市场监管法(新版).ppt

第三编,市场监管法,第十一章,市场监管法的一般原理,第一节 市场监管与市场监管法的概念,一、市场和市场监管 (一)市场与市场竞争 1、对于市场，有不同的理解： 市场是交易场所，人们在这里从事商品和服务的交易。 市场是一种交易机制，是由买者和卖者相互作用并共同决定商品和服务的价格和交易数量的机制。 市场是配置资源的一种方式或手段。 2、市场竞争，又称商业竞争或经济竞争，是指经济利益互相对立的市场主体之间, 所有以获取交易机会为目的的经济行为。,(二)市场监管法的产生 市场和市场竞争都是双刃剑，既以其正当的竞争所带来的公平和效率，促进经济发展、社会进步；又以其过度或不当的竞争，限制竞争、妨碍公平、危害效率，阻碍经济发展、社会进步。 为此，发挥国家和政府的功能，通过制定和实施规范市场主体市场竞争行为的法律规范，适度介入市场，对市场竞争扬长避短、兴利除弊，监管市场秩序，势在必行。 正是上述原因的作用，产生了市场监管法。,二、市场监管的产业组织理论基础 三、市场监管法的概念 分实质意义上和形式意义上 实质意义上的市场监管法，是指调整在国家进行市场监督管理过程中发生的经济关系的法律规范的总称。 形式意义上的市场监管法，是指市场监管法律规范的表现形式。它包括反垄断法、反不正当竞争法、消费者权益保护法、银行业监督管理法等法律和有关法规、规章等规范性文件。,第二节 市场监管法的地位和体系,一、市场监管法的地位 (一)市场监管法在法的体系中的地位 在法的体系中，经济法与民法、行政法等并列，市场监管法是经济法的部门法。 (二)市场监管法的法域归属 市场监管法是调整在国家进行市场监督管理过程中发生的经济关系的法律规范的总称，所以不属于私法。 (三)市场监管法与相关法的关系 1市场监管法与宏观调控法的关系 二者之间的关系是平行部门法之间的关系； 二者联系在于：宏观调控行为为市场监管行为提供宏观经济环境，市场监管行为为宏观调控行为效果提供微观保障。,2市场监管法与合同法的关系 由于市场监管行为与市场交易行为有根本的区别，它们分别由经济法和民法调整。 二、市场监管法的体系 (一)界定 市场监管法的体系，是指各类市场监管法规范所构成的和谐统一的整体。 各种类型的市场监管法规范分别构成市场监管法的子系统，即市场监管法的部门法。 (二)划分标准的同质性 由于法的部门法划分是以法的调整对象为依据，进一步划分市场监管法，仍须以对市场监管法所调整的社会关系的再划分为依据。,(三)市场监管法体系的构造 市场监管行为可以分为反垄断行为、反不正当竞争行为等。相应地，市场监管关系分为反垄断关系、反不正当竞争关系等；市场监管法分为反垄断法、反不正当竞争法等。 随着市场竞争行为的发展，垄断行为和不正当竞争行为会有新的分化，国家规范垄断行为和不正当竞争行为的行为也会进一步丰富。 特殊市场监管制度，如广告市场、金融市场等，与反垄断法律制度、反不正当竞争法律制度不是并列的。,第三节 市场监管法的价值、宗旨和原则,一、市场监管法的价值 (一)市场监管法的公平价值 市场监管法的公平价值，是指市场监管法在增进社会公平上的有用性，也就是市场监管法能否或在多大程度上增进社会的公平。 反垄断法中的垄断协议行为监管制度、滥用市场支配地位行为监管制度、经营者集中行为监管制度以及滥用行政权力排除、限制竞争行为监管制度，其主导性价值就是回复或构建公平交易的平台。,(二)市场监管法的效率价值 市场监管法的效率价值，是指市场监管法在提高资源配置效率、促进技术进步和增进社会整体福利等方面的有用性。有多方面的体现： 一是各国和地区市场监管立法在确立其宗旨时，强调公平取向但从来不忽视效率。 二是市场监管立法中，在对既限制竞争、妨碍公平，又具有促进流通、提高竞争效率功能的行为规定监管措施时，既规定禁止的措施，又规定例外或适用除外的情形。 三是基于公平对效率的促进而实现效率价值。,(三)市场监管法的秩序价值 市场监管法的秩序价值，是指市场监管法在恢复、维护和增进市场秩序方面的有用性。 例如，垄断行为和不正当竞争的弊害是多方面的，对市场秩序的危害就是最突出的弊害之一。规范垄断行为和不正当竞争行为的目的和功用之一就是恢复、维护和增进市场秩序。 二、市场监管法的宗旨 (一)界定 市场监管法的宗旨，是指市场监管法所欲实现的目标。 (二)市场监管法宗旨的提炼,(三)市场监管法宗旨的表达 市场监管法初级宗旨主要是：通过调整市场监管关系，恢复和维护公平竞争机制，提高市场配置资源的效率，保护经营者和消费者的权利和利益。 市场监管法的终极宗旨主要是：通过初级宗旨的达成，不断解决个体营利性和社会公益性的矛盾，克服市场失灵，保障社会公益和基本人权，促进经济的稳定增长，实现经济和社会的良性互动和协调发展。 三、市场监管法原则 (一)界定 市场监管法原则，是市场监管法制定和实施所应遵循的基本准则。 市场监管法的原则为：监管法定原则、监管公平原则、监管绩效原则和监管适度原则。,(二)监管法定原则 市场监管行为必须有法律的明确授权，同时还应当有法律明确的实体与程序的界定。 (三)监管公平原则 在制定、实施市场监管法规范时应以实现公平、增进公平和彰显公平为基本准则，通过对市场交易法公平价值的矫正和恢复，均衡实现形式公平与实质公平、机会公平与结果公平。 (四)监管绩效原则 规定监管主体、监管权力、监管行为方式和行为程序的市场监管法规范，在制定前进行制度设计时的预期、在制定后运行时的绩效都应当是最大化的。,(五)监管适度原则 市场监管法的制定和实施，均须在法定的范围内，以实现绩效的最大化和公平的均衡化作为制约监管手段的选择、节制监管权力运行的力度的基准。,第四节 市场监管法的主体及其权利和义务,一、市场监管法主体 (一)一般问题 市场监管法的主体，是市场监管行为的施动者和受动者。 将市场监管行为的施动者称为市场监管主体，而将市场监管行为的受动者称为市场监管受体，并分别简称为监管主体和监管对象。 (二)监管主体 监管主体，即市场监管主体，是市场监管行为的施动者。监管主体的客观形态包括相关国家机关，特别是政府。,政府不但可以成为市场监管法主体，还可以成为宪法、行政法主体。政府是一身二任或多任，同时充当着多重法律关系的主体。 政府不同部门在作为监管主体时，也是有区别的。目前，我国工商行政管理部门实际上是反不正当竞争法执行的综合主管部门，但涉及不同市场如金融市场(银行业等)、食品与药品市场和能源市场、危险品市场，不同环节(产品生产环节、进出口环节等)时，其他相关部门也成为该行业性市场和相应环节的市场监管主管部门，相应地成为监管主体。 行业协会在多种情形下是监管对象，如行业协会实施垄断行为中的垄断协议行为时，便成为市场监管行为的受体，并依法应承担相应的法律责任。,(三)监管的对象 监管对象的客观表现主要有经营者及其利益的代表者。 1经营者 是以营利为目的提供商品和服务的组织和个人。 经营者的特征：(1)以营利为目的。(2)实现营利目的的载体或途径是提供商品和服务。 企业是最常见的经营者。 但除企业以外，经营者还包括其他组织和个人。这里的其他组织，包括事业单位和社会团体。 部分事业单位和社会团体，有的以营利性业务为主，不考虑其名称、编制等外观，只要它以营利为目的提供商品和服务，就是经营者。,2经营者利益的代表者 监管的对象常常是经营者，但有时也可能不是经营者而是其利益的代表者。当其行为违反市场监管法应受到监管主体的监管时，实施该行为的经营者的代表者也就成为监管对象。 比如，行业协会的决定实施联合行为并违反反垄断法时，就成为联合限制竞争行为的主体，进而成为监管行为的受体。 二、市场监管法主体的权利和义务 (一)市场监管法主体的权利 1市场监管权 市场监管权是监管主体依法律的授权而享有的监管市场行为的权利。市场监管权具有法定性和一定的强制性，因而也是一种权力。,2市场经营权 市场经营权，是市场主体所享有的、根据市场状况实施追求利益最大化的市场行为的权利。 市场经营权具有开放性，非依法律的规定不受限制或剥夺；同时还是制约和平衡市场监管权的重要力量。 (二)市场监管法主体的义务 监管主体应承担依法监管的义务，监管对象应承担依法经营的义务。 依法监管的义务，体现在监管主体依市场监管法和其他法所规定的权力、行为和程序而为市场监管行为。 依法经营的义务，体现在市场主体或监管对象为市场经营行为时，不得违背市场监管法的限制性、禁止性规定。,第五节 违反市场监管法的法律责任,一、归责基础 违反市场监管法的法律责任，是市场监管法主体违反市场监管法义务而应承担的不利的法律后果。 规定违反市场监管法规范的主体应承担相应的法律责任，才能促使市场监管法规范发生潜在的威慑力和现实的惩罚力。 二、责任形式 (一)财产性责任 违反市场监管法，根据情节可能承担赔偿、财产罚（罚款、罚金等）责任形式 1赔偿 经营者为垄断行为或不正当竞争行为，要承担赔偿责任。,监管主体越权、滥权而致监管对象受到损失的，依法应发生国家赔偿责任，这是赔偿的特殊情形。 2罚款和罚金 罚款或罚金责任加大了违法行为人的违法成本，可能为其带来负效益，有助于从经济上遏阻各种违反市场监管法的行为。 如采用欺骗性标示行为(包括仿冒、虚假陈述)侵害消费者权益的，一般会承担双倍、三倍或多倍的强制超额赔偿责任，具有惩罚的性质。 (二)非财产性责任 1、声誉罚 向社会公布，降低违法经营者的商誉，使其减少以至丧失此后交易机会。,2自由罚 我国刑法第三章“破坏社会主义市场经济秩序罪”中规定了28项罪名，绝大多数是严重违反市场监管法(含特别市场监管法)所致之罪。这些罪名都可能对直接行为的个人处以自由罚。 3资格罚 如被市场监管主管部门处罚吊销营业执照的处罚，这是最严重的资格罚。 三、责任构成 (一)责任主体 绝大多数情形下是经营者，有些情形是其代表者，个别情形是经营者的工作人员和其他相关人。 监管主体违反实体和程序规定进行市场监管，也可能成为责任主体。,(二)主观方面 在过错责任中，绝大多数情形是故意。 过失也会构成市场监管法责任，如诋毁商誉行为等。 (三)客体 所有违反市场监管法的行为，都会破坏市场机制、公平竞争秩序，侵犯其他经营者的权利和消费者权利，侵犯法律所保护的其他社会关系(如一般社会管理关系)，这是客体。 (四)客观方面 违反市场监管法行为的具体类型不同，主要源于其客观方面不同。 四、责任竞合,第十二章,竞争法律制度,第一节 竞争与竞争法概述,一、竞争与市场 （一）竞争的含义 概念：具有不同经济利益的两个以上经营者，为争取受益最大化，以其他利害关系人为对手，采用能够争取交易机会的商业策略去争取市场的行为。 它有以下四方面的含义： 第一，竞争的主体是两个以上交易方向一致，行业相同或相似但经济利益上有利害关系，相互排斥的经营者。 第二，为了争夺市场，竞争行为表现为经营者推行一系列的商业策略，使用众多的竞争手段，如价格策略、广告策略、服务策略、树立企业商誉等。,第三，竞争不仅指一种现实的市场状态，也包括潜在市场进入者所参与的潜在竞争。 第四，竞争的结果会导致优胜劣汰，也只有体现优胜劣汰的竞争，才是完整意义上的竞争。 (二)竞争与市场的关系 (三)竞争的功能 竞争是市场机制的灵魂，它赋予市场以活力，促进市场经济健康有序运行。 在市场配置资源过程中，竞争调节着资本和经济资源在不同生产部门之间的分配，引起价格波动，导致生产技术和经济组织机构的不断改革，从而促进社会生产力的发展和社会效益的提高。,具体而言，竞争的功能主要有： 第一，优化资源配置。通过竞争的优胜劣汰，使资源集中流向处于竞争优胜地位的企业、地区和部门，提高资源利用效率。 第二，推动技术革新。竞争促使企业不断改进技术，采用新工艺，研发新产品，以提高生产率，争取优势地位。 第三，调节社会分配。竞争的结果必然是利益的流动，较多的利益集中于优胜者手中，促使竞争者改变竞争策略，其最终结果是影响社会分配格局。 第四，促进消费者福利。竞争促使市场产品差别化，消费者可选择的机会增多；同一行业的竞争者为争取消费者青睐，可能会通过提高产品质量、改变服务态度、降低产品价格等手段来提高产品的竞争力。,二、竞争法的概念和立法模式 (一)竞争法的概念 竞争法，是指在反对垄断或限制竞争和反对不正当竞争过程中发生的市场监管关系的法律规范的总称。 有竞争，就会有垄断或限制竞争，就会有不正当竞争；法律保护正当竞争，制止非法垄断与不正当竞争，维护合法竞争者的利益。 竞争法调整的竞争监管关系具有以下三个特征： 第一，其一方当事人特定，即具有竞争监管职权的国家机关，另一方当事人为参与竞争关系的经营者； 第二，双方地位不平等，是监管与被监管、命令与服从的关系；,第三，竞争监管关系的产生依据为国家法律，既非经营者，也非具有竞争监管职权的国家机关。 竞争法对竞争监管关系的调整主要是确立监督管理体制，明确监督管理职责，规定监督管理程序，确认违法法律责任。 (二)竞争法的立法模式 总体上，竞争法的立法模式有三种： 一是分立式，即将垄断或限制竞争行为和不正当竞争行为区别开来分别立法。德国在1896年就颁布了世界上第一部反不正当竞争法。 二是合立式，即将反垄断或反限制竞争行为和反不正当竞争行为合并立法，制定统一的竞争法(或公平交易法)。这种立法模式以匈牙利及我国台湾地区为代表，我国台湾地区1991年颁布的“公平交易法”将各种垄断行为和不公平竞争行为作出统一规定。,三是综合式，即对垄断或限制竞争行为与不正当竞争行为在立法上不做明确区分，也不制定以“竞争”、“交易”直接命名的法律，但法律的实质内容却是调整竞争监管关系，维护竞争秩序。美国即实行此模式。 我国在1993年制定出反不正当竞争法，2007年8月颁反垄断法，我国采取的为分立式立法模式。 三、竞争法在经济法及市场监管法中的地位 竞争法是经济法的重要组成部分，而就市场监管法来说，竞争法可以说处于核心地位。 市场监管法的目标在于通过直接作用于市场，排除市场障碍，为市场主体创设平等的竞争环境，竞争法正是以此为目的，通过对垄断或限制竞争行为与不正当竞争行为的规范，实现市场主体利益平衡，促进市场秩序形成，促进经济发展，保护消费者利益。,第二节 反垄断法,一、垄断与反垄断法概述 (一)垄断概述 反垄断法规制的垄断行为，是指经营者以独占或有组织联合等形式，凭借经济优势或行政权力，操纵或支配市场，限制和排斥竞争的行为。 它具有以下特征： 一是形成垄断的主要方式是独占或有组织的联合； 二是垄断形成的凭借力量是经济优势或行政权力，前者形成经济性垄断，后者形成行政性垄断； 三是垄断限制和排斥了竞争。,中华人民共和国反垄断法,目录 第一章 总则 第二章 垄断协议 第三章 滥用市场支配地位 第四章 经营者集中 第五章 滥用行政权力排除、限制竞争 第六章 对涉嫌垄断行为的调查 第七章 法律责任 第八章 附则,(二)反垄断法概述 反垄断法是在反对垄断或限制竞争过程中发生的市场监管关系的法律规范的总称。 现代垄断法产生的标志是美国1890年制定的谢尔曼法。 二、对垄断协议的法律规制 (一)垄断协议的含义与危害 1、含义： 是指经营者之间达成旨在排除、限制竞争或者实际上具有排除限制竞争效果的协议、决定或者其他协同一致的行为。,最常见的表达是卡特尔，包括横向垄断协议和纵向垄断协议两大块。反垄断法规范的垄断协议行为包括横向的固定价格、市场划分、联合抵制和纵向的限制转售价格、排他交易以及串通招投标等多种表现形式。 2、危害： 垄断协议会削弱甚至消除竞争，使得经营者满足现有的经济技术条件而不思革新；一些经营者结成同盟，会产生对其他经营者的竞争的排斥，也增加潜在经营者进入市场的难度；而价格的固定和市场的划分，使得来自消费者的市场压力减轻，从而导致消费者权益的弱化。 总之，垄断协议不利于市场的扩大和发展，不利于保护消费者、经营者的合法权益和社会公共利益。 ,卡特尔： 资本主义垄断组织的一种形式。法语cartel的音译，原意为同盟或协定。这里特指生产同类商品的资本主义企业为垄断市场和攫取高额垄断利润，通过签订各种协定如划分商品的销售市场范围、规定商品的产量限额、确定商品的销售价格等而组成的垄断联盟。 参加卡特尔的企业，要受所订协议的约束，如果违反协议，将处以罚款或受到其他制裁。参加协议的企业在生产上、商业上、财务上和法律上保持自己的独立性。卡特尔的垄断组织形式不稳定、不持久。,在卡特尔内部，各资本主义企业为了争夺有利的销售市场和扩大销售限额进行着激烈的竞争，一旦企业之间的经济实力对比发生了变化，原来的卡特尔就会解体，就要求按照新的经济实力对比状况签订协议，组合新的卡特尔。因此，卡特尔的存在一般很难超过510年。 卡特尔的活动一般限于流通领域。卡特尔最早在1857年出现于德国，随后得到了迅速发展，成为当时德国全部经济生活的基础。德国也因此被称为卡特尔的国家。在欧洲其他一些国家如英国、法国、奥地利等，卡特尔曾盛行一时。第二次世界大战后，卡特尔在日本也有了迅速发展。,(二)我国反垄断法禁止的垄断协议 1、横向垄断协议 是指具有竞争关系的经营者之间达成具有排除、限制竞争或者实际上具有排除限制竞争效果的协议、决定或者其他协同一致的行为。如分割销售市场或者原材料采购市场。 2、纵向垄断协议 是指处于同一产业链有供求关系的垂直纵向环节的两个或两个以上经营者所作为的联合限制竞争行为。如固定向第三人转售商品的价格。 3、行业协会组织的垄断协议,(三)垄断协议的除外使用 主要包括： (1)为提高产品质量降低成本、增进效率，统一产品价格、标准或者实行专业化分工的； (2)因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的； (3)为提高中小经营者经营效率、增强中小经营者的竞争力的； (4)为改进技术、研究开发新商品的； (5) 为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的。,三、对滥用市场支配地位的法律规制 (一)市场支配地位的含义及其认定 1、市场支配地位是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量说着其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。 2、认定的标准： 反垄断法第18条、第19条的规定。课本第223页。,(二)滥用市场支配地位的表现形式及其危害 1、表现形式 课本第223页，列举了七种滥用市场支配地位的行为。 2、危害 滥用市场支配地位限制了生产和销售的扩大，不利于生产效率的提高和新技术的产生与推广，严重妨碍了社会发展。 同时，市场支配力的滥用还表现为优势地位企业不正当地确定、维持、变更商品价格的行为，同时商品质量和服务水平也更加缺乏保证，这是对广大消费者权益的损害。,(三)滥用市场支配地位的法律规制 1、现代反垄断法规制的是滥用市场支配地位的行为，而不是市场支配地位本身。所以，只有在拥有该地位的企业作出了有碍发展和损害民生的限制竞争行为时，才会被纳入反垄断法规范的范围。市场支配地位本身是中性的，具有合法与非法之分，对合法的市场支配地位，反垄断法当然列为豁免。 2、对滥用市场支配地位的规制措施主要是设定民事责任、行政责任和刑事责任等。 民事责任主要是停止违法行为并赔偿损失， 行政责任主要是宣布相关行为无效、罚款等， 而滥用市场支配地位构成犯罪的，则须承担刑事责任。,四、对经营者集中的法律规制 (一)经营者集中的含义与危害 1、含义 经营者集中是指下列情形：（1）经营者合并;（2）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；（3）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。 2、危害 （1）由于经济力量的过度集中，市场上往往只存在几个甚至一个经营者，大大增加了滥用市场支配地位行为和垄断协议行为发生的危险性，使其他竞争者的处境更为不利，潜在竞争者进入市场的难度也大大提高，产生“阻却竞争”效应。 （2）经济力量过度集中对民主社会的基本秩序可能造成消极影响，在中国，要建设“以人为本”的社会，就必需警惕经济强权。,(二)控制经营者集中与促进规模经济 (三)对经营者集中的法律规制 (四)法律责任,五、对滥用行政权力排除、限制竞争的法律规制 (一)滥用行政权力排除、限制竞争的含义与危害 1、含义 是指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、扭曲或限制市场竞争的行为。 2、危害 在危害性上，滥用行政权力排除、限制竞争较经济垄断更甚，因为它实质上是一种超经济垄断，完全摆脱了市场规则的束缚，任何市场主体都不具有行政部门的种种“实效性”权力，都无法与滥用行政权力排除、限制竞争相抗衡。,(二)滥用行政权力排除、限制竞争的成因 滥用行政权力排除、限制竞争的成因多而复杂。主要有： 1、体制转轨过程中形成的行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织深入经济生活过甚、对经济干预过度的“弊病”，是行政垄断产生的根本原因。 2、利益驱动也是形成行政垄断的重要原因。 (三)对滥用行政权力排除、限制竞争行为的禁止 (四)法律责任,六、反垄断法的实施 (一)反垄断法实施原则 1、本身违法原则 1890年美国谢尔曼法第一条规定，任何企业只要出现结合或共谋等垄断行为或状态就视为违法。 2、合理原则 企业的结合或共谋等垄断行为或状态本身不一定违法，而只有当该行为或状态确实限制了竞争，造成垄断弊害时，才应加以限制或禁止。,(二)反垄断法主管机关 1、各国模式 一是以美国和日本为代表的准司法机关体制。美国的反垄断法主管机关是联邦贸易委员会。 二是以欧洲国家为代表的行政机关体制，如德国的卡特尔局、英国的公平贸易委员会等。 2、在总体上，国外反垄断法主管机关设置呈现一共同点，即大多设置专门机关负责反垄断法的实施，该机关具有较强的独立性和较大的权威性。这一特点由反垄断法的专业性、复杂性和重要性决定，其实效已被各国实践证明。 3、我国反垄断法的执法采用的是二元执法体制，即分别设立反垄断委员会和反垄断执法机构。,(三)反垄断法域外适用 国内法的效力一般仅及于本国领土所涉范围，但随着国际经济交往越发密切，法的域外使用理论被提了出来。 反垄断法领域中，他国领域内的限制竞争协议、企业合并可能会阻碍本国经济发展，垄断行为损害效果外溢的存在为反垄断法域外适用提供了客观基础。 为遏制国际垄断行为对本国市场的损害，保护本国经济发展，我国反垄断法中也可确立该制度，并通过双边或多边协议使其日臻完善。,第三节 反不正当竞争法,一、不正当竞争与反不正当竞争法概述 (一)不正当竞争行为的概念及特征 1、概念 我国反不正当竞争法第2条第2款规定：“本法所称的不正当竞争，是指经营者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。” 该法第二章有专章列举规定了我国现阶段危害最突出的11类不正当竞争行为。 2、特征 (1)主体的特定性。不正当竞争是经营者的行为，经营者是指从事商品经营或营利性服务的法人、其他经济组织和个人。,(2)行为的违法性。不正当竞争行为违反了反不正当竞争法的规定，既包括违反该法的原则性规定，也包括违反该法列举的禁止不正当竞争行为的具体规定，还包括违反市场交易应遵循原则的规定。 (3)行为的危害性。不正当竞争行为损害其他经营者合法权益，损害消费者利益，扰乱了社会秩序。 (二)反不正当竞争法的概念 1、反不正当竞争法有狭义与广义之分。 广义的反不正当竞争法是调整在反不正当竞争过程中发生的市场监管关系的法律规范的总称。 狭义的反不正当竞争法是指我国1993年制定的反不正当竞争法。 我国目前的反不正当竞争法主要禁止不正当竞争行为，同时也规范一部分限制竞争行为。,2、相关法律、法规、规章和司法解释 (一)法律 中华人民共和国反不正当竞争法 (全国人大常委会，1993年9月2日) (二)规章 （1）国家工商行政管理局关于(反不正当竞争法)第二十三条和第三十条“质次价高”、“滥收费用”及“违法所得”认定问题的答复(国家工商行政管理总局，1999年12月1日) （2）国家工商行政管理局关于有奖促销中不正当竞争行为认定问题的答复(国家工商行政管理总局，1999年4月5日) （3） 国家工商行政管理局关于进一步贯彻实施(反不正当竞争法)的若干意见 (国家工商行政管理总局，1995年9月6日) （4）国家工商行政管理局关于不正当竞争行为违法所得计算方法问题的通知(国家工商行政管理总局，1994年6月29日),(三)反不正当竞争法与相邻法的关系 1反不正当竞争法与反垄断法 区别： 反不正当竞争法重在恢复“竞争过度”行为到有效竞争状态； 反垄断法则重在为“竞争不足”行为注入竞争活力。 联系： 其一，立法形式上的交叉或合并。 其二，许多国家都以统一的机构来实施两项法律，如美国的联邦贸易委员会等。 其三，从法律责任看，对不正当竞争以及垄断的制裁方式也趋于一致，既有私法领域惯用的损害赔偿责任，又适用公法的刑事监禁和罚金。,2反不正当竞争法与消费者权益保护法 联系： 其一，两法都保护消费者利益，反不正当竞争法的立法宗旨之一就是保护消费者利益。 其二，两法在实体规范上有交叉，如欺骗性交易和强制交易。 其三，立法形式上存在交叉。如一些国家没有制定专门的反不正当竞争法，却在消费者权益保护法中包含了制止不正当竞争的条款。 3反不正当竞争法与产品质量法 它们都属于市场监管法的范围，都旨在保护消费者权益，维护社会经济秩序。 在执法与司法实践中，如发生法条竞合，本着特别法优先适用的原则，优先适用产品质量法。,二、不正当竞争行为的表现形式 (一)采用欺骗性标志从事交易行为 是指经营者采用伪冒或仿冒标志或其他虚假标志从事交易，引起公众误解，诱使消费者误购，牟取非法利益的行为。具体包括四种： 1假冒他人注册商标 2仿冒知名商品其他标志行为 3仿冒他人企业名称或姓名 4使用虚假质量标志,(二)商业贿赂行为 我国法定的商业贿赂主要表现形式是回扣。 回扣是指在商品销售中，卖方从明确标价应支付价款外，账外暗中向买方退还钱财或给予买方其他报偿以争取交易机会和交易条件的行为。 回扣不同于折扣、佣金，我国法律承认折扣与佣金的合法性。 回扣与折扣、佣金的主要区别在于是否入账，暗中支付还是明示支付是其主要区别。,(三)虚假宣传行为 是指经营者利用广告或其他方式，对商品的质量、性能、用途、特点、价格、使用方法等作引人误解的虚假表示，诱发消费者产生误购的行为。 (四)侵犯商业秘密行为 商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 侵犯商业秘密的表现形式多样，主要有： (1)以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密； (2)披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密； (3)违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。 (4)第三人明知或者应知前述违法行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密，视为侵犯商业秘密。,(五)压价排挤竞争对手行为 是指经营者采用在一定市场上和一定时期内，以低于成本的价格销售商品的手段，排挤竞争对手的行为。 对此行为的认定，不要求实际上发生同业竞争者被排挤出市场的结果，仅要求有同业竞争者被排挤的可能，并在实际上已有同业竞争者的市场活动难以维持的事实。 在某些特定情况下，降价销售并不以排挤对手为目的，则法律是允许的。反不正当竞争法规定，有下列情形之一的，不属于不正当竞争行为：(1)销售鲜活商品；(2)处理有效期限即将到期的商品或者其他积压的商品；(3)季节性降价；(4)因清偿债务、转产、歇业降价销售商品。,(六)不正当有奖销售行为 我国反不正当竞争法并未对有奖销售一概禁止，而仅对可能产生不正当竞争后果的有奖销售行为予以禁止。 不正当有奖销售行为主要有： (1)采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售； (2)利用有奖销售的手段推销质次价高的商品； (3)抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过5千元。,(七)诋毁商誉行为 是指经营者通过捏造、散布虚伪事实等不正当手段，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉，削弱竞争对手竞争能力的行为。 诋毁竞争对手商誉的行为属于不正当竞争行为，其构成要件包括： (1)经营者的散布言行具有诋毁故意。 (2)诋毁行为的客体是同业竞争者的商业信誉和商品声誉。 (3)经营者采用了捏造、散布虚假事实的手段。,三、违反反不正当竞争法的责任形式与救济制度 1、根据法律规定，对不正当竞争行为的制裁采用兼有民事责任、行政责任和刑事责任的综合责任制度。 2、当事人对处罚决定不服，可自收到处罚决定之日起15日（行政复议法规定60日）内向上一级主管机关申请复议；对复议决定不服的，可以自收到复议决定书之日起15日内向人民法院提起诉讼；也可以直接向人民法院提起诉讼。,第四节 案例分析,一、甲欲买“全聚德”牌的快餐包装烤鸭，临上火车前误购了商标不同而外包装十分近似的显著标明名称为“仝聚德”的烤鸭，遂向“全聚德”公司投诉。“全聚德”公司发现，“仝聚德”烤鸭的价格仅为“全聚德”的13。如果“全聚德”起诉“仝聚德”，其纠纷的性质应当是下列哪一种?( )(2003年司法考试卷一第15题) a 诋毁商誉的侵权纠纷 b 低价倾销的不正当竞争纠纷 c 欺骗性交易的不正当竞争纠纷 d 企业名称侵权纠纷,评析 反不正当竞争法第5条规定：“经营者不得采用下列不正当手段从事市场交易，损害竞争对手： (一)假冒他人的注册商标； (二)擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品； (三)擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品； (四)在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示。,”本题“仝聚德”牌烤鸭擅自使用与知名商品“全聚德”牌烤鸭近似的名称、包装、装潢，造成和知名商品“全聚德”牌烤鸭相混淆，使购买者甲误认为是知名商品“全聚德”牌烤鸭。因此，如果“全聚德”起诉“仝聚德”，其纠纷的性质应当是混淆行为，或者称之为采用欺骗性标志从事交易的不正当竞争纠纷。所以c项为正确答案。 诋毁商誉是指经营者捏造、散布虚假事实、损害竞争对手的商业信誉、商品声誉，从而削弱其竞争力，为自己取得竞争优势的行为。低价倾销行为是指经营者以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品。本题显然不是诋毁商誉和低价倾销行为。“仝聚德”牌烤鸭故意仿冒名牌商品，而不是与“全聚德”公司的名称侵权纠纷。综上，abd项不正确。,二、 1996年5月底，民航陕西省a市某机场所属的开发公司与某港商合资兴办的“阳光”公司的出租车投入运营，从此开始，a市机场即不再允许其他出租车从机场向外拉客人。社会上的出租车只能往机场送客人，将客人送到机场后即空车返回；若被发现从机场向外拉客人，处以200元以下罚款，甚至扣车。 如果有人驾车去机场接亲人朋友，也必须先到机场执勤人员处登记所接客人的姓名及所乘航班，并把驾驶执照扣押在执勤人员处，待接到客人后，再持客人的飞机票到执勤人员处与原登记事项核对，经确认一致，方可把所接客人拉走。而“阳光”公司的出租车则,可以自由向机场内外接送客人。需要乘出租车出机场的客人别无选择，只能乘“阳光”公司的出租车。而该公司的出租车价位相对都比较贵。乘客和其他出租车经营者对此都感到不满。 该市工商行政管理局公平交易局认为这是一种违法行为，要求机场采取措施立即停止这种行为。 但机场认为，做出这样的规定，主要是考虑机场是a市的“窗口”，出租车档次应该高一些，才能体现该市的良好风貌。“阳光”公司的出租车档次都比较高，这是出于对司机素质和行车安全的考虑，是一种有效的管理规定；由于车的档次都比较高，费用相应也会高一些。,思考方向 本案主要涉及的是我国反不正当竞争法第6条关于公用企业和其他具有独占地位的企业的限制竞争行为。 分析 本案情节虽然简单，但却是一个非常典型的案例。这不仅仅因为本案违法主体和行为有一定的特殊性，还因为本案违法行为人提出的种种理由具有一定代表性，以各种理由掩盖限制竞争的目的是当前公用企业为限制竞争行为普遍存在的特点。,问题一，民航机场是不是反不正当竞争法第6条规范的主体? 反不正当竞争法第6条规定：公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，不得限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争。 第6条提出了两种规范的主体：一种是公用企业；一种是其他依法具有独占地位的经营者。 民航机场是反不正当竞争法第6条规范的主体吗?民航机场属于其中哪一种呢?,民航机场是民航交通运输所必备的地面配套设施，不仅航空公司离不开机场，人们选择航空交通运输服务从开始到结束也都必须经过机场。 由于航空运输有快捷的突出特点，因而选择航空交通运输服务的人也越来越多，机场也相应地成为人们离不开的一种公用企业。而且为保证航空运输安全正常，对机场的技术和安全要求极高，机场也属于国家依法控制的企业，具有依法独占性。因此，民航机场应属于反不正当竞争法第6条规范的主体。,问题二，机场如何违反了反不正当竞争法的要求？ 民航a市机场只允许一个特定的公司经营送客人出机场的出租车营运业务，不允许其他出租车从机场向外拉客人，这一行为限制了出机场的客人(消费者)自由选择服务的正当权益，也排挤了其他出租车的公平竞争，限制了其他出租车正当的经营活动。 机场禁止社会上的出租车由机场向外拉客人，将送客人出机场的出租车营运业务限定给一个出租车公司经营，构成限制竞争行为。 a市机场的行为违反了反不正当竞争法第6条的规定。,三、 甲市某酒厂酿造的“蓝星”系列白酒深为当地人喜爱。甲市政府办公室发文指定该酒为“接待用酒”，要求各机关、企事业单位、社会团体在业务用餐时，饮酒应以“蓝星”系列为主。同时，酒厂公开承诺：用餐者凭市内各酒楼出具的证明，可以取得消费100元返还10元的奖励。下列关于此事的说法哪一项是不正确的?( )(2004年司法考试卷一第19题) a 甲市政府办公室的行为属于限制竞争行为 b 酒厂的做法尚未构成商业贿赂行为 c 上级机关可以责令甲市政府改正错误 d 监督检查部门可以没收酒厂的违法所得，并处以罚款,评析 本题综合考查限制竞争行为和不正当竞争行为及其法律责任。我国反不正当竞争法规定了两大类型的行为，即限制竞争行为和不正当竞争行为。政府有三种行为是为反不正当竞争法所禁止的限制竞争行为，即限定购买行为、限制外地商品流入和限制本地商品流出行为。 本题中甲市的机关、企事业单位和社会团体在业务用餐时属于消费者，甲市政府发文规定上述机关团体购买“蓝星”系列白酒的行为虽然是由于该酒深受当地人喜爱，但其实质上实施了限定购买行为，因此，该甲市政府办公室的行为属于限制竞争行为。,根据商业贿赂行为的概念和法律规定可知，要构成商业贿赂行为，主观上要求行为人有在经营活动中争取交易机会、排斥竞争的目的，客观上要求采用了以秘密给付财物或其他手段贿赂对方单位或个人的行为。本题中酒厂公开承诺“消费100元返还10元”不具有秘密给付的特征，而是一种正常的促销手段，因此，该酒厂的行为不构成商业贿赂行为。 对政府限制竞争行为中的受益企业，即本题中的酒厂，法律规定只有其借此销售质次价高的商品或者滥收费用时才会承担法律责任，显然本题中的酒厂没有上述两种行为，因此该酒厂不承担法律责任。 答案：d,四、 根据我国反不正当竞争法和相关法律的规定，下列哪一种关于诋毁商誉行为的表述是正确的?( )(2003年司法考试卷一第13题) a 新闻单位被经营者唆使对其他经营者从事诋毁商誉行为的，可与经营者构成共同的不正当竞争行为 b 经营者通过新闻发布会形式发布影响其他同业经营者商誉的信息，只要该信息是真实的，不构成诋毁行为 c 诋毁行为只能是针对市场上某一特定竞争对手实施的 d 经营者对其他竞争者进行诋毁，其主观心态既可以是故意，也可以是过失,评析 反不正当竞争法第14条规定：“经营者不得捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉。” 此条规定的是诋毁商誉行为。所谓诋毁商誉行为是指经营者捏造、散布虚假事实、损害竞争对手的商业信誉、商品声誉，从而削弱其竞争力，为自己取得竞争优势的行为。,诋毁商誉行为应发生在市场竞争中，是经营者之间为争夺市场和顾客、排挤竞争对手采取的一种非法行为。 其特点如下： (1)行为的主体是市场经营活动中的经营者； (2)经营者实施了诋毁商誉行为，若发布的消息是真实的，则不构成诋毁行为； (3)诋毁行为是针对一个或多个特定竞争对手的；(4)经营者对其他竞争对手进行诋毁，其目的是败坏对方的商誉，其主观是故意的心理状态。,由此可知b项正确。 根据以上分析可知，a项错误，因为新闻单位不符合诋毁商誉行为的主体要件。新闻单位被经营者唆使对其他经营者从事诋毁商誉行为的，构成一般的侵害他人名誉权行为，而非不正当竞争行为。可与经营者构成共同的不正当竞争行为的，只能是受经营者指使从事诋毁商誉行为的其他经营者。 c项错误，诋毁行为是针对一个或多个特定竞争对手的，因为现实生活中，经营者的竞争对手可能是一个，也可能是多个。 d项错误，经营者对其他竞争者进行诋毁，其主观心态是故意的。如果是过失的，则不构成诋毁行为,第十三章,消费者权益保护法律制度,第一节 消费者权益保护法概述,一、消费者的概念 1、消费者 就是为了满足个人生活消费的需要而购买、使用商品或者接受服务的居民。 这里的居民是指自然人或称个体社会成员。 在我国，消费者是经营者的对称，而经营者就是向消费者出售商品或提供服务的市场主体。 2、消费者权益 是指消费者依法享有的权利以及该权利受到保护时而给消费者带来的应得的利益。 消费者权益的核心是消费者的权利。,二、消费者权益保护法的概念 1、消费者权益保护法 是调整在保护消费者权益的过程中发生的经济关系的法律规范的总称。 消费者权益保护法的最重要的主体是消费者，而保护的核心则是消费者权益。 2、关于消费者权益保护法的性质，是存在争议的。有人认为它仍然是传统的民商法的一部分，也有人认为它属于经济法的部门法。 三、消费者权益保护法的立法体例 1、消费者权益保护法的立法体例可以分为两大类：一类是专门立法；一类是在其他的立法中加入有关消费者保护方面的法律规范。 2、无论是英美法系还是大陆法系国家，消费者保护法都主要以制定法为主。 美国早在1906年就颁布了联邦食品和药品法。英国则在1987年制定了专门的消费者利益保护法。,3、我国在立法上实行的是专门立法的体例。 1993年10月31日，第八届全国人民代表大会第四次会议通过了中华人民共和国消费者权益保护法(以下简称消费者权益保护法)，1994年1月1日起施行。这是我国制定的第一部保护消费者权益的专门法律，也是我国消费者保护立法方面的核心法、骨干法。 四、消费者权益保护法的原则 1、一般说来，消费者权益保护法应当包括以下原则：一是尊重和保障人权原则；二是保障社会经济秩序原则；三是依法交易原则。 2、我国消费者权益保护法规定了下列四项原则： 一是经营者应当依法提供商品或者服务的原则； 二是经营者与消费者进行交易应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则；,三是国家保护消费者的合法权益不受侵犯的原则； 四是一切组织和个人对损害消费者合法权益的行为进行社会监督的原则。 五、消费者权益的国际保护 在消费者权益的国际保护方面，已经有一批关于消费者保护的规范。 其一，保护消费者准则。它由国际消费者组织联盟倡导制定，并经联大决议通过，是国际消费者保护方面影响最大的综合性立法。 其二，消费者保护宪章。它由欧洲理事会制定，影响亦较大。其权利保护范围较为广泛，对消费者的援助保护权、损害赔偿权、知悉真情权、接受教育权、依法结社权、获得咨询权等都有相关规定。,第二节 消费者的权利与经营者的义务,一、消费者权利与经营者义务概述 我国消费者权益保护法不仅对于消费者权利和经营者义务有明确、具体的规定，同时，还从总体上规定了其适用范围为： 消费者为生活消费需要购买、使用商品或者接受服务，其权益受该法保护； 经营者为消费者提供其生产、销售的商品或者提供服务，应当遵守该法； 对于上述具体情况该法未作规定的，应当运用其他有关法律、法规的规定。 另外，农民购买、使用直接用于农业生产的生产资料，亦应参照该法执行。,二、消费者的具体权利 (一)保障安全权 保障安全权是消费者最基本的权利，它是消费者在购买、使用商品和接受服务时所享有的保障其人身、财产安全不受损害的权利。 (二)知悉真情权 知悉真情权，或称获取信息权、知情权、了解权，是消费者享有的知悉其购买、使用的商品或者接受的服务的真实情况的权利。 消费者有权根据商品或者服务的不同情况，要求经营者提供商品的价格、产地、生产者、用途、性能、规格、等级、主要成份、生产日期、有效期限、检验合格证明、使用方法说明书、售后服务，或者服务的内容、规格、费用等有关情况。,(三)自主选择权 自主选择权，是指消费者享有的自主选择商品或者服务的权利。 该权利包括以下几个方面： 1、自主选择提供商品或者服务的经营者的权利； 2、自主选择商品品种或者服务方式的权利； 3、自主决定购买或者不购买任何一种商品、接受或者不接受任何一项服务的权利； 4、在自主选择商品或服务时所享有的进行比较、鉴别和挑选的权利。 (四)公平交易权 公平交易权，是指消费者在购买商品或者接受服务时所享有的获得质量保障和价格合理、计量正确等公平交易条件的权利。,(五)依法求偿权 依法求偿权，是指消费者在因购买、使用商品或者接受服务受到人身、财产损害时，依法享有的要求并获得赔偿的权利。 (六)依法结社权 依法结社权，是指消费者享有的依法成立维护自身合法权益的社会团体的权利。 (七)接受教育权 接受教育权，也称获取知识权、求教获知权，是从知悉真情权中引申出来的一种消费者权利，它是消费者所享有的获得有关消费和消费者权益保护方面的知识的权利。,(八)获得尊重权 获得尊重权，是指消费者在购买、使用商品和接受服务时所享有的其人格尊严、民族风俗习惯得到尊重的权利。 (九)监督批评权 依据我国消费者权益保护法的规定，消费者享有对商品和服务以及保护消费者权益工作进行监督的权利。 此外，消费者有权检举、控告侵害消费者权益的行为和国家机关及其工作人员在保护消费者权益工作中的违法失职行为，有权对保护消费者权益工作提出批评、建议。,三、经营者的具体义务（人大04年考研简答题） 我国消费者权益保护法第三章较为全面地规定了在保护消费者权益方面经营者所负有的下列义务： (一)依法定或约定履行义务 经营者向消费者提供商品或服务，应当依照我国的产品质量法和其他有关法律、法规的规定履行义务，即经营者必须依法履行其法定义务。 经营者和消费者有约定的，应当按照约定履行义务，但双方的约定不得违背法律、法规的规定。 (二)听取意见