岩滩电厂扩建工程风险研究.doc

广西大学硕士学位论文岩滩电厂扩建工程风险研究姓名：陈洁荣申请学位级别：硕士专业：建筑与土木工程指导教师：李达夫;张超20071208岩滩电厂扩建工程风险研究摘要岩滩水电站是红水河梯级的第五级水电站，位于广西壮族自治区大化县岩滩镇。电站一期工程安装台的混流式水轮发电机组，总装机容量，于年全部建成投产，由于受电价过低的影响，严重地制约了公司的发展。投资建设岩滩扩建工程，增加两台装机共的机组，对岩滩公司来说是机遇也是挑战。在当前全球化、信息化程度不断加深的时代背景下，资源、技术、人才和信息的流动曰益加快。因此在不断变化的环境中，如何发现公司的投资项目在政策、经济、电力市场、投资管理、人才等方面将面临的各种风险，分析风险的来源和成因，并对这些风险进行防范和控制，保证投资项目页禾投产，对企业在以后的发展也是具有十分重要的现实意义。本文从风险管理理论入手，结合扩建工程项目的特点，通过对岩滩扩建项目自身情况和外部环境的了解和研究，利用项目风险管理理论，对扩建项目在投资、建设过程中以及投产发电后可能存在的风险，进行风险识别，并对识别出的风险，运用风险管理分析的技术和方法进行定性和定量的分析，通过对扩建项目风险的估计，据此为项目风险控制提供依据。利用风险管理中的种控制措施，根据风险发生的可能性大小和风险的来源，提出具体的控制措施，以达到减少风险发生的概率和降低损失程度的目的。以此为扩建项目在风险管理方面提供一点帮助。关键词：水电开发风险管理风险识别风险评估风险控制，：，广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。论文作者签名：辛钔专寻。盼月日学位论文使用授权说明本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本：学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。请选择发布时间：西口时发布口解密后发布（保密论文需注明，并在解密后遵守此规定）论文作者签名：荫恚幕导师签名：汐猝月日广西大掌工程司士掌位论文岩滩电厂扩建工程风险研究第一章绪论课题背景课题研究背景岩滩水电站是红水河梯级的第五级水电站，位于广西壮族自治区大化县岩滩镇。电站一期工程安装台姗的混流式水轮发电机组，总装机容量，于年全部建成投产。上游龙滩水电站于年月日正式开工建设，计划于年首台机组投产发电。龙滩多年调节水库建成投运，可显著改善岩滩水电站的径流特性，充足的水能资源为岩滩水电站的扩建创造了条件。岩滩水电站及其扩建工程项目由中国大唐集团公司和广西投资集团公司按和的比例共同投资开发建设。截至年月日止，电站一期工程已累计发电亿千瓦时，取得了良好的经济效益和社会效益，为推动广西的经济发展发挥了积极的作用。无论从广西负荷增长的需要，增加电网调峰容量，改善电网运行方式，增加岩滩水电站的容量及电量效益，提高经济效益的需要，提高广西电网安全、稳定运行的需要，还是从发展地区经济，实施“西部大开发以及岩滩水电站扩建工程是一个技术经济条件十分优越的电源来看，岩滩水电站扩建是十分必要的。年月开始扩建工程的前期筹建工作，年月，项目预可行性研究报告通过审查；年月，项目可行性研究报告通过审查。岩滩水电站扩建工程设计在岩滩大坝右岸修建地下引水发电系统，安装台水轮发电机组，使岩滩水电站总装机容量达到唧，多年平均发电量达到亿（其中扩建亿）。扩建后的岩滩水电站，仍将发挥主要电源点的作用并承担广西电网调峰、调频和事故备用等任务。岩滩水电站扩建工程装机容量（），第一台机组发电工期个月，总工期个月。按年上半年价格水平，岩滩水电站扩建工程静态总投资为万元，总投资万元。与同类型、同容量的水电站比较，工期较短，投资较省。问题的提出，电力水电工程项目一直在我国电力工业建设中占有极其重要的地位，到年底，我国水力资源开发利用率按经济可开发容量计算仅为左右，水电装机容量也仅占全厂西大掌工程硕士学位论文岩滩电厂扩爿二程风险研究国总发电装机容量的。水是可再生清洁能源，今后随着人民生活水平的提高，经济的快速发展，水电开发有着广阔的发展潜力。我国计划在年前将水电装机容量占总装机容量的比例提高到以上，水电工程项目开发的任务依然十分繁重。水电工程项目建设是事先设定结束日期的一次性项目，由于其自身特点，从规划、评估、可行性研究、选定、准备、实施，直到竣工各个过程均存在较大的风险；水电工程项目开发还是资金密集型的产业，工程项目建设周期长，投资巨大，技术条件复杂、受自然环境因素影响大、涉及范围广，风险因素数量多且种类繁杂，若对其中的风险管理不善，将会给国家和工程项目投资者造成巨大的经济损失，甚至会导致整个项目的失败。按照项目法人责任制的原则，项目业主应负责项目的资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还、资产的保值和增值。这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对水电工程项目的风险管理。水电工程业主风险管理的主要任务就是从业主的角度出发，研究水电工程规划设计、建设和运营管理等阶段可能出现的各种风险，分析评价工程项目风险水平，系统地提出风险应对计划，把风险损失降到最低程度，从而使工程得以顺利实施，获得预期的效益。这正是本课题研究的目的所在。公司概况大唐岩滩水力发电有限责任公司（简称岩滩发电公司）生产厂区位于珠江流域、红水河中游的广西大化瑶族自治县岩滩镇，距大化县城公里，离自治区首府南宁市公里。岩滩发电公司是迄今为止广西境内已建成投产的最大水力发电企业，也是目前中国大唐集团公司在役的最大水力发电单位，在广西主电网中起着主要调峰调频重要作用。岩滩发电公司（岩滩水电站），是红水河流域十个梯级电站开发中的第五级，是国家“七五重点工程项目。一期工程安装四台哈尔滨电机厂生产、单机容量为万千瓦混流式水轮发电机组，总装机容量为万千瓦，年设计发电量为亿千瓦时。主体工程于年月正式开工，年月提前一年成功截流，年月第一台机组较国家审定工期提前个半月投产发电，第二、三、四台机组分别在年月、年月、年月投入运行。四台机组的全部投产发电并投入商业运行，标志着一期工程建设成功完成！一期工程枢纽主要建筑物由溢流坝（拦河坝）、发电厂房、开关站、垂直升船机组成，呈一列式布置。溢流坝高米，坝长米，设计水头米，水库正常蓄水位米，相应库容亿立方米，水库调节性能为不完全年调节。二期扩建工程计划广西大掌爿呈硕士学位论文岩滩电厂扩奠程风险研究安装两台万千瓦发电机组，装机容量为万千瓦，目前筹建工程正在紧张进行之中。届时，岩滩发电公司总装机容量将达到万千瓦，年设计发电量将达到亿千瓦时。随着上游广西龙滩水电站的投产发电，岩滩水库的调节性能将实现多年调节，发电生产形势更加乐观，公司发展前景更为广阔。岩滩发电公司的发展历史，是国家电力体制改革不断深化和成果的见证。年岩滩电厂筹备处成立。年月至年月，岩滩电厂隶属于广西电力工业局大化水力发电总厂管理。年月日岩滩电厂从原广西大化发电总厂管理体制中划出独立建制，隶属于广西电力有限公司管理。年月日，岩滩电厂与广西电力有限公司脱离隶属关系，划归中国大唐集团公司管理，是中国大唐集团公司的直属企业。年月日，岩滩电厂进行整体改制，正式注册成立大唐岩滩水力发电有限责任公司，成为中国大唐集团公司的直属单位，担负着广西电网调峰、调频和事故备用等重任。岩滩发电公司组建成立后，中国大唐集团公司、广西投资有限公司分别占有公司的、的股份份额。岩滩发电公司年底在册职工为人，其中女职工人。大中专（技）以上学历人，占职工人数的具有高、中、初级各类专业技术职称人，占职工人数的。高级职称人，高级技师人，技师人。年度有人次被中国大唐集团公司授予年“人才称号。国内外水电工程风险研究状况国外研究现状风险管理思想在世纪开始萌芽，伴随着工业革命的诞生而产生，“现代经营管理之父法约尔在其一般与工业管理一书中首先将风险管理思想引入企业经营内。风险管理起源于德国，早在世纪初，第一次世界大战之后，战败的德国就为战后重建提出了风险管理。年，由美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式探讨和研究风险管理问题。年纽约保险经纪人协会宣告成立，由纽约几家大公司组织，定期地讨论有关风险管理的理论和实践问题。该协会的成立标志着风险管理学科的兴起，风险管理问题得到了理论探讨和一些大企业的初步实践。风险管理问题真正在美国工商企业中引起足够的重视并得到推广，则始于世纪年代。到了年代初美国大学里开始出现风险管理课程，年代迅速发展并形广西大掌工程硕士掌位论文岩滩电厂扩翻工程风险研究成了系统化的管理科学。到世纪年代，美国、日本和一些欧洲国家纷纷建立地区性或全国性的风险管理协会，风险管理逐渐成为全世界关注的问题。发达国家在风险管理方面的丰硕成果对发展中国家的新兴工业有着很强的吸引力。随着跨国公司的扩张和垄断资本的输出，也很自然地把风险管理带到了这些国家和地区。在非洲沿海国家尼日利亚，风险管理的发展就极为迅速，并已取得了一些实际成果。年，为推动风险管理在发展中国家的推广和普及，联合国出版了关于风险管理的研究报告（）。风险管理最初主要表现为保险型风险管理，其范围仅限于静态的、纯粹的风险。七十年代以来，英法等欧洲国家的风险管理均由保险型风险管理逐渐发展为经营型的风险管理。其范围不仅包括静态风险，而且包括动态风险。在年美国风险与保险管理协会年会上，云集纽约的各国专家学者，讨论并通过了“条风险管理准则，作为各国风险管理的一般原则。“条风险管理准则的诞生，标志着风险管理水平达到一个新的水平。年月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理已遍及全球。项目风险管理是风险管理的一个新的研究领域，目前在欧美日等发达国家已经得到了全面的推广和应用，相关的理论研究也比较深入。年在意大利的佛罗伦萨召开的第十一届世界项目管理大会上，将项目风险分析作为第一个主题的四个分题之一，出版的论文集中与项目风险有关的文章占。年在挪威召开的第十二届世界项目管理大会将项目风险管理作为大会的四大主题之一。国内研究现状我国对风险管理的研究起步较晚，始于世纪年代中后期，风险一词是年首次由周士富提出的，同时被应用到工程项目管理之中。年中国运筹学会在武汉召开了第一届系统可靠性与概率风险研究学术交流会。我国有关项目风险管理的著作和专题研究已有一些，有关工程项目风险管理的就更少。出版的专著有雷胜强的国际工程风险管理与保险（）；卢有杰和卢家仪的项目风险管理（）；于九如的投资项目风险分析（），王卓甫的工程项目风险管理。专题研究例如天津大学管理学院“三峡工程风险研究课题组（年到年）承担了三峡工程的风险分析研究，在国内首次对大型工程项目进行了风险分析与评价。在研究过程中，综合利用了风险的理论和方法，以具体的大型水利工程三峡工程为背景，研究投资项目经济风广。西大掌工程硕士学啦论文岩滩电厂扩建工程风险研究险、投资膨胀、工期风险和财务风险，取得很多重要研究成果。作为“三峡工程经济评价研究的组成部分，获得国家科委科技进步一等奖，作为“三峡工程重大社会与经济问题研究的组成部分，获得国家科委科技进步三等奖。随着社会主义市场经济体制的完善，投融资体制改革，近几年来对风险管理的研究已经在学术界成为了一个热点。我国的工程项目风险管理研究尚处于起步阶段，一些研究成果也大多是针对于某一具体工程风险的研究，如“三峡工程投资风险分析及其理论与方法研究、“投资项目中汇率风险分析的理论与方法研究、“溪洛渡电站工程风险分析等，或者是对风险分析方法进行研究，对工程项目风险管理进行系统和全面的研究很少。本论文研究的主要方法、思路及内容本课题主要的研究方法本文是以岩滩电厂扩建工程为研究对象。在研究方法方面，坚持理论与实践相结合、定性与定量相结合。通过认真的分析提出岩滩电厂扩建工程风险管理问题，在实地调研资料的基础上，运用现代项目管理和项目风险管理的技术手段和方法，对岩滩电厂扩建工程进行了全面的风险管理分析，并提出了一系列加强风险管理的措施，希望对岩滩电厂扩建项目的风险管理能有所裨益，同时也为我国项目风险管理理论提供一个个案分析的案例和平台，以有助于我国项目管理和项目风险管理理论的发展。本文主要的研究思路及内容虽然风险管理经过几十年的发展，已经获得了很大的进步。但是，在水电工程项目管理的理论研究和实践中，风险管理大多还只是停留在工程保险和风险自留上，项目业主只能被动接受风险，没有明确的风险成本和风险管理效益的概念，更谈不上风险管理决策的科学化。另外，传统的风险管理主要是以防灾和减少损失为出发点，采取传统的、局部的和非系统的安全管理模式。随着我国市场经济体制改革的不断深化，水电工程项目法人的经营环境正发生着剧烈的变化，市场竞争日益剧烈，业主的风险也呈现出复合的、多样化的趋势，传统的风险管理正日益陷入困境。水电工程项目业主全面风险管理是用系统的、动态的方法进行风险控制，以最小的风险管理成本把项目实施过程中的风险降到最低程度，保证工程的各项目标顺利实现。它不仅使业主管理组织中各层次的管理人员建立风险意识，重视风险问题，防患于未然，而且在各个阶段、各个方面实施有效的风险控制，形成一个连续的管理过程。本文从岩国张淙皎，王立，孙国勋，水利工程业主风险管理系统模型【】华北水利水电学院学报，（）厂西大掌工程硕士学位论文岩滩电厂扩爿程风险研究滩电厂扩建工程项目业主的角度出发，主要研究内容有：）阐述了工程项目风险的概念，研究岩滩电厂扩建工程项目风险的来源、特点、风险分类和依据，对岩滩电厂扩建工程业主全面风险管理的特点、目标和基本过程进行分析和研究，探讨建立业主风险管理组织必要性和风险管理部门的主要任务。）对岩滩电厂扩建工程项目的风险进行识别，深入分析了市场经济条件下岩滩电厂扩建工程项目业主在工程建设实施中所面临的主要风险，包括自然风险、政策风险、经济风险、技术风险、征地移民和环保风险、财务风险、投资决策风险、人才风险和进度风险以及导致这些风险发生的风险因素。）对识别的风险运用风险管理分析的技术和方法进行定性和定量分析，研究岩滩电厂扩建工程项目风险评价方法，构建工程项目风险评价体系。）研究岩滩电厂扩建工程风险应对计划，将业主面临的风险分为机会性风险和危胁性风险，将复杂的风险分解为简单易判的风险因素，分别提出各自的应对策略，包括风险回避、风险转移、风险减轻、风险自留、风险利用和风险共担，预防、减轻和消除风险的不利因素。广西大掌工程硕士掌位论文岩滩电厂扩爿誓程风险研究第二章风险概论风险的含义当今社会飞速发展，只要从事经济或社会活动，既有可能成功，也有可能失败，这一点早已经成为人类知识和经验的重要组成部分，也就是人们常常提到的风险，但不是每个人都认真思考过风险的含义。当事件、活动或项目）有损失或收益与之相联系，）涉及到某种或然性或不确定性和）涉及到某种选择时，才称为有风险。这三条，每一条都是风险定义的必要条件，不是充分条件。所以，风险就是活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可能性。许多人在进行识别风险时，往往会把风险（）和不确定性（）相混淆。事实上，风险与不确定性并不相同，那么它们之间的联系何在呢？关键是要认识到，风险的定义只能与目标相联系。风险的最简单的定义是“起作用的不确定性，它之所以起作用，是因为它能够影响一个或多个目标。风险并不是存在于真空中，因此我们需要定义什么“处于风险之中（），也就是说，如果风险发生的话，什么目标将会受到影响。因此，风险的一个更加完整的定义是“能够影响一个或多个目标的不确定性。这个定义使我们认识到，有些不确定性与目标并不相关，它们应该被排除在风险管理过程之外。例如，如果我们在南宁实施一个项目，那么北京是否会下雨这个不确定性就是不相关的谁会关心它昵？但是，如果我们的项目是重新规划北京奥运村，那么北京下雨的概率就不再仅仅是一个不确定性了它起作用了。在前一种情况下，下雨仅仅是一个不相关的不确定性，而在后一种情况下，下雨就是一个风险。把风险与目标联系起来，可以使我们很清楚地看到，生活中风险无处不在。我们所做的一切事情都是为了达到一定的目标，包括个人目标（例如快乐和健康），项目目标（包括准时并在预算内交付成果），公司商业目标（例如增加利润和市场份额）。一旦确定了目标，在成功达到目标的过程中，就会有风险随之而来。有效的风险管理要求识别出真正的风险，即“能够对一个或多个目标产生正面或负面影响的不确定性”。把风险和目标相联系，就可以确保风险识别过程关注于那些起作用的不确定性，而不会被不相关的不确定性分散精力。广西大掌工程硕士学位嵌艺岩滩电厂扩爿程风险研究风险的特征风险的特征主要有：）损失的潜在性：如工程施工中常常发生的质量风险，导致质量事故的风险因素很多，可能是材料不合格或者施工工艺不合理，也可能是设计结构不合理。总之，风险损失往往是风险因素积蓄到一定程度才爆发出来的，具有一定的潜在性。）不确定性：风险的不确定性主要包括风险发生概率、发生后果的不确定性。由于影响风险事件发生的风险因素太多，而这些因素的发生概率和损失后果难以准确确定。）损失的大小：风险程度通常用损失大小来表示，估计某事件可能造成的损失越大，则认为事件的风险就越大。风险的属性风险的存在是普遍的，分析风险的成因和来源，风险的属性有以下几点。（）风险存在的普遍性、客观性风险广泛存在于自然界和人类社会，人类生存发展的过程证明，无论是自然界中的地震、火山、台风、洪水等自然灾害，还是社会领域中的战争、瘟疫、意外事故等，都是不以人的意志为转移而独立于人的意识之外的客观存在，因此人类不能消灭它。（）风险事件的随机性风险虽然客观存在，但风险事件的发生及其后果都具有偶然性。风险事件是否发生，何时发生，发生之后会造成什么样的后果？都是不确定的、随机的，但人类通过长期的观察发现，许多事件的发生都遵循一定的规律，这种性质叫随机性。（）风险的相对性风险是相对活动主体而言的，同样的风险对于不同的主体有着不同的影响。人们对风险都有一定的承受能力，但这种能力会因时间、地点、人等不同而不同。对于项目风险，人们的承受能力主要受下列几个因素的影响。项目收益的大小。项目收益总是与损失的可能性相伴。损失的可能性和金额越大，人们希望为弥补担此风险而取得的收益也越大。反之，收益越大，人们愿意承担的风险也越大。项目投入的大小。项目活动投入的越多，人们对成功所抱的希望也越大，而愿意冒的风险就越小（如图）。一般人希望活动获得成功的概率随着投入的增加呈现曲线规律增长。当投入少时，人们可以接受较大的风险，即使获得成功的概率不高也能够厂。西大学工程硕士学位论文岩滩电厂扩爿程风险研究接受：但当投入增加时，人们就会变得谨慎起来，希望活动获得成功的概率提高，最好达到百分之百。图中另外两条曲线表示冒险者和反对冒险者对风险的态度。希望成功的概率投资大小图，冒险态度曲线项目活动主体的地位和拥有的资源。一般来说，管理人员中级别高的同级别低的相比，能够承担更大的风险。而对于同一风险而言，不同的个人或组织承受能力也不同，个人或组织拥有的资源越多：其对风险的承受力也越强。（）风险的可变性。由于涉及到风险存在的环境、影响因素的变化，风险也随之变化，辩证唯物主义认为，任何事物和矛盾都可以在一定条件下向自己的反面转化。这里的条件指活动涉及的一切风险因素。当这些条件发生变化时，必然会引起风险的变化。风险的可变性有如下含义。风险性质的变化。由于活动所处的环境变化，如时间、地点等发生变化，使得影响风险的因素产生变化，使风险的性质发生变化。风险后果的变化。风险后果包括后果发生的频率、收益或损失的大小。随着科学技术的发展和生产力的提高，人们认识和抵御风险的能力也逐渐增强，能够在一定程度上降低风险事故发生的频率并减少损失或损害。新风险的出现。随着项目或其他活动的展开，会有新的风险出现。特别是在活动主体为回避某些风险而采取行动时，另外的风险就会出现。这种新风险可能是偶发事件，卢有杰，卢家仪，项耳风险管理，清华大学出版社广西大掌工程硕士掌位论文岩滩电厂扩奠譬已程风险研究也可能是由于主体操作变更带来的。风险的分类为有效地管理风险，对各种风险进行分类是非常必要的，只有这样才能对不同的风险采取不同的处理措施，实现风险管理目标的要求。按照不同的分类标准，风险分为不同的几类。（）按风险的存在性质划分：客观风险和主观风险。客观风险，指实际结果与预测结果之间的相对差异和变动程度。这种变动程度越大，风险就越大；反之，风险就越小。主观风险，指一种由精神和心理状态所引起的不确定性。它是指人们往往对某种偶然的不幸事件造成损害的后果在主观方面有所忧虑。虽然人们可以借助概率论的数学方法将损失的不确定性加以测定，但对于具体的某一风险究竟产生什么后果，仍然不能确定，充满忧虑，也就是存在主观风险。（）按风险的对象划分：财产风险、人身风险、责任风险和信用风险财产风险，指财产发生损毁、灭失和贬值的风险，如房屋、建筑物、设备、运输工具、家具以及某些无形资产因自然灾害或意外事故而遭受损失。人身风险，指人的生、老、病、死，即因疾病、伤残、死亡等产生的风险。虽然有些风险是人生中不可避免的必然现象，但由于在何时、何地发生，并不确定，而一但风险发生，则会给家庭和经济实体带来很大的损失。责任风险，指由于团体或个人违背了法律、合同或道义上的规定，形成侵权行为，造成他人的财产损失或人身伤害，在法律上负有经济赔偿责任的风险。责任风险还可细分为过失责任风险和无过失责任风险。前者指团体或个人因疏忽、过失致使他人财产受到损失或人身受到伤害：后者则指绝对责任损失，如根据法律或合同的规定，雇主对其雇员在从事工作范围内的活动中，造成身体伤害所承担的经济责任。信用风险，指权利人与义务人在经济交往中由于一方违约或犯罪而对对方造成经济损失的风险。（）按风险产生的原因划分：自然风险、社会风险、经济风险和技术风险等等。自然风险，指由于自然力的非规则运动所引起的自然现象或物理现象导致的风险。如风暴、火灾、洪水等所导致的物质损毁、人员伤亡的风险。社会风险，指由于反常的个人行为或不可预料的团体行为所造成的风险。如抢劫、厂。西大掌工程硕士学位髓口岩滩电厂扩爿程风险研究罢工、战争、盗窃、玩忽职守等。经济风险，一般指在商品的生产和购销过程中，由于经营管理不力，市场预测失误，价格变动或消费需求变化等因素导致经济损失的风险，以及外汇汇率变动及通货膨胀而引起的风险。技术风险，指由于科学技术发展所带来的某些不利因素而导致的风险，如核物质泄漏所致损失的风险。（）按风险的性质划分：静态风险和动态风险静态风险，又称纯粹风险。这种风险只有损失的可能，而无获利的可能。也就是说，它所导致的后果只有两种：一种是损失，一种是无损失，是纯风险损失。静态风险的产生一般与自然力的破坏或人们的行为失误有关。静态风险的变化有规则，可利用概率论中的大数法则预测风险频率，它是风险管理的主要对象。动态风险，又称投机风险，指既有损失可能又有获得可能的风险。它所导致的结结果包括损失、无损失、获利三种，如股票买卖，股票行情的变化既能给股票持有者带来利益，也可能带来损失。动态风险常与经济、政治、科技及社会的运动密切相关，远比静态风险复杂，多为不规则的、多变的运动，很难用大数法则进行预测。动态风险在某些国家不作为风险管理的对象。（）按对风险的承受能力划分：可接受的风险和不可接受的风险可接受的风险，指经济单位在对自身承受能力、财务状况进行充分分析研究的基础上，确认能够承受最大损失的程度，凡低于这一限度的风险称为可接受的风险。不可接受的风险，与可接受的风险相对应，是指风险己经超过经济单位在研究自身承受能力、财务状况的基础上所确认的承受最大损失的限度，这种风险不可接受。（）按风险信息量的了解程度划分：可视风险和真正风险可视风险和真正风险的差别在于用于定义对所期望结果的不确定性的程度的信息量的数量不一样。风险的成本风险事故造成的损失或减少的收益以及为防止发生风险事故采取预防措施而支付的费用，都构成了风险成本。风险成本包括有形成本、无形成本以及预防与控制风险的费用。项目风险管理厂。西大学工程硕士学啦论文岩滩电厂扩囊程风险研究项目风险管理的定义项目风险管理是指项目管理班子通过风险识别、风险估计和风险评价，并以此为基础合理地使用多种管理方法、技术和手段对项目活动和涉及的风险实行有效的控制，采取主动行动，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善处理风险事故造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠地实现项目的总目标。风险分析风险分析的内容：）项目包含的风险。）这些风险造成损失的概率。）若发生损失，需要付出的代价。）如果出现最不利情况，出现的最大损失。）怎样减少和消除这些可能的损失。）如果改用其它方案，是否会带来新的风险。风险管理的程序投资项目风险管理的程序是风险识别、风险评估、风险评价、风险控制和管理效果评价的周而复始的过程。（）风险识别。是风险管理的第一步，是风险管理的基础。它是对项目所面临的潜在的风险加以判断、归类和鉴定风险性质的过程风险管理者需要使用各种不同的方法，首先认识到项目所面临的风险有哪些？进而确定它的性质，以了解这些风险可能会带来哪些损失。（）风险评估。是指在风险识别的基础上，通过对所收集的大量的资料加以分析，评估和预测风险发生的概率和损失程度。风险评估是一项极其复杂和困难的工作，但却是风险管理中不可缺少的一环。它的重要性不仅使风险管理建立在科学的基础上，而且使风险分析定量化，为选择最佳管理技术提供了可靠依据。（）风险评价。是根据国家规定的安全标准或公认的安全指标去衡量风险的程度，以便确定风险是否需要处理和处理的程度。风险的大小不能单靠损失频率的高低或损失幅度的大小来评价，必须把这两个因素结合起来考虑。（）选择风险管理技术。根据风险评价的结果，为实现风险管理目标，选择最佳的风险管理技术。风险管理技术分为两种：一是控制方法，另一种是财务型方法。前者主要是以避免、消除和减少意外事故发生的机会，限制已发生损失继续扩大的一切措施，西大学工程硕士学位论文岩滩电厂扩建工程风险研究在于改变引起风险事故和扩大损失的各种条件。后者则是在实施控制技术后，对无法控制的风险所做的财务安排。（）风险管理效果评价。是指对风险管理技术适用性及其收益性情况的分析、检查、修正与评估。在确定了最佳管理技术后，应定期对其进行检讨和修正。由于风险的性质和情况是不断发展变化的，在一定时期内所选择的最佳技术，在过一段时间后可能会不合时宜，如不对其进行修正将无法达到预期的目标和效果。广西大学工程硕士掌位论文岩滩电厂扩嗣程风险研究第三章岩滩电厂扩建工程风险识别风险识别从某种角度来说是一种分析过程，在识别过程中，实际上对各种风险因素按概率大小和后果严重程度进行了分析。从风险辨识要用到概率量度这一角度来看，它又是信息搜索、探测和报警理论的一部分。工程风险领域的风险辨识方法很多，针对岩滩扩建工程的实际情况，采用了资料法、询问法、专家调查法、实地观察法来进行风险识别。岩滩发电公司是迄今为止广西境内已建成投产的最大水力发电企业，也是目前中国大唐集团公司在役的最大水力发电单位，在广西主电网中起着主要调峰调频重要作用。截至年月日止，电站一期工程已累计发电亿千瓦时，取得了良好的经济效益和社会效益，为推动广西的经济发展发挥了积极的作用。由于“西部大开发，经济的快速发展，用电量增长的幅度较大，这就为扩建工程的建设创造了有利的条件，也提供了更大的发展空间。无论从广西负荷增长的需要；增加电网调峰容量，改善电网运行方式；增加岩滩水电站的容量及电量效益，提高经济效益的需要；提高广西电网安全、稳定运行的需要；还是从发展地区经济，实施“西部大开发以及岩滩水电站扩建工程是一个技术经济条件十分优越的电源来看，岩滩水电站扩建是必要的。加快岩滩水电站扩建工程的建设对满足广西电力负荷增长的需要，保障“西电东送的顺利实施是十分必要的。但由于发电机组建设项目周期长，投资规模大，技术要求高、对经济、环境等的影响较大，涉及范围广，风险数量多且种类繁杂，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂、各风险因素之间及与外界交叉影响又使风险显示出多层次性。风险识别是风险管理的第一步，也是整个风险管理系统的基础。风险识别的主要内容是：系统而全面地识别出引起业主风险的主要因素、风险的性质、风险可能引起的后果。岩滩扩建工程风险识别的方法有效的风险管理要求识别出真正的风险，即“能够对一个或多个目标产生正面或负面影响的不确定性。把风险和目标相联系，就可以确保风险识别过程关注于那些起作用的不确定性，而不会被不相关的不确定性分散精力。在针对岩滩扩建工程的特性，采用：）资料法：这是工程风险辨识中常用辅助风险辨识方法。由于工程风险的复杂性厂。西大掌工程硕士学位论文岩滩电厂扩爿程风险研究以及工程项目子工程之间的某些风险状态的相似性，通过收集各种与本工程相关的文字、图表或数据资料来识别工程项目的风险。尤其对工程尚未施工或者刚刚开始动工就进行风险研究的项目，使用较为合适。）询问法：辨识工程风险仅靠资料是不够的，还要具体对工程具体分析，询问法相对比较合适。可以通过询问有关专家、现场的技术人员和管理人员、专业研究人员等。）专家调查法：专家调查法中被调查的专家主要分为两类：一类是从事工程项目风险管理的技术人员、管理人员；另一类是从事与工程项目相关领域研究的工作人员，如工程设计、施工的有关专家。专家调查法就是充分利用各方面专家的专业理论知识和丰富的实践经验，找出项目潜在的各种因素，通过对多名相关专家的反复咨询、信息反馈，逐步使专家的意见趋于统一，作为最终预测和识别风险的根据，确定出影响项目目标的主要风险因素，然后制成相应的风险因素调查表。在由相关专家对各风险因素出现的可能性，以及出现后对项目目标的影响程度进行估计，最后通过对调查表的整理和量化处理获得各风险因素的影响后果。主要方法有得尔菲法和头脑风暴法等。）实地观察法：风险辨识实质上就是客观反映目标工程的风险状况，若要保证风险分析的客观性就要实地观察，通过实地观察可以发现可能存在的各种风险。借鉴资料法收集的类似工程的风险资料以及询问法的风险清单，然后再根据工程现场的实地观察对风险清单进行修改或者调整。扩建工程风险因素岩滩电厂扩建工程在实施过程中，常常会受到方方面面因素的影响和干扰，因此建设的风险也就在所难免。根据岩滩扩建工程的实际状况，运用以上四种风险识别的方法，并结合自己工程项目管理实践，得出扩建工程实施过程中主要的风险有类风险。自然风险自然风险是指工程项目所在地客观存在的恶劣自然条件，工程建设期间可能碰到的恶劣气候、不利的地理环境和恶劣的现场条件等因素可能给建设工程造成的威胁。包括以下几个方面：）暴雨、洪水洪水是水电工程建设常见的自然风险。岩滩地处山区，周边都是松散的石土山地，区域性大暴雨将引发洪水、泥石流，施工现场的暴雨也必将危及施工作业和许多临时工程（如仓库和住房等）。洪水是水电工程建设阶段的最大风险之一，例如有不少水电工广西大学工程硕士掌位论文岩滩电厂扩建工程风险研究程由于施工中遭遇超过围堰设计标准的洪水，造成基坑被淹甚至围堰冲垮。）地质灾害未知不良地质构造不良地质构造（例如断层破碎带等）是造成工程投资增加的主要客观原因。从对我国项大型水利水电工程存在的问题进行分析的结果看，由于施工过程发现的地质问题或对地质问题处理不当而造成大量追加工程量的有项，占分析总数的，这也是业主大量追加工程投资的主要原因之一。泥石流、山崩、滑坡、塌方在扩建工程建设期间，以暴雨为近因最容易导致泥石流、山崩、滑坡事故的发生。岩滩镇附近，就曾发生过泥石流。由于地质条件，在进行基础开挖过程中，易发生塌方事故。）地震地震是破坏力极大但却不经常发生的风险。水库诱发地震，是一个不容忽视的因素。在岩滩的上游，年月日时分广西天峨县县城附近发级地震，震中距离广西龙滩水电工程大坝约公里。但是，岩滩电站蓄水已经有十几年，周边的地表压力因水的储量而增大，地表压力增大必然会引起地下结构的改变和调整，经过十几年的平衡调整，水库周围已经趋于稳定。）不利的现场施工条件包括进出场的道路、给排水设施、供电、通讯设施等。例如施工用水、用电不稳定，通讯不畅，进场道路经常堵塞等。这个因素在工程项目中犹为常见。）恶劣的气候条件恶劣的气候条件，例如寒带地区严冬无法施工，酷暑地带施工作业时间短等。岩滩地处亚热带，这个因素基本不予考虑。）其它自然灾害其它自然风险有火灾、雷电、冰雹、瓦斯、其它自然不可抗力。政治（策）风险政治风险即水电工程建设所在地不利的政治环境带来的业主投资增加或项目流产的风险。如战争或内乱、政局变化等。政治风险可以分为两类，一类涉及到政局的稳定性，例如战争或内乱、国际关系变幻、政权更迭。对于岩滩电厂扩建工程，国家政局稳。邓家驹，风险管理，【】北京：华泰文化事业公司，广西大掌工濯硕士掌位论文岩滩电厂扩翻江程风险研究定，社会安定，此类风险可忽略不计。另一类涉及到政府干预、政府国有化没收等。政治风险具有一定的特殊性，一旦发生往往无法挽救，且后果严重。对于经济建设和发展来说，国家政策不但决定了经济发展的方式，而且决定了经济发展的速度和质量。可以这么说，没有一种经济的发展不受政策性因素的约束和影响。政策性因素既对经济发展起加速器或减速器的作用，又对国民经济不同行业的发展起导向作用。我国的能源经济作为国民经济的一个重要组成部分，由于它的基础性地位，政策性因素对其产生影响时，还会把这种影响扩大到其它经济领域中去。电力消耗的结构分为民用电和工业用电，一般来讲，民用电需求比较稳定，变化的幅度不大，但工业用电，特别是高能耗产业如钢铁、电解铝、冶金等在国家经济中的比例，以及这些产业的发展状况和前景对电力的需求结构影响较大。国家对这些产业的鼓励或限制的政策将直接影响到电力产业的前景。经济风险水电项目投资与建设，作为一项基础性产业，其投入到产出周期较长，同经济的长远发展和经济周期相适应，要具有历史性、前瞻性、整体性、全局性。在进行战略决策时要考虑国家的经济周期和增长能力。国家的经济增长能力和经济周期直接影响到能源的需求空间，经济的不同周期对能源