高等院校实施知识产权战略的思考.pdf

2 0 0 7年第7期 科技管理研究 S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y Man a g e me n t Re s e a r c h 2 0 o 7 N o 7 文章编号 ：1 0 0 0 7 6 9 5 ( 2 0 0 7 )0 7- 0 1 5 4一o 3 高等院校实施知识产权战略的思考 耿庆章，黄 ( 山东大学 科技处， 波，任敏利 山东 济南2 5 0 1 0 0 ) 摘要：在知识经济全球化和建设创新型国家的背景下，实施知识产权战略，已上升到国家重要的发展战略。本文 在分析与知识产权有关的几个关系的基础上，对高校实施知识产权战略进行 了探讨。 关键词：高等院校 ；知识产权；战略 中图分类号 ：G 3 0 6 文献标识码 ：A 我国在建设创新型国家时，对知识产权保护和实施知识 产权战略愈来愈给予高度重视。但高等学校在知识产权保护 方面仍有许多不足，主要表现在申请专利数量少，申请专利 质量有待提高，许多高校对涉外申请专利保护未给予足够重 视，对知识产权保护存在模糊认识，知识产权对科技工作的 促进作用还未得到很好发挥。为此，研究并实施知识产权战 略，具有重要意义。 1 提高对知识产权战略的认识 知识产权制度作为激励创新、保护科技投入、优化科技 资源配置、调节公共利益与技术垄断关系、维护市场竞争秩 序的重要法律机制，在国家经济社会发展和科技进步中的战 略地位不断增强。在知识经济全球化的背景下，知识产权已 成为一个国家科技创新能力的综合体现，成为新技术产生使 命的重要技术基础。科技与经济的竞争，越来越多地体现在 知识产权的竞争，实施知识产权战略，已上升到国家重要的 发展战略。温家宝总理曾明确指出 “ 未来竞争是知识产权的 竞争。 ” 从社会、经济、科技发展战略的高度，强调知识产权 对国家社会经济及科技的促进作用，有其深远的意义。 实施知识产权战略，涉及的内容较为广泛，从 国家或地 区层面上 ，实施知识产权战略应体现以下几方面：一 ，制定 并完善有关知识产权的法律法规，如反不正当竞争法，反垄 断法等 ；二，建立较完善的知识产权纠纷审判机构及制度； 三，进一步加强对知识产权的保护；四，促进专利技术的开 发及应用；五，提高参与国际技术经济竞争的能力。 作为高等院校也应从战略的高度认识并研究知识产权战 略对高校科技术工作的促进作用。提高对知识产权战略的认 识。应当突出以下几点：一，要实现 “ 三个转变”。理念的 转变，由对知识产权的一般认识，到对知识产权的高度重视； 政策上转变，由过去的鼓励性政策到实施支持性政策；管理 上转变，由对知识产权考核的一般指标提高到知识产权考核 的重要指标。二 ，要体现以人为本。要以提高学术水平和创 新能力为导向，以拥有自主知识产权为重点，培养和造就高 水平的学术带头人和青年骨干，推动学校创新团队的建设。 三，要将知识产权贯穿于科学研究工作的全过程。利用知识 产权规则，可以进一步明确科研工作的目标 ，进步提高科 研工作效率，有效地保护研究出的创新成果。国际上有统计 分析，科学研究如果做了前期的知识产权研究分析 ，可以节 省 3 0 和 6 0 的科研资金和成本。四，要突出市场意识。获 收稿 日期：2 0 0 6一i 0一i 7，修回 日期 ：2 0 0 70 3 0 9 基金项 目：山东省 自然科学基金项 目 ( Y 2 0 0 3 H 0 1 ) 得知识产权并不是 目标 ，只有将专利技术通过实施和推广， 获得商业上的成功，才能实现和获取知识产权的价值；市场 需求是技术创新的第一需要 ，只有提高市场意识，才能积极 从市场经济的框架中，寻求推动知识产权研究与开发的新思 路 、新举措。 2 处理好与知识产权有关的几种关系 据统计，2 0 0 3年全国高校专利 申请数 4 8 6 6件，占全 国 申请总量的 7 9 ，以 2 0 0 4年申请专利分析，申请量超过 5 0 0项的高校只有 3所 ，超过 2 0 0项的有 1 2所学校，超过 1 0 0项的有 3 2所学校 ，与全 国重点高校承担纵横 向课题相 比，高校的专利申请量所占比例太低。从山东省 1 9 8 5 -2 0 0 4 年度国内申请专利数量分析，山东高校共申请专利 2 5 8 8件， 占全省专利申请 比例的 1 9 ，其中，2 0 0 4年是山东省高校 申请专利最多的一年 ，申请 5 0 5件，只 占全省 申请专利的 2 7 ，均低于全国平均水平。如果要统计全国高校申请涉外 专利，则少的可怜。虽然我国颁布 专利法2 O多年了，但 在高等院校中职务发明的比例和申请量仍非常低。造成高校 专利申请量低的原因是多方面的，有环境因素，有政策因素， 有主观因素，也有管理中存在的问题。高等院校要加强知识 产权保护 ，实施知识产权战略，应该处理以下几方面的关系。 2 1 职务发明与非职务发 明的关系 2 0 0 1 年国务院颁发的 关于国家科研计划项 目研究等知 识产权管理的若干规定 中明确规定 ，国家在一定条件下将 知识产权授予项 目承担单位，实行 “ 放权让利”，项目承担 单位可以依法 自主实施，许可他人实施，转让作价入股等， 并取得相应的收益。 专利法第六条也规定，利用本单位 的物质技术条件所完成的发明、创造单位与发明人或者设计 人订有合同，对申请专利的权利与专利权的归属做出约定的， 从其约定。这些规定从主体上为知识产权权属问题确定了法 律依据。 虽然 国家对职务发明创造及其权属做出较为明确的规定， 但由于单位对知识产权的激励机制与鼓励支持政策不到位， 使得一些科研人员将完成的职务发明创造，申请了非职务发 明，造成了知识产权的流失。我国的专利申请累计统计，职 务发明比例不到4 0 ，但国外在中国申请的职务发明专利所 占比例都达9 5 以上。这个指标表明了两方面原因，一是科 研投入低 ，科研的质量不高 ，创新性研究成果少；一是单位 对职务发明的支持力度不够，对防止知识产权流失的措施有 维普资讯 耿庆等 ：高等院校实施知识产权战略的思考 1 5 5 待进一步加强。 职务发明的主体是单位，非职务发明的主体是个人。高 等院校作为法人单位应当以契约形式来 明确国家、单位、发 明人之间的权利与义务，根据知识产权的性质及其产生过程， 明确职务发明的单位主体，单位与单位的共同主体，单位与 发明人的共同主体等多种形式，并采用契约的方式明确不同 的主体的权利关系，以充分调动发明人的积极性。 2 2 知识 产权与科技成果的关 系 从我国目前实行的科技管理体制和知识产权管理体系来 看，知识产权与科技成果有着非常密切的关系，核心内容是 科技创新的内容，但从科技成果管理以及科技成果的法律保 护方面知识产权与科技成果还存着不同差异。 从 1 9 7 8年开始，我国对科技成果管理提出了严格规定， 并先后出台了系列管理办法 ， 特别是实行技术成果鉴定制度， 对促进我国的技术进步和经济建设发挥重要作用。1 9 8 4年我 国实行专利制度，由于在计划经济体制下，科技人员不太关 心知识产权问题，有些人员不知道申请专利，有些人员不愿 意公开关键技术，不想申请专利 ，还有些科技人员在课题立 项阶段、课题研究阶段没有及时进行文献检索，普遍存在着 低水平研究或重复研究，导致科研成果不能取得专利权。有 些科技创新投人了大量的人力，财力和物力，虽然取得了成 功，但在现阶段，从严格意义讲，若不能获得知识产权，转 让技术可能是侵权 ，导致不能合法产业化。 近年来 ，国家十分重视对知识产权的保护，一些科研与 开发实力雄厚 ，知识产权意识较强的高等院校已逐步将知识 产权工作贯穿于科技创新的全过程，制定了知识产权管理办 法，成立了专利管理机构 ，设立专利发展基金，有效地凋动 了广大教师和科技人员的科技创新的积极性。 知识产权价值的核心是产权，知识和技术作为产权只有 通过合法的转化及产业化，才能获取知识产权的价值。为此， 高校应加强科技成果及转化过程的知识产权管理， 在科技成 果的管理中系统引人知识产权管理的法律和经济管理制度， 利用知识产权管理制度促进科技成果转化及产业化。 目前我国科技管理及科技奖励制度中对科技成果及知识 产权提出了要求，科技成果管理是科学研究工作的重要内容， 申请各级科技奖励 ，科技成果鉴定证书是不可缺少的，而知 识产权是技术创新的重要体现和评价指标 ，两者相辅相成互 为促进，要把知识产权工作纳入技术创新的全过程 ，进一步 以知识产权保护和自主技术创新推动科研工作深入开展，提 高学校科技创新能力和科技竞争水平。 2 3 专利权人与发 明人之 问的利益分配关 系 随着我国科技体制改革的不断深化，我国的科学研究正 逐步实行课题制。课题制的核心，是明确个体的承担单位和 个体负责人之间的关系，当个体研究任务明确到负责人身上 ， 承担单位则是一个依托单位，承担单位主要从人员、工作环 境、工作条件、资金等方面予以保障。对列入 国家各项科技 发展计划 或是与企业签订横向科技开发合同，其完成的发 明创造内容属职务发明，获得的知识产权归完成单位所有， 对知识产权有约定的， 从其约定。知识产权有别于一般商品， 要重视市场主体在创新活动和技术转移中的主观因素的重要 作用。为此，高校要不断完善和制定激励机制和相关政策， 及时并妥善处理专利权人等与发明人之间的利益分 配关系， 利用知识产权的激励制度影响和推动创新活动的广泛开展。 高等院校不仅是创新活动和技术转移活动的承担者，而 且也是知识产权的经营者。实施知识产权制度，既要依据法 律规则对市场主体的经济活动进行强制性干预，又要动用市 场规律对知识产权的产权转让及技术转移进行协商管理，增 强知识产权管理的互补性，构造新型的知识产权管理机制。 针对高校知识产权管理的实际情况，要明确采用契约合 同制度形式处理好专利权人之间的权利和义务，对于知识产 权许可，或以知识产权入股的，要严格按知识产权的资产化 进行办理，要明确完成单位和科研人员按一定比例分配知识 产权所获得的股权。在技术转移过程 中，有关知识产权和技 术成果所有权的利益要通过协商谈判来解决，要积极探索股 权的有效退出机制，保障技术受让单位的自身利益与知识产 权拥有者的合法权益。 2 4 数量与质量的关 系 拥有知识产权是高等院校、科研单位及企业科技创新综 合竞争力的体现。由于知识产权在技术转移及技术产业化过 程中，以及在技术与经济贸易中愈来愈显示其重要性，许多 单位把提升专利申请量作为重要考核指标，为此，在申请专 利时，有些单位把单项的发明创造申报了两项以上专利申请 ， 有的则把一项重大的创新技术分为多个单项技术进行申报专 利，其结果是减弱重大专利技术的影响，并且还要多交纳专 利申请费用。此外，有些单位申报专利时不进行查新 ，使一 些丧失新颖性的创新技术也申报实用新型专利，这些专利申 请即使获得了知识产权，也无法应对专利无效诉讼请求。知 识产权是保护有实质创新的科研成果，高校就要特别重视发 明专利的申请，在努力挖掘专利申请的同时，保证专利申请 的质量，发挥知识产权在技术进步与经济发展中的重要作用。 3 实施知识产权发展战略的几点思路 高等院校实施知识产权战略，应以邓小平理论与 “ 三个 代表”重要思想为指导，全力贯彻落实科学发展观 ，以提高 自主创新能力与科技竞争实力为目标，大力提升知识产权的 创造管理、实施、保护的能力，不断推进和完善知识产权制 度建设 ，造就宏大的知识产权人才队伍，更好地发挥高校的 三大功能 ，实现在知识经济时代的跨越发展。 高校在制定知识产权战略时，应重视以下几方面工作。 3 】 实施技术创新中专利提升战略 发挥知识产权在科技工作中的引导、保障和激励作用， 把知识产权工作贯穿于科技工作的全过程。在制定科技发展 规划时，要对知识产权状况进行分析；在课题立项 阶段 ，要 开展基础查新和专利查新 ；对于应用性研究课题，要分析能 否获得知识产权，对自主知识产权要提出强制性要求，在课 题研究阶段，要注意开展阶段性查新工作，掌握国内外同类 技术研究的新动态和发展趋势，不断调整研发的思路；在课 题完成阶段，对技术创新内容要及 时进行专利分析，提出专 利保护方案。只有将技术创新优势提升为知识产权优势，才 能以知识产权法律制度为保障，推进高新技术的研究及产业 化。 3 2 实施优势技术的外向型发展战略 加入 WT O以来，世界的经济全球化与知识经济对我国 市场经济体制建立和科技发展发生深刻影响，我国高校的科 技发展模式和科技发展战略必须顺应世界技术经济发展的趋 势 ，一方面科技工作要向科技全球化发展，一方面要适应市 场经济对科技工作的要求。 高等院校在实施知识产权国际化战略方面是有比较优势 的，不仅具有多学科优势和人才优势，而且拥有一批国家和 省部级高水平科研平台。在纵横向科研上具有较强的技术攻 维普资讯 1 5 6 耿庆等：高等院校实施知识产权战略的思考 关能力，并且有较强的信息收集渠道和信息分析能力，面对 日益激烈的国际间的科技竞争和知识产权竞争，高等院校应 该利用 自己优势技术，在其相关的优势技术领域内积极开展 国际间的科技合作，积极组织申请有关国家或到地区的知识 产权，要建设世界知名大学或高水平大学，必须争取获得一 批具有国际竞争力的科研成果，要挖掘具有特色的创新技术 ， 运用知识产权制度，参加国际的技术竞争，通过增加技术储 备，扩大优势技术领域的覆盖面，打造知识产权优势，使 自 己的优势技术在国际上占有一席之地。 3 3 开展知识产权人才培养战略 2 0 0 4年教育部 、国家知识 产权局 “ 关 于进 一步加强 高等学校知识产权工作的若干意见”，对高校知识产权教 育和人才培养提出了明确 目标 。高等院校 即要加强创新人 才队伍的建设，坚持以人为本，多层次 、多途径培养一大 批高素质的人才队伍，也要 加大知识 产权教育培训 的力 度 ，有条件的高校应设立知识产权学院或专业 ，培养知识 产权本科生或双学位人才，重点院校还应设立知识产权专 业的硕士或博士培养点 ，要积极与国外的大学和知识产权 界开展互访互训和学术交流 ，在广泛开展知识产权普及教 育的基础上，有重点地培养一批熟悉国际知识产权规则、 适应国际竞争需要 的高层次、复合型知识产权人才 ，为知 识产权战略的实施提供人才保障。 3 4 运用 市场机 制和激励机 制，实施知识产权跨越 式发展 战 略 高等院校实施知识产权战略，其 目的在于提高科技人员 的科技创新意识和技术创新能力，增加学校知识产权的拥有 量，推进社会的进步与经济发展。在我国实行社会主义市场 经济的条件下，高校应积极从市场经济的框架中寻找科技跨 越式发展的新路子。 第一，尊重知识、尊重创造、尊重劳动、尊重人才。高 校应积极探索建立知识产权的激励机制与评价考核机制，加 大对知识产权的支持和奖酬力度，提高对知识产权的考评权 重，不断促进和鼓励科技人员发明创造的积极性。 第二，把知识产权指标作为学校的重要考核指标。加强 对知识产权的保护，学校应及时将科技人员的发明创造，引 进技术的二次创新，以及与企业和科研单位合作的创新技术 及时申请专利，利用各种手段实现知识产权的增量。 第三，加强对知识产权的科学化管理。对 申请并获得知 识产权的发明创造，实施课题制的管理办法 ，谁发明，谁负 责。科技管理部门要协助课题负责人做好以下几方面工作： 提出知识产权保护内容；跟踪国内外相关技术的发展动 态；防范专利技术侵权；促使知识产权的商品化。对列 入承担国家科技计划的应用性课题 ，在获取 自主知识产权方 面要有强制性要求。 第四，加强与企业的合作，促进知识产权的产业化。知 识产权的许可证贸易是科技成果转化的一项重要内容，要通 过技术贸易和知识产权入股等多形式与企业开展合作，实现 知识产权的商业价值。 参考文献： 1 杨超金，等 美国知识产权战略研究及其启示 J 中国科技 论 坛 ，2 0 0 4 ( 2 ) ：1 0 21 0 5 2 马小明广州科技管理中知识产权保护与管理研究 J J 中国 科技论坛， 2 0 0 5( 1 ) ： 6 5 6 9 作者简 介：耿庆章 ( 1 9 5 5一) ，男 ，山东淄博人 ，研究 员 ，主要研究 方向为知识产权保护。 ( 本文责编 ：彭统序 ) 舍 ! 金 ： 舍 ： 全 ： 疗 、： 合 合 信、： ： 合 r 0 后 疗 ： 信 舍 ： ； 、 信 全 ： 詹、 ： ； 詹 合 、 ： 、： 信 ： ： ； 疗、 ； ( 上接 第 1 4 8页) 结构设计)等，另外组织所处的行业特征 ( 比如行业生命周 期以及行业的竞争程度)等也显著影响组织学习。灵活有效 的组织知识战略需要在评估组织内外环境的基础上，结合组 织 自身特征，同时把握好以下四个方面的平衡：( 1 )内部学 习与外部学习之间的平衡；( 2 )激进式学习与渐进式学习之 间的平衡；( 3 )最佳学习速度的把握；( 4 )组织知识基础的 深度与宽度之间的平衡。灵活有效的组织知识战略是有效矫 正组织学习近视症和规避组织学习风险的重要利器。 参考文献 ： 1 F I O L C M， L Y L E S M A O r g a n i z a ti o n a l l e a r n i n g J A c a d e m y o f Ma n a g e me n t R e v i e w，1 9 8 5， 1 0 ( 4 ) ： 8 0 38 1 3 2 S E N GE P MnI e F i ft h D i s c i p l i n e ： T h e A r t a n d P r a c t i c e oft h e L e a m i n g O r g a n i s a t io n M J Ne w Y o r k ： D o u b l e d a y C u r r e n c y ， 1 9 9 0 3 C R O S S A N M M， B E R D R O W I O r g a n i z a t i o n al l e a r n i n g a n d s t r a t e g i c l e n e w a l J J S t ,a t e g i e Ma n age n m n l J 0 u ma l ， 2 0 0 3 ， 2 4： 1 0 8 71 1 0 5 【 4 V E R A D U S Y A， C R O S S A N MS t r a t e g i c l e a d e r s h i p a n d o ani zat i o n al l e a r n i n g J Ac a d e my of Mana g e m e n t R e v i e w，2 0 0 4， 2 9( 2 ) ： 2 2 2 2 4 3 5 L E V I N T H A I D A， MA R C H J G Th e m y o p i a of l e a r n i n g J S tr a t e g i c Ma n a g e me n t J o u mal， 1 9 9 3， 1 4： 9 51 1 2 6 J B H AG A T I t S ， B E N L K H，T R I AN D I S C ，HA R V E S T O N P D C u h u r - al v a r i a t i o n s i n t h e e r o $ 8一b o r de r t r a n s f e r of o r g a n i z a t i o n a l k n o wl e d g e： A n i n t e g r a t i v e f r a m e w o r k J A c a d e m y o f M a n a g e m e n t R e vi e w ， 2 0 0 2 ， 2 7 ( 2 ) ： 2 0 4 2 2 1 7 B I E R L Y P ， H A M A L A I N E N O r g a n i z a t i o n al l e a r n i n g a n d s t r a t e g y J S c a n d i n a vi a J o u r n al ofM a n a g e m