项目决策程序和管理办法

建设项目投资决策程序及管理制度（试行） 二一年十二月十一日第一章 总则 第一条 按照国家和中国石油化工股份有限公司（以下简称股份公司）有关规定，结合长岭分公司（以下简称公司）的实际，为进一步规范工程项目决策和投资控制程序，特制定本管理制度。 第二条 项目决策程序包括项目建议书(预可行性研究)和可行性研究报告的编制、评估、审查报批，以及初步设计的审查报批。 第三条 项目决策的原则：一、符合国家产业政策和股份公司的整体发展思路。二、有市场，即产品必须适销对路，符合市场需求，不符合市场需求的项目一律不上。三、有效益，即项目投产后，必须有较高的投资回报率，有偿还贷款本息的能力，无效益、低效益的项目一律不上。四、有竞争力，即产品在市场竞争中能与国内外公司比高低，没有竞争力的项目一律不上。 对确需实施的安全、环保等项目，视资金情况，统筹规划，逐年实施。 第四条 公司项目决策、管理、实施采取集中决策、分层管理的工作流程。在项目进行的不同阶段由一个职能部门牵头主管，相关职能部门配合，投资规模的控制贯穿整个项目的全过程。 第五条 本制度适用于生产性基本建设项目和技术改造项目。 第二章 项目决策的组织与管理 第六条 技术开发处负责制定公司总体发展战略。根据我国国民经济和社会发展的总体安排及股份公司的发展规划，编制公司五年发展规划和十年发展规划。计划处根据市场和资金情况、项目前期工作情况编制年度投资计划。在执行中，结合实际情况可以对计划进行调整。 第七条 技术开发处依据股份公司中长期发展规划和长岭分公司发展计划，按照市场需求和效益优先的原则，适时提出长岭分公司技术改造或基本建设的工程投资项目。及时进行项目建议书、预可行性研究报告、可行性研究报告、初步设计委托编制及报批，组织有资质的单位开展工程设计等。 第八条 为实现工程项目决策工作的科学化、民主化和规范化，公司成立技术经济咨询委员会，定期举行会议研究和审议公司3000万元以上的重大技术改造和基本建设项目。 第九条 技术开发处是公司固定资产投资前期工作的管理部门，根据公司中、长期发展战略和生产实际需要，提出建设项目备选目录；根据投资管理权限组织对项目建议书、可行性研究报告、初步设计进行评估审查或上报股份公司评估审查；负责批复项目的投姿规模控制。 前期工作中，公司各部门的主要任务和责任是：财务处负责审查企业财务状况、投融资能力；计划处负责项目年度计划的上报；生产处负责审查项目所需原材料及公用工程平衡、生产准备工作；安全环保处负责办理环境影响报告书(表)和劳动安全卫生预评价报告的编制及报批工作，审查“三同时”方案；销售公司负责审查产品市场预测和销售预安排工作。质量处、机动工程处等部门参与和配合技术开发处进行其他有关前期准备工作。公司各职能部门按专业分工参加项目的前期各项评审工作，并对评审意见负责。第三章 项目建议书、可行性研究报告和初步设计 第十条 建设项目的项目建议书、可行性研究报告和初步设计文件，必须按规定内容，达到规定的工作深度。达不到规定工作深度的项目不得报批。如违反规定审批的，要追究其直接责任人和领导者的责任。 第十一条 实行项目决策咨询评估制度。重大技措项目的可行性研究报告要经过有资质的评估机构进行评估论证。咨询机构对其评估论证意见承担责任。 第十二条 项目建议书 1、项目建议书主要论证项目建设必要性，由技术开发处或委托有资格的设计单位编制提出。 2、对大型和特大型项目，由技术开发处委托有资格的设计单位编制预可行性研究报告，并在预可行性研究基础上编制项目建议书。 3、为了充分论证项目建设的必要性，项目建议书中要重点阐述国内外市场和企业目标市场调查、供需平衡及项目竞争力分析。 4、资本金是项目成立的基本条件，项目建议书中必须有资本金筹措方案和承诺；需贷款的项目要有银行承诺贷款意向书。 5、项目建议书要基本确定原料来源、原则流程、产品方案及依托条件，对技术路线、厂址比选等方案可以在可行性研究中进一步论证确定。 6、中外合资项目的项目建议书由中方编制上报，并附“合资意向书”。 第十三条 可行性研究报告 1、可行性研究报告应由技术开发处代表项目法人单位，通过招(议)标以合同方式委托有资格的设计单位或工程公司进行编制。可行性研究报告的编制执行中国石化集团公司石油化工项目可行性研究报告编制规定(最新版)。 2、可行性研究是项目决策的主要依据，可行性研究报告中要对建设项目进行多方案论证，并提出推荐方案。 重点内容： 1)、对产品市场及竞争力进行分析，主要包括目标市场结构分析，调查目标市场实际消费量和预测未来需求；对市场各竞争者生产规模、市场份额、竞争地位、技术水平及营销者生产规模、市场份额、竞争地位、技术水平及营销手段分析。 2)、对建设条件，尤其是依托条件要逐一落实和论证，并充分利用和挖掘原有装置和公用设施的潜力，最大限度节省建设投资。对提供依托条件的单位要附以协议书。 3)、对项目投资应尽量按工程量提出估算值，可按照股份公司对外引进技术或设备工作的有关规定，向国内外设备制造厂、专利商、工程公司进行必要的技术交流或预询价。 4)、新建厂址要有正式选址比选报告和与公路、铁路、水运、城市规划、土地管理等部门的意向书或协议书。 5)、落实建设资金，必须有资本金、资金筹措方案和承诺书，贷款有银行承诺书。 6)、可行性研究报告必须附有环保部门批准的环境影响报告书或环境影响报告表。凡投资超过2亿元(含2亿元)的建设项目的环境影响报告书(表)由集团公司和地方省级环保部门预审，并报国家环保总局审批；投资在5000万元以上(含5000万元)2亿元以下的建设项目报集团公司安全与环保监督局预审，报地方省级环保部门审批；5000万元以下的建设项目报地方环保部门审批。环境影响评价报告书(表)编制由技术开发处向安全环保处提出，安全环保处委托有资质的单位进行项目环境影响评价报告书(表)编制，编制完的环境影响评价报告书(表)由技术开发处和安全环保处共同报送环保部门审批。 7)、按适时投入的原则，要充分研究项目的实施方案，尤其是技术改造实施方案要有周密安排。 8)、可行性研究报告总投资估算应力求准确。 9)、对改扩建项目或在原有企业新建项目，经济效益测算要按“有无对比”法进行评价，如项目实施后企业总体效益、负债、还贷和盈利情况等。 10)、要加强项目风险分析和研究，在可行性研究报告中应论述项目主要风险所在，并提出减轻风险损失的措施和建议。 3、中外合资项目的可行性研究报告由中外双方共同编制。在开展可行性研究以前，中外双方应签署开展联合可行性研究及费用分担协议书。联合可行性研究报告完成后各自向其主管部门上报，并附合资合同和合资公司章程。 第十四条 总体设计和初步设计 1、可行性研究报告获得批准后，必须编报总体设计。总体设计是规范和统一与工程有关的子项目的初步设计。 总体设计是指导初步设计和施工组织的文件，一般应由承担总体的设计单位负责编制。总体设计的编制应执行中国石化集团公司石油化工大型建设项目总体设计内容规定。 2、初步设计由技术开发处代表项目法人单位通过招(议)标以合同方式委托有资格的设计单位或工程公司进行编制。初步设计的编制执行中国石化集团公司石油化工基础设计(初步设计)内容规定(SHSG-033-98)。3、初步设计的主要依据是批准的可行性研究报告，设计文件的深度应能满足施工图和工程总承包的要求。批准后的初步设计作为施工图设计和工程总承包的依据。4、初步设计必须附有安全监督部门批准的劳动安全卫生预评价报告。第四章 工程项目审批权限和报批程序第十五条 工程项目由车间或二级单位主管科室在每年的7月前以项目建议表形式提出。技术开发处负责项目建议表的汇总，并根据公司发展和生产的实际需要筛选，形成下年度项目前期工作计划，报主管经理批准后，开展项目前期工作。根据前期工作进展情况，填报项目简表交计划处。计划处负责编制固定资产投资计划讨论稿，经公司经理办公会讨论确定后，上报股份公司。第十六条 100万元以下技措项目由技术开发处统一归口管理。第十七条 100万元以上3000万元以下的生产性项目，由技术开发处组织初审后，上报股份公司炼油事业部审批。第十八条 3000万元以上的生产性项目，由技术开发处组织初审后，上报股份公司发展规划部审批。重大项目由股份公司发展规划部审查后国家发展计划委员会或国家经济贸易委员会审批。 第十九条 项目总投资在3000万美元以下，不需要国家协调解决原料或解决贷款资金的中外合资项目，初审通过后报股份公司审批。 第二十条 凡需申请国家协调解决原料或解决贷款资金的大中型项目，总投资在5000万元以上的项目或总投资在3000万美元以上的中外合资、合作项目，均由股份公司上报国家发展计划委员会或国家经济贸易委员会审批。 第二十一条 进一步规范公司工程项目审批会签制度。凡公司向股份公司、国家计委、国家经贸委报批的工程项目的项目建议书、可行性研究报告和初步设计经初审通过后，由技术开发处负责拟文，经公司有关部门会签后，报送主管经理审定上报。 公司各部门要坚持按照决策程序开展固定资产投资项目前期工作。 第二十二条 对于公司的国内合资项目，其项目建议书和可行性研究报告由合资双方联合编制，经双方委托评估、审查后上报。其决策程序和管理办法根据以上规定执行。 第二十三条 对于公司的中外合资项目，其项目建议书由中方编制上报，可行性研究报告由中外双方联合编制，经双方委托评估、审查后由中方负责上报，其决策程序和管理办法视同以上规定执行。 第二十四条 固定资产投资项目报批要严格执行股份公司的有关规定，严禁从地方渠道批建生产性项目和非生产性项目。严格禁止将限上项目采取以大化小、化整为零，变相建设、越权审批。第五章 项目投资内容、规模的控制第二十五条 经股份公司批准并列入公司更新改造建设计划的项目必须严格控制投资规模，严禁在项目批复立项后随意更改项目投资内容和投资规模，严格实行“算了花”的投资控制原则，杜绝“花了算”的现象发生。第二十六条 项目的投资规模以分公司下达的计划为准，投资涵盖的内容以批复的初步设计内容为准。小型技措项目投资内容和投资规模以技术开发处、计划处确认的施工图概算为准。设计单位必须在施工图设计完成后1个月内编制完成设计概算报技术开发处、计划处。第二十七条 项目的投资内容和规模由技术开发处、计划处、机动工程处、财务处等处室协同负责控制。技术开发处牵头、相关处室协同负责项目投资内容的全面性、完整性以及项目投资总规模的确定；计划处、机动工程处、财务处等处室协同负责项目实施过程中投资内容和规模与项目批复投资投资和规模的完全一致性。第二十八条 项目投资内容和规模变更建立通报、审核制度。项目内容及投资需发生重大变更，由公司主管