工程招投标与合同管理讲义.ppt

,工程招投标与合同管理 engineering bidding and contracting management,第二章 建设项目招标,掌握建设工程招标的范围、招标形式，招标程序，废标类型。 熟悉标底确定方法，常见评标办法。,第一节 建设项目招标概述,招投标的概念 招标 招标人事前公布工程、货物或服务等发包业务的相关条件和要求，通过发布广告或发出邀请函等形式，召集自愿参加的竞争者投标，并根据事前规定的评选办法选定承包商的市场交易活动。 投标 投标人根据招标文件的要求、提出完成发包业务的方法、措施和报价，竞争取得业务承包权的活动。 具有竞争性的采购方式，建设市场的主要交易方式。,招投标的特征：公平性、竞争性、开放性 招投标制度的意义 招投标活动的原则： 公开、公正、公平、诚实守信 中华人民共和国招标投标法,招标的基本法律规定,中华人民共和国招标投标法简介 标投标法是国家用来规范招标投标活动、调整在招标投标过程中产生的各种关系的法律规范的总称。 对招标投标活动进行了原则的和具体的规定。 适用于在中华人民共和国进行的一切招标投标活动。,建设工程招标的范围和条件,建设工程招标范围的确定依据 1）工程资产的性质和归属。 2）工程规模对社会的影响。 3）工程实施过程的特殊性要求。 4）招标投标过程的经济性和可操作性。,建设项目招标的范围 招标投标法中规定：“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标： 1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目； 2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； 3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 各省市、自治区对招标范围的规定不一。,可以不进行招标的范围 涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾的。 属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况。 建设项目的勘察、设计，采用特定专利或者专有技术的。 其建筑艺术造型有特殊要求的，经项目主管部门批准的。,建设项目招标的规模 施工单项合同估算价在200万元人民币以上的。 重要设备、材料等货物采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的。 勘查、设计、监理等服务采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。 单项合同估算价低于以上各项规定的标准，但项目总投资在3000万元人民币以上的。,建设工程招标的条件 基本条件：项目审批手续已履行；项目资金来源已落实 施工项目招标应该具备以下条件： 1）招标人已依法成立； 2）按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，已经履行审批手续； 3）工程资金或者资金来源已经落实； 4）有满足施工招标需要的设计文件及其他技术资料； 5）法律、法规、规章规定的其他条件。,案例1 某房地产公司计划在北京市昌平区开发60000m2的住宅项目，可行性研究报告已经通过国家计委批准，资金为自筹方式，资金尚未完全到位，仅有初步设计图纸，因急于开工，组织销售，在此情况下决定采用邀请招标的方式，随后向7家施工单位发出了投标邀请书。你认为本项目在上述条件下是否可以进行工程施工招标？,不应该进行施工招标的。本工程由于只有初步设计图纸，而没有满足施工招标需要的设计文件及其他技术资料，不完全具备招标条件。,招标代理 由中介服务机构提供招标服务的制度。 招标代理人 中介服务机构 招标投标的管理 由省、市、县建设工程招标投标办公室负责。,第二节 招标方式,招标的分类 1按照工程建设程序分类 按照工程建设程序，可以将建设工程招标分为 （1）项目可行性研究招标 （2）勘察、设计招标 （3）建设监理招标 （4）工程施工招标 （5）材料设备采购招标 2按工程项目承包的范围分类 （1）项目全过程总承包招标 （2）施工总包招标 （3）专项工程承包招标,3按行业或专业类别分类 按与工程建设相关的业务性质及专业类别划分，可将工程招标分为土建工程招标、勘察设计招标、材料设备采购招标、安装工程招标、建筑装饰装修招标、生产工艺技术转让招标、咨询服务（工程咨询）及建设监理招标等。 4按照工程是否具有涉外因素分类 按照工程是否具有涉外因素，可以将建设工程招标分为国内工程招标投标和国际工程招标投标。,1公开招标 公开招标又称为无限竞争招标。 优点 业主有较大的选择余地，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。 缺点 需投入较多的人力、物力，招标过程所需时间较长。 招投标法规定，法律法规要求招标的建设项目必须采用公开招标的方式。,建设工程招标的方式,2邀请招标 邀请招标又称为有限竞争性招标。 优点 组织工作较容易，工作量比较小。 缺点 选择余地较少，可能会失去发现最适合承担该项目的承包人的机会。鉴于此，国际上和我国都有邀请招标的适用范围和条件。,案例2 空军某部，根据国防需要，须在北部地区建设一雷达生产厂，军方原拟订在与其合作过的施工单位中通过招标选择一家，可是由于合作单位多达20家，军方为达到保密要求，再次决定在这20家施工单位内选择3家军队施工单位投标。你认为该招标人的做法是否符合招标投标法的规定？为什么？,符合，由于本工程涉及国家机密，不宜进行公开，可以采用邀请招标的方式选择施工单位。,3议标 议标 直接通过谈判方式，分别与若干家承包人进行协商，选择自己满意的一家，签订承包合同的招标方式。 目标明确，省时省力，比较灵活；但存在竞争性弱、缺乏透明度、极易形成暗箱操作、易私下交易等缺点， 适用于不宜公开招标或邀请招标的工程。,第三节 施工招标程序,公开招标程序 1建设工程项目报建 2审查招标人招标资质 3招标申请 4招标文件的编制与送审 5发布资格预审公告、招标公告 6投标人资格预审 7. 工程标底的编制和报审 8. 发售招标文件,公开招标程序,9. 踏勘现场 10.投标预备会 11投标文件的编制与送交 12开标 13评标 14定标 15. 中标通知 16签订合同,邀请招标程序 招标邀请书直接由招标人发给招标人。 仪标程序,案例3 某建筑工程的招标文件中标明，距离施工现场1km处存在一个天然砂场，并且该砂可以免费采取。最后由于承包人没有仔细了解天然砂场中天然砂的具体情况，在工程施工中准备使用该砂时，工程师认为该砂级别不符合工程施工要求而不允许在施工中使用，于是承包人只得自己另行购买符合要求的砂。承包人以招标文件中标明现场有砂而投标报价中没有考虑为理由，要求发包人补偿现在必须购买砂的差价，工程师不同意承包人的补偿要求。请思考工程师不同意承包人的补偿要求是否合法？,因为按照招标程序，投标人的投标报价被认为是在现场勘探后，投标人在充分了解现场情况的基础上编制的。中标后，投标人就不得借口因为现场考察不仔细、情况了解不全面，而提出要调整报价或给予补偿的要求。投标人要对自己了解的情况和报价负责，招标人对投标人在考察现场后得出的各种数据、结论和解释不承担任何责任。,第四节 招标实务,施工招标六环节 项目报建 编写招标文件 投标人资格审核 发放招标文件 开标、评标、定标 签订合同,项目报建,建设单位在工程前一定期限内向建设行政主管部门申报工程项目，办理项目登记手续。 报建后可办理招投标手续、施工许可证。 所有工程项目都需报建。 主管机关：省、市、县的建委、建设厅、建设局、 立项后30天内向主管部门领取项目报建登记表，如实填写后同项目的立项文件、银行资信证明等佐证材料报送至主管部门。,招标申请,建设单位填报招标申请书 招投标管理机构的审查工作 建设单位后续工作,招标申请书的写作方法,包括标题、正文和结尾三个构成要件。 (一)标题的写作方法 招标申请书的标题由事由与文种两要素构成。 如：xx扩建工程招标申请书 (二)正文的写作方法 1称谓。指受文单位的称谓，一般都指招标主管单位或部门的名称全称。在正文前面首行，顶格书写。 2主体文。即正文的主体，要简单扼要地写清楚需要招标的工程内容与范围，已具备的招标条件，拟采用的招标方式和对招标人的要求等。然后，要表示申请招标的意愿，并希望批准请求的态度。,（三）结尾。由附件和署名等要素构成。 (1)附件。写明随申请书呈送的文件名称及份数；若附件不止一份，必须依次用序号写明。 (2)署名与日期。 招标申请书的写作要求 一是从形式到内容都要符合规范； 二是内容真实准确； 三是用请求的口气。,招标申请书例文 部队家属院住宅改造工程招标申请书 市招标投标管理委员会： 我部家属院住宅改造建设项目的前期准备工作已经完成，军队有关主管部门同意开工建设。经与市政府有关主管部门协调并获得批准(批文号：计发200x238号和规发200x262号)，现已具备施工条件，特申请通过招标，选择施工单位，请批准盼。 附件：1工程招标准备情况一览表2份。 2家属院住宅改造后的楼群效果图2份。 申请单位：x部队后勤部 二oox年x月x日,招投标管理机构的审查工作 招标人资格 招标项目所具备的条件 项目的招标方式：必须公开招标，特殊项目经严格审查后方可采用邀请招标或议标。 招标申请书通过后，建设单位可编制招标文件、评标定标方法和标底。再报批，批准后方可发布招标广告或招标邀请。,招标公告及招标邀请,公开招标 在国家指定的报刊与网站发布招标公告，媒体应与潜在投标人范围相适应。 “中国日报、中国经济导报、中国建设报 中国采购与招标网（），国际招标项目的招标公告应在中国日报发布。” 招标公告发布暂行办法（国家计委第4号令）,发布招标公告的方法 资格预审（投标前审核）：用资格预审通告，招请投标人。 资格后审（开标后审核）：用招标公告，招请投标人。 自招标公告或资格预审文件开始出售之日到停止出售之日止，最短不得少于5个工作日. 招标公告的内容 招标公告行为规定,邀请招标：三家以上承包商，投标邀请书与招标公告相似。 议标：两家以上承包商，投标邀请书比招标公告简化。,资格审核,公开招标 资格审核方式 资格预审：招标人在投标前审核投标人的资格证明材料。合格者方可参加投标。 对合格者发出资格预审合格通知书，通知获取招标文件的时间、地点和方法。 对不合格者通知其预审结果。 合格投标人的名单需报招投标管理机构复查。 资格后审：招标人待开标后再审核投标人的资格证明材料。 合格者方可进入评标 不合格者的投标做废标处理。 二次审查,资格预（后）审查条件及应提交的材料 单独投标p40、p41 联合体投标p41 按照资质等级较低的单位确定联合体的资质等级。 应签订共同投标协议。 邀请招标、议标的资格审查与公开招标相同。 资格审查时，应做到公平、公正。,案例4 某建设单位准备建一座图书馆，建筑面积5000m2，预算投资400万元，工期为10个月。工程采用公开招标的方式确定承包商。按照招标投标法和建筑法的规定，建设单位提出了招标申请，得到批准。建设单位依照有关招标投标程序进行公开招标。 由于该工程设计上比较复杂，根据当地建设局的建议，对参加投标单位的要求是不低于二级资质。 拟参加此次投标的五家单位中a、b、d单位为二级资质，c单位为三级资质，e单位为一级资质，而c单位的法定代表人是建设单位某主要领导的亲戚。 建设单位招标工作小组在资格预审时出现了分歧，正在犹豫不决时，c单位准备组成联合体投标，经c单位的法定代表人的私下活动，建设单位同意让c与a联合承包工程，并明确向a暗示，如果不接受这个投标方案，则该工程的中标将授予b单位。a单位为了中标，同意了与c组成联合体承包该工程。于是a和c联合投标获得成功，与建设单位了合同，a与c也签订了联合承包工程的协议。,问题： 1.在上述招标过程中，作为该项目的建设单位其行为是否合法？为什么？ 2.a和c组成投标联合体是否有效？为什么？,1. 作为该项目的建设单位的行为不合法。因为作为建设单位，为了照顾某些个人关系，指使a和c强行联合，并最终排斥了bde可能中标的机会，构成了不正当竞争，违反了招标投标法中关于不得强制投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人之间的竞争的强制性规定。,2. a和c组成的投标联合体无效。根据联合体各方应符合相应资格条件，按照资质等级较低的单位资质作为联合体资质等级的规定，a和c组成的联合体的资质等级应为三级，不符合招标对投标人资质等级的要求，所以是无效的。,标书发放,招标人向经审查合格的投标人分发招标文件及有关资料，并向投标人收取投标保证金。 自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20个工作日。 招标文件发出后，招标人不得擅自变更其内容。确需进行必要的澄清、修改或补充的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15天前，书面通知所有获得招标文件的投标人。,投标保证金,投标保证金是为防止投标人不审慎考虑就进行投标活动而设定的一种担保形式，是投标人向招标人缴纳的一定数额的金钱。 投标保证金的直接目的虽是保证投标人对投标活动负责，对双方都有约束力。 对投标人而言，缴纳投标保证金后，投标人未中标的，在发出中标通知书后，招标人原额退还其投标保证金；投标人中标的，在依中标通知书签订合同时，招标人原额退还其投标保证金。如果投标人有违规行为就会丧失投标保证金。而且招标人有权就此向投标人或投标保函出具者索赔或要求其承担其他相应的责任。 对招标人而言，收取投标保证金后，如果不按规定的时间要求接受投标文件，或在投标有效期内拒绝投标文件，或中标人确定后不与中标人订立合同的，则要双倍返还投标保证金。而且投标人有权就此向招标人索赔或要求其承担其他相应的责任。,投标保证金可采用现金、现金支票、保兑支票、银行汇票，也可以是银行出具的银行保函。 投标保证金的额度。 国际一般设定在占投资总额的1%5%。 我国一般不超过投标总价的2%，最高不得超过80万元人民币。 投标保证金有效期为直到签订合同或提供履约保函为止，通常为36个月，一般应超过投标有效期28天。,现场踏勘,目的：投标单位了解工程现场场地和周围环境情况，使其获得有必要的信息。 时间：投标预备会的前12天。 内容：p43 疑问：在投标预备会前以书面形式提出。,投标预备会,目的：澄清投标单位对招标文件，踏勘现场中的疑问。有必要时对图纸进行交底和解释。 允许会后提问。提问要采用书面形式，解答也应以书面形式，招标人应保证所有书面解答应在同一时刻发给各投标人。 投标预备会议程 会议应形成会议纪要，报招投标管理机构核准。,开标,开标会议 时间、地点：应与投标人提交投标文件截止之时间、地点一致。招标文件中预先确定。 组织者：招标单位。 参加者:招标人、投标人的法定代表人、招投标管理机构的监管人员、公证机构人员，项目负责人。 投标方人员未到，该投标人的标书为废标。 评标组织成员不参加开标会。 会议议程：p44,无效标书（废标）的认定,根据工程建设项目施工招标投标办法的相关规定，导致投标文件被拒绝或被定为废标的条件可以分为两大类： 第一类是在开标现场招标人应当当场予以拒绝，不得进入评标的条件，被称之为无效投标或当场废标的条件； 第二类是需要经过评标委员会评审后才能判定，招标人在招标文件中根据现行有关法律法规和招标项目的具体要求约定的废标条件。 为方便评标，建议只将第二类废标条件列示在评标办法中，第一类应当场拒绝的条件则应列示在招标文件的投标须知中。,开标过程中，被认为是废标的投标文件条件 由工程建设项目施工招标投标办法： （1）逾期送达的； （2）招标文件规定应出席招标会议的投标人代表未参加考表会议。 （3）未按招标文件要求密封的，无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的； （4）未按规定的格式填写，内容不全或关键字字迹模糊、无法辨认的； （5）投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外； （6）投标人名称或组织结构与通过资格预审时不一致的； （7）未按招标文件要求提交投标保证金的； （8）联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。 由招标人确定，公证人员监督，招投标管理机构认可后宣布。 有效投标不足三个，评标委员会可否决所有投标。,由评标委员会评审后而判定的废标条件 构成废标的重大偏差的7种情形： （1）没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵； （2）投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章； （3）投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限； （4）明显不符合技术规格、技术标准的要求； （5）投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求； （6）投标文件附有招标人不能接受的条件； （7）不符合招标文件中规定的其他实质性要求。 投标人的投标价格不得低于其成本，并为合理说明； 以他人名义投标、串通投标，以欺诈、威胁、行贿等手段或其他弄虚作假方式谋取中标的，认为投标为废标。,案例 5 省国际经济技术合作公司参加亚行贷款巴基斯坦农业灌溉项目中泵站设备成套子项目的国际投标，该公司投标人员按招标文件要求完成投标文件，由于该公司董事长（法定代表人）出国考察，不能在投标截止日期前回国，该公司总经理签署了所有文件，在该投标人提供的英译本营业执照复印件（经公证）中明确显示该公司的法定代表人是该公司董事长。请问该标书有效吗？,标书无效，原因之一就是不是由法定代表人签署的文件，且文件签署人无授权书。,案例6 在某建筑工程施工公开招标中，有abcdefgh等施工单位报名投标，经招标代理机构资格预审合格，但建设单位以a单位是外地单位为由不同意其参加投标。 评标时发现，b单位的投标报价明显低于其他单位报价且未能说明理由；d单位投标报价大写金额小于小写金额；f单位投标文件提供的施工方法为其自创，且未按原方案给出报价；h单位投标文件中某分项工程的报价有个别漏项；其他单位投标文件均符合招标文件要求。 问题：1、a单位是否有资格参加投标？为什么？ 2、bdfh四家单位的标书是否为有效标？,1、a单位有资格参与投标。公开招标时不得以投标单位为外地企业为由拒绝，否则违反了“公开、公平和公正”原则。 2、d、h单位为有效标。b单位涉嫌恶意竞标，而f单位没有对招标文件中的原方案进行报价，视为未响应招标文件要求，也应为废标。,评标,评标：依法成立的评标委员会在招标投管理机构和公证机构监督下进行，向招标人推荐中标候选人或根据招标人的推荐直接确定中标人。在投标有效期结束日30个工作日前完成。 评标的组织：评标委员会 由招标人组建 成员：招标人、有关技术、经济等方面专家 人数五人以上的单数，专家人数不得少于成员人数的三分之二。 专家从专家名册或专家库中，随即抽取或直接确定。 平标专家的条件。 委员会成员名单应在开标前确定，在中标结果确定前保密。 评标委员会成员应客观、公正，遵守职业道德。,评标委员会对投标文件审查、评议的主要内容,符合性鉴定 鉴定投标文件与招标文件的所有条款、条件和规定是否相符，有无显著差异或保留。 技术性评价 对于施工招标，评估项目部的施工方案、质量保证措施、施工进度保证措施、安全生产和文明施工措施等。 商务性评价 评价有效投标文件的报价。审核计算错误、报价构成的合理性。 综合性评价 按照招标文件中的评标方法和标准，综合评价和分析技术和报价，择优选择中标候选人。,标底：招标人确定的作为评标基准的价格。 一个工程只能编制一个标底。 计算方法：复合标底法 单系数法 其中： m：施工图预算 b：平均投标报价 y%: 招标人标底权数,标底的确定方法,双系数法 其中：x%：招标人标底下浮率 其余与单系数法同。,案例7 某办公楼工程全部由政府投资兴建。该项目为该市建设规划的重点项目之一，且已列入地方年度投资计划，概算已经主管部门批准，施工图纸及有关技术资料齐全。现 决定对该项目进行施工投标。因估计除本市施工企业参加投标外，还可能有外省市施工企业参加。故招标人委托咨询机构编制了两个标底，准备分别用于对本市企业 和外省市企业标价的评定。招标人在公开媒体上发布资格预审通告，其中说明，3月10日3月11日9 16时在市建筑工程交易中心发售资格预审文件。最终有a、b、c、d、e五家承包商通过了资格预审。根据资格预审合格通知书的规定，承包商于4月5日购买了本次招标的招标文件。4月12日，招标人就投标单位对招标文件提出的所有问题召开答疑会，统一作了书面答复。随后招标人组织各投标单位进行了现场踏勘。到招标文件所规定的投标截止日4月20日下午16时之前，这五家承包商均按规定时间提交了投标文件和投标保证金90万元。 4月21日上午8时正，在市建筑工程交易中心正式开标。开标时，由招标人检查投标文件的密封情况，确认无误后，由工作人员当面拆封，由唱标人宣读五家承包商的投标价格、工期和其他主要内容。 问题：在该项目的招标过程中哪些方面不符合招标投标的相关规定？,答案： （1）不应编制两个标底。一个工程只能编制一个标底。 （2）出售资格预审文件的时间过短。自招标文件或资格预审文件开始出售之日到停止出售之日止，最短不得少于5个工作日。 （3）现场踏勘应安排在投标预备会（答疑会）之前。 （4）投标保证金的数额超过限额。一般为投标价的2%左右，但最高不超过80万元。 （5）开标时间应与投标人提交投标文件截止之时间、地点一致。 （6）应由招标人、招投标管理机构的人员、招标人委托的公证机构检查并公证投标文件的密封情况。,评标方法,经评审的最低投标价法 对所有投标人的技术标、资信情况等评审后，对评审合格者的投标报价进行比较，将报价低于标底且最接近标底者确定为中标者的评标方法。 适用于具有通用技术、性能标准或招标人对技术、性能没有特殊要求的招标项目、 评审后，提交“标价比较表”，书面评标报告给招标人。,综合评估法 适用于不宜采用“经评审的最低投标价法”的招标项目。 推荐最大限度满足招标文件中规定的各项综合评标标准的投标人为中标候选人。 将投标文件满足招标文件的程度量化为相应的分数或货币。 需量化的因素、量化的标准及权重在招标文件中明确规定。 综合评估分=技术标得分其权重+商务标得分其权重 综合评估分越高，投标文件满足招标文件的程度越高。 按照综合评估分从高到低排序，确定一到三位中标候选人。 评审后，提交“综合评估比较表”，书面评标报告给招标人。,例题：综合评估法,定标,从中标候选人中确定最终中标人 中标人投标应符合的条件 一般，确定排名第一的中标候选人为中标人。 招标失败的情况。,中标通知与签订合同,中标通知书对招标人和投标人具有法律约束力。 招标人应在发出中标通知书30个工作日内与中标人签订合同。 签订合同后5个工作日内，招标人应向中标人和未中标人退还投标保证金。,第五节 建设工程施工招标文件的编制,建设工程招标文件 建设工程招标文件，是建设工程招标单位单方面阐述自己的招标条件和具体要求的意思表示，是招标单位确定、修改和解释有关招标事项的书面表达形式的统称。 建设工程招标文件是建设工程招投标活动中最重要的法律文件之一，它不仅规定了完整的招标程序，而且还提出了各项技术标准和交易条件，拟列了合同的主要条款，所以招标文件是评标委员会评审和投标人编制投标文件的重要依据，也是将来与中标人签订合同的基础。,建设工程招标文件的组成 1招标文件正式文本 招标文件正式文本由四部分内容组成，第一部分包括投标须知、合同协议条款及合同格式等；第二部分是技术规范、技术资料；第三部分是对投标书格式的要求，包括投标书格式、投标保函的格式、履约担保的格式、工程量清单与报价表、辅助资料表等；第四部分是图纸。 2对招标文件正式文本的解释 投标人拿到招标文件正式文本之后，如果认为招标文件有问题需要解释，应在招标文件规定的时间内以书面形式向招标人提出，招标人以书面形式向所有投标人作出答复，其具体形式是招标文件答疑或投标预备会会议记录等，这些也是构成招标文件的一部分。 3对招标文件正式文本的修改 在投标截止日前，招标人可以对已发出的招标文件进行修改、补充。这些修改和补充也是招标文件的一部分，对投标人起约束作用。修改意见由招标人以书面形式发给所有获得招标文件的投标人，并且要保证这些修改和补充发出之日距投标截止时间应有一段合理的时间。,施工招标文件的主要内容,（1）投标须知：工程概况，招标范围，资格审查条件，工程资金来源或者落实情况（包括银行出具的资金