硕士论文-我国产业内贸易研究——以纺织服装业为例.pdf

东南大学 硕士学位论文 我国产业内贸易研究以纺织服装业为例 姓名：马琳琳 申请学位级别：硕士 专业：国际贸易 指导教师：徐康宁 20070101 东南大学硕士学论文 摘要 题名：我国产业内贸易研究以纺织服装业为例 研究生：马琳琳导师：徐康宁教授 东南大学 摘要 第三次科技革命的蓬勃发展推动了社会生产力的巨大发展促进了社会分工的不断扩大。国际分工由 原来的垂直型分工逐渐转化为水平型分工，作为国际分工表现形式的国际贸易也由产业贸易向产业内贸易 转化。这种贸易模式的转变，给传统贸易理论带来了严峻的挑战，使得比较利益为基础的传统贸易理论在 解释新贸易特征时显得苍白无力。2 0 世纪6 0 年代以来各种产业内贸易理论应运而生，从而大大丰富了国 际贸易理论的内容。 由于产业内贸易多是在发达国家进行，因此长期以来有关产业内贸易的理论和实证研究大多集中在发 达国家，对发展中国家的产业内贸易缺乏专门的论证。而国内贸易研究的重点更是局限于传统贸易理论的 范畴，对以规模经济和不完全竞争为基础的新贸易理论研究明显不足。本文旨在以产业内贸易理论为基础， 对总体产业内贸易进行计量。并以我国几个典型的产业内贸易为研究对象，利用C E P I I 中的关于区分产业 内贸易的水平分布和垂直分布的方法，考查我国水平差异产品产业内贸易以及垂直差异产品产业内贸易的 发展水平。并为我国发展产业内贸易，调整贸易战略提供新的思路。 论文共分六章。第一章，绪论，主要包括论文的研究意义，论文的研究方法，以及相关文献资料综述。 第二章，若干重要概念的界定和说明，包括产业肉贸易的概述及分类，产业内贸易的测定及产业内贸易发 展的一般规律。第三章，国际贸易发展与我国的贸易模式，从国际分工的角度，分析了国际贸易的发展， 然后结合我国的国情，分析了我国的贸易模式，得出产业内贸易对我国贸易的发展产生重要影响。并以此 为起点，分析我国产业内贸易的现状。第四章，深入分析我国纺织服装产业的发展现状、所处的环境及其 国际竞争水平。第五章，我国纺织服装业产业内贸易实证分析，以我国的纺织服装产业为例对我国的纺织 服装产业的产业内贸易现象进行实证研究，分析制约我国纺织服装产业的发展的原因，并力图以小见大， 来分析我国的产业内贸易的一些总体情况，并得出一些初步结论。第六章，结论与应用，结合有关研究结 论对我国的对外贸易、产业发展政策和产业组织政策等问题提出些建议。 关键词：产业内贸易、规模经济、差异化产品、国际分工 东南大学硕士学论文A b s 打a c t E n g l i s ht i t l e ：T h eS t u d yo f i n t r a t r a d eo f C h i l l a J r a k et h et e x t i l ea n da p p a r e li n d u s t r i e sf o re x a m p l e G r a d u a t eS t u d e n t ：M AL i n l i n S u p e r v i s o r ：X UK a n g - n i n g S o u t h e a s tU n i v e r s i t y A b s t r a c t T h ef l o u r i s ho f3 r ds c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e v o l u t i o nc a u s e st h eg r e a td e v e l o p m e n to fs o c i a lp r o d u c t i v i t y a n de x p a n s i o no fl a b o rd i v i s i o n I m e m a t i o n a ll a b o rd i v i s i o nc h a n g e sf r o mv e r t i c a lt oh o r i z o n t a ls ot h a t i n t r a - i n d u s l r yn a d et a k e st h ep l a c eo ft h ei n t e r - i n d u s t r yt r a d et ob e c o m et h em a i n s t r e m no ft r a d ep a t t e r n T h e s e c h a n g e sp o s eas e v e r ec h a l l e n g et ot h et r a d i t i o n a lt h e o r y , i nt h a ti tc a n te x p l a i nt h es i t u a t i o no fp o s t - w a r i n t e r n a t i o n a lt r a d es o u n d l y S i n c e t 6 0 si nt h e2 0 t hc e n t u r y , i n t r a - i n d u s t r yg a d et h e o r ye m e r g e sw h i c hf i c h e s i n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r yt oag r e a te x t e n t M o s to fp r e v i o u sr e s e a r c hf o c u s e do nt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a n dt h ed e v e l o p m e n to fi n t r a - i n d u s t r yi n d e v e l o p i n gc o u n t r i e si so v e r l o o k e d D o m e s t i cr e s e a r c hl o c a l i z e so nt h et r a d i t i o n a lt r a d et h e o r ya n ds e r i o u s l yl a c k s s p e c i a ls t u d i e sa b o u tn e wt r a d et h e o r yb a s e do l le c o n o m yo fs c a l ea n di m p e r f e c tc o m p e t i t i o n T h i sp a p e rt e s t i f i e s t h ee x i s t e n c eo fC h i n a si n t r a i n d u s t r yi no r d e rt og i v es o m en e w t h o u g h t so nt h ep r o m o t i o no ft h ei n t r a i n d u s 仃y i no u rc o u n l r ya n dt h eo p t i m i z a t i o ns 2 a t e g yo f f o r e i g nt r a d e T h i st h e s i sd i v i d e si n t os i xp a r t s C h a p t e rO n ei n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n d , m e t h o da n dt h es i g n i f i c a n c eo f t h e s t u d y C h a p t e rT w op r e s e n t st h em a i nc o n c e p t i o no f 协t r a i n d u s t r y , i n c l u d i n gt h es o r t s m e n s u r a t i o n sa n db a s i c r u l e so fm t r a - i n d u s t r y C h a p t e rT h r e eg i v e st h em o d e lo fC h i n e s ei n t r a - i n d u s l r ye s p e c i a l l yi nm o d e mt i m e C h a p t e rF o u rf o c u s e so nt h ea c t u a l i t ya b o u tt h et e x t i l ea n da p p a r e li n d u s m e si nC h i n aa n dt h el e v e li nt h ew o r l d C h a p t e rF i v ea c c o r d i n g l ym a k e s a r le m p i r i c a lr e s e a r c hb yt h eC h i n e s ed a t a ，a n d 百V e ss o m ec o n c l u s i o n s C h a p t e r S i xf i n a l l yg i v e ss o m es u g g e s t i o n sa b o u tt r a d ea n di n d u s t r yp o l i c i e so f o u rc o u n t r y K e y w o r d s ：a - i n d u s 订y T r a d e ，E c o n o m yo f S c a l e ，P r o d u c t D i f f e r e n t i a t i o n ，i n t e r n a t i o n a l d i v i s i o no f l a b o r 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：豸球避日期：剑哆 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。赊在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：墨溶蜷导师签名： 日期： 堡堕奎堂塑主兰苎 苎二兰篁堡 I I 研究意义 第一章绪论 二十世纪，k 十年代初，随着新贸易理论的提出，以规模经济和产品差异为核心思想的产业内贸易理论 体系逐步建立西方学者对这一领域的实证研究也从此拉开序幕。然而，自产业内贸易理论出现以来近十 年左右，大多数经济学家认为产业内贸易主要发生在要素禀赋相似的国家之间，注意力也主要集中在贸易 发生比较频繁的发达国家之间。随着世界经济一体化进程的加快以及发展中国家的日益崛起，产业内贸易 逐渐成为发达国家与发展中国家之间出现的新的贸易现象。产业内贸易占国际贸易的比重逐年递增，现己 成为国际贸易的重要组成部分，对产业内贸易理论及影响因素的研究也成为战后国际贸易领域理论界的研 究重点。 改革开放以来，我国的对外贸易事业有了长足的发展。对外贸易额已由1 9 8 0 年的3 7 8 2 亿美元增加 到2 0 0 3 年的8 5 1 2 1 亿美元，年均增幅高达1 1 ，其中工业制成品贸易比重由1 9 8 0 年的5 0 上升到2 0 0 3 年 的9 5 ，对外贸易依存度也相应地由1 3 上升到6 0 。结合人均国民收入进行国际比较，我国制造业产业内 贸易水平与发达国家和新兴工业国家相近，比发展中国家总体水平要高出许多。这说明，我国经济发展水 平足以参与国际水平分工，部分行业已具备实行规模化经营和参与国际竞争的实力。因此，这些统计数据 告诉我们加强对我国产业内贸易的理论和实证研究，不仅对促进我国对外贸易发展和经济建设具有重要意 义，而且对提升我国产业竞争力，优化出口结构有着重要的现实意义。 当经济学家们将国际贸易中出现的这些新情况与传统贸易理论加以对照后，发现该理论已不能或不完 全能够解释国际贸易新格局的变化，而作为国际贸易新理论之一的产业内贸易理论对战后国际贸易新格局 的解释却有独到之处。 产业内贸易理论是国际贸易理论体系中绽露的一枝新芽。2 0 世纪6 0 年代，产业内贸易的概念才被正 式提出，它又被称为“双向贸易”( T w o - w a yT r a d e ) 或者“交叉贸易”( O v e r l a pT r a d e ) ，指特定产品 类别的贸易活动，表现为国家之间相同类型产品的进出口。从形式上看，产业内贸易既有垂直型产品的产 业内贸易，又有水平型产品的产业内贸易。从贸易主体来看。既有发达国家之问的产业内贸易，又有发达 国家和发展中国家之间的产业内贸易。从影响因素来看，既有宏观层面的国家特征、产业结构，又有微观 层面的产品特征和企业行为。从分工的角度看，产业内贸易是通过有别于传统产业问分工的产业内分工来 实现的，尤其是跨国公司通过生产和经营的内部化使得国际分工有效的扩张到部门内部，甚至同一产品的 不同生产工艺中，从而进一步强化了产业内的分工和协作，推动了产业内贸易的发展。总的来看，产业内 贸易以其巨大的规模、多样的形式和独有的特征影响着整个世界的经济。不同发展程度的国家产业内贸易 程度尽管差别很大，但大致上都呈稳步增长的态势。以发达国家美国、英国、法国、德国、日本、加拿大、 澳大利亚，新兴工业国家巴西、韩国、墨西哥，以及发展中国家印尼、泰国、和马来西亚为例，发达国家 除了日本国为进口原材料，出口最终产品。而且最终产品的出口远大于进口，澳大利亚恰好与之相反，两 个国家产业内贸易指数较低之外，其他国家的产业内贸易都已经达到了很高的水平，1 9 9 6 年英国和法国两 个国家的产业内贸易指数都超过了8 0 。与发达国家相比，新兴工业化国家和发展中国家的产业内贸易总 体上处于比较低的发展水平，但近年来产业内贸易比重迅速提高，其中，墨西哥和马来西亚两国的产业内 贸易指数甚至接近发达国家水平。 由此看来，产业内贸易引起的这些新的变化显然是传统贸易理论所无法解释的，因此，西方学者早就 敏锐地认识到，产业内贸易现象可能会引发国际贸易理论的一场革命。克鲁格曼认为产业内贸易理论有效 解决了二战后国际贸易中的三大“疑案”。西方学者对产业内贸易问题的高度重视是促使他们不遗余力地 展开研究的主要原因。 近些年来，随着我国改革开放的不断深化，对外经贸的不断发展，我国的产业内贸易的研究也在不断 进步，出现了一批具有一定学术水平和政策应用价值的研究成果。许统生从不完全信息静态博弈、完全信 息动态博奔方面对布兰德一克鲁格曼产业内贸易模型进行扩展。证明即使没有通常的贸易动机一成本差 异或规模经济，两国厂商之间的不完全信息静态博弈、完全信息动态博弈，也能产生产业内贸易。徐娅玮 ( 2 0 0 1 ) 通过时间序列对中国整体产业内贸易发展进行了回归分析，认为规模经济对中国产业内贸易影响不 大，说明中国的许多企业可能还没有达到规模经济收益递增阶段。2 0 0 2 年，马剑飞、朱红磊、许罗丹运用 1 东南大学硕士学论文第一章绪论 跨部门截面分析对中国1 9 9 9 和2 0 0 0 年的数据进行了加权回归处理，并检验国际产业内贸易理论在中国的 适用情况，发现规模经济对产业内贸易影响不大，从模型的拟合度和变量系数的显著性来看，产品的多样 化因素始终为正，规模经济因素对中国产业内贸易没有显著影响，但受产品差异化影响显著。总之，因为 各种原因，国内学者对产业内贸易的研究还比较少，尤其是实证方面。结合我国实际情况，对这领域的 研究，具有较高的创新价值和应用价值。 1 2 研究方法 在本文的研究中，笔者力求从大量分散、零碎的国内外有关产业理论的研究论述中，寻求一个贯穿始 终的理论体系和思路，沿着这一思路去概括和完善现有的理论内容。虽然产业内贸易理论与传统贸易理论 有很大的区别，但是很多总的论述上都有一定的相关性。产业内贸易理论可以认为是传统贸易理论的一种 发展，对一些不符合现实的假定的一种修正，使国际贸易理论更贴近现实。同时也发现有关这一领域的国 内实证研究成果较少，即使有也只是对产业内贸易指数的一些简单计算，并且统计数据的短缺和统计口径 的问题也给研究带来一些困难。本文试图采用规范的国际学术研究方法，利用大量的统计数据在实证检验 结果的基础上，结合我国国内的经济现状提出若干结论和建议。本文拟采用的研究方法主要有： ( 1 ) 整篇论文从理论探索到实证检验，再转化为政策建议，总体研究方法上，将采用经验研究与理论 研究相结合，理论研究与应用研究相统一，从具体和复杂到抽象和简单、再由抽象和简单上升到具体和复 杂的研究方法。 ( 2 ) 选定我国制造业中的纺织服装产业为例，收集产业和贸易数据，为将我国对外贸易细分为产业间 贸易与产业内贸易、将产业内贸易细分为水平差异产品产业内贸易和垂直差异产品产业内贸易奠定基础。 在细分我国产业内贸易的方法上，将借鉴由格鲁贝尔和洛依德所使用的产业内贸易指数( I r r ) 。 ( 3 ) 以G L ( G r u b l e - L l o y d ) 指标为主，对总体产业内贸易进行计量。并以我国几个典型的产业内贸易 为研究对象，利用C E P I I “1 中的关于区分产业内贸易的水平分布和垂直分布的方法，考查我国水平差异产 品产业内贸易以及垂直差异产品产业内贸易的发展水平 1 3 论文框架 论文主要框架如下： 第一章。绪论，主要包括论文的研究意义，论文的研究方法，重难、难点和创新之处，以及相关文献 资料综述。 第二章，若干重要概念的界定和说明，包括产业内贸易的概述及分类，产业内贸易的测定及产业内贸 易发展的一般规律。 第三章，国际贸易发展与我国的贸易模式，从国际分工的角度，分析了国际贸易的发展，然后接合我国的国 情，分析了我国的贸易模式，得出产业内贸易对我国贸易的发展产生重要影响。并以此为起点，分析我国产业内 贸易的现状。 第四章。深入分析我国纺织服装产业的发展现状、所处的环境及其国际竞争水平。 第五章，我国纺织服装业产业内贸易实证分析，以我国的纺织服装产业为例对我国的纺织服装产业的产业内 贸易现象进行实证研究，分析制约我国纺织服装产业发展的原因。并力图以小见大，来分析我国的产业内贸易的 一些情况，并得出一些初步结论。 第六章，结论与应用，结合有关研究结论对我国的对外贸易、产业发展政策和产业组织政策等问题提出一些建议。 亓两的政府直属研究机构 2 东南大学硕士学论文第一章绪论 1 4 本文的创新与难点 本文运用( 卫P I I 中关于区分产业内贸易水平与垂直的分布的方式，对我国的纺织服装产业的产业内贸易的情 况进行讨论分析，由于资源有限，在国内的文献中没有可以参考的资料，对这种方法的运用完全依赖对外文资料 的翻译理解。但做出的结果与我国现实的情况分析基本致 第一，国内从事产业内贸易研究的人虽然近些年出现不少，但总体数量还是比较少当前国内对产业内贸易 理论的研究仍以介绍和评价为主，系统面深入的研究和理论探索仍不多见。我国学者对产业内贸易的实证研究主 要集中于以下几个方面：通过计算产业内贸易指数或者进行和贸易伙伴国的对比来研究我国总体的产业内贸易发 展状况；运用回归模型对我国产业内贸易决定变量的研究；考察进口和出口对产业内贸易增长贡献度量：基本引 力模型对我国产业内贸易的影响因素进行分析。在国内的一些实证研究的最新报告中还没有人尝试用C E P I I 的方 式对我国的产业内贸易的具体产业进行具体的产业分析。而本文试图在这方面通过以我国的纺织服装行业为例进 行这方面的尝试。在考察我国纺织服装产业的产业内贸易的时候，尝试将其区分为水平型产业内贸易和垂 直型产业内贸易。并迸一步将垂直型产业内贸易区分为优垂直产业内贸易与劣垂直产业内贸易 第二，本文从产业内贸易为起点，旨在分析我国现有的贸易发展过程中的些问题。文中以具体的纺织服装 产业为例，进行实证数据分析，以此为突破口，揭示我国各大产业在发晨时共同存在的问题，最后针对发展我国 产业内贸易时应该采取方向与对策，提出政策性建议 1 5 理论综述 1 5 1 产业内贸易理论综述 国际贸易理论是国际经济学的个重要组成部分，经历了从古典贸易理论到新古典贸易理论，进而从新古典 贸易理论到新贸易理论三个发展阶段。一直以来，在国际贸易理论界占主流地位的是以李嘉图的“比较优势”理 论和赫克歇承俄林的“要素禀赋”理论( 简称H _ o 模型) 为代表的主张自由贸易的传统贸易理论。大卫李嘉 图的比较优势理论是传统国际贸易理论的杨0 ，也是新贸易理论的基础。李嘉图在亚当斯密的绝对成本理论的 基础上，用劳动价值论成功地提示了国际贸易的互利性原理。萨缪尔森一段形象的比喻指出了比较优势理论对于 国际贸易理论形容的巨大贡献，他说，“如果理论能参加选美竞赛的话，相对有利条件论肯定会名列前茅，因为 它具有无比优美的逻辑结构。” ， 然而，比较优势理论只是揭示了国际贸易发生的基本原因，并未真正找到比较利益形成的源泉。直到2 0 世 纪3 0 年代，赫克歇尔和俄林才开始对古典贸易理论发出挑战，他们在地区间贸易与国际贸易这本书中首次 提出了要素禀赋理论联系实际( F a c t o rE n d o w m e n tT h e o r y ) ，主张用不同国家的生产诸要素丰缺来解释国际分工 和国际贸易产生的原因和一国进出口商品结构的特点。 卜O 模型所运用的分析工具是新古典经济学建立起来的等 产量线、无差异曲线、生产可能性边界等，因此该理论又被称为新古典贸易理论。传统贸易理论揭示了国际贸易 产生的原因和动力，并为自由贸易政氟提供了强有力的理论支持。国际贸易理论从古典、新古典到新贸易理论的 演绎，实际上是传统的古典贸易理论被不断的修正、补充和完善，进而解释更多国际贸易新现象的过程。 传统贸易理论中一些假定已经与国际贸易的现实情况产生了不致，而这种不致并不再是为了简化经济模 型而对现实做的一种抽象，而是国际贸易的格局发生了根本性的转变。在这种情形下，传统贸易理论在解释很能 多国际贸易发展中的新现象时愈发显得苍白无力，经济学家为此展开更广泛和深入地研究，试图采用更新的研究 方法来丰富和完善国际贸易的理论体系。 产业内贸易理论起因于对欧洲经济共同体体化效果的评价。2 0 世纪5 0 年代末期，欧洲共同体组建以后， 需要对一体化的各种效果进行分析论证。以便评价共同体的得与失。经过巴拉萨饵B a l a s s a ) 和格鲁贝尔等人在 6 0 年代初对欧洲经济共同体内部贸易的研究发现：欧洲共同体内部贸易格局和专业化分工并不是按照传统的国 际贸易理论模型展开的，大量的区域内部贸易是同种类的产品，即局产业部门内部的同种类产品的相互交换。 从此，把这种商品的交换称为产业内贸易。 2 0 世纪6 0 年代以来，经济学家在这领域展开了广泛的讨论，经过了7 0 年代中期的经验研究和7 0 年代中 期以后的理论研究，建立了套对相同产业产品双向流动的贸易现象具有合乎逻辑解释的国际贸易新理论。如果 不从严格意义上考证，瑞典经济学家林德( L i n d e r 1 9 6 1 ) 在论贸易与转变这本著作中提出了重叠需求理论 ( o v e r l a p p i n gd e m a n dt h e o r y ) ，这也是产业内贸易理论的雏形。与H - o 理论截然不同，该理论以需求为导向，认 为人均收水平的相似会引发国家之间商品特别是制成品的贸易。当那些具有特殊偏好，并且收入水平大大地高于 3 东南大学硕士学论文第一章绪论 或低子本国的人均收入水平的消费者发现本国的生产无法满足他们的需求而需要从箕他国家进口时，这种产品的 双向流动便成为了可能。 在这之后，弗农( V e r n a lB ，1 9 6 6 ) ，基辛( K e s s i n g , D B ，1 9 6 8 ) ，巴格瓦蒂( B h a g n t i ，J 1 9 7 1 ) 等提出 了产品生命周期和人力资本等理论，为产业内贸易研究进入理论性阶段奠定了基础，也为经验性研究的深化起到 了积极的推动作用。这些学者的研究主要是对传统贸易理论的假定进行修正，使其具有更广泛的解释力，但是真 正开始构筑产业内贸易理论体系的还要属以美国经济学家克鲁格曼为代表的批经济学家提出的所谓的“新贸易 理论”( N e wT r a d eT h e r o r y ) 。其中根据假设前提不同，可将这领域的研究分为两大类。 第一类是对H _ o 模型做适当的修正和拓展。其代表人物是多恩布什( D 。r 曲u s c h ) ，费舍尔( F i s c h e r ) ，和萨 缪尔逊( S a m u e l s o n ) 。虽然这类模型为在比较优势框架下研究产业内贸易提供了一种合理的解释，但它们显然无 法解释更多地在相同要素禀赋的国家，尤其是在0 E C D 国家之间发生的产业内贸易。巴格瓦蒂( B h a g w a t i ) 和戴 维斯( D a v i s ) 在 H 卜S 模型的基础上放宽了对各国生产函数相同的假定，证明了在完全竞争和规模收益不变的前 提下，各国之间仍然可能发生产业内贸易。 相比较修正了的啪模型，第二类方法完全脱离前者的些基本假定，包括完全竞争和规模收益不变。1 9 7 7 年迪克西特( D i x i t ，九k ) 和斯蒂格利茨( S t i g l i t z ，J ，E ) 在美国经济评论上发表了垄断竞争与最优产品多 样化一文该文克服了在一般均衡中研究内生递增规模经济的技术问题，建立了一个翔模经济和多样化消费之 间两难选择的模型。模型假定生产中有规模经济，消费者偏好多样化，生产的角度考虑产品的品种越少越好； 而从消费的角度考虑，产品的品种越多越好。他们认为，市场竞争会折衷这两方面的利害，形成种垄断竞争的 均衡，这种均衡虽然是次优的，但在这种垄断不可避免的情况下，消费者的净福利实现了最大化。一个统一市场 规模的扩大，会使生产率和产品种类同时增加，国际贸易会增加整个世界市场的规模，因而会使所有人有更多的 机会消费更加多样化和更加廉价的商品。迪克西特和斯蒂格里茨的模型为贸易和产业政策在不完全竞争的市场结 构里的分析提供了工具。 克鲁格曼( Z r u g m a n ) 在他1 9 7 9 年发表的文章 规模经济、垄断竞争和国际贸易中，将迪克西特和斯蒂格里 茨的模型应用到国际贸易的分析中，建立了个由规模经济而不是由要素禀赋或技术的差异引致贸易的模型，现 在被人们称为迪克西特斯蒂格利茨克鲁格曼模型，它初步奠定了规模经济和不完全竞争在贸易理论中的地 位。与此同时，克鲁格曼进步研究产业内贸易，发现产业内贸易在G D P 相近的国家之间容易发生，消费者对产 品差异化的追求将使得每类商品的消费需求减少，产业内贸易将导致各国厂商数量的减少。在D s K r u 鲫n 的模 型中，一个关键的假设就是规模收益递增。正是由于它区别于传统贸易理论的规模收益下变的假定，得出许多与 传统贸易理论截然相反的推论。在规模收益不变、同质产品和完全竞争的假定下，各国没有理由同时出口和进口 类似的产品，然而在规模收益递增的假定下，这种情形就会发生改变。B e r t i l0 h l i n ( 1 9 7 8 ) 和F r a n k G r a h a m ( 1 9 2 3 ) 两位经济学家最早意识到规模经济对贸易理论的重要性，他们认为规模收益递增同样也是各国进行贸易的一个动 机。而克鲁格曼( K r u 鲫a n ，1 9 8 1 ) 更是在此基础上直接提出了两个重要的假说：规模效应( s c a l ee f f e c t ) 和选择 效应( s e l e c te f f e c t ) 。规模效应是指在两国市场开放后，厂商为了刚氐生产成本获得规模经济效应通常会扩大 其在封闭条件下生产规模。选择效应则是指一些帮商因为回避本国市场的激烈竞争而拓展国外市场这两种效应 在美加自由贸易协定签订之后都得到了很好的体现。 同样采用了垄断竞争的市场假定，兰卡斯特则在1 9 8 0 年建立了新豪泰林竞争模型。这个模型和新张伯伦竞 争模型的最大区别在于对消费者效用函数的假定上，前者假定消费者对不同的特性都有一个不同的偏好，每个消 费者只有一个最偏好的品种( i d e a lv a r i e t y ) ，后者则假定消费者的效用随变体的数量增加而增加，即消费品种 越多，总效用增加越多( al o v eo fv a r i e t y ) 。但总体而言，这两个模型都从垄断竞争的角度对水平差异产品的 产业内贸易问题进行了较为全面地解释，论述了生产要素禀赋相同的经济体间，如果存在规模收益递增、产品差 别化、不完全竞争和消费需求多元化，垄断竞争仍然可能导致产业内分工和贸易的发生。 l 比外，不完全竞争市场并不仅仅表现为垄断竞争的市场结构，在更多的情况下表现出以跨国公司为代表的寡 头垄断或者说是完全垄断的突出特征。在这个假定条件发生了改变之后，伯兰德( B r a n d e r J ) 和克鲁格曼为了 解释标准化产品的产业内贸易，构造了个经典的寡头垄断模型，即相互倾销模型。该模型证明了在寡头垄断市 场中，即使不存在成本差异和规模经济，由于寡头之间相互烦销，也会形成相似的工业品在国家之间的双向流动。 然而由于同质产品的假设和缺乏经验数据的支持，寡头市场假设下的模型与垄断竞争条件下的产业内贸易模型相 比，应用领域要狭窄许多。 2 0 世纪8 0 年代以来，更多学者对产品的多样化进行更细致的研究，也就是说不单对行业中性能和设计有所 差异的水平产业内贸易进行研究，甚至对产品质量有差异的垂直产业内贸易进行研究。把产业内贸易分成两种类 型的原因是在资源禀赋条件差异大的发展中国家和发达国家的贸易，垂直型产业内贸易比率高。在这样的情况下， 只以同类产品贸易来说明产业内贸易是有局限性的。比如，法尔维( F a l v e y I i 1 9 8 1 ) 将产品的质量差别用 五 东南大学硕士学论文第一章绪论 生产要素K L 的不同比率来表示，将产品的差别与行业内贸易的概念有机的结合起来，提出了新H - 0 模型，从而 更加明确地观察到贸易结构的产业间和国家间的特征。莎科特( S h a k e d ) 和萨顿( S u t t o n ) 的S _ s 模型研究由于研 发支出不同而造成的产品质量差异对市场的影响，表明自由贸易和市场竞争会促使垂直型产业内贸易的产生。 总的来说，到目前为止，主流的产业内贸易理论是以迪克西特( D i x i t 九K ) 和斯蒂格利茨( S t i g l i t z J E ) 、 克鲁格曼嘶哼n a n ) 、赫尔普曼( H e l p m n ) 、埃希尔( E t h i e r ) 、布兰德( B r a n d e r ) 以及格林纳韦( G r e e n a w a y ) 为 代表的西方学者运用规模报酬递增和不完全竞争等概念和思想。结合现代产业组织理论和市场结构理论，对产业 内贸易所做和广泛的形容。1 9 8 5 年克鲁格曼和赫尔普曼出版了市场结构和对外贸易一书对以往所有关于 产业内贸易理论的思考作了全面的总结，使之成为了一个比较系统化和理论化的框架。该书的出版标志着产业内 贸易理论的成熟，成为国际贸易理论发展的又一重要里程碑。 1 5 2 我国产业内贸易理论研究现状综述 随着我国改革开放的不断深化和对外经贸联系的日益加强，对西方贸易理论的研究更加具有现实意义和针对 性，涉及的问题也更加广泛。但是，由于产业内贸易理论的产生起源于对发达国家之间相似产品的贸易研究，而 对于资源禀赋和技术水平差距较大的发达国家和发展中国家之间，似乎认为应该是产业间贸易，用传统的国际贸 易理论就能解释。近年来，越来越多的发展中国家产业内贸易在贸易总额中所占的比重越来越大，产业内贸易也 越来越重要。国内，从事产业内贸易研究的人也比较少，当前国内对产业内贸易理论的研究仍以介绍和评价为主。 系统而深入的研究和理论探索仍不多见。我国学者对产业内贸易的实证研究主要集中于以下几个方面：通过计算 产业内贸易指数或者进行和贸易伙伴国的对比来研究我国总体的产业内贸易发展状况；运用回归模型对我国产业 内贸易决定变量的研究；考察进口和出口对产业内贸易增长贡献度量。以下是对国内学者研舰状的回顾： 1 9 9 3 年，朱刚体在 产业内贸易、公司内贸易和公司竞争优势一文中运用1 9 9 0 年的资料对1 0 个O F E D 国 家美国、日本、德国、意大利、英国、加拿大、比利日于一声森堡、法国、荷兰、澳大利亚和5 个非O E C D 国家新 加坡、韩国、中国、南斯拉夫和印度尼西亚的数据进行测算。1 9 9 4 年，鲁明乱在中国产业内贸易指数的测算 与评估文中根据中国对外经济贸易年鉴( 1 9 9 0 ) 提供的资料测算了1 9 8 8 ，1 9 8 9 年中国五金类矿产品、化 工医学类产品、纺织类产品、轻工类产品、机械类产品等主要产品的产业内贸易指标以及中国对香港、日本、美 国、英国、意大利、法国的产业内贸易指数，并分别进行了中国产业内贸易的国际比较、产品结构分析和地区结 构分析，为以后的研究提供了实证性数据。文中的数据结果显示。中国的产业内贸易水平与发达国家相比，差距 较大。即使与1 9 7 8 年发达国家的产业内贸易指数相比，中国仍有很大差距，但是与日本、新西兰、希腊、澳大 利亚等当年人均G 盱均在5 0 0 美元以上的国家的水平相当，因此，中国的产业内贸易相对于经济水平而言是比较 发达的，在发展中国家也处于中上水平。中国产业内贸易比较发达的产业有冶金、矿产、医学、化工、纺织、家 用电器、船舶、机械。从地区结构看，中国对香港的产业内贸易比较发达，对其他贸易伙伴的产业内贸易指数非 常低，均小于5 。作者解释了其中的原因，第一，我国与这些国家或地区的贸易以互补型为主，出口商品大多 为农副产品、纺织品和轻工产品，进口产品大多为成套设备、高档消费品等；第二，存在着贸易结构问题，地区 贸易结构的不平衡使中国对主要贸易伙伴的产业内贸易指数低于全国的综合指数，而且绝对值很低。作者在对 1 8 1 组商品的产业内贸易进行了测算后得出结论。第组国家的产业内贸易指数接近6 0 ，其中以欧共体国家的 产业内贸易比例最高：第二组国家产业内贸易的平均比例为4 3 ，其中以新加坡的产业内贸易强度最高。同时也 发现，在国际贸易标准分类的1 0 个大类中，以第5 类、第6 类和第9 类的产业内贸易水平最高。 1 9 9 8 年刘勇在需求下降的因应之道影响我国产业内贸易因素的实证分析中，根据海关的进出口统计数 据，对1 9 8 6 - 1 9 9 6 年我国国际贸易标准分类( S I T C ) 2 位数下的6 4 组商品分别计算产业内贸易比重和贸易额。尽 管2 位数的S I T C 可能夸大了产业内贸易值，但是可以看到，1 9 8 6 - 1 9 9 6 年问我国产业内贸易迅速发展的趋势， 产业内贸易在对外贸易总额中的比重超过4 0 ，而且还会继续增长。根据克鲁格曼、林德、韦特等人的研究，作 者将影响产业内贸易的主要因素归结为规模经济、产品差异和重叠需求，并且建立了产业内贸易模型。结果显示： 一，规模经济在产业内贸易中的作用不强，说明我国集团经济建设仍存在诸多问题，这些问题可能是企业规模太 小未达到最低有效规模，或者是企业规模虽大，但是却未实现规模经营。企业要从技术进步、管理改善和市场扩 大三个方面寻求更大的规模经济，规模经济的扩大将促进我国的产业内贸易迅速发展。二，需求因素在产业内贸 易中的贡献率接近8 0 ，产业内贸易的核心影响因素为重叠性需求。重叠性需求意味着国内外存在着相似的需求， 由于需求因素不但取决于国内消费而且还受国外因素影响，而规模经济可以独立国外因素作用于产业内贸易，所 以，发展我国产业内贸易的理想途径是发展规模经济。 1 9 9 9 年，周戈、任若恩通过指标分析了我国的产业内贸易现献，得出我国产业内贸易总体上呈上升趋势，认 为增加产品多样性和寻求规模经济是增强我国产品竞争力的一条重要途径。 5 东南大学硬士学论文 第一章鳍论 2 0 。o 年，岳昌君在遵循动态比较优势一中美两国产业内贸易对比实证分析申按1 9 9 9 年联合国公布的统 计数据计算了中美两国1 9 8 0 ，1 9 9 0 ，1 9 9 7 年S I T C 位数下各产业的产业内贸易指数的算术平均值。结果显示， 我国仍是以产业间贸易为主，但是我国产业内贸易综合指数上升很快，我国产业内贸易有向t 发展的趋势。如果 按1 位数的S I T c 分类的产业，1 9 9 7 年我国第5 类和第6 类产业已经转变为以产业内贸易为主，但是这样的分类 标准会夸大产业内贸易的实际水平。我国的贸易模式仍以产业问贸易为主，我国的贸易伙伴主要是发达国家。劳 动密集型产业仍然是我国的比较优势，外商投资企业的加工贸易拉高了我国的产业内贸易指数。 2 6 0 1 年，徐娅纬通过对间序列对我国整体产业内贸易发展进行回归分析，认为规模经济对我国产业内贸易 影响不大，说昵我国的许多企业可能还没达到规模经济牧益递增阶段。处于规模不经济状态或是规模太小。2 0 0 1 年，杜杨在中国行业内贸易的影响因素分析模型构造了一个两个生产要素( 劳动力和资本) 和两个行业( 劳动 密集型行业和资本密集型行业) 的模型，得出了一个基本的结论是：我国与主要贸易伙伴国之间行业内贸易的变 化取决于国民经济的不同发展阶段中各国国民经济的相对发展和要素禀赋结构的相对变化。在我国当前的发展阶 段里，随着资本积累的增加和高技术劳动力比例的上升，要素禀赋结构与主要贸易伙伴国的相似性指数上升，行 业内贸易指数也会有所上升：在要素禀赋结构相对稳定的时候，人均国民收入水平的上升会导致劳动密集型产品 的行业内贸易指数t 升而资本密集型产品的行业内贸易指数下降。从长期来看，即随着资本积累的相对增加和劳 动力整体素质的相对提高，与主要发达贸易伙伴国的行业内贸易指数会呈上升的趋势。在回归捡验部分，作者分 析了我国与前2 0 位发达贸易伙伴国的贸易数据。结果证实了理论部分的结论。2 0 0 2 年6 月，马剑飞、朱红磊、 许罗丹采用跨部门的方法对我国产业内贸易决定因素进行了实证研究，同样发现规模经济对产业内贸易影响不 大，但是增加差异产品的生产是提高产业内贸易的有效途径。 2 0 0 3 年，王雷在 刍议中国产业内贸易现状中，根据2 0 0 1 年的2 6 6 种主要进出口商品的进出口金额计算 出它们的产业内贸易指数，得出在2 0 0 1 年的进出口贸易中，糖类、宝石、纸制品、纺织品、通讯设备、电线电 缆及部分化工原材料和建材等产品的产业内贸易指数很高，表明在这些产业上中国具有相对优势。而原木、蜂蜜、 日用陶瓷、鞋帽、小电器、纸浆、天然橡胶、集装箱等产品的产业内贸易指数则很低，产业内贸易欠发达我国 目前的进出口仍以劳动密集型为主，瓷本和技术密集型的产业内贸易还有待开发。根据中国在2 0 0 1 年的部分产 业和其他国家的产业内贸易指数比较，可以看出在金属切削机床产业，中国的主要产业内贸易伙伴有英、美、法、 新等国；在纺织品行业和钢材行业，对世界各主要发达国家的产业内贸易指数都较高：而在汽车行业的产业内贸 易指数均较低；服装行业除对印度尼西亚、新西兰和墨西哥较高外，对其他发达国家的产业内贸易均较低。随着 中国产业内贸易的不断发展，产业内贸易指数有一定的增长，但速度基本较慢。作者还根据已有的资料，把中国 的产业内贸易的决定因素归纳为以下几个方面：人均收入越高产业内贸易规模越大；人均收入的差异越大，产 业内贸易规模越小：一国经济规模越大，产业内贸易规模越大；经济规模差异越大，产业内贸易规模越小；贸易 障碍越大，产监内贸易规模越小；贸易倾向越强。产业内贸易规模越大：贸易集中度越强，产业内贸易规模越大： 产业内贸易的程度大小将与共同边界的存在有正相关的关系，产业内贸易的程度大小将与共同语言的存在有正相 关的关系；产业内贸易的程度大小与是否参与区域体化及其进程有正相关的关系，以上假设基本符合中国的实 际情况。 6 ， 东南大学硕士论文第二章产业内贸易理论般概述 第二章产业内贸易理论一般概述 国际贸易理论经历了二百多年的发展，已基本形成比较完善的理论体系。学术界普遍认为，早期国际贸易理 论的发展始终围绕着两条线索：一条是以斯密( S m i t h , 1 7 7 6 ) 为代表，基于分工理论的绝对成本说；另一条则是 以李嘉图( R i c a r d o , 1 8 1 7 ) 和赫克歇尔俄林O I e c k s c h e ，1 9 1 9 ；O h l i n , 1 9 3 3 ) 为代表，基于资源禀赋的比较成本说。 两条线索交替引领，指导古典、新古典时期国际贸易的发展。但是，到上世纪中后期，髓着里昂剔夫之谜的出现， 理论界对国际贸易的研究出现了新的方向。部分学者延续了传统国际贸易理论的研究思路，从纵向角度，以时 间为序，先后提出新贸易理论和新兴古典贸易理论；另部分学者则以贸易内容为划分依据，横向范围将国际贸 易细分为产业间贸易和产业内贸易。产业间贸易理论与纵向贸易理论一脉相承，而产业内贸易理论则包括同质产 品产业内贸易理论、垂直差异产品产业内贸易理论和水平差异产品产业内贸易理论。这样，整个国际贸易理论体 系就可以用两条线索来贯穿其发展历程：一条是基于时间的纵向线索，先后经历了古典贸易理论、新古典贸易理 论、新贸易理论和新兴古典贸易理论的发展；另一则是基于内容的横向线索，包括产业问贸易理论和产业内贸易 理论。 2 , 1 产业内贸易的概念及分类 产业内贸易( I n t r a - I n d u s t r yT r a d e 。I I T ) 也称作部门内贸易。两国或多国互相进口和出口某种属于同部 门或类别的制成品。在这里，相同类型的产品是指按国际产品标准分类统计法( S t a n d a r dI n t e r n a t i o n a