VDA6.3、VDA6.5(学员版).ppt

VDA6.3、VDA6.5 内部审核员培训,TV 南德意志集团：权威认证，创享价值,目录,一、内部审核概述 1、内部审核的概念及基本思路 2、简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.3过程审核 三、VDA6.5产品审核,一、内部审核概述 内部审核的概念及基本思路PDCA 2、简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,3,内部审核的概念,一、内部审核概述 内部审核的概念及基本思路PDCA 2、简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,4,内部审核的重要性,通常条件下： 原材料成本占45%，固定成本占25%，制造工作附加的价值占30%。假设税前利润为10%，原材料不能重新利用，那么，顾客拒收1件产品带来的直接经济损失等于7件合格产品的利润。,通常条件下： 原材料成本占45%，固定成本占25%，制造工作附加的价值占30%。假设税前利润为%，原材料不能重新利用，那么，顾客拒收1件产品带来的直接经济损失等于件合格产品的利润。,一、内部审核概述 内部审核的概念及基本思路PDCA 2、简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,5,内部审核的重要性,通常条件下：举例 一供应商全年向顾客提供50000件某一合同产品，该产品的不合格品率为1%，该批产品所含有的不合格品数量为500件。如果顾客拒收这500件不合格品带来的直接经济损失于3500件合格产品的利润。,目前条件下：举例 一供应商全年向顾客提供50000件某一合同产品，该产品的不合格品率为1%，该批产品所含有的不合格品数量为500件。如果顾客拒收这500件不合格品带来的直接经济损失于17500件合格产品的利润。,一、内部审核概述 内部审核的概念及基本思路PDCA 2、简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,6,内部审核的重要性,一、内部审核概述 内部审核的概念及基本思路PDCA 2、简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,7,内部审核的重要性,一、内部审核概述 内部审核的概念及基本思路PDCA 2、简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,8,内部审核的重要性,一、内部审核概述 内部审核的概念及基本思路PDCA 2、简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,9,内部审核的重要性,一、内部审核概述 内部审核的概念及基本思路PDCA 2、简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,10,内部审核的重要性,一、内部审核概述 内部审核的概念及基本思路PDCA 2、简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,11,内部审核的分类,一、内部审核概述 内部审核的概念及基本思路PDCA 2、简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,12,内部审核的基本思路,一、内部审核概述 内部审核的概念及基本思路PDCA 2、简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,13,您的部下也不会做您检查了，但不考核的事。,您的部下不会做您不打算检查的事。,在我们的有些企业里，“”排第一！,讨论：PDCA中您个人认为谁更重要？,一、内部审核概述 内部审核的概念及基本思路PDCA 2、简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,产品和过程审核的方法,14,一、内部审核概述 1、内部审核的基本思路 简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,德国工业联合会（VDA）标准,15,德国汽车工业 质量标准,VDA6 质量审核 一般原则,VDA6 第一部分,质量管理系统审核 批量产品,质量管理系统审核生产资料,VDA6 第四部分,质量管理系统审核服务,VDA6 第二部分,VDA6 第三部分,VDA6 第五部分,产品审核（实物与无形产品）,过程审核 批量产品/服务,过程审核 生产资料,VDA6 第七部分,（VDA 6）汽车工业质量标准手册,一、内部审核概述 1、内部审核的基本思路 简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,德国工业联合会（VDA）标准,16,一、内部审核概述 1、内部审核的基本思路 简介 3、内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,讨论：,17,过程方法,如何理解和实施,过程方法,18,八项原则之四过程方法,将活动和相关的资源作为过程进行管理， 可以更高效的得到期望的结果。,一、内部审核概述 1、内部审核的基本思路 2、简介 内部审核的基本方法 过程方法 二、VDA6.5产品审核 三、VDA6.3过程审核,目录,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.过程审核概述 2、从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 VDA6.过程审核概述 2、从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,过程审核概念,20,为确定产品的制造过程及所涉及的活动在质量方面是否满足计划安排,以及这些安排是否有效贯彻并适合于达到目标的方法性的、独立的审核。,过程审核概念,21,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 VDA6.过程审核概述 2、从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,VDA6.3新版本的主要变化,22,更强调过程方法在 审核中的应用,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 VDA6.过程审核概述 2、从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,VDA6.3新版本的出版背景,23,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 VDA6.过程审核概述 2、从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,VDA6.3新版本希望达到的目的,24,一方面可以保证过程的可靠性,另一方面，一旦出现偏差，也可以借助适当的控制环，推导出整改措施。,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 VDA6.过程审核概述 2、从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,25,25, 过程审核, 输出 （过程结果）, 输入 （过程条件）, 关键评价准则 （用什么指标衡量）, 怎么做？ （方法、程序）, 资源 （用什么来做）, 由谁做？ （过程所有者）,“过程审核”的过程分析,（2） 过程审核报告 整改要求,（3） 审核计划 相关文件/资料,(4) 过程审核程序,(5) 过程审核员,(6) 过程审核提问表,过程分析,26,26,过程输出（结果）,老版,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,27,27, 过程审核, 输出 （过程结果）, 输入 （过程条件）, 关键评价准则 （用什么指标衡量）, 怎么做？ （方法、程序）, 资源 （用什么来做）, 由谁做？ （过程所有者）,“过程审核”的过程分析,（2） 过程审核报告 整改要求,（3） 审核计划 相关文件/资料,(4) 过程审核程序,(5) 过程审核员,(6) 过程审核提问表,过程分析,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,28,28,过程输入,审核计划,审核计划 输入： 评审要求 时间框架 人员配置 更新计划 经验积累 应包含的内容： 评审重点 评审的日历周 评审具体天数 评审人员信息 输出： 适用于一段特定时间的评审计划 （年度计划）,审核委托 输入： 评审计划 应包含的内容： 评审原因/目的/类型/范围 委托方（管理层，负责零部件的人员） 评审日期/时间安排 历史信息 输出： 评审委托 （实施计划）,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,29,29,过程输入, 工艺流程图 生产控制计划（内部评审） （内部评审） 标准 技术规范 具体客户的要求 目标方面的要求（例如） 过程描述 质量控制卡 ,相关文件/资料：,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,30,30, 过程审核, 输出 （过程结果）, 输入 （过程条件）, 关键评价准则 （用什么指标衡量）, 怎么做？ （方法、程序）, 资源 （用什么来做）, 由谁做？ （过程所有者）,“过程审核”的过程分析,（2） 过程审核报告 整改要求,（3） 审核计划 相关文件/资料,(4) 过程审核程序,(5) 过程审核员,(6) 过程审核提问表,过程分析,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,31,31,计划,以过程为导向的审核,委托,准备,具体落实,评价,结果展示,后续/完成,根据评审要求编制评审计划,针对新的要求，不断调整评审计划,评审计划,评审要求 时间框架 评审人员配置 更新的评审计划 过去积累的经验,由负责评审计划的人员确定评审要求，同时确定优先顺序。在此基础上，负责评审计划的人员应与评审委托方，以及在必要的情况下与被评审方进行协商，在评审计划中确定如下的一些事项： 评审的日历周 评审的具体天数 评审人员信息，尤其是熟悉过程的专业人员的信息,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,委托,32,32,计划,以过程为导向的审核,准备,具体落实,评价,结果展示,后续/完成,根据评审要求编制评审计划,针对新的要求，不断调整评审计划,更新的评审计划 更新的资源规划f,以事件为导向的评审要求f,事件： 生产环节，或供方发生的质量问题； 重新投产或者优先顺序的调整 必须在评审计划的有效期内确保这类额外的评审被纳入评审计划中。 需要更新目前的评审计划以及资源规划，并且与被评审组织以及评审委托方进行协商沟通。,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,委托,33,33,计划,以过程为导向的审核,准备,具体落实,评价,结果展示,后续/完成,与委托方沟通，确定初始状况,编制评审委托,评审委托,评审的发起方 评审计划,明确评审的起因,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,委托,34,34,计划,以过程为导向的审核,准备,具体落实,评价,结果展示,后续/完成,与委托方沟通，确定初始状况,编制评审委托,评审委托,初始状况 评审起因,评审委托的内容： 评审的原因（参见前面的表格） 评审的目的 评审的类型（内部/外部） 评审地点（内部/外部） 评审小组 评审范围 委托方（负责评审计划、零部件的人员、管理层） 评审日期 必要的文件资料/历史信息,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,准备,委托,35,35,计划,以过程为导向的审核,具体落实,评价,结果展示,后续/完成,确定 评审小组,收集信息,评审小组（名单）,评审委托 过程相关文献资料,在评审委托以及其他进一步信息的基础上，确定评审小组。 考虑到他们的评审资质，尤其是专业知识。在评价具体的过程问题时，如果这些问题超出了过程评审人员的知识范围，那么，就应该安排一名熟悉过程的专业人员。这位熟悉过程的专业人员无需具备过程审核员资质。,界定过程 并确定评审重点,编制检查表，评审 计划，联系被审核方,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,准备,委托,36,36,计划,以过程为导向的审核,具体落实,评价,结果展示,后续/完成,确定 评审小组,收集信息,相关文件 信息汇总,评审委托 评审小组,必须以适当的方式为评审收集信息，以便能够说明过程以及过程之间的相互作用和接口关系。为此，应将以下的一些文献资料考虑在内：,界定过程 并确定评审重点,编制检查表，评审 计划，联系被审核方,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,准备,委托,37,37,计划,以过程为导向的审核,具体落实,评价,结果展示,后续/完成,确定 评审小组,收集信息,过程界线 工序 评审重点,评审委托 文件/信息汇总,界定过程（利用价值链理论，采用过程方法） 风险分析（使用Turtle模型， 风险高的为评审重点） 对制造过程，按工艺流程进行过程划分，并形成“过程链” 过程接口调查（开展责权，沟通，传递（货物，信息）等方面的调查）,界定过程 并确定评审重点,编制检查表，评审 计划，联系被审核方,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,准备,委托,38,38,计划,以过程为导向的审核,具体落实,评价,结果展示,后续/完成,确定 评审小组,收集信息,评审计划表 检查表,评审委托 过程界线 各道工序 评审重点,根据企业实际情况，评审小组对VDA6.3提问表进行必要的补充。 评审计划表，是对评审委托的细化，应确定以下事项： 参与人员 评审人员的姓名 被评审的组织/部门 评审的持续时间 评审地点 工序/产品组,界定过程 并确定评审重点,编制检查表，评审 计划，联系被审核方,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,具体落实,准备,委托,39,39,计划,以过程为导向的审核,评价,结果展示,后续/完成,首次会议，说明审核目的及时间安排,按计划，使用检查表开展审核,更新的时间安排 联系人,被评审的组织（现场） 评审计划表 评审小组 专门的检查表,召开评审启动会议，对评审目的、评审范围、评审标准、评审计划表以及将开展的评审活动进行说明； 对时间安排进行核对，必要的情况下加以修正； 评审人员自我介绍并说明在评审过程中扮演的角色。应确定评审小组和被评审组织之间的联系人。 对报告起草流程以及应用的打分方法进行介绍,若有严重不符合项， 启动紧急措施,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,具体落实,准备,委托,40,40,计划,以过程为导向的审核,评价,结果展示,后续/完成,首次会议，说明审核目的及时间安排,按计划，使用检查表开展审核,评审证明材料 评审记录,检查表 时间安排 联系人 文件,应按计划表时间顺序，使用按过程方法编制的检查表(提问表)，对过程从头至尾的各项活动开展审核； 封闭与开放式提问相结合； 对于评审中的不符合项，应直接在现场与相关的人员进行沟通 当出现评审准备工作严重不足；触犯法律、提供严重失实信息、或拒绝提供相关信息时，应中断评审,若有严重不符合项， 启动紧急措施,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,具体落实,准备,委托,41,41,计划,以过程为导向的审核,评价,结果展示,后续/完成,首次会议，说明审核目的及时间安排,按计划，使用检查表开展审核,启动的整改措施,评审证明材料 记录 不符合项报告,对于风险巨大的事项，应立即通知被评审组织，以方便其确定合适的紧急措施 一旦出现严重的不符合项，（客户投诉，拋锚，功能失效，安全件，关键特征等）则被评审的组织应定义紧急措施，并且在评审过程中，就应开始紧急措施的落实工作。对此，需要加以确认。,若有严重不符合项， 启动紧急措施,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,42,42,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,评审中发现 定量评价,评审中的发现 评价模板 检查表中的各个具体问题,在评审过程中所取得的发现的基础上，评审小组应根据评价模版，对各个问题开展评价。 评价的评判基础是是否满足相关的要求以及是否解决了存在的风险。 对于没有被评价的问题（n.b.），应说明理由。 在对各具体问题的评价的基础上，汇总获得对本次评审的总体评价,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,评审中的发现 检查表中的各个具体问题,计划,委托,准备,具体落实,评价,43,43,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,评审中发现 定量评价,在评审过程中所取得的发现的基础上，评审小组应根据评价模版，对各个问题开展评价。 评价的评判基础是是否满足相关的要求以及是否解决了存在的风险。 对于没有被评价的问题（n.b.），应说明理由。 在对各具体问题的评价的基础上，汇总获得对本次评审的总体评价,评价模板,评价模版,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,评价模版,计划,委托,准备,具体落实,评价,44,44,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,对潜在供应商分析结果的评价,对服务过程审核的评价,物质类产品过程审核的评价,物质类产品过程审核的评价,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,评价模版,计划,委托,准备,具体落实,评价,45,45,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,总体评价,物质类产品过程审核的评价,一、对各单独问题的评价,VDA6.3将产品的开发与制造有关的活动划分为六个过程要素，分别是： 项目管理（P2） 产品和过程开发策划（P3） 产品和过程开发的实现（P4） 供应商管理（P5） 批量生产（P6） 客户关怀、顾客满意度、服务（P7） VDA6.3为以上六个过程要素均设置了数量不等的“提问”； 每个过程要素中的每个提问就是“单独问题” 过程审核从“对各单独问题的评价”开始。,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,46,46,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,物质类产品过程审核的评价,（*）所谓“基本上”，指的是所有相关的要求在超过大约四分之三的实际应用情况中都被证明得到了有效的落实，并且不存在任何特定的风险,二、用“评分”的方式对每一个单独问题评价,评分标准,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,47,47,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,对于每一个被评价的过程要素，必须有至少三分之二的问题得到评价； 如果有问题没有被评价，则必须对不评价的理由进行说明； 对于在过去的评审中已经反复出现过的不符合项，可以在打分时对具体的问题进行降级； 在过程要素中，应将涉及特别的产品风险和过程风险的问题标记为星号问题（*-问题） 一旦出现不符合项，则应将其评定为非常严重的不符合项,物质类产品过程审核的评价,三、评分时的注意事项,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,48,48,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,某个具体的过程要素的落实程度EE的计算方法如下：,物质类产品过程审核的评价,四、评价结果用E表达,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,评价模版,计划,委托,准备,具体落实,评价,49,49,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,总体评价,批量生产（P6）的子要素： u1 过程输入 u2 工作内容过程流程 u3 过程支持 u4 物质资源 u5 满足度 u6 过程成果输出 u7 零部件搬运（没有单独的问题，而是来自在对u1u6进行评审时所发现的问题） 评价“批量生产（P6）”应针对以上各子要素开展,物质类产品过程审核的评价,一、“批量生产（P6）”过程要求的子要素,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,50,50,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,评价“批量生产（P6）”各子要素的前提： 针对某个过程，必须有一名相关的负责人（对过程负责） 必须在考虑到客户要求的前提下，以目标为导向组织安排过程 应将重要的信息（例如质量，问题，）及时并且全面的提供给必要的人员 应相应识别过程中的风险并且加以考虑（风险导向） 针对基本出发点，不会定义单独的问题，而是会在过程要素中发现一些问题，并在它们的基础上，获得针对基本出发点的评价,物质类产品过程审核的评价,二、评价P6的各子要素的前提,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,评价模版,计划,委托,准备,具体落实,评价,51,51,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,总体评价,物质类产品过程审核的评价,一、总体评价的内容,针对物质类产品过程的六个过程要素：,以上六个过程要素分为两个阶段： SOP以前，要求的落实程度记为D; SOP以后，要求的落实程度记为P,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,52,52,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,总体评价,物质类产品过程审核的评价,二、各过程要素符合率的计算方法,对各“单独问题”评分后，计算“E”； 采用“E”的计算方法计算：PM（项目管理P2）、PP（产品和过程开发的策划P3）、PR（产品和过程开发的落实P4）、LM（供应商管理P5）以及X（客户关怀、顾客满意度、服务P7） PG（生产过程分析P6）的计算： 针对每一个过程步骤（工序），用“E”的计算方法，得到E1En 按下式计算PG（生产过程的总体符合率）,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,53,53,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,总体评价,物质类产品过程审核的评价,二、各过程要素符合率的计算方法,P6的各子要素Eu1-Eu6的计算： 分别计算每一个过程步骤（工序）的P6过程子要素，即：U1U6。 按下式计算U（分别计算uu6，共六次）： Eu1-Eu6的结果单独列示，不参与PG的计算 P6的子要素Eu7的计算： Eu7（零部件搬运）：没有单独的问题，而是来自在对u1u6进行评审时所发现的问题） 一般地可以列示6.1.2/6.1.3/6.1.4；6.2.5/6.2.6；6.4.4；6.6.2/6.6.3的评价结果，作为Eu7的结果。,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,54,54,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,总体评价,物质类产品过程审核的评价,二、各过程要素符合率的计算方法,SOP前的落实程度D： SOP后的落实程度P： 总体落实程度G：,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,55,55,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,总体评价,物质类产品过程审核的评价,三、评级,评级标准,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,56,56,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,总体评价,物质类产品过程审核的评价,四、降级规则,A级降为B级： P2P7中至少有一个过程要素或者过程步骤E1-En被评价为落实程度 80% P6的子要素，例如过程输入，工作内容，过程支持，物质资源，效果，过程成果，零部件搬运的落实程度被评价为 80% 至少有一个星号问题的评分为4分 过程评审中至少有一个星号问题的评分为0分 B级降为C级： P2P7中至少有一个过程要素或者过程步骤E1-En被评价为落实程度 70% P6的子要素，的落实程度被评价为 70% 至少有一个星号问题的评分为0分,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,评价模版,计划,委托,准备,具体落实,评价,57,57,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,总体 评价,物质类产品过程审核的评价,首先定义产品组： 通过一道或者多到必须的各道工序加以定义。如： 主要用于整车制造商对其供应商的质量能力进行评价 其实质，是将对质量能力的总体评价划分为产品组和各道工序。,一、产品组及各道工序评价的应用,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,58,58,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,将相应的工序与待评价的产品组进行关联 计算产品组满足要求的程度： 计算各产品组的总体满足程度PN 计算方法是对落实程度ELM、PG、k（过程要素P5供应商管理、P6生产过程分析、P7客户关怀、客户满意度、服务）取算术平均值。,物质类产品过程审核的评价,二、产品组评价的评分方法,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,总体 评价,评价模版,计划,委托,准备,具体落实,评价,59,59,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,对服务过程审核的评价,对服务过程审核的评价,对潜在供应商分析结果的评价,服务过程的评价要素及评分标准,各评价要素得分计算顺序及方法,服务过程评级,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,60,60,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,对服务过程审核的评价,服务过程评价要素,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,61,61,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,对服务过程审核的评价,服务过程评价标准,针对服务过程每个评价要素的每个问题进行评价，得分可以分别是0分，4分，6分，8分或者1 0分。在这里，验证了的要求的落实情况将被作为打分的评判依据。,（*）：所谓“基本上”，指的是所有相关的要求在超过大约四分之三的实际应用情况中部被证明得到了有效的落实，并且不存在任何特定的风险,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,62,62,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,对服务过程审核的评价,服务过程的评价要素及评分标准,各评价要素得分计算顺序及方法,服务过程评级,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,63,63,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,对服务过程审核的评价,先分别计算“服务过程”各评价要素的符合率：,（针对D1D4，重复使用上式计算各自的E）,如：D1共5个“相关问题”,再计算服务过程中的总体落实程度G：,上式中，PG（服务过程（D3）的计算：,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,64,64,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,对服务过程审核的评价,推荐将要素“服务过程（D3）”再细分为以下四个子要素：,u1% 人力资源/资质； u2% 服务的提供； u3% 联络沟通/标识/信息/数据流； u4% 排除故障/持续改进；,课堂提问： 此时，如何计算D3的PG?,D3：（u1% U4） （E1 E4） PG （D3：可能会有1n个过程步骤，每个步骤都是EU1-EU4提问）,D1：计算E 得到 DE,D2：计算E 得到 Z,D4：计算E 得到 K,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,65,65,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,对服务过程审核的评价,服务过程的评价要素及评分标准,各评价要素得分计算顺序及方法,服务过程评级,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,66,66,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,对服务过程审核的评价,服务过程总体落实程度的分级及评级标准,降级规则：,级降级： 一个或者多个过程要素D1-D4或者工序被评价为落实程度 80% 3的子要素中，一个或多个子要素落实程度 80% 任何一个要素或子要素中的提问得分 级降级：在落实程度G80%的情况下，上述条件为 70%,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,评价模版,对潜在供应商分析结果的评价,计划,委托,准备,具体落实,评价,67,67,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,对潜在供应商分析结果的评价,潜在供应商分析（P1）,一、潜在供应商分析的目的和意图,是决定是否发包的准备工作，其作用是对新的不了解的供应商（申请方），生产基地和工艺技术开展评价，必要时，还可能对申请方的研发和过程潜力开展评价； 潜在供应商分析涉及的是由采购部门特别指定的零部件以及特别指定的过程； 评价的内容则包括供应商加工制造相类似产品的经验，以及实现产品和过程的潜力 潜在供应商分析的结果可以触发以下的一些决定： 暂时批准项目 一定时间内的针对具体产品组的批准 批准交付一定数量的产品批准小批量生产。 注：对潜在供方的评价结果是正面的，不一定要发包；是负面的，肯定不发包。,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,68,68,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,潜在供应商分析（P1）,二、潜在供应商分析的前提条件,由于供应商到发包前为止在特殊的客户要求方面尚没有任何经验，因此，可以通过对类似的过程（必要情况下可以是竞争对手的产品）开展评价，对其质量能力的进行预测。由于在询价和报价阶段客户和申请方（潜在的供应商）之间尚不存在合同契约关系，因此，应至少就如下的一些事项进行约定： 保密 访问权限 将结果透露给第三方,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,69,69,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,潜在供应商分析（P1）,四、潜在供应商分析的开展,编制一张用于评价的提问表（P1）： 提问表（P1）应根据需要，从过程要素提问表（P2P7）选取。 潜在供应商分析步骤： 说明初始状况并对委托内容进行界定 要求供应商提交自我检查表，并加以评价 制定模块提问表 确定评审小组 现场观察 风险评价 评审人员负责的工作结束。 说明为资质升级所提供的资源（发包后）,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,70,70,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,潜在供应商分析（P1）,三、潜在供应商分析的准备工作（信息采集）,潜在供应商信息的采集方法： 供应商提交自我调查表； 发包方自己调研 潜在供应商信息采集的内容： 所在地，法律形式，规模 报价所在地的批量供货的产品情况 由第三方对质量能力的评级和或针对内部价值创造过程的自我评审 下级供应商，模具供应商 合资企业的开发，合作伙伴知识技能 开发部门核心能力的合作，项目管理，产品研发所采用的方法 ,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,71,71,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,对潜在供应商分析结果的评价,潜在供应商分析（P1）,对潜在供应商评价的结果采用信号灯系统表达：,一、对潜在供应商分析结果的评价,对于没有评价的问题，必须说明原因（最多个没有评价的问题） 对于评价结果为“红灯”或者“黄灯”的问题，应说明具体的不符合项。,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,72,72,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,对潜在供应商分析结果的评价,对潜在供应商评价的评级也采用信号灯系统：,二、对潜在供应商分析结果的评级, 被禁止的供应商。将不得发包； 需要加以控制的供应商。可以发包，但需要附加条件； 放行的供应商。无条件发包（进入合格供方名单）,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,73,73,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,对潜在供应商分析结果的评价, 需要加以控制的供应商的附加条件： 限定产量（小批量） 限定产品 将询价范围限定为其中的一部分 供应商（申请方）将取得一份试生产委托，以便证明 自己的能力 供应商（申请方）将被纳入一套供应商发展计划 由供应商开发团队负责专门的管理，对项目进展开展连续监控 提示：上述条件应在相关负责的质量和采购部门之间协商确定。,二、对潜在供应商分析结果的评级,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,计划,委托,准备,具体落实,评价,74,74,以过程为导向的审核,结果展示,后续/完成,根据评审模版，开展评价,就是否开展复审，作出决定,是否开展后续评审的决定,评审打分 定义 不符合项报告,在下列情况下，需要开展后续评审： 没有达到某个定义的满足率 关键过程存在风险 没有满足一个或者多个带星号的问题（*）中的要求（分）； 潜在供应商分析亮红灯 后续评审应在一个确定的时间范围内落实； 后评审是一次新的评审。,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,评价,结果展示,具体落实,准备,委托,75,75,计划,以过程为导向的审核,后续/完成,召开末次会议,编制审核报告,以评审委托内容为重点，出允针对质量能力的结论/说明具报告 如果有必要的话，决定开展后续评审,评审发现 证明 对察看的文件所做的记录,会议上，将向被评审方或其负责人通报具体开展的评审，汇报的重点内容包括： 告知评审结果和评审中的发现 对不清楚的事项加以澄清 确定接下来的安排，例如解决评审中发现的问题的时间表；必要时，通知被评审方需要开展后续评审 措施落实的激励,批准审核报告,一、内部审核概述 二、VDA6.3过程审核 1、VDA6.3过程审核概述 从过程方法的角度看过程审核 3、过程审核的管理 三、VDA6.5产品审核,评价,结果展示,具体落实,准备,委托,76,76,计划,以过程为导向的审核,后续/完成,召开末次会议,编制审核报告,审核报告,对优缺点所做的记录 对察看的文件所