公司专项治理活动的整改情况报告

1 / 7 公司专项治理活动的整改情况报告 XX 年年，公司根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知及云南证监局关于转发中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知的通知要求，严格自查，对公司治理中存在的问题逐项梳理并进行了专项落实整改。 XX 年年 8 月 9 日，公司在上海证券报、中国证券报 、上海证券交易所网站上披露了关于公司治理专项 活活动自查报告和整改计 划划； XX 年年 11月 7 日公司在上海证券 报报、中国证券报 、上海证券交易所网站 上上披露了公司治理专 项项活动的整 改报告。 近近日，根据中国证券 监监督管理委员会公告 XXX27 号及云 南南证监局 XX150 号的有关要求，公 司司对原整改报告的落实 情情况及整改效果重新进 行行了审慎查对，现将有 关关整改情况说明如下： 一、公司实施整改的 具具体措施及效果 规 范范运作方面 1、 公公司相关制度的规范性 、系统性、连续性、可 操操作性得到较大的改善 公司董事会根据云 南南证监局的监管意见函 和和上交所的相关规定及 要要求，结合公司的实际 经经营情况，及时修订了 董事会专门委员会议 事事规则，制定了总 经经理工作细则、 董 事2 / 7 事、监事、高级管理人 员员所持本公司股份管理 办办法、投资者关系 管管理办法，确保公司 相相关制度的规范性、系 统统性、连续性、可操作 性性。 2、相关会议 材材料的完善情况 针 对对监管意见函指出 的的公司“三会及总经理 办办公会议记录”采用活 页页不规范、董事会和监 事事会授权委托传真件问 题题，全权委托事项未分 别别列明全部表决事项。 目目前公司的董事会会议 材材料已不存在该现象。 公公司已采取会议记录本 形形式，同时进一步加强 对对相关工作人员的培训 和和管理，督促相关人员 按按照国家法律法规规定 ，认真做好股东大会、 董董事会、监事会会务工 作作；同时进一步加强文 档档管理，确保 “ 三会 ”资料完整、齐全、规 范范，并保证在收到传真 件件后下次会议时由董监 事事分别出示授权委托书 原原件。 信 息息披露方面 公司新 制制订了信息披露事务 管管理制度并经 XX 年年 年 6 月 3 日日第三届董事会第七次 会会议审议通过，对定期 报报告的编制、审议、披 露露程序；重大事项的报 告告、传递、审核、披露 程程序；股东、实际控制 人人的信息问询、管理、 披披露制度；信息披露的 责责任追究机制等进行了 进进一步明确，确保了对 外外信息披露工作的及时 性性、公 平性、真实性、 准准确性与完整性。公司 信信息披露严格遵守信 息息披露事务管理制度 的的各项具体要求，通过 加加强信息披露事前的复 核核、监督、协调，确保 信3 / 7 信息披露及时、公平、 真真实、准确、完整。 内控制度方面 自 XXX 年 年公司开展治 理理专项活动以来，公司 着着手建立健全公司内 部部控制制度的各有关 细细则。公司注重强化内 部部控制的各个方面，在 销销货及收款环节、采购 及及付款环节、生产环节 、固定资产管理环节、 货货币资金管理环节、关 联联交易环节、人事管理 环环节、其他管理环节等 方方面，分别建立健全内 部部控制制度， 以促进公 司司规范运作，防范风险 。 公司依据章程规 定定和行业特点以及经营 实实际情况，设立了比较 完完备的组织体系，包括 相相应的子公司、分公司 、业务部门和职能部门 等等，科学地划分了各个 部部门的职责权限，依据 “权、责、利相结合” 的的原则，较为详细地规 定定了各项业务的控制程 序序和标准化管理办法， 对对公司的日常运作起到 了了规范作用。 强 化化公司审计委员会的职 能能，增强内审部门的日 常常监督，通过对公司内 部部控制及相关制度执行 情情况进行专题审计，提 出出具体整改措施，并指 定定具体责任人，及时防 范范了经营风险的发生 。 公司 XX 年又 重重新制定并完善了目标 责责任制、经营考核及组 织织监督等一系列管理考 核核措施，对所属公司、 分分支机构等进行有效的 管管理和控制，不存在失 控控风险。公司在合同签 署署中，法律顾问室、审 计计部门和财务中心先进 行行审查，之后4 / 7 再按公司 内内部工作程序对外商谈 签签订，且由审计监察部 、财务中心、人力资源 中中心、战略发展部四部 门门组成的公司合同执行 情情况检查组，按季到部 门门执行合同管理制度、 合合同的订立与履行情况 进进行了检查。较好地保 障障了公司利益，保障了 公公司合法经营。 充 分分发挥董事会各专业委 员员会和独立董事的作用 。 公司董事会下设 战战略委员会、审计委员 会会、薪酬与考核委员会 , 并制定有相关工作细 则则，分工明确。在公司 对对外投资、关联交易及 聘聘任高管等事项上，独 立立董事和各委员会能充 分分发挥了各自的职能作 用用，加强了对公司日常 生生产经营活动的监管， 特特别是对公司重大投资 活活动及经营管理中的重 大大安排，及时发表意见 和和建议，为重大投资活 动动和经营中的重大安排 把把好关，定好向，提高 了了董事会决策的科学性 和和客观性； 结合整 改改计划，为更好地发挥 各各专业委员会的专业作 用用，公司制订了独立 董董事年 报工作制度、 董事会审计委员会年 报报审议工作规程等， 在在 XX 年 年年报编 制制及披露过程中，独立 董董事实地考察并听取管 理理层汇报并发表意见， 审审计委员会对整个财务 报报告编制进行了包括审 计计工作安排、财务结果 等等在内的多方面全过程 的的监督及审核并形成相 应应书面文件，加强了与 会会计师事务所、注册会 计计师的联系与沟通，及 时时听取并向董事会反映 的的意见和建议，使公司 各各项工作得5 / 7 到了有效地 开开展，保证编制工作的 顺顺利开展和报告的按时 披披露。 二、公司 治治理中尚存在的问题及 未未完成整改的原因 通过公司一 系列治理 工工作的开展，目前，在 去去年公司治理整改报告 中中涉及的“需建立长期 有有效的管理层股权激励 机机制”的问题，还没开 始始准备，这是由于公司 目目前建立长期有效的管 理理层股权激励机制和条 件件还不成熟。 三、 公公司治理的持续推进及 下下一步改进计划 公 司司将严格按照中国证监 会会的要求 ,深入持久地 巩巩固整改成果 ,并在此 基基础上 ,将进一步做好 以以下工作 : (一 )继继续加强和巩固公司资 金金的管理。本公司自 ippo 发行以来，一直得 到到控股股东的支持和帮 助助，从未发生过控股股 东东及其附属企业非经营 性性资金占用，但为了 防 范范于未然，本公司将按 照照监管部门提出的要求 ，建立防止大股东占用 上上市公司资金的长效机 制制及惩罚机制。 (二二 )不断优化公司法人 治治理结构，规范运作程 序序，增强公司透明度， 高高标 准地做好信息披 露露工作，做好敏感信息 的的保密工作，防止内幕 交交易行为的发生。 (三三 ) 进一步加强、深 化化董事会各专业委员会 和和独立董事在董事会运 作作和决策中的作用 ,提 高高决策水平 ,切实维护 投6 / 7 投资者的合法权益。 投资者关系管理需更具 体体化、多样化 在不 违违反信息披露法律法规 和和公司内部制度的前提 下下，做好投资者关系管 理理 工作，建立上市公司 网网络沟通平台，加强公 司司与投资者沟通工作， 通通过多种方式与投资者 进进行及时和广泛的沟通 。公司在建立了投资者 联联系电话、传真及电子 邮邮箱的基础上，为进一 步步加强投资者关系管理 ，争取在十一月底在公 司司的网站建立信息披露 栏栏目。 进一步制定 和和完善公司的内部控制 制制度及风险防范机制， 协协助公司有效提升控制 效效率、降低经营治理风 险险。针对公司异地分、 子子公司较多、业务较为 分分散等特点，公司将进 一一步加大对其的审计监 察察力度，重点检查下属 公公司财务制度执行情况 和和效果，落实对其的内 部部控制制 度。 1、加大对各分、子公司 的的审计督察力度，采取 每每季度例行检查及不定 期期巡检相结合的方式， 重重点检查下属公司财务 制制度执行情况和效果， 落落实对子公司的内部控 制制制度。 2、强化 对对公司资金、财产、物 资资的管理，进一步明确 相相关记录的处理程序， 完完善岗位责任制，进一 步步细化、明确各级管理 人人员的管理责任和管理 权权限。 在各级证券 监监管部门、证券交易所 的的重视和指导下，公司 专专项治理及整改工作不 断断深入推进，并取得一