私募基金托管业务管理办法中托管人的职责都有哪些？.doc_第1页
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文档简介

私募基金托管业务管理办法中托管人的职责都有哪些？ 1资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金的全部资产安全完整。2资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。3资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。 私募基金的发展壮大除了需要私募基金管理人的英明领导决策，还离不开资金的合理利用。为了防止私募基金“暗箱操作”等危害私募基金发展的情况发生，大多数的私募基金会借用托管机构进行托管。那么私募基金托管业务管理办法中托管人的职责都有哪些呢?1、第九条 我行作为私募投资基金托管人，应履行法律法规规定、托管协议约定的各项职责，包括但不限于：(一)安全保管私募投资基金财产，行使资金保管职责;(二)按照规定开设并管理私募投资基金的资金托管账户和其他相关账户;(三)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(四)按照托管协议的约定,根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;(五)根据相关法律法规规定和托管协议约定，为基金单独建账、独立核算;(六)根据托管协议的要求，对托管基金的资金使用情况进行监督;(七)按照托管协议的约定出具信息报告;(八)法律法规和托管协议规定的其他职责。2、第十条 我行作为私募投资基金托管人，不得有以下行为：(一)托管的私募投资基金资产与托管人自有资产混同;(二)托管的私募投资基金资产与托管的其他资产混同;( 三 )不公平地对待其托管的不同基金财产;( 四 )侵占、挪用基金财产;(五)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;(七)玩忽职守，不按照规定履行职责;(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。以上就是关于私募基金托管业务管理办法中托管人的职责的相关介绍，一般情况下私募基金的管理人委托银行金融机构等进行私募基金资金的托管并支付一定的托管报酬，而托管机构有权为私募
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