政府声誉与采矿权价值.pdf

第 1 6卷第 7期 2 0 0 7年 7月 中 国 矿 业 CHI NA M I NI NG M AGAZI NE Vo 1 1 6 ，No 7 J u l y 2 0 0 7 ll j ， 1 政府声誉与采矿权价值 晏 波 ， ( 1 中国地质大学，北京 1 0 0 0 8 3 ； 安琼伟 2 中国黄金 报社 ，北京 1 0 0 0 1 1 ) 摘要 ： 竞得 的采矿权可 能受 到政府的侵犯 ，增加 了竞 拍人所 面临 的不确 定性 ，减少 了被拍卖 的采 矿权对竞拍人 的价 值 ，降低 了政府拍卖矿业权 的期 望收益。要改变这种 “ 双输” 的结 果 ，政府保护 采矿 权的承诺必须可信。而要政府的承诺可信，只能使政府侵犯产权的专断权力受到政治和法律等制度的有 效制约 ，或者政府从 自身利益考虑 ，建立不侵害采矿权 的声誉 。若政府 在 出让采 矿权时更 多地采取 拍卖 的方式 ，则其更有激励 建立声誉 。 关键词 ： 采矿权 ；拍卖 ；法 治；声誉 中图分 类号 ：D9 2 2 6 2 文献标识码 ：A 文章编号 ：1 0 O 4 4 0 5 1 ( 2 0 0 7 )0 7 0 0 2 1 0 3 Go v e r n m e nt r e pu t a t io n a n d t h e v a lu e o f m ining r ig h t s YAN t 3 o ，AN Qi o n g - we i ( 1 C h i n a u n i v e r s i t y o f Ge o s c i e n c e s ，B e i j in g 1 0 0 0 8 3 ，C h i n a ；2 C h i n a G o l d Ne ws B e i j i n g 1 0 0 0 1 1 ，C h in a ) Ab s t r a c t ：Go v e r n me n t S in f r in g in g o n min in g r ig h t s e n h a n c e s t h e u n c e r t a in t y t h e b id d e r s will f a c e ，r e du c e s t he v a lu e o f t h e a uc t ion e d mining r ight s，a n d c u t s do wn t he e xp e c t e d r e ve nue of g ov e r nme nt s I n o r d e r t O c h a n g e t h is s it u a t io n，g o v e r n me nf s c o mmit me n t s o f p r o t e c t in g min in g r ig h t s m u s t b e c r e d ib le On ly if g o v e r n me n f s p o we r s o f in f r in g in g p r o p e r t y r ig h t s h a v e b e e n limit e d s t r ic t ly b y p o lit ic a l a n d le g a l s y s t e ms or go ve r nme n t s h a v e s e t u p r e pu t a t io ns of pr o t e c t in g mining r igh t s a r e t he go ve r nme nf s c ommit me nt s c r e di b le Th e mo r e g o v e r n me n t s a d o p t t h e wa y o f a u c t io n wh e n t h e y t r a n s f e r min in g r ig h t s ，t h e mo r e t h e y a r e impe lle d t O s e t up r e pu t a t io ns Ke y wo r d s：min in g r igh t s ； a uc t io n； r u le o f t a w； r e pu t a t io n 1 引言 在采矿权拍卖 中，竞拍人在确定该采矿权对 自 己的价值时，面临诸多的不确定性。这些不确定性 大致可分为三种类 型：一是资源禀赋 的不确定性 ， 如矿产资源数量 、品质 ，开采的难易程度等的不确 定性 ；二是市场 的不确定性 ，这主要是指矿产品市 场价格 的不确定性 ；三是政府政策和产权保护 的不 确定性 。政府政策的不确定性 ，主要是指涉及矿山 企业 的税收政策 、环境保护政策等的变化 ；产权保 护的不确定性 ，是指采矿权可能会受到来 自政府或 其他非政府组织和个人的非法侵犯。政府在产权保 护方 面的角色犹如一把双刃剑 ：一方面，产权需要 政府的界定和保护 ，以避免遭受来 自任何非政府组 织和个人的非法侵犯 ；另一方面 ，如果政府的权力 收稿 日期 ：2 0 0 7 一O 3 一O 8 作者简介 ：晏波 ( 1 9 6 8 一) ，男 ，湖北人 ，副教授 ，主要从 事宏微 观经济学 、新制度经济学和博弈论的教学工作 。 不受约束，则容易被滥用 ，此时政府就会成为对产 权的最大威胁 。本文所指的产权保护，仅指产权免 遭来 自政府对采矿权的侵犯 。 对于第 一种类型 的不 确定性 ，竞拍 人在参拍 前 ，可通过研究拍卖人事前公开的地质资料和储量 报告 以及实地勘察使之减弱。但 由于收集更多的信 息会付出较大的代价 ，因此，竞拍人会在其收集信 息的边际成本与预期的边际收益相等处 ，停止进一 步收集更多的信息。这个不确定性边 际上 的降低， 可能要付出巨大的代价 。对于第二种类型的不确定 性 ，竞拍人也可通过投入资源收集信息 ，来对未来 的矿产品价格走势做出更好 的预测 ，但由于影响市 场供求因素的多样性和多变性 ，竞拍人不可能对未 来十年 、二十年 ，尤其是更长时段的价格做出准确 预测 ，其也会在收集信息的边际成本与预期的边际 收益相等处 ，停止收集更多的信息。 对于这两种不确定性 ，由于收集 、处理和评价 维普资讯 2 2 中 国 矿 业 第1 6 卷 信息需要花费成本 ，有时这些成本高昂 ，有时根本 不可能收集更多有用的信息，而且 ，人们吸纳、评 价信息的能力也 是有 限的 ( 即有 限理 性) 。因此 ， 这两种不确定性总是存在的，其边际上的降低往往 花费 巨大。而对于产权保护的不确定性 ，如果政府 的权力受到制度的有效制约，或政府在产权保护方 面建立了声誉 ，产权保护的不确定性就可以得到大 幅度 的减弱以至消除 。约束权力制度的建立 、政府 声誉 的建立是要付 出代价的，而一旦相关制度或声 誉建立起来了，则会极大地或从根本上消除来 自产 权保护方面的不确定性 ，从而降低竞拍人 面临的不 确定性 ，增加被拍卖的采矿权对竞拍人的价值 ，而 作为拍卖人的政府 ( 为简化起见 ，本文 中假定政府 就是拍卖人)也会从中受益，从 而形成一种双赢的 局 面 。 2 政 府产权 保 护 的不 确 定性对 采 矿权价 值 的影 响 为了考察政府产权保护的不确定性对采矿权价 值的影响 ，假定不存在资源禀赋、市场价格及政府 政策 的不确定性 。政府产权保护的不确定性 ，可分 为两种情形 ：在未来某个采矿期 ，政府因某种原 因强行 中止采矿权 ；在政府因某种与采矿企业无 关的原因 ，而对采矿企业强行停产整顿时 ，采矿企 业预期需付出若干代价才能继续生产。 2 1 在未来某个采 矿期 ，政府 因某种原 因强行 中 止采矿权 假设把矿产资源的开采销售分为若干期 ，为计 算简单计 ，可设为无穷多期 。竞拍人预期每期期末 所开采的矿产资源对竞拍人的价值 为 口( 口为矿产 资源销售收益与开采销售成本之差) ，再假设每期 采矿权被政府强行 中止为相互独立的事件 ，竞拍人 预期其概率 为 P，竞拍人 的贴现 因子为 ( 往往 与 P负相关) 。假设竞拍人 风险 中立 ，则该采矿权 对竞拍人 的价值 ： P 一( 1 一 声) v 8 +( 1 一 P) 0 +( 1 一 P) 。 + 一 ( 1 -p ) E 1 一 ( 1 -p )胡 令 P 对 p求 偏导 ，可得( P ) 。 一 一v U E 1 一 ( 1 一p ) 。 0 ，可见 P 是 的增函数 ， 即该采矿权对竞拍人的价值 ，随竞拍人的耐心的增 加而提高。 2 2 遭遇政府强行停产整顿 ，竞拍人预期需付 出 若干代价才能继续采矿 现在把 “ 强行 中止采矿权”改为 “ 停产整顿” ， 即假定竞拍人预期每期遭遇政府停产整顿的概率为 P，且 “ 每期遭遇政府停产整顿”为相互独立的事 件。若遭遇停产整顿 ，则竞拍人预期需花费 C的代 价才能继续生产销售 。此处的花费 C ，既包括停产 所导致的损失，又包括为应付政府整顿及 “ 打点” 政府官员的支出。忽略不计停产整顿时间长短的影 响 ，则该采矿权对风险中立的竟拍人的现值 P 一( 1 一 p) ( 口一 c ) +( 1 一 p) ( 口 一 c ) +( 1 一 p ) ( 口 一 c ) + 一 ( 1 -p) ( 口 一c ) ( 1 一 ) 很显然 ，P 是 P、C的减 函数，是 的增 函 数 ，即竞拍人 预期每期遭遇政府停产整顿的概率越 大 ，停产整顿后继续生产 销售需花费 的代价越大， 该矿业权对竞拍人 的价值就越小 ；竞拍人 越有耐 心 ，该矿业权对竞拍人的价值就越高 。 对于强行中止合法竞得的采矿权这种做法 ，在 当前法治的理念 已经启蒙的情况下，政府一般不会 为之。政府更多的是在对矿山企业 “ 停产整顿”时 “ 不知不觉”地侵犯采 矿权 。在我 国 “ 矿难”频发 的今天，人们经 常可 以看 到，当某 地发生严 重 的 “ 矿难”事故之后 ，当地 的政府常常会 出台其管辖 范围内所有开采相同矿产资源的矿山企业 ，必须全 部 “ 停产整顿” 的政策 ，停产整顿时间长短不一 ， 一 般为期 1到 2个月。地方政府之所以出台 “ 停产 整顿” 的政策 ，原因可能有三 ：一是 “ 亡羊补牢” 。 地方政府希望通过 “ 停产 整顿” ，排 查安全 隐患 ， 防止其辖区内 “ 矿难”的再次发生 ；二是地方政府 借此作出一种姿态 ，以表明其对安全生产 的重视 ， 以给上级政府一个交待 ；三是权力 寻租 。 “ 矿难” 的发生给予地方政府进行 “ 停产整顿”一个似是而 非的理 由，在我 国目前权力运作不公开 、不透明 ， 权力没有受到有效约束的情况下 ，“ 停产整顿”使 有 “ 整顿”之权力的各个政府部门及其官员 ，又多 了一次权力寻租的机会 。 3降低或消除政府政策和产权保护不 确定性的途 径 从上面的分析可 以看 出，由于政府产权保护的 不确定性 ，降低 了被拍 卖 的采矿权 对竞拍人 的价 值。而被拍卖 的采矿权对竞拍人 的价值 的下降 ，使 作为拍卖人的政府的期望收益减少 ，由此导致政府 和竞拍人 的 “ 双输”局面：一方面，采矿权确实受 到侵害时 ，竞拍人遭受损失 ；另一方面，竞拍人根 据预期的采矿权被侵害的概率 ，调低该采矿权对其 维普资讯 第 7 期 晏波等 ：政府声誉与采矿权价值 的价值 ，减少其竞拍时的出价 ，从而使政府拍卖矿 业权的收益下降。 以上 的讨论 ，可用一个简单 的完全信息静态博 弈模型加以说 明。博弈 的参与人为拍卖人 ( 政府) 和竞拍 人 ，拍 卖人 的战 略是“ 保 护( 产 权) ”和 “ 侵犯 ( 产权) ” ，竞拍人 的战略是 “ 信任 ( 政府保 护产权 的承诺) ”和 “ 不信任( 政府保护 产权的承 诺) ” 。假定竞拍人 以其保留价格竞得采矿权 ，则该 博弈可用如下的支付矩阵表示 ： 拍卖人 保护 侵犯 信任0 ，3 2 5 ，4 竞拍人 不信任 2 ，0 5 0 5 ，2 容易看出，该博弈属于 “ 囚徒 困境” 。竞拍人 拥有 占优战略：不信任 ，拍卖人拥有 占优战略：侵 犯 。因此 ，该博弈存 在 占优 战略均衡 ： 不信任 ； 侵犯) ，相应的支付是 ( 一0 5 ，2 ) 。显然，这个结 果对整体而言 ，并非帕累托最优 ，支付由 ( 一0 5 ， 2 )变为 ( O ，3 )是一个帕 累托改进 。相对 于( O ， 3 )而言，( 一0 5 ，2 )是一个 “ 双输”的结局 。 之所以出现这种非最优的结果 ，原因在于竞拍 人不相信政府会保护采矿权 。如果政府确实会保护 采矿权 ，而竞拍人又信任政府 ，则会 出现 ( O ，3 ) 的结果 。怎样才能使竞拍人信任政府呢?政府为了 获得更多的拍卖 收益 ，拍卖前 会承诺( 明示或默 示)保护采矿权 ，但如同政府零通货膨胀政策的动 态不一致性 1 ，如果 没有制度上 或政 府声誉 的保 证 ，其承诺是不可信的。若要政府的承诺可信 ，只 能通过以下两种方式 ：第一 ，政府 的权力受到有效 制约，有宪法和一系列实体性法律 ，保障产权不受 政府专断权力 的伤害 ；第二，在政府权力缺乏制度 约束的条件下 ，政府从 自身利益考虑，建立了不侵 害采 矿权 的声 誉( 这 时政 府 的承 诺是 自我 实 施 的) 。 3 1 政府 的权力受到了来 自制度的有效约束 宪法和一系列实体性法律限制了政府 的专断权 力 ，使其不能随意侵犯公 民的合法 财产权利 ，从制 度上奠定了政府保护产权的承诺可信的坚实基础。 这是从一般 的财产权利 的角度着眼的，并不限 于采矿权。只有整个社会牢牢确立了公民合法财产 权神圣不可侵犯 的理念 ，并且设立了一整套行之有 效 的政治制度和法律制度，来保障公 民的合法财产 权 ，公 民才可能对其合法 的财产权利不会受到来 自 政府或其他非政府组织 和个 人的非法 侵犯具有信 心 。既然公民所有的合法财产权利都会受 到保护 ， 那么，很 自然地 ，作 为一种特殊 的财产 权 的采矿 权 ，也同样会得到保护。 而要从制度上保证公民的合法财产权得到有效 保护，只有依法治国，建立法治国家l _ 2 。至于如何 才能建立法治国家，已超出本文讨论 的范围。 3 2 政 府声 誉 既使采矿权缺乏来 自制度 的保护，但如果政府 建立了不侵犯合法采矿权的声誉 ，政府保护采矿权 的承诺同样是可信 的。 在什 么条件下政府才有激励去建立不侵犯采矿 权的声誉呢?尽管在某次拍卖时 ，作为拍卖人 的政 府与参与此次拍卖 的竞拍人之 间的博弈是一次性 的，但 由于政府是否侵犯了采矿权 ，参加下一次拍 卖的竞拍人能够观察到 ，并会根据观察到的事件 ， 修改对政府在未来某个时候是否会侵犯采矿权 的预 期 。因此 ，应把政府和竞拍人之间的博弈，视为一 个不完全信息动态博弈。 为了把这个博弈模型化 ，可以假定存在两种类 型的政府 ，一类政府是强政府 ，强政府肯定会选择 “ 保护” ；另一类政 府是弱 政府 ，弱 政府选 择 “ 保 护”的概率 为 ，选择 “ 侵犯 ”的概率 为 1 一 。 竞拍人不知道政府 的类型 ，但对政府是弱政府还是 强政府有一个先验概率 ，在 以后的博弈中，竞拍人 根据观察到的政府行动，按 照贝叶斯法则修正其对 政府 类型 的后 验概 率 。很显 然 ，若在 上次 博弈 时政 府选择了 “ 保护” ，则在下次博弈 中，竞拍人认为 政府是强政府的概率会上升 ，认为政府是弱政府的 概率会下降 ；反之亦然 。而只有当竞拍人认为政府 是强政府 的概率达到一定程 度，竞拍人 才会选择 “ 信任” 。 因此 ，既使政府是个弱政府 ，但为了使竞拍人 认为 自己是强政府的后验概率上升 ，从而在以后的 博弈中获得更多的收益 ，它就可能在前面的博弈中 “ 舍弃”一些利益 ，通过选择 “ 保护”行 动来假装 自己是强政府。也就是说 ，为了以后的利益 ，弱政 府也可能有激励建立起强政府的声誉。此时 ，政府 保护采矿权的承诺就具有可信性。 政府可能有激励建立声誉 ，并不仅仅限于博弈 重复无穷多次的情形 ，也适用于博弈重复次数有限 的场合。对此有兴趣 的读者 ，可 以参 阅基 于 KM R W 声誉模型所得出的 KMRW 定理l _ 3 。 由于我国采矿权 由无偿取得转变为有偿取得的 时间不长 ， 尤其是政府在出让采矿权 时 ， 采取拍卖 ( 下转第 2 7页) 维普资讯 第 7期 吴仲雄等 ：矿产资 源可 持续 力评 价研究 ( 2 )二级模糊综合评判 。若 B 是 因素 乱 的 模糊评价向量 ，则模糊综合评价模型为： B 一 ( ， b i 2 9 * , * 9 )一 A l B n L B ( 3 )三级模糊综合评判 。若 B是 U 的模糊评 价向量 ，则总的综合评判结果为 ： B 一 ( 6 1 ， b 2 ， ， b p )一 A B1 B2 B 对 B一 ( 6 ，b ， ，b )作 归一化处理 ，若 b 一ma x ( 6 ，b ，b ) ，则矿产资源可持续力 的最终评语为 。 2 3 评价等级与隶属度的确定 ( 1 )评价等级 的确定 。在进行矿产资源可持续 力评 价时 ，可取 P一5 ， 1 、 2 、 3 、 、 5 分别 代表很强 、较强、中等 、较弱、很弱 ，即将评语集 设为 很强、较强 、中等、较弱 、很弱五级。 ( 2 )隶属度 的确定 。可根据获得 的指标值或指 标描述 ，通过与全 国或世界相应指标的平均值对比 或指标描述对 比，确定评价 区域各个指标等级的隶 属度 。也可采用模糊统计方法中的专家评定法来确 定隶 属度 。 ( 3 )评价因素权重 的确定。可采用层次分析法 确定各因素的权重 。 有关专家评定法和层次分析法的具体做法 ，可 参阅相关书籍 。 _ 参考文献 1 余 敬 ，余 良蒂 ，矿 产 资源 可 持续 力评 价 指 标体 系初 探 J 统计 与决 策，2 0 0 2 ，1 4 5 ( 1 ) ：2 1 2 赵玉川 ，胡富梅建立中国可持续发展指标体 系的原则及其 结构 J 中国人 口资源 与环境 ，1 9 9 7 ，7 ( 4 ) ：4 6 4 9 3 罗守贵 ，曾尊固 ，可持续发展指标体 系研究述评 J 人 文 地 理 ， 1 9 9 9，1 4 ( 4 )：5 45 9 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 米 ( 上接第 2 3页) 的方式只是近几年的事情 ，因此 ，现有的采矿权绝 大部分还是通过行政审批的方式 出让 的。据统计 ， 2 0 0 5年，在所有的 6 0 0 2宗出让 的采矿权 中，仅有 3 4 5宗是通过拍卖 、招标 和挂牌 的方式 出让 的I 4 。 正是 由于仅有少量 的采矿权通过拍卖或与此相似的 招标 、挂牌的方式出让 ，政府从侵犯采矿权 中获得 的利益 ，就会高于从保护采矿权而建立起 的声誉 中 获得的利益，政府就没有激励建立声誉 。这正是各 地方政府屡屡通过 所谓 “ 停产整顿”等手段 ，侵犯 合法采矿权 的一个重要原因。从这个角度来看，如 果今后我国在出让采矿权时，越来越多地采取拍卖 或招标 、挂牌的方式，那么，政府就越来越有激励 保护采矿权以建立起声誉。 4结语 在参拍采矿权时，竞得的采矿权能否得到有效 的保护 ，是竞拍人面临的不确定性之一。这种不确 定性，不仅导致采矿人的行为短期化，如 “ 采富弃 贫” ，既使采用资本密集型生产方式具有经济效率 ， 也要采用劳动密集型的生产方式