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文档简介

流程及流程附件编码编制办法 一、目的 对流程及其附件进行有效的控制，以保证公司内控制度的有效 实施，同时为内控制度执行情况提供依据。 二、范围 适用于公司内控制度相关记录的标识、收集、编目、修改、归 档、保存的控制。 三、职责 （一）内控部负责建立并保存记录汇总表和记录表格底样。 （二）各部门负责本部门记录的收集、归档、保管和处理。 四、制订文档编码（流程及附件表格） 文档编码的拟定以便于索引、查阅为原则。流程文档主要为三 级编码，相关表格文档在流程基础上增加一级编码，为四级编码。 各级编码间用“-”间隔。 四级编码分别为： (一)一级编码：流程制订部门 以流程制订部门名称的汉语拼音首写字母的大写表示，如财务 部为：CW。 (二)二级编码：流程制订中心 以流程制订中心名称的汉语拼音首写字母的大写表示，如结算 中心为：JS。 (三)三级编码：流程编码 指前述范围内的流程数量，用两位阿拉伯数字表示，顺序递增， 范围为 01-99。 (四)四级编码：附件表格编码 指单一流程内所包含附件表格数量，用两位阿拉伯数字表示， 顺序递增，范围为 01-99。 各部门、中心编码对照表见附件 1。 在具体业务操作中，根据业务量对每一份具体记录按以下规则 进行编号：在该文件编码基础上加业务流水号。 示例： 财务部结算中心第三号流程的编码：CW-JS-03； 财务部结算中心第三号流程附件四的编码：CW-JS-03-04。 (五)流程及其附件需要修改时，由拟制部门负责填写文件更 改申请单 （见附件 2） ，并将新表送交内控部，经总经理批准后实 施修改。内控部应及时更换流程及其附件底样，并通知使用者更改 或替换。 (六)流程及附件封面、页眉填写要求 1、文档封面统一增加： 文档编号： 版次： 生效日期： 受控编号： 修改状态： 总页数正文附录 编制：审核： 批准： 2、文档页眉统一增加： 文件编号 ？公司 文档名称 版次/修订 五、列出部门流程附件清单 以部门为单位，列明各项业务流程所需附件清单，而且需根据 业务特点明确保存期限、一式几联及保管责任人等（见附件 3） 。 六、本办法由？负责解释，自发布之日起执行。 附件 1： 各级类别代码对照表： 各级类别名称代码各级类别名称代码 公司 YCT 基础业务部 JC 综合管理部 ZHGL 交通业务分部 JT 人力资源中心 RL 渠道业务分部 QD 办公室 BGS 拓展业务部 TZ 党群办 DQB 支付业务分部 ZF 财务部 CW 分销业务分部 FX 结算中心 JS 增值业务分部 ZZ 会计中心 KJ 内控部 NK 技术部 JSB 内审流程 NS 开发流程 KF 法务流程 FL 运维部 YW 运行维护中心 YX 客户服务中心 KH 采购生产中心 CG 附件 2：文件更改申请单 修改记录编号 修改 状态 修改页码及条款修改人审核人批准人修改日
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