水利水电项目风险管理.pdf

与 建 材装 饰2014 年 5 月 水利水电项目风险管理 王晓平 （中国水电基础局有限公司天津市 武清区301700） 摘要： 水利水电项目建设中存在的风险因素比较多， 包括技术、 自然环境和政治经济风险等因素。因此， 这就需要加 强对水利水电项目的风险管理。在本文中， 笔者结合自身的工作实际与理论知识， 从项目风险管理的步骤和方法、 风险识 别与评估等方面分析了水利水电项目的风险管理这一命题。 关键词： 水利水电项目； 风险管理； 风险监控 中图分类号： TV512文献标识码： B 文章编号： 1673-0038 （2014） 22-0199-02 随着我国经济社会发展的快速发展，水利水电项目进入了 一个快速开发的时期。但是水利水电项目通常属于投资大、 工期 长和容易受自然环境等因素的影响， 因此， 在项目开发中， 风险 还是比较高的。 所以， 这就要求对风险进行管理。 在本文中， 笔者 运用系统的方法， 对风险进行控制和预测。在本文中， 笔者从水 利水电项目风险因素与特点入手，分析了水利水电项目的风险 管理。 1 水利水电的风险因素和特点分析 1.1 水利水电项目风险因素 水利水电项目在建设过程中， 存在比较多的风险因素， 总的 来讲包括六类， 也就是技术风险、 自然环境风险、 财务风险、 组织 风险， 以及政治经济风险、 人员风险等。 1.1.1 技术风险 技术风险包括设计缺陷、 设计错误和设计选择不当等， 也包 括设计内容不全， 没有考虑当地的地质条件等。但是在施工过程 中， 也存在不少的技术风险， 包括操作失误、 工艺设计不合理和 技术方案不合理， 也包括安全措施不当等风险； 而由于原材料引 发的技术风险包括： 淤采购风险； 于由于供货不足或者拖延而导 致的问题； 盂市场调查数据失真等状况。 1.1.2 自然环境风险 自然环境风险包括洪水、 地震、 塌方和泥石流等各种不利因 素。 1.1.3 政治法律经济方面的风险 政治法律经济方面的风险， 包括战争、 紧急状态、 价格与税 收、 通货膨胀和经济制裁等因素， 以及表达有误、 承发包模式选 择不当等。 1.2 水利水电项目风险的特点分析 1.2.1 客观性与普遍性 水利水电项目的风箱是不以人的意志为转移的，在水利水 电项目施工的整个寿命周期内， 风险可以说无处、 无时不在。因 此， 作为水利水电施工项目的管理者， 只能采取一定的组织与管 理措施， 控制风险发生的措施， 降低风险出现的频率， 从而降低 风险发生时所造成的损失。但是想完全消除风险是不可能的。 1.2.2 可变性 在水利水电项目施工过程中，由于各种因素导致的风险在 数量等方面均是可能发生变化的。但是工程项目的开展之后， 一 部分水利水电工程风险会得到控制，而一些风险并不能得到控 制， 而在工程建设的每一个阶段， 均有可能出现不少的新风险。 1.2.3 多样性与多层次性 众所周知， 水利水电项目的投资大、 工程规模大， 而且设计 的范围比较广， 由于风险的因素比较多， 而且各种风险之间互相 交叉， 这就使得风险呈现出多层次性和多样性的特点。 2 水利水电项目风险管理的内容 水利水电项目的风险管理包括四个部分： 淤风险识别； 于风 险评估； 盂风险应对； 榆风险监控。其中， 风险识别指的是分析水 利水电项目的内容、 特点和相关的因素， 确定各种项目的风险以 及风险出现的原因。 风险评估也就是对各种风险进行定量分析、 定性分析， 确定 风险发生的概率、 风险可能造成的损失程度。而风险应付也就是 根据风险性质、 危害程度和出现几率大小等， 在综合分析之后， 选 择合理的方式来确定应对方式。 而风险控制就是监督并检查风险应对策略的落实情况， 按照 落实的效果、 风险的变化情况来调整风险的应对措施， 确保风险 监控的有效性， 降低风险造成的损失。 2.1 水利水电项目风险识别方法 风险识别的方法主要包括定性、 定量和两者结合的方法。 （1） 定性分析法包括头脑风暴法、 故障树法和情景分析法等。 其中， 风险识别中的头脑风暴法也称之为畅谈法， 一般通过会议 来引导与会人员围绕着一个中心议题， 知无不言， 言无不尽。通 常， 由班组人员负责对施工中存在的各种因素进行分析， 并提出 风险控制的相关方法， 应用于焊接、 起重吊装等作业。而 LEC 法 是指按照 D=LEC 公式， 其中， L 表示风险事故发生的几率， 而 耘 表示人员处于危险环境的频率， 悦 是风险破坏的程度。 （2） 定量分析方法。风险分解结构法， 也就是 砸月杂， 这是一种 风险结构树，把水利水电项目中的各种因素分解成若干个单元， 具体化风险因素， 进而便于风险识别。这种方法在确定活动的进 度、 投资等方面具有重要的作用。而工作分解法也就是逐层分解 水利水电工程项目， 把不同的类型分解成一定的单元， 然后便可 以形成相应的文档和树形图表。在水利水电工程中， 对于明确工 程进度、 投资量和质量等具有重要的意义。 2.2 风险的评估 识别水利水电项目的风险后， 应估计项目的风险， 然后按照 风险评估的原则， 并结合具体的工程分析评定工程。 一般情况下， 项目风险评估的步骤有： 淤把已经识别出的风险因素转化成风险 发生的几率和机会分布；于估计项目风险可能对项目造成的损 失； 盂首先控制项目的风险， 然后预测风险因素出现的概率； 榆统 计并汇总风险造成的损失期望值与实际损失值之间的偏差。 水利水电项目的风险， 一般情况下出现在施工中， 也就是设 计缺陷、 技术手段和原材料质量等方面的风险。 所以， 应采取最优 的方法来进行风险的分析与评价。 2.3 风险应对分析 （员） 风险回避。 风险回避的方式包括： 水利水电项目根据国家 水利建设 199 与 建 材装 饰2014 年 5 月 的相关规定， 开展招投标工作， 选择符合国家规定的监理单位、 施工单位等。 （圆） 对于招投标工作， 应根据国家的有关规定开展， 防止出现 主体工程随意转包、 分包等。此外， 应采取有效的措施， 防止把工 程分包给没有相关资质的公司；风险自留是指业主根据现场的 情况， 把项目中各种的各种风险因素进行周密的分析等， 采取有 效的措施来控制各种风险。而风险的转移， 一般情况下采取质保 金、 保险等各种措施， 防止出现违反投标保证金、 履约保证金等 各种制度，对于可能造成安全事故的人员，应严格的培训与管 理。 2.4 风险的监控与评价 （员） 风险监控。 在应对项目风险过程中， 需要采取一定的有效 措施来检查各种风险控制措施的执行情况。但是风险监控的目 的包括三个： 淤监视风险状况， 也就是已发风险、 已消风险等情 况； 于严格检查风险控制的措施是否有效、 监控机制的运行是否 正常等， 是否应该调整风险控制策略等； 盂识别新风险， 并制定 有效的应对措施。 （圆） 风险监控的方法： 淤风险审计： 检查监控机制的执行情 况， 并定期审核风险的大小， 重新可能产生的新风险， 然后制定 新风险的应对措施； 于偏差分析： 偏差的分析需要与基准计划相 比较， 主要是两个方面的偏差： a.成本上的偏差； b.时间上的偏差， 以及各种潜在的预算、 完工等潜在问题。其中， 技术指标也就是 比较原有的技术指标与技术指标之间的差异，检查其缺陷系数 是否比预期值要大。 3 结 语 对于水利水电项目来说，风险管理是管理的重要内容之一。 由于在水利水电项目建设中， 风险是无处不在、 无时不在的， 因 此， 必须从风险识别、 风险监控等各个方面来分析与控制风险。 在本文中， 笔者结合自身的工作实际， 从水利水电项目风险及其 特点、水利水电项目风险的内容等方面分析了水利水电项目的 风险管理这一命题。 参考文献 1杨晓华， 李 生， 曾朝文.浅谈水利水电施工企业的项目风险管理J.江西 水利科技， 2013 （03） . 2潘旭能.浅谈水利水电工程项目风险管理J.水利水电工程造价管理， 2009 （01） . 3李东民.水利水电工程项目风险管理J.西安科技大学学报 （自然科学 版） ， 2013 （09） . 4王飞龙.水利水电项目风险管理浅析J.中国农村水利水电， 2010 （15） . 收稿日期： 2014-5-20 作者简介： 王晓平 （1982-） ， 男， 中级工程师， 本科， 主要从事水利 水电工程及相关工程施工管理工作。 水利水库施工质量控制措施 黄朝荣 （钦州市金海水电建筑工程有限公司广西 钦州535000） 摘要： 水库是水利工程的重要组成部分， 水库的施工质量优劣会整个水库工程的质量有着直接的关系， 倘若水库的 施工质量无法保障， 不但会使人力物力及财力造成大量的损失， 影响水库施工进度与水库工程的综合效益， 还会导致水库 无法正常安全的运行， 对工程造成很大的安全隐患， 危急施工人员的安全与当地居民的安全。因此， 在水库的施工建筑过 程中， 要加强对水库的质量控制， 加大对施工材料与施工技术的监管， 提高水库施工工作人员的技术水平与综合素质， 强 化施工的监管力度， 从而保证水库的施工质量， 使得水库建设能够更加安全可靠的运行， 更好地为人民服务。 关键词： 水利工程； 水库施工； 质量控制 中图分类号： TV523文献标识码： B 文章编号： 1673-0038 （2014） 22-0200-02 1 前 言 在社会经济不断快速发展的时代背景下，人们对能源的需 求也在不断的增加， 而水资源作为人类生存的核心能源， 越来越 受到人们的重视， 水利工程就在此基础上应运而生了， 而水利工 程作为一项项目复杂的施工工程，在其施工的过程中存在的质 量方面的问题也不容小视， 其中， 水库作为水利工程的一个重要 的支点， 对整个工程质量控制具有着重大的影响， 因此， 在进行 水库工程建设的过程中对水库施工质量控制是一个非常关键的 环节， 并且对工程质量控制的技术要求也比较高， 文章通过对水 库施工质量的控制措施进行分析， 找出切实可行的控制对策， 从 而保证水库施工的质量。 2 水库施工质量控制的重要性 在进行水库建设的过程中，要想使施工的质量得到最大限 度的保证， 就必须在施工过程中加强对施工质量的控制， 按照相 关的施工要求与施工技术来规范施工质量， 同时， 在水库建设施 工中还要对水库施工质量的影响因素进行科学有效的处理， 根据 国家制定的相关法律法规对施工的质量进行控制， 根据工程的实 际情况来选择施工的方案与施工所用到的机械设备及材料人工 等， 严格按照施工制定的相