TS16949 品质系统评审查检表.doc

品质系统评审查检表iso/ts16949的检查表前言iso/ts16949第二版品质系统评审检查表是建立在iso/ts16949内容之上的，它对于iso/ts16949第二版是有效的。品质系统检查表将作为审核第二版iso/ts16949要求的指南。要求栏引用了iso/ts16949的条款，所有的斜体字是iso9001：2000的要求；“寻找什麽”栏不是强制的，但是是一个好的指南，且期待审核员可以根据他们的受教育的程度和经验的增加对其进行补充。感谢iatf会员所做的努力。要素4-品质管理系统要求寻找什麽评审人员的记录/客观证据4.1总要求4.1.1组织是否按照iso/ts16949:2002(e)的要求建立品质管理系统,并形成文件?(4.1)l 依据ts16949或ts16949转换矩阵所编制的品质手册。4.1.2组织是否按照iso/ts16949:2002(e)的要求,实施和保持已建立的品质管理系统?(4.1)l 与重要的员工访谈。l 有效实施的范例。4.1.3组织是否按照iso/ts16949:2002(e)的要求,持续改进其品质管理系统的有效性?()l 品质管理系统持续改进专案的范例和状态,不是纠正措施。l 管理评审的结果。4.1.4组织的品质管理系统是否:a) 识别品质管理系统所需要的过程,及其在整个组织中的应用?b) 确定这些过程的顺序和相互间的作用?确定为确保这些过程能有效运作和控制所需的准则和方法?(4.1.a,b,c)l 依据ts16949或ts16949转换矩阵所编制的品质手册。4.1.7组织的品质管理系统是否:a) 确保可以获得必要的资源和资迅,以支持其品质管理系统所需的这些过程的运作和监控?b) 监控、测量和分析其品质管理系统所需的这些过程?c) 实施必要的措施,以实现其品质管理系统所需的这些过程的规划结果和持续改进?(4.1.d,e,f)l 审查品质管理系统的所要要素,以确保其持续的适宜性和有效性。l 品质成本指标的审查。l 管理审查会议记录,出席者和充分的频率。l 行动计划和跟踪活动。4.1.10组织是否按照iso/ts16949:2002(e)的要求,管理其品质管理系统所需的过程?(4.1)4.1.11组织是否对影响产品符合要求的外包过程程序实施控制?(4.1)4.1.12对影响产品符合要求的外包过程的控制,组织是否在品质管理系统中加以识别?(4.1)l 依据ts16949或ts16949转换矩阵所编制的品质手册。要素4.2文件的要求4.2.1总则4.2.1品质管理系统文件是否包括以下方面:a) 文件化叙述的质量方针和质量目标?b) 品质手册?c) iso/ts16949:2002(e)所要求的文件化的程序?d) 组织为确保其过程有效规划、运作和控制所需要的文件?e) iso/ts16949:2002(e)所要求的记录(见4.2.4)(4.2.1)l 依据ts16949或ts16949转换矩阵所编制的品质手册。l 根据组织的复杂程度决定过程的充分性。l 品质管理系统程序l 品质记录4.2.2品质手册4.2.2组织是否编制并保持品质手册,其包括以下方面的:a) 质量管理系统的范围，包括任何排除要求的细节与正当性（见iso/ts16949：2002（e）中条款1.2）?b) 为质量管理系统所编制的文件化程序,或对他们的引用?质量管理体系的过程之间相互作用的表述?(4.2.2)l 依据ts16949或ts16949转换矩阵所编制的质量手册4.2.3文件控制4.2.3组织是否对品质管理系统所要求的文件进行控制？(4.2.3)组织是否编制文件化的程序，以规定以下方面所需的控制：a)文件发布前得到适宜的批准？b)必要时，对文件进行审查与更新，并再次批准？c)确保文件的更改和现行修订状态已得到识别？d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？e)确保文件保持清晰、易于识别？f)确保外来原始文件得到识别，并控制其分发？g) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留某作废文件时，对这些文件进行适当的标识。(4.2.3)依据ts16949或ts16949转换矩阵所编制的品质手册。文件控制总清单或类似的文件。文件批准授权。文件批准记录。文件在各种场所的可取得性。文件位置的了解 。文件的可获得性。废弃文件的储存和处置。从内部和外部起源的文件通知/分发过程。已修订文件的审查和批准。工程规范4.2.4组织是否建立一过程以确保能根据顾客要求的时程来及时审查、发放和实施所有顾客工程标准/规范及更改（包括适当文件的更新）？顾客工程标准变更通知/分发的过程。实施顾客发起变更的过程。工程变更引发的文件更改。4.2.5组织是否保存每项更改在生产中实施的日期记录？（）实施工程变更的记录。4.2.4记录控制4.2.6组织是否建立并保持记录，以提供符合要求的品质管理系统有效运行的证据？（4.2.4）品质管理系统记录。记录维护系统，包括记录的处置。4.2.7记录是否保持清晰、易于识别和存取？（4.2.4）品质管理系统记录的易读性。品质管理系统记录的易识别性。环境和储存条件必须符合文件的存储媒介（如：拷贝文件、软碟等等）。4.2.8组织是否编制文件化的程序，以规定记录的标识、储存、保护、存取、保存期限和处置所需的控制？4.2.4依据ts16949编制的品质手册。根据顾客/法规要求的记录保存期限。保存期满后，对记录的处置。包括对废弃文件的标识。对无效/废弃文件的标识。4.2.9组织是否把记录看成是一种特殊类型的文件，并必须依据问题4.2.7和4.2.8中提出的要求进行控制？4.2.4为品质记录被维护和每个品质手册中提及的记录，进行了控制的证据。5管理职责5.1管理承诺5.1.1最高管理者是否对其建立、实施品质管理系统的承诺提供证据？（5.1）由ceo批准的详细定义和可测量的品质目标来陈述文件化的品质政策。组织的最高管理者是否透过以下活动，对其持续改进品质管理系统有效性的承诺提供证据：a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性？b)制定品质政策；c)确保品质目标的制定？d) 进行管理审查？e)确保资源的获得？（5.1）营运计划中描述了顾客规定的目标（顾客规范）和公司的目的，并和品质政策的陈述保持一致。依据ts16949编制的品质手册。管理审查会议记录，出席人员和充分的频率。行动计划和跟踪活动。5.1.1过程效率5.1.3组织的最高管理者是否监控产品实现过程和其支援过程，以确保它们的有效性和效率？（5.1.1）最高管理者对产品实现过程和支援过程的审查。指标和记录。报告过程。5.2以顾客为关注焦点5.2.1最高管理者是否以增进顾客满意为目标，确保顾客的要求已得到确定并予以满足？（5.2）客观过程的描述。使用的调查方法。原始顾客数据和范围，如顾客满意度的回馈（调查、成绩卡、获奖等等）。5.3品质政策5.3.1最高管理者是否确保品质政策：a)与组织的宗旨相适应？b)包括了对遵守要求和持续改进品质管理系统有效性的承诺？c)提供制定和审查品质目标的体制？d)在组织内充分得到沟通和理解？e)在持续适宜性方面得到审查？（5.3）由ceo批准的详细定义和可测量的品质目标来陈述文件化的品质政策。改进的记录。营运计划包括的/有关的品质目标。品质目标的范围。与组织内随意选择的员工进行直接访谈。定期审查品质政策的证据。审查品质系统的所有要素，以确保其持续的适宜性和有效性。5.4品质目标5.4.1最高管理者是否确保在组织中的相关职能和阶层上建立品质目标，品质目标包括满足产品要求所需的内容（见iso/ts16949（e）技术规范7.1节）？（5.4.1）5.4.2组织的品质目标是否是可测量的，并与品质政策维持一致？（5.4.1）品质成本指标和品质指数。营运计划包括的/有关的品质目标。5.4.3最高管理者是否定义了品质目标和测量方法？（）营运计划包括的/有关的品质目标。品质目标的范围。5.4.4组织的品质目标与测量是否包含在营运计划中，并由最高管理者用以开展组织的品质政策？()营运计划包括的/有关的品质目标。管理审查会议记录，出席人员和充足的频率。5.4.2品质管理系统规范5.4.5组织的最高管理者是否确保：a)对品质管理系统规划的实现，以满足品质目标以及iso/ts16949（e）中4.1节对品质管理系统的一般要求？b)当对品质管理系统的变更进行规划和实施时，维持品质管理系统的完整性？（5.4.2）内部稽核结果5.4.4职责、授权和沟通5.5.1职责和授权5.5.1组织的最高管理者是否确保组织内的职责、授权得到规定和传达？（5.5.1）作业说明、职责矩阵及说明性文件中规定的职责和授权。品质职责5.5.2不符合要求的产品或过程是否迅速通知给负有矫正职责和授权的管理者？（）从适当的资源中选择不合格的例子，如：内部或外部的忧虑问题/抱怨等等。沟通管道与其及时性。5.5.3负责产品品质的组织人员，为了矫正品质问题，是否有权停止生产？（）生产过程中，对品质负责的人。如何规定授权。最近的案例5.5.4对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？（）所有班次中负责品质保证的人员。5.5.2管理着代表5.5.5组织的最高管理者是否任命一名管理阶层人员，无论该成员在其他方面的职责为何，必须具有以下方面的职责和授权：a)确保品质管理系统所需的过程得到建立、实施和维持？b)向最高管理者报告品质管理系统的绩效和任何改进的需求？c)确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识？负责这项职责的人。活动（包括对设计、销售、制造、交付等等所有可应用的系统要素）被执行的证据。管理审查记录。5.5.6组织的最高管理者是否指派人员代表顾客对品质要求的需求：包括选择特殊特性、建立品质目标和相关的培训、矫正和预防措施、产品设计与开发？()专案小组中的品质职能代表。品质职能在里程碑的决策点（如生产放行、工程放行、）中的参与。顾客代表的职责和工作说明（如品质职能）。5.5.3内部沟通5.5.7最高管理者是否确保在组织内已建立适当的沟通过程？（5.5.3）沟通管道和其及时性5.5.8最高管理者是否确保在组织中对品质管理系统的有效性进行沟通？（5.5.3）沟通管道和其及时性5.6管理审查5.6.1总则5.6.1组织的最高管理者是否按规划的时间间隔来审查品质管理系统，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性？（5.6.1）审查品质系统的所有要素，以确保其持续的适宜性和有效性。品质成本指标的审查。管理审查会议记录，出席人员和充分的频率。行动计划和跟踪活动。5.6.2组织的管理审查是否包括评价品质管理系统改进的机会和变更的需要，包括品质政策和品质目标？（5.6.1）由管理审查引发持续改进专案的证据。5.6.3组织是否维持管理审查的记录？（5.6.1）管理审查会议记录的保存。品质管理系统绩效5.6.4作为持续改进过程的一个重要环节，管理审查是事包括品质管理系统的所有要求，及其绩效的趋势？（）审查品质系统的所有要素，以确保其持续的适宜性有效性。衡量的趋势（营运和顾客满意度）。持续改进专案的基础。5.6.5管理审查是否包括对品质目标进行监控，并对不良品质、的成本作定期报告和评估（见iso/ts16949：2000（e）要素8.4.1和8.5.1）？（）衡量政策、营运计划和顾客满意度的报告。相对于品质政策目的和顾客规定的目标的生产结果（品质、成本、时间）。5.6.6管理审查的结果是否留作记录，为以下各项内容的达成提供最基本的证据：-品质政策中规定的目标？-营运计划中规定的品质目标？-顾客对所提供产品的满意度？（）衡量的趋势（营运和顾客满意度）。持续改进专案的基础。管理审查会议记录。行动计划和跟踪活动。5.6.2审查输入5.6.1组织的管理审查输入是否包括以下方面的资讯：a)稽核结果？b)顾客回馈？c)过程的绩效和产品的符合性？d)预防和矫正措施的状况？e)以往管理审查的跟踪措施？f)可能影响品质管理系统的变更计划？g)改进的建议？（5.6.2）为管理审查准备的报告。管理审查会议记录。活动计划和跟踪活动。管理审查会议议程的内容。审查输入补充5.6.2管理审查是否包括对实际的和潜在的售后市场失效，以及其对品质、安全或环境的影响的分析？（）管理审查会议议程内容。5.6.3审查输出5.6.3组织管理审查的输出是否包括与以下方面有关的任何决定和措施：a)品质管理系统及其过程有效性的改进？b)与顾客要求有关的产品的改进？c)资源需求？（5.6.3）由管理审查引发持续改进专案的范例。由管理审查引发产品改进的范例。6资源管理6.1资源提供6.1组织是否确定并提供以睛方面所需的资源：a)为实施、维持品质管理系统，并持续改进其有效性？b)透过满足顾客要求，增进顾客满意度？（6.1）工作说明。培训记录。品质计划。轮班员工/监督者。员工的工作量。6.2人力资源6.2.1总则6.2.1基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品品质工作的人员是否是能够胜任的？（6.2.1）员工完成在某产品上执行其工作类型的培训记录。员工记录。与设计人员访谈。6.2.2能力、意识和培训6.2.2组织是否：a)确定从事影响产品品质工作的人员所需要的能力？b)提供培训或采取其他措施以满足这些需求？c)评价所采取措施的有效性？d)确保员工认识到他们所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现品质目标作出贡献？e)维持教育、培训、技能和经验的适当记录？（6.2.2）工作说明。每一职位的能力资格。培训计划。培训记录。产品设计技能6.2.3组织是否确保负有产品职责的人员有资格达到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？()完成设计活动类型的培训记录。员工记录。与设计人员访谈6.2.4组织是否对产品设计需求所适用的工具和技术进行识别？（）产品设计所需的工具清单。产品设计技能所需的员工培训。所需工具的采购订单。培训6.2.5组织是否建立并维持文件化的程序，以识别培训需求并达成所有从事对产品品质有影响的工作人员的能力？（）依据ts16949编制的品质手册。6.2.6对从事特殊指派任务的人员是否根据所受教育、培训、技能和/或经验进行资格考核？()员工任务指派类型的培训记录。员工记录。与员工访谈。6.2.7组织是否关注满足顾客特定要求的培训？()员工的培训满足顾客规定要求的证据。在职培训6.2.8对所有影响产品品质的工作，组织是否对新到职或调整工作的工作人员提供适当的在职培训，包括契约工和代理工作人员？()对员工新任务的培训记录。契约制员工的培训记录。6.2.9是否告知影响品质的工作人员，不符合顾客品质标准的后果？（）培训内容。员工激励6.2.10组织是否建立了一个激励员工去实现品质目标、进行持续改进，和建立促进创新的环境的过程？（）使用的激励系统。6.2.11组织的员工激励过程是否包括促进整个组织对品质和技术的认知程度？()员工激励的范围。6.2.12组织是否具有一个衡量过程，以确保员工理解他们的工作相关性和重要性的程度，和他们对达到品质目标的重要程度？()员工满意度的衡量。6.3基础设施6.3.1组织是否确定、提供并维护为达到产品符合性要求所需的基础设施？(6.3)依据ts16949编制的品质手册。产品结果内部和外部产品的失效率。6.3.1工场、设施及设备规划6.3.2组织是否采用一种多方论证的方法来发展工场、设施及设备的计划？（6.3.1）小组必须是跨部门的员工组成。6.3.3组织的工厂配置是否尽量减少材料的转移和搬运、优化对场地空间的增殖利用，及是否便于材料的同步流动？（6.3.1）过程流程分析。工场配置图（现有的和计划的）。6.3.4组织是否开发并实施对现有做业有效性的评价和监控方法？(1)人类工程学、自动化、生产线平衡、库存等级的衡量。6.3.2应急计划6.3.5组织是否制定应急计划，以在紧急事件下满足顾客要求，如：公共事业供应中断、劳动力短缺、关键设施故障和售后市场退货等？（6.3.2）应急计划。关键设施的标准6.4工作环境6.4.1组织是否确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境？（6.4）依据ts16949编制的品质手册。6.4.1确保人员安全以达到产品品质6.4.2组织的品质政策与实施是否针对产品的安全性和对员工造成潜在风险降低至最小程度的方法，特别是在设计和开发过程活动中？（6.4.1）设计和过程控制中的预防性活动。法律知识和应用。风险分析，如fmea。内/外部稽核的结果，包括：-系统认证。-矫正措施。意外事故的记录。顾客有关安全性的抱怨。6.4.2生产现场的清洁6.4.3组织是否维持生产现场处于有序、清洁的状态，并按产品和制造过程需求进行适当的恢复？（6.4.2）工场参观。7 产品实现7.1 产品实现的规划7.1.1组织是否已规划和开发产品实现所需的过程？（7.1）品质规划过程。专案规划过程。新产品的品质计划7.1.2产品实现的规划是否与品质管理系统中其他过程的要求相一致？（7.1）品质计划的开发7.1.3在对产品实现进行规划时，组织是否确定了以下方面的适当内容：a)产品的品质目标和要求？b)对产品的特定需求，建立过程、文件和资源？c)针对产品所要求的验证、确认、监控、检查和试验活动，以及产品接受准则？d)产品满足要求的实现过程及其结果，以提供证据所需的记录？（7.1）品质计划和设计记录、控制计划、作业指导书、产品批准记录、资源/设备，及任何改善它们的计划。在设计各个阶段的设计确认。品质计划中，过程更改和过程更新之间的连接。7.1.4组织的产品实现规划的输出形式是否适于组织的运作方式？（7.1）产品实现的输出的形式和内容。7.1.1产品实现的规划补充7.1.5作为品质计划的一部分，产品实现的规划是否包括了顾客要求和对本身技术规格的参考？（7.1.1）品质计划顾客规范技术规格7.1.2接受准则7.1.6组织是否为产品的开发定义了接受准则，当被要求时，是否由顾客批准？（7.1.2）试验说明。具有明确的接受准则的产品确认试验计划。7.1.7对于计数型数据的抽样，组织的接受准则是否为零缺陷？（7.1.2）试验计划和试验规范中的接受准则。7.1.3机密性7.1.8组织是否确保顾客与顾客合约中产品、正在开发中专案和有关产品资讯的机密性？（7.1.3）资讯存取安全性。产品开发的保密。7.1.4变更的控制7.1.9组织是否建立一个过程，对会影响产品实现的变更进行控制和反应？（7.1.4）工程变更申请过程。变更记录。7.1.10组织是滞评审该变更的影响？（7.1.4）影响研究，包括专利权的设计。变更管理过程。7.1.11组织是滞为变更定义了验证和确认的活动，以确保与顾客要求相一致？（7.1.4）试验规格。附有已定义接受准则的产品确认试验计划。7.1.12变更在执行前是否被组织确认？（7.1.4）为产品变更，执行设计和生产确认试验的证据。7.1.13组织是否与顾客一同审查了专利的设计、外形和影响、装配和功能（包括性能和/或耐用度），以适当地评价所有影响？（7.1.4）影响研究，包括专利权设计。更改的管理过程。7.1.14当顾客要求时，组织是否满足为新产品导入的额外验证/识别要求？（7.1.4）设计和生产确认试验报告。7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.1组织是否确定：a)顾客所规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求？b)顾客虽然没有明示，但已知的规定用途或预期用途所必需的要求？c)与产品有关的法律法规要求？d)由组织确定的任何附加要求？（7.2.1）符合政府、安全性和环境法规的过程。组织的内部产品规范。顾客指定的特殊特性7.2.2组织是否证明与顾客对特殊特性指定、文件化和控制的要求相一致？()特殊特性的指定和控制。品质文件：控制计划、规范、图面等都必须描述指定的特殊特性。7.2.2与产品有关的要求的审查7.2.3组织是否在组织向顾客作出提供产品的承诺之前，审查与产品有关的要求？（7.2.2）可行性研究。7.2.4组织是否确保：a)产品要求得到规定？b)与以前所陈述不一致的合约或订单的要求已予以解决？c)组织有能力满足所规定的要求？（7.2.2）顾客合约审查。产品规范审查。差异解决。可行性评审。7.2.5组织是滞保持审查结果及审查所引起的措施的记录？（7.2.2）合约审查的记录。7.2.6若顾客提供的叙述要求没有文件化，组织在接受顾客要求前是否对顾客要求进行确认？（7.2.2）签署设计确认计划和附有接受准则的生产确认试验计划。组织制造可行性7.2.7组织在进行提议产品的合约审查过程中，是否调查、确认该产品的制造可行性和风险分析，并文件化？（7.2.2）可行性研究。风险分析。7.2.3顾客沟通7.2.8组织是否对以下有关方面，确定并实施与顾客沟通的有效安排：a)产品资讯？b)询问、合约或订单的处理、包括对其的修改？c)顾客回馈，包括顾客抱怨？（4.5.1）在沟通介面上使用共通的语言。顾客沟通补充7.2.9组织是滞具有以顾客所规定的语言和形式来传递必要的资讯和数据的能力？()有沟通介面上使用共通的语言。技术规范和重要文件的共通语言。顾客/供应商edi系统要求和供应商的能力。7.3设计和开发7.3.1设计和开发规划7.3.1组织是否对产品的设计和开发进行规划和控制？（7.3.1）组织主导的产品设计和开发活动。组织管理产品设计和开发过程。专案记录：如里程碑、决策点都已被组织控制和批准。7.3.2在进行设计和开发规划时，组织是否确定：a)设计和开发b)适当的在每个设计和开发阶段进行审查、验证和确认活动？c)设计和开发的职责和授权？（7.3.1）产品设计和开发过程。产品设计审查、验证和确认的过程。为产品设计和开发的员工工作说明。7.3.3组织是否对参与设计和开发的不同小组之间的介面实施管理，以确保有效的沟通，并明确职责的指派？（7.3.1）内部稽核结果。对任务和沟通过程的组织上介面审查。7.3.4随设计和开发的进展，在适当时，组织的产品设计和开发规划的输出是否予以更新？（7.3.1）随设计和开发的进展，产品设计和开发规划的输出的更新证据。多方论证方法7.3.5组织是否采用一种多方论证的方法，以进行产品实现的准备工作，包括：-特殊特性的开发/最终确定和监控？-fmeas的开发和审查，包括采取降低潜在风险的措施？-控制计划的开发审查？（4.5.3）产品开发小组的职能代表。参与特殊特性定义、fmea和控制计划的人员。7.3.2设计和开发输入7.3.6组织是滞确定与产品要求有关的输入，并维持记录？（7.3.2）设计输入记录和文件。7.3.7与产品要求有关的组织输入是否包括：a)功能和性能要求？b)适用的法律和法规要求？c)适用时，从以前类似设计取得资讯？d)设计和开发所必需的其他要求？（7.3.2）顾客规范。法律和法规的要求。以前/现有的产品设计资讯。产品标志。7.3.8组织是否审查其与产品要求有关的输入，以确保其充分性和适宜性？（7.3.2）顾客规范分析。可行性合约审查。7.3.9与产品要求有关的输入是否完整清楚，并且不能自相矛盾？（7.3.2）顾客规范分析。可行性合约审查记录。产品设计输入7.3.10组织是否对产品设计输入要求进行识别、文件化和审查，包括：-顾客要求（合约审查）？-资讯的利用（组织是否有一过程展开获得的资讯）？-产品品质、寿命、可靠性、耐久性、可维护性、时程安排和成本的目标？()顾客规范分析。可行性合约审查记录。制造过程设计输入7.3.11组织是否对制造过程设计输入的要求进行识别、文件化和审查，包括：-产品设计输出资料？-生产力、过程能力及成本的目标？-如果有，任何的顾客要求？-以往的开发经验？()设计fmea。生产力、过程能力、成本目标。法规。顾客要求，如果有。以往的开发经验。特殊特性7.3.12组织是否识别特殊特性，和：-在控制计划中包含所有特殊特性？-遵守顾客所指定的定义和符号？-识别过程控制文件，包括图面、fmeas、控制计划及作业员指导书，是否标明顾客的特殊特性符号，或组织的等效符号或记号，以包括对特殊特性有影响的那些过程步骤？()建立特殊特性的过程。设计记录。审查顾客对特殊特性，定义和符号识别的要求。控制计划。产品图面。作业员指导书。7.3.3设计和开发输出7.3.13设计和开发的输出是否以能够根据设计和开发的输入，进行验证的方式提出，并在放行前得到批准？（7.3.3）设计输出记录符合在设计输入要求中所制定准则。7.3.14组织的设计和开发输出是否：a)满足设计和开发输入的要求？b)为采购、生产和提供售后服务提出适当的资讯？c)包含或参考产品的接受准则？d)规定了对产品的安全和正常使用所必需的产品特性？（7.3.3）设计验证试验报告，其显示试验结果；接收准则。工程图面。产品设计输出补充7.3.15组织的产品设计的输出是否以能根据产品设计输入的要求，进行验证明和确认的方式来陈述？（4.6.3）设计输出记录符合在设计输入要求中所制定的接受准则。7.3.16组织的产品设计输出是否包括：-设计fmea、可靠性结果？-产品特殊特性、规范？-适当产品防错？-产品定义，包括图面？-产品设计审查结果？-适用时的诊断指南？()所有可得到适用的产品设计输出文件。制造过程设计输出7.3.17组织的过程设计的输出是否以能根据制造过程设计输入的要求，进行验证和确认的方式来陈述？()过程规范和图面过程fmeas。工作说明书。过程批准的接受准则。品质、可靠度、可维护性数据。防错活动的结果。不合格的侦测方法。产品/过程的验证计划。7.3.18组织的过程设计输出是否包括：-失落及图纸？-制造过程流程图/平面布置图？-制造过程fmeas？-控制计划-工作指导书？-过程批准的接受准则？-有关品质、可靠度、可维护性及可测量性的数据？-籍地，防错活动的结果？-产品/制造过程不合格的快速探测和回馈方法？()所有可获得适用的过程设计输出文件。7.3.4设计和开发审查7.3.19在适宜的阶段，组织是否依据所规划的安排，对设计和开发进行有系统的审查，以便：a)评价设计和开发的结果满足了要求？b)识别任何总是并提出必要的措施？(7.3.4)设计审查规划和记录。设计审查涉及及所有受其影响的职能。产品设计和开发的状态审查。矫正措施与状态审查的连接。7.3.20设计和开发的系统化审查的参加者是否识别任何问题，并提出必要的措施？（7.3.4）矫正措施与状态/设计审查的连接。7.3.21组织是否维持审查结果及任何必要措施的记录？（7.3.4）设计审查规划和其记录维持。监控7.3.22组织是否定义和分析在设计和开发中特定阶段的测量，并以汇整结果的形式来报告，作为管理审查的输入？()对所有进展中专案的产品实现过程，不同阶段的专案审查。政策开展的总结性结果。7.3.5设计和开发验证7.3.23为确保设计和开发的输出满足了设计和开发输入的要求，组织是否依据所规划的安排对设计和开发进行验证？（7.3.5）依据规划所做的设计验证：-输出和设计要求之间的比较。-基于结果的矫正措施。7.3.24组织是否维持验证结果及任何必要措施的记录？（7.3.5）设计验证报告。7.3.6设计和开发确认7.3.25为确保进行中产品能够满足已规定的使用要求或已知的预期用途的要求，组织是否依据所规划的安排（见iso/ts16949（e）要素7.3.1）对设计和开发进行确认？（7.3.6）依据使用者要求/需求所做的设计确认；顾客计划和内部开发计划之间的比较。设计确认记录。文件化的失效记录。7.3.26无论任何情况，组织的确认是否在产品交付或实施之前完成？（7.3.6）在生产开始之前完成产品确认试验。7.3.27组织是否维持确认结果及任何必要措施的记录？（7.3.6）产品确认试验报告。设计活动的矫正措施过程。矫正措施记录。设计和开发确认补充7.3.28组织进行设计和开发确认是否与顾客要求相一致，包括专案时间()依据使用者要求/需求所做的设计确认：顾客计划和内部开发计划之间的比较。设计确认记录。文件化的失效记录。原型样件计划7.3.29当顾客要求时，组织是否制定原型样件计划和控制计划？()原型样件设施。原型样件记录。原型样件控制计划。7.3.30组织是否尽可能地使用与正式生产相同的供应商、工装和制造过程？()设计/原型样件/量产工装。必须了解和控制原型样件的实现及试验条件。7.3.31组织是否监控所有的性能试验活动，及时完成并符合要求？()试验记录。7.3.32组织是否对外包服务负责，包括提供技术指导？()适当时的分包商管理。产品批准过程7.3.33组织是否遵照被顾客认可的产品和过程的批准程序？（）符合顾客顾客有关产品批准过程的要求。7.3.34组织是否对其他供应商实施顾客认可的产品和过程批准程序？()供应商的产品批准过程文件和记录。7.3.7设计和开发更改的控制7.3.35组织是否识别设计和开发的变更，并维持其相关的记录？（7.3.7）变更记录。7.3.36组织是否在适当时，对设计和开发的变更进行审查、验证和确认，并在实施前得到批准？（7.3.7）设计变更批准过程。7.3.37组织的设计和开发变更前的审查，是否包括评价该变更对产品组成部分，和已交付产品的影响？（7.3.7）-影响研究、包括专利权的设计。-变更的管理管理。7.3.38组织是否维持设计和开发变更的审查结果及任何必要措施的记录？（7.3.7）变更记录。7.4采购过程7.4.1组织是否确保所采购的产品符合规定的采购要求？(7.4.1)组织的进货检验。来源检验。在供应商现场的过程稽核。7.4.2组织对供应商及所采购的产品实施控制的类型和程度，是否取决于所采购的产品对随后的产品实现，或最终产品的影响？（7.4.1）由采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响决定的控制方法。7.4.3组织是否根据供应依组织的要求提供产品的能力来评价和选择供应商？(7.4.1)选择系统。绩效评比系统。组织的供应商手册。7.4.4组织是否为供应制定选择、评价和重新评价的准则？(7.4.1)选择系统。绩效评比系统。7.4.5组织是否维持评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录？（7.4.1）由组织执行的供应商的第二者稽核结果。批准的供应商记录。法规的符合性7.4.6组织中用于产品制造的所有采购的产品或材料，是否均满足适用的法规的要求？政府和环境组织的稽核结果。供应商内部稽核。符合的凭证或证书。供应商的稽核。供应商品质管理系统开发7.4.7组织的供应商是否经由第三者认证机构登录iso9001：2000认证？()供应商iso9001：2000证书的复本。7.4.8组织是否以供应商符合iso/ts16949：2000（e）技术规范为目的，进行供应商品质系统开发？（）供应商开发过程。分包商开发的证据。经顾客批准的供应商7.4.9若合约中有规定，组织是否是从经顾客批准的供应商处采购产品、材料或服务？(7.41.3)如果适用，批准的供应商名单。如何使用这些名单？7.4.10组织是滞负责由顾客指定的供应商处所采购的产品的品质确保责任，包括工装/量产供应商？（）组织的进货检验范围，包括由顾客指定供应商处所采购的产品。组织的供应商管理过程范围，包括顾客指定的供应商。7.4.2采购资料7.4.11组织的采购资料是否说明了拟采购的产品，适当时包括：a)产品、程序、过程和设备的批准要求？b)人员资格的要求？c)品质管理系统的要求？（7.4.2）采购订单/放行。商业合约。7.4.12在与供应商沟通前，组织是否确保所规定的采购要求是充分与适宜的？（7.4.2）提供给供应商的合约/采购订单的审查。7.4.3采购产品的验证7.4.13组织是否建立并实施检验或其他必要的活动，以确保所采购的产品满足了规定的采购要求？（7.4.3）进货的检验计划。7.4.14当组织或其顾客拟在供应的现场实施验证时，组织是否在采购资讯中说明对这验证的意图的安排和产品放行的方法作出规定？（7.4.3）供应商和分包商。采购订单和合约。产品进货的品质7.4.15组织是否有一过程以确保所采购产品的品质，可以采用下列的一种或多种方法：-由组织进行接收、评价和统计资料？-接收检查和/或试验，例如基于绩效的抽样？-结合已交付的可接受的产品的品质记录，由第二者或第三者机构对供应商现场进行评审或稽核？（）进货的检验。来源检验。供应商现场的第二者或第三者稽核。由指定的第三者机构独立地评价产品的可接受性。7.4.5供应商监控7.4.16组织是否透过下列指标，对供应商的绩效进行监控：-已交付产品的品质？-对顾客造成的干扰，包括售后市场的退货？-交付排程的表现（包括发生超额运费的事件）？（7.4.5）分包商的绩效记录。分包商的矫正措施。7.4.17组织是否促进在供应商他们制造过程中绩效的监督？（7.4.5）供应商透过审查他们对制造过程绩效的监控，实施持续改进的证据。7.5生产和售后服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.1组织是否在受控条件下计划并实现生产和提供售后服务。适用时，受控条件是否包括：a)可获得描述产品特性的资讯？b)必要时，可获得工作指导书？c)使用适宜的设备？d)可获得并使用监控和测量装置？e)实施监控和测量？f)放行、交付和交付活动的实施？（7.5.1）参观工场和设施。标准零件或正确的装配图面。在工作现场的工作指导书。控制计划7.5.2组织是否：-针对所提供的产品，在系统、子系统、部件和/或材料各层次上开发控制计划，包括了那些由组织生产的散装材料，及所有采购产品和物料？-考虑了设计fmea和制造过程fmea输出的投产前控制计划和量产控制计划。（）不同产品阶段的控制计划。dfmea和pfmea被用在控制计划的输入。7.5.3组织的控制计划是否：-列出用于制造程序控制的控制方法？-包括对由顾客和组织所共同定义对特殊特性（见iso/ts16949：2002（e）的）监控方法和结果记录？-若有，包括任何顾客要求的资讯？-当过程变得不稳定或不具有统计学能力时，启动特定的反应计划（见iso/ts16949：2002（e）的）？（）控制计划的审查。适当阶段的控制计划。用数据表示的控制计划架构。7.5.4当任何影响产品、制造过程、测量、后勤、供应资源或fmea的变更发生时，组织是否重新审查和更新控制计划（见iso/ts16949：2002（e）中的7.1.4）？()产品/过程变更、不稳定性/能力不足的过程结果，和控制计划更新之间的一致性。工作指导书7.5.5组织是否为那些负责过程中作业的所有人员，提供文件化的作业指导书？（）工作现场中作业指导书的可获得性。7.5.6组织的工作指导书是否易于得到，并在工作站使用？()工作现场中作业指导书的可获得性。7.5.7组织的作业指导书是否源自于适当的来源，如品质计划、控制计划及产品实现过程。()工作指导书和来源文件之间的连结，如控制计划、设计记录、fmea。作业准备的验证7.5.8无论何时进行作业准备，组织是否都进行作业准备验证？（）作业准备的记录和批准。7.5.9作业准备人员是否易于取得组织的工作指导书？（）作业准备指导书。7.5.10适用时，组织是否使用统计方法进行作业准备的验证？（）作业准备记录。预防和预测性维护7.5.11组织是否识别关键的过程设备、为机器/设备的维护提供适当的资源，并建立有效的、有计划的全面性预防性维护系统？（）现有的预防性维护。7.5.12组织的预防性维护系统是否至少包括：-有计划的维护活动？-设备、工装和量具的包装和防护？-关键生产设备更换零件的可获得性？-维护目标的文件化、评估和改进？（）由特定的测量指标证实系统的有效性。关键设备清单。维护记录。预测性维护的范例。参观工场。7.5.13组织是否利用预知性维护方法以持续改进其预防系统的有效性？（）预防性维护的范例。生产工装的管理7.5.14组织是否为工具和量具的设计、制造和验证活动提供适当的资源？