而得 分为负的 1 4个城市 中，第五位 的安 阳与最后一位 的 商丘之 间评价得分 的最大差距也 只有 1 4分 ，说明 这种差距 主要在于郑州 的 “ 一市独 大” 。郑州作 为 河南省省会 城市 ，在知 识创新方面具有 “ 天然 的” 优势，集中了全省近一半的高校、近三分之一的科 研机构 ，处于超强势地位。洛 阳、新 乡、焦作三市 的知识创新能力高于全省平 均水 平 ，原 因在于这三 市均具有实力较强 的高校 和科研机构 ，同时也拥有 大中型企业和特色产业。 ( 2 )城市科技创新能力维度方面。 郑 州 、洛 阳 、新 乡 、焦 作 、平 顶 山 的科 技 创 新 能力 总得 分为 正 ，高 于平均 水平 ，分列 第一 至 第五位；其余 1 3个市得分为负，低于平均水平。 郑州 的得 分仍然是高 居第一 位 ，达 6 7 1 ，远远 高 于第二位 的洛 阳以及第三 位的新乡 ；而其余 1 3个 城市 的得分 低 于平均水 平 ，但 相 互之 间 的差 距并 不是很大 。 ( 3 )城市制度创新能力维度方面。 郑州 仍 然 处 于第 一 位 ；洛 阳 、新 乡 、济 源 、 三门峡和 濮 阳制 度 创 新 能力 综合 得 分 也 均 为正 ， 分列第 二至第 六位 ；其余 1 2个城 市 的得分 为负 ， 低 于平均水平 。但 除了郑州 仍然是 “ 一枝 独秀 ”， 综合 得 分达 4 0 9 7外 ，其余 市 之 间 的差 距 不 大 。 这说 明各城市之 间的制度创新能力 比较均匀 。 ( 4 )城市服务创新能力维度方面 。 郑州得分高达 6 2 0 3 2 5 ，居第一位；洛阳得分 1 4 1 6 6，居第 二位 ；焦作 、开封 、南 阳和平顶 山得 分也为正 ，分列第三至第六位 ；其余 1 2个城市的得 分为负 ，低于平均水 平 ，但得分为负 的市之 间的最 大差距也只有不到 1分 ，说明各市之间差距 比较小。 除了郑州和洛阳 以外 ，各城市之 间的服务创新能力 水平 比较平均，整体上水平较低 。 ( 5 )城市产业创新能力维度方面。 郑州、洛阳 、安 阳、济源 、开封 、平顶 山、新 乡焦作和三 门峡 的得分 为正 ，分 列第一 至第九位 ， 高于平均水平 ；其余 9个城 市的得分为负 ，低 于平 均水平。而从产业创新 能力的综合得分分布也可 以 看 出来 ，全省各市之间的差距不大 ，水平 比较平均 ， 也说明产业创新能力整体不足。 4 3综合评 价 根据上述理论分析与概括 ，将 以上五个维度方 面的评价得分作为综合创新 能力评价的数据集 。从 最终评价得分可以看 出，其中郑州市 的综合得分高 达 7 9 ，表明郑州在综合创新能力 上也处于 “ 一 枝 独秀”和 “ 超一 流 ”位 置 ，是 河 南省 区域创 新 的 “ 火车头” ；洛阳市 的得分也 高达 1 7 5 6 ，处 于第二 位 ，说明洛阳的综合创新能力实力超群 ；新 乡市 的 得分也达到了 0 5 9 1 8 ，高于全省平均水平 ，位居第 三 。但是 ，综合创新 能力只有郑州 、洛阳和新乡三 市得分为正 ，分列第一至第三位 ，其余各市得分均 为负 ，这表明河南省各市之间创新 能力发展很不均 衡 ，各地市之间的综合创新能力差距显著。 为进一步分析各地市综合创新 能力的表现 ，以 综合创新 能力评价 的各分项 评价得分为 指标数据 ， 对各地市的城市综合创新能力进行 聚类 ，结果 见图 1所示 R es c al e d Di s c an c e Cl u c e r C o n 白i ne C直 O S l0 15 20 2S Label Nu + 卜 _一一一-+-一+一+ 图 1 地市综合创新能力聚类 从图 1可以看出 ，按城 市综合创新能力，把 1 8 个地市分为三类 比较合适 。第一类 ：郑州；第二类 ： 洛 阳、新 乡、焦 作；第 三类 ：许 昌、南 阳、濮 阳、 安阳、济源 、平顶 山、驻马店 、周 口、信 阳、三门 峡 、漯河、开封 、鹤壁 、商丘 。可 以看 出，郑 州在 聚类时的类间距离与其他类之间有显著的差距 ，表 明郑州的综合创新能力远高于其他市，是河南省区 域综合创新 的领军城 市；洛阳、新乡和焦作被归为 第二类 ，结 合各地市科 技创新 能力 的表 现，洛 阳、 新乡和焦作 的综合创新能力分列二 、三 、四位 ，其 中洛阳和新 乡的综 合创新能力 高于全省平 均水平 ， 这三市的创新能力的评价得分 明显 高于其他市 ，属 于省内综合创新 的 “ 发达”地 区；第三类 由剩余 的 1 4个城市组成 ，结合综合创新能力评价得分 ，这 1 4 个城市的得分均为负 ，表示低于全省平均水平 ，属 于综合创新能力落后地区。 5 结 论 从实证研究的结果可以得出以下两点结论 ： 山市市市市 市市峡市市店 市市市市市市 市 顶阳田昌甜 源壁门封河 马丘陌 口多作 陌州 平南宜许灌 济鹳 三开漯 驻商信周新焦洛 郑 8 2 穆广杰：城市创新能力实证研究以河南省为例 ( 1 )从总体上来看 ，河南 省各地市之间的创新 能力无论是从分项创新能力还是从综合创新能力看 ， 均存在显著差异 ，说 明各市之间 的创新能力发展不 均衡。而具体分析差异来 源 ，体现为郑州 、洛 阳等 少数城市创新能力明显高于平均水平 ，特别是郑州 作为省会城市所具有 的天然优势使得郑州在各分项 创新能力以及综合创新能力上均排第一 ，且 “ 一枝 独秀” ，而大部分地市创新能力低下 ，相互之 间差异 不大。这表明河南省整体的区域创新能力不足。 ( 2 )从具体表现看 ，郑州 、洛 阳表现最好也最 稳定 。郑州在各分项创新 能力 以及综合创新能力上 都稳居第一 ，且远远超 出河南省 内其他城市。以郑 州为标杆，将其他城市创新能力与郑州对 比，可 以 得 出以后提升创新 能力 的方 向和重点 。洛阳紧随郑 州 ，在各分项创新能力 以及综合创新能力上都稳居 第二 ，但 与郑州 的差距 也很 明显。从具体 表现看 ， 洛阳在科技创 新能力 和制度创 新能力上 表现最好 ， 与郑州的差距也最小 ，而在知识创新能力和产业创 新能力上与郑 州差距最大 ，这也 为洛 阳今后提升综 合创新能力揭示 了重点发展方 向。其他地市可 以从 中找出自身 的不足 ，狠抓薄弱环节 ，大力提升综合 创新能力。对于郑州而言 ，虽然其在河南省 内 “ 一 枝独秀”，但与国内经济发达地区的省会城市相 比还 存在 一定 的差 距 ，也需要 找 出 自己的不足 ，迎头 赶 E。 参考文献 ： 1 克利斯 弗里曼 ，罗克 苏特 工业 创新经济学 M 第 1版华 宏勋，译 北京 ：北京大学出版社 ，2 0 0 4 ：5 2 1 2克瑞斯提诺 安东内利 创新经济学新技术与结构变迁 M 第 1 版 刘刚 ，张浩 辰 ，岳 志 刚，译北 京 ：高 等教 育 出版 社 ， 2 0 06： 3 13 5 3 乌利齐 施莫河，克里斯蒂安拉默，哈拉尔德 雷格勒尔国家创 新体系比较：德 国国家创新体系的结构与绩效 M 第 1版 王海燕 ，译北 京：知 识产权 出版社 ，2 0 1 1 ：2 0 9 2 5 7 4 中国科 技 发 展 战 略研 究 小 组中 国 区域 创 新 能 力 报 告 2 0 0 9 M 北京：科学出版社，2 0 1 0 ：1 5 1 9 5 中国科技发展战略研究小组中国科技发 展研究报告 2 0 1 0：战 略性新兴产业研究 M 北京 ：科学 出版社 ：2 0 1 1 ：3 1 3 5 6 中国科技发展战略研究小组中国区域创新能力报告 2 0 1 0 ：珠 三角区域创新体系研究 M 北京： 科学出版社，2 0