合同管理效能监察实施方案.doc

。年合同管理效能监察实施方案根据，为深入开展合同管理效能监察工作，特制定本实施方案：一、依据、范围和目标依据的相关规定，公司决定对合同管理进行效能监察立项，由监察审计部会同财务管理部、经营管理部等相关部室，对公司合同管理情况开展效能监察。此项效能监察从年月日始至年月日结束。效能监察的范围为本部相关部室对外签订的各项合同，监察重点为物资采购、产品销售、工程项目和经营合作等合同的审核、签订和执行管理。此次效能监察的主要目的是通过效能监察，夯实合同基础管理工作，规范合同起草、审批、签订、履行、解除等工作流程，逐步完善合同监督管理工作机制，着力加强制度建设，提高合同执行力，维护公司权益，规范档案管理，提高合同管理水平，保证各项业务往来活动的顺利开展和公司总体战略的推进。二、组织机构（一）为加强效能监察工作的组织领导工作，公司特成立效能监察工作领导小组。组长：副组长：成员：（二）为便于合同管理效能监察工作的开展，特成立合同管理效能监察工作组和检查组。1、合同管理效能监察工作组组长：成员：效能监察工作组主要负责建立、健全各项合同的管理制度，规范合同起草、审核、会签、存档管理流程，明确合同管理人员，监督合同履约执行情况等。2、合同管理效能监察检查组组长：成员：效能监察检查组负责统一部署安排效能监察具体工作的组织、协调、实施、监督、总结归档等工作。三、主要监察形式和内容（一）监察形式1、第一阶段：培训阶段培训时间：年月至月培训内容：中央企业效能监察暂行办法、公司效能监察实施办法和公司合同管理办法等资料。培训范围：监察审计部、经营管理部、财务管理部、销售部、物资采购部、项目管理部等相关人员。2、第二阶段：建立健全合同管理相关制度和审核会签流程阶段完成时间：年月至月负责部门：经营管理部3、第三阶段：检查验收阶段完成时间：年月日前负责部门：监察审计部相关要求：合同签订部门要按档案管理要求、时间顺序、建档要素建立完备的合同档案，公司合同管理效能监察检查组将依据公司合同管理办法进行检查和验收。（二）主要监察内容1、合同制度、审核会签流程情况（1）合同管理制度是否完备：制度内容是否涵盖了机构职责、审批程序、授权委托、合同履行等必要的管理环节；（2）合同管理制度是否规范：制度设计中关于职责分工、审批流程、权限分配等内容是否清晰明确、合理可行；（3）合同管理制度是否能够得到有效执行；（4）是否按照相关规范要求建立了合同管理信息系统，并有效运转。2、合同订立情况（1）合同是否有明确的订立依据：如会议纪要、签报、批示或相关制度规定等；（2）合同对方当事人的确定方式是否符合法律及公司内部管理规定；（3）合同对方当事人的资质是否符合相关要求：主体资格是否合法；经营资格是否合法、有效；履约能力、履约信用是否符合要求；（4）合同审批程序是否规范：是否存在未经审批订立合同的现象；是否存在补签、倒签合同现象；是否存在“分拆”合同规避审批的现象；是否存在越权审批现象；审批环节是否有缺漏；审批流程是否符合规定；（5）合同内容是否合法、有效、完整、规范、明确、合理；6、合同签订程序是否规范：合同双方是否已按规定签字盖章；双方签字人是否得到了适当的授权；盖章程序是否规范。3、合同履行情况（1）合同是否全面履行；（2）合同对方当事人是否严格按照约定履行了合同义务；（3）合同的考核、验收条款是否得到严格执行；（4）合同付款条款是否得到严格执行：付款的比例、时限是否符合合同约定；已付款项的付款条件、依据是否满足；（5）合同付款审批程序是否规范；（6）合同的变更、终止、解除程序是否规范；（7）合同争议解决方式是否合理，是否存在因争议解决不当损害公司合法权益的现象。4、合同登记归档情况（1）是否建立合同台帐，对合同基本信息进行登记、汇总；（2）是否按照相关规定对合同及时进行归档；（3）合同档案材料是否完备；（4）是否发生过合同泄密事件。四、考核要求各相关部室要高度重视此项效能监察工作，严格按照公司合同管理办法和实业公司有关制度执行，认真完成效能监察实施方案各阶段的工作任务，达到合同审核、会签、归档规范化的目的。在合同管理效能监察工作的开展过程中，如有不执行、不严格执行或存在管理缺陷的，公司将下达监察建议整改通知书。如在限期内没