79附件：质量管理考核及奖惩管理办法.doc

中国交建云南嵩昆高速公路项目路桥技术分部质量管理考核及奖惩管理办法中交云南嵩昆高速公路项目质量管理考核及奖惩管理办法（修订版）中国交建云南嵩昆高速公路项目路桥技术分部2016年3月目录第一章 总 则1第二章 考核办法及评分标准1第三章 质量奖惩管理办法2第一节 总 则2第二节 工程质量管理目标及方针3第三节 过程控制中的奖惩4第四节 奖惩程序4第五节 附件5质量管理考核及奖惩管理办法第一章 总 则第一条 为深入加强嵩昆高速公路施工质量，进一步提高中国交建云南嵩昆高速公路项目路桥技术分部工程质量精细化管理水平，根据国家、部颁技术标准、规范、规程以及批准的设计文件和合同文件及公路工程质量监督规定、公路水运工程质量安全督查办法、公路工程质量检验评定标准（土建工程）（JTG F80/1-2004）有关规定，制定本办法（以下简称办法）。第二条 本办法适用于中国交建云南嵩昆高速公路项目路桥技术分部综合考核评比活动。第三条 工程质量监督综合考核评比活动依据：（一）公路工程建设的有关法律、法规和部门规章；（二）公路工程建设的有关规范、规程和技术标准；（三）项目的批复文件、设计文件和合同文件；（四）交通运输部高速公路施工标准化技术指南；（五）云南省高速公路施工标准化实施要点。第四条 工程质量监督综合检查评比活动应坚持严肃、科学、客观、公正的原则。 第二章 考核办法及评分标准 第五条 考核内容及评分方法 质量监督综合考核评分由质量管理行为，工程实体质量评分，原材料及试验管理等四部分内容构成,质量监督综合考核评分为100分，考核分数按附件一质量管理部月度综合考评表所列内容及标准进行计算，各项分值为整数值。考评分数低于75分的、考核期内发生一般重大质量事故的，考核结果为“不合格”。质量管理月度综合考核总分=（质量管理行为评分+工程实体质量评分+原材料+试验管理）/2第六条 质量管理月度综合考核评分纳入分部月度综合考，考评，权值占15%。第三章 质量奖惩管理办法第一节 总 则第一条 为加强项目工程质量管理，增处强全员质量意识、明确质量责任，提高嵩昆高速公路中交路桥技术有限公司的社会信誉和经济效益，为业主提供精品工程和满意服务，特制订本制度。第二条 本制度根据“百年大计，质量第一”的方针，认真贯彻执行国务院建设工程质量管理制度、公路工程质量监督规定（交通运输部令20054号）、交通运输部关于落实公路工程质量责任制的若干意见（交公路发2008116号）、交通运输部公路工程质量管理办法（199990号文）、云南省交通运输厅、中交云南高速公路发展有限公司、中交云南建设指挥部及交通部有关技术标准、规程、规范、规定等要求，结合嵩昆高速公路实际情况制订。第三条 工程质量要符合国家相关法律法规、国家及交通部颁标准、设计文件、工程合同文件及指挥部工程质量管理的有关要求，同时应符合环境保护和可持续发展的要求。第二节 工程质量管理目标及方针第四条 质量目标（一）分项、分部、单位工程合格率100%；合同段工程质量交工验收评定为合格，综合评分大于90分；竣工验收评定为优良。圆满完成业主提出的“争省优，创国优”建设目标。（二）确保全部工程达到国家现行的工程质量验收标准并满足业主针对本工程制定的有关规定和要求，建立并保持一个健全的工程质量保证体系，完善质量管理制度，严格落实质量控制流程避免质量问题、杜绝一般及以上质量事故。（三）主体工程质量零缺陷，争取竣（交）工验收一次通过。（四）在合理使用和正常维护条件下，路基、桥梁、涵洞、通道、防护工程等工程结构的施工质量，满足设计使用寿命期内正常运营要求。第三节 过程控制中的奖惩第五条 在质量管控过程管控到位，树立样板作用，各级组织召开正面现场会、观摩会的标段给予以分级奖励： 省部级、集团级奖励50万元/次；交通运输厅、中交云南公司、路桥技术有限公司奖励30万元/次；指挥部、外部参观观摩奖励10万元/次；路桥技术分部奖励5万元/次。第六条 因标段问题路桥技术分部受到质监局、业主、总监办给的处罚，路桥技术分部除责令限期改正或停工整顿处理外，采取同奖同罚原则处理。第七条 施工过程质量处罚项目及处罚标准详见附件二质量管理处罚一览表，管理过程如需增加处罚条款，将及时进行修订。第四节 奖惩程序第八条 本制度执行单位为路桥技术分部，质量管理部依据工程质量检查和抽查验收情况签发质量处罚通知单（详见附件三）。第九条 质量处罚通知单一式四份，路桥技术分部质量管理部、财务部、合同管理部及受罚标段各存一份,作为扣款凭证，扣款在标段当月计量中扣除。第十条 对现场下发的质量处罚通知单，受罚标段和个人如对处罚持有异议，须在质量处罚通知单签发六日内向路桥技术分部反映，由路桥技术分部领导裁决。第十一条 奖励部分，路桥技术分部以正式文件下发表彰，对获奖标段进行奖励兑现。第十二条 本制度自发布之日起执行，由路桥技术分部质量管理部负责解释。第五节 附件附件一质量管理部月度综合考评表。附件二质量管理处罚一览表。附件三工程质量处罚通知单。附件四工程整改通知单。24附件一：质量管理部月度综合考评表标段： 考核日期： 年 月序号评价内容评分标准标准分实得分1质量保证体系及内业资料质量管理机构不健全扣2分；专职的质量管理人员不满足施工现场需要扣1分；专职质量管理人员的上岗证书不齐全每人扣1分；质量管理制度不完善每项扣1分；质量管理制度落实不到位每项扣1分。施工日志、检查记录表格、质量检验单、质量评定表、验收单等填写不及时、不规范、签字不全的，资料混乱、不齐全或不真实的，每发现一项扣1分；未QC活动小组，没有创优规划、每项扣1分。102质量事故一般质量事故每发生一起扣5分；对工程质量隐患视而不见、隐瞒，造成重大质量事故或大规模返工的直接评价不合格。103质量管理未进行工艺设计每项扣5分；未落实“三检制”扣2分；工序验收每发现一次未履行报验手续扣3分；资料报验不及时等每发生一次扣2分；施工中是否严格执行试验路段和首件认可制每项扣2分；未建立施工方案台账、方案不全、未经过审批每项扣1分；各分项工程开工前未编制分项工程质量控制点一览表、质量控制点有关技术人员未向现场技术人员及作业班组进行技术交底，形成交底记录每项扣1分；无质量通病识别记录扣1分；无月、日常质量检查、记录不全、检查结果不落实整改扣3分；监理指令及路桥技术分部整改通知单闭合不及时每项扣1分；各类质量专项活动开展情况不及时的每项扣2分；有关质量方面的培训计划的培训记录，且签字真实每项扣2分。154原材料及检验材料检验不及时、批次不够的，每次扣1分；非甲供材料、不合格材料及未经检验的材料进场使用的，每发现一次扣5分。105模板工程模板构造合理，支撑牢固、稳定，尺寸准确，不变形，拼缝严密，口、角、线顺直，不漏浆、不错台，以及施工缝留置和脱模剂喷刷应符合要求，每发现一次不符合要求扣2分。106钢筋工程钢筋位置、保护层、锚固、搭接、接头连接质量和箍筋弯钩等不符合设计及规范要求，每发现一次扣2分。107混凝土工程混凝土施工配合比，试块制作，养护管理，混凝土浇筑、振捣工艺和工序操作质量控制及预应力混凝土结构张拉工艺等不符合规范和设计要求；每发现一处扣2分；每构件测区达不到合格率的扣5分。108路基路面工程路基压实度、填筑厚度、路基宽度；路面宽度、水平横坡设置、接头处理、沉降控制等不符合设计及规范要求，每发现一次扣2分；水泥混凝土面层混凝土强度、厚度不合格每项扣2分。109工程综合观感质量混凝土结构振捣密实，无蜂窝麻面，面层平整、洁净，口、角平顺，尺寸准确，无跑模、胀模，无烂根、错台，接槎、施工缝无明显痕迹，外露钢筋、预埋件位置准确，无污染，保护层合格，无露筋，无影响结构性能和耐久性的裂缝、渗漏水，轴线、标高，垂直度，每发现一项不符合要求扣2分。15总分100 序号评价内容评分标准标准分实得分1人员配备人员是否符合合同要求，整个试验检测机构人员配备情况，持证上岗率是否达到规定要求；每发现一项不合要求扣5分，扣完为止。102仪器配备是否按所要求的试验检测项目配备了相关性能的仪器设备及办公设备；实地检查设备性能状况；检查设备检定及自校情况；每发现一项不合要求扣5分，扣完为止。103规范制度检查与试验有关的标准规范是否齐全，是否是现行有效标准，各种管理制度是否齐全，是否合理有效；每发现一项不合要求扣2分，扣完为止。54资质情况所开展的试验检测项目是否在资质允许范围内，是否属于母体授权范围；不符合要求扣5分。55试验管理试验室未制定试验检测计划；试验室质量保证体系未正常运转；试验检测报告信息不全、签认手续不全、未及时归档每项；未建立化学用品领用台账、使用过的化学药品未按环保要求处理；试验人员长期不在岗；外委试验不及时、外委参数不全；检测环境记录不及时、与报告不对应扣；试验用车不到位，不能满足现场检测任务；材料委托资料不全、数量不一致；质监站和总监办日常检查发现的问题未及时整改；每发现一项不合要求扣2分，扣完为止。206抽样检验质监站、业主、现场抽检（原材料、施工过程控制质量、工程实体质量等）结果；是否按规定检测试验项目及检测频率开展试验检测工作；每发现一项不合要求扣5分，扣完为止。207培训工作是否组织了本施工区段试验检测人员的培训工作，检查记录及效果；不符合要求扣510分。108内业资料试验记录、报告采用的表格及填写内容是否符合要求，数据是否真实；每发现一项不合要求扣5分，扣完为止。109业务考核对试验室所有工作人员进行业务考核，从两个方面检查，一是理论考核（口试或笔试），二是现场操作考核；每发现一项不合要求扣5分，扣完为止。10总分100考评组成员： 考评组组长：附件二： 质量管理处罚一览表类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注综合类1、发生严重施工质量事故。2000002、发生一般质量事故。1000003、未有效执行首件认可制。200004、一切无视业主、总监办、监理、路桥技术分部指令行为。200005、未遵守监理报验程序，未经监理批准擅自进入下道工序施工。200006、伪造质检、试验资料或伪造质检、试验检测原始数据的，200007、工程所用原材料未经试验检测或质量不符合规范要求即用于工程施工。200008、砌体砂浆或构造物水泥混凝土不按配合比施工或不按规范规定频率进行强度检测。20000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注综合类9、未建立健全质量管理体系的或未及时开展质量活动。1000010、未按已批复的施工方案施工、施工方案未审批而进行分项工程开工或未按设计要求进行施工的。1000011、质量、试验工作未按上级单位下发的管理要求进行开展和控制的。1000012、未认真执行“三检制”和三级技术交底制度。1000013、擅自更换资料整理负责人和资料员，导致资料归档不及时、擅自更换质量管理人员及试验备案人员。1000014、原材料存放不满足相关管理要求、支座及其他原材料无外委试验检测报告擅自使用的。1000015、混凝土强度、路面结构层强度达不到设计要求。1000016、各项工程不满足公路工程质量检验评定标准【基本要求】中所列各项条款。5000 17、辱骂、威胁业主、分部、监理等管理人员。5000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注综合类18、未建立现场工程质量实体检测、仪器设备台账或台账更新不及时。500019、半成品、成品保护措施不到位。500020、混凝土拌合站计量器具失效，无试验室下达的混凝土配合比通知单；砂、石、水泥、沥青不按规定过磅；水、外加剂、掺合料不按规定计量。500021、质量保证资料不齐全、上级单位质量巡查发现的问题未及时整改。500022、内业资料和工程实体不同步，施工日志或巡检记录不全。500023、对质量事故隐瞒不报或拖延不报者，一经查出，对直接对责任者进行罚款。500024、原材料送检和其他自检项目试验不及时，频率未达到规定要求。500025、隐蔽工程及重要工程部位施工中无项目部现场技术管理人员、无施工记录的。500026、试验人员不按规定频率进行试验或留取试件。500027、钢筋加工场未分区或原材料未标示或“脏、乱、差”、现场钢筋笼未下垫上盖或钢筋未采取防锈措施。2000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注路基工程28、路基压实度、平整度检测不合格即进行上层填筑。2000029、用于路基填筑材料不符合技术规范要求。2000030、将耕植土、表土用作路基填料。2000031、路堤边缘未进行超宽碾压或超宽碾压宽度小于设计宽度。2000032、路基施工倾填，未分层填筑压实。2000033、原地面没有清表、清表不到位、清表后不压实、压实后未经检测就上土。1000034、路基填层出现较大面积软弹现象。1000035、边坡防护和排水不及时，造成边坡冲刷或坍塌。10000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注路基工程36、填方边坡未碾压密实，坡面未夯实。1000037、边坡开挖未按要求开挖一级，防护一级。1000038、码砌边坡石料、厚度、高度不满足设计要求或出现空洞、松动现象，码砌表面不平顺。1000039、半填半挖路段或新老路交界路段未做台阶处理。1000040、浆砌工程：铺砌厚度、垫层厚度、砌缝、砂浆拌合、石料粒径不满足要求。1000041、软基地段未进行沉降观测、沉降观测项目不全、观测记录没有及时分析。500042、路基排水不畅，有积水现象。500043、未按云南省标准化要求进行插杆、挂线、打网格控制填筑层厚。500044、路基填土未按规定作液限、塑限指数试验、CBR试验和击实试验。3000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注桥涵工程45、未经上级单位同意，构造物外观随意修补装饰。2000046、混凝土构件保护层垫块设置、保护层合格率达不到设计及相关要求。1000047、墩柱、台身竖直度或斜度、大面积平整度未达到规范要求。1000048、支座、伸缩缝安装不符合设计及规范要求。1000049、三背回填未分层填筑，结构物两端未对称填筑压实，回填压实度检验频率及压实度标准不满足公路路基施工技术规范要求。1000050、预制梁、板施工、安装不符合设计或规范要求，吊装位置不符合规范要求。10000 51、未采用智能张拉和智能压浆设备或仪器设备未按规定进行定期校定。500052、钢筋焊接、机械连接不符合设计及规范要求。500053、钢筋制作及安装不满足设计及规范要求。5000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注桥涵工程54、在浇筑桥涵混凝土时，混凝土自由高度超过2m而未采用串筒或减速装置。500055、张拉条件不满足设计及规范要求进行施工的。500056、波纹管定位及连接不满足设计及规范要求。500057、桥涵混凝土：跑模、错台、漏浆、蜂窝、麻面严重及不按规范要求养生。500058、桥、涵及结构物回填与路堤交界处未挖台阶或台阶宽度小于1m。500059、伸缩缝位置、预埋钢筋间距、顺直度、顶面标高不满足设计要求，伸缩缝端头出现蜂窝；预留槽口底面砼不密实、平整，填充前槽内有杂物，不干净。500060、防撞栏出现大量麻面、外观颜色明显深浅不一；线形有明显波折、错台；墙角或接缝漏浆；表面多处漏筋。500061、桥梁混凝土浇筑、预应力张拉、预应力压浆、桩基施工等工程施工中严重违反操作规程或不符合设计要求。500062、钻孔桩施工中泥浆循环系统未设定沉淀池。500063、两梁板之间接缝有杂物，填充材料不符合设计要求。5000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注桥涵工程64、压浆不按配合比制浆，水灰比失控，强度达不到要求。500065、压浆不饱满。500066、支座安装不满足公路桥涵施工技术规范要求 500067、预制、现浇砼构件未采用足够刚度、大面积的钢制模板。500068、结构物标高尺寸误差超出规范允许值。500069、桥面铺装不符合路面要求，强度、厚度、平整度、横坡、抗滑构造深度不符合要求，桥面与伸缩缝的缝面不平整。500070、裸露在砼外的结构钢筋或施工用的临时刚构件，未采取防锈措施。500071、桥涵基坑排水不及时，积水严重。500072、防撞墙施工缝施工不规范。500073、边梁预留泄水孔洞位置及孔径不满足图纸要求。5000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注路面工程74、基层、面层出现较大面积开裂。2000075、基层、面层厚度不满足设计规范要求。2000076、路面结构层宽度未达到设计要求。2000077、基层压实度不满足规范要求。2000078、路面平整度不满足规范要求。2000079、任何单位造成沥青砼路面污染。1000080、施工缝或层间处理不规范。1000081、出料、摊铺、碾压温度不符合规范要求。10000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注路面工程82、基层、底基层表面坑洼、离析、有杂物、有浮土不符合要求。1000083、基层级配碎石边线不整齐、松散，密实度没有达到设计要求。1000084、基层、底基层水泥用量不符合要求。1000085、检验项目、方法、频率，没有按设计或规范要求执行。1000086、水泥砼路面面层膨胀传力杆活动端头与固定方向没有相反，接缝填充料不饱满或用料不符合设计要求。1000087、沥青路面下雨时摊铺，或雨后底面过湿而没有采取措施就摊铺。1000088、纵横缝设置没有按规范要求放样或接缝。500089、路面工程未按规范要求进行养生或养生措施不到位。500090、施工期间未采取有效措施,造成沥青混合料堵塞伸缩缝处