如何获得私募基金管理资格.doc

如何获得私募基金管理资格 符合下列条件的基金管理人，应当向基金业协会申请登记：实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。 我国监证会并未对私募基金管理资格作出明确性规定，允许私募基金协会内部设立的章程确定管理人，这加大了对私募基金发起者或、设立者、决策机关的责任意识、对协会的了解程度以及对市场经济形式的判断能力。中国证监会在2015年曾明确表示，证监会对各类私募基金及其管理人不设准入门槛，由其在自主设立后向基金业协会进行事后登记备案。这就是说，私募基金管理人申请登记并公示后，就可以不用审批，自主发行私募基金。产品发行完毕后，进行备案就可以了。对私募基金的投资经理要求也非常宽松。如果行情起来，私募发行可能会出现井喷局面。符合下列条件的基金管理人，应当向基金业协会申请登记：(一) 实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;(二) 自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;(三) 有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;(四) 有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。基金业协会依据其制定的规则办理基金管理人登记手续，可以采取约谈持牌负责人、专家评审、现场检查等方式对基金管理人的登记申请信息进行核查，可以向中国证监会及其派出机构了解基金管理人诚信状况。第八条 除法律、行政法规另有规定外，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。第九条 经登记的基金管理人可以向证券登记结算机构、相关交易所申请开立基金相关账户。私募基金牌照的申请流程：1、寻找一家靠谱的企业登记注册代理机构代办私募基金牌照提升效率;2、准备好相关材料(营业执照、税务登记证、组织机构代码证);3、准备好法人、股东、高管的详细资料、履历;4、需要了解私募基金的五项制度：(1)明确全口径登记备案制度。要求各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，均应当向基金业协会办理备案手续。(2)确立合格投资者制度。从资产规模或收入水平、风险识别能力和风险承担能力、单笔最低认购金额三个方面规定了适度的合格投资者标准。养老基金等机构投资者和私募基金管理机构及其从业人员等具备专业能力，并能够识别和承担风险的，也被视为合格投资者。(3)明确私募基金的募资规则。具体包括不得向合格投资者之外的单位和个人募资，不得承诺本金不损或承诺最低收益，须对投资者风险识别和承担能力进行评估，须对私募基金进行风险评级并选择匹配的投资者推介私募基金等。(4)规范投资运作行为。具体包括：须制定并签订基金合同;依合同约定安排基金托管，或明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制;建立防范利益冲突和利益输送的机制;私募基金管理人须如实向投资者披露信息等。(5)确立对不同类别私募基金进行差异化行业自律和监管的制度安排。私募股权基金和创业投资基金的管理人机构，不强制其加入基金业协会;对其从业人员，不要求其具备基金从业资格。对创业投资基金，办法设专章进行特别规定，强调基金业协会对其采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务，证监会及其派出机构对创业投资基金采取差异化监督管理。欲获得私募基金管理资格，需有良好的社会信誉