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博士研究生博士论文开题报告,题目：大学学术机构的行政特征研究 资源获得与制度影响的视角,目录： 1、问题的提出 2、主要概念和理论评述 3、分析框架与研究设计 4、可能遇到的困难 5预期贡献 6论文结构,1、问题的提出,本文要研究的问题是制度环境对大学行政特征的影响。具体地说，是以中国省属大学为例，分析其在社会转型过程中，由于受到政府资源配置和行为规则的影响，表现出与政府机构特征趋同的现象及原因。,1、问题的提出,莱斯特安德森（Lester Anderson 1963）和哈伯特斯托普（Herbert Stroup 1966）对照韦伯科层组织的基本特性，把大学看成是一种科层组织。 斯托普在高等教育中的科层一书中，从校长和其他一些管理人员的任命、员工的工资、级别的认可、职业的排他性等8个方面指出大学具有科层特性。 考利(William HCowley 1980)也把大学视为带有科层色彩的组织。他在校长教授理事认为大学只要打算具有可控性，只要大学准备抵抗内部和外部的威胁，就必须保护大学组织管理在理性上的完善，必须尊重并行使科学管理。 莫勒和查特斯(Moeller and Charters)研究发现，科层结构给教师提供了一个有条理的、可理解的、可知道下一步该怎么去做的环境，使教师感到更容易去影响学校将确定的方向。,1、问题的提出,虽然许多学者不同意采用科层模型来研究大学组织，甚至不愿意看到大学组织的科层化趋势。但是，随着大学组织复杂程度的提高，特别是行政管理专业化程度的提高，科层化趋势又是不可避免的。 克拉克科尔（1993，中译本）认为“不管在什么地方，行政管理已成为大学的一个更为显著的特征，这是普遍的规律。由于机构变大了，所以行政管理作为一种特殊的职能变得更加程式化和更为独立出来了；由于机构变得更为复杂，行政管理的作用在使大学整体化方面变得更加重要了”。 克伯顿克拉克（2001，中译本）在分析学科组织和行政组织是围绕不同的轴运转之后，提出谁是明显的“负责人？”的问题。,1、问题的提出,在一些大学组织研究中，将大学看成是一种绝对和静态意义上的科层组织。本文不是在抽象意义上讨论中国大学组织的科层特性，而是把它放在一个变革的环境中加以考察，分析其科层属性的形成原因。我们注意到，在社会转型过程中，大学组织变革具有相对滞后性。为什么会出现这种情况呢？,1、问题的提出,要分析这种情况，我们需要特别关注政府组织对其行为特征的影响，因此即使在市场经济条件下，政府仍然是最重要的资源配置主体，在高等学校经常经费收入中，政府经费占60%。同时政府是规则的主要制定者，大学组织受到政府直接和间接的影响，通过资源和规则媒介传递到大学组织。比如，政府的各种评估（如教学水平评估、办学合格评估等），办学、专业设置标准的设置，各类人才梯队、学科梯队和学位点的申报与评审，这是大学行政特性产生的机制所在。,1、问题的提出,大学为获得大课题、学位点、重点学科等，采取“集团作战”的方式 一些学校为引进的人才提供行政上的职务 学问做的好的学者被晋升为行政领导，行政领导纷纷去做教授 学者的学术声誉和行政职务同步攀升,1、问题的提出,1、问题的提出,研究目的和意义 制度学派使用合法性的概念强调了在社会认可的基础上建立的一种权威关系，并从强意义和弱意义两个层面讨论了合法性机制对组织行为的影响。其中，弱意义上的合法性是指制度通过影响资源分配或激励方式来影响人的行为，但是没有就资源的作用展开充分的讨论。中国大学的行政特征的实际情况为将两者结合起来提供了现实对象，有助于解释制度同型的微观机理。 虽然人们期望中国大学组织的性质发生变化。但是在以政府主导的资源配置及规则制定的情况下，大学在一些方面仍然表现出与行政机构的相似性，大学组织相对于其他社会组织变革呈现滞后性，本文将对此给予解释。,2、主要概念和理论评述,大学 大学是进行高等教育的一种社会组织。由于教育体制的不同，各国对大学的定义也有很大差异。即使在一个国家，大学也有不同的类型。在我国，根据1986年国务院发布的普通高等学校设置暂行条例，称大学者需符合条例中的四项标准。 本文所说的大学一般是泛指普通高等学校。但本文取材于一所省属重点高等学校，虽然试图揭示制度环境中组织的一般的特征，但限于研究对象的局限，所以研究结果对其它类型的高校只具有一般的参考意义。 学术机构： 本文研究的学术机构是指大学和大学中从事教学、科研活动和管理的部门、各类委员会。,2、主要概念和理论评述,行政 古德诺(Frank J.Goodnow)和怀特(Leonard D.White)分别从狭义和广义角度阐述“行政”的概念 王沪宁在行政学导论中，认为行政“是与政府活动有直接关联的一种活动，是围绕执行社会公共权威而展开的活动和关系，特别是与实现政治目的、制订计划和推动具体过程相关的各项活动”。狭义的含义。 “广义行政的意义是，一定机构或部门为达到一个特定的政策目标（一般是非赢利性的目标）而展开的各项管理活动。这种活动广泛存在于社会的许多部门、机构、单位、团体之中，其基本特性与宏观行政相似，因为宏观行政本身是由众多的微观行政构成的。 本文从广义上理解行政的概念,2、主要概念和理论评述,行政特征 在行政学中，从与政治、司法相区别的角度，行政具有两个特性：公务处理上的通达权变和自由裁量，运作程序上的自动积极。第三个是从组织的特性看，具有纵向关系上的层级节制和整个系统有清晰的权力运行路线，严格的职权控制关系。 本文研究对象是作为事业单位的大学，在职能上与政府行政部门有很大区别，主要从行政的组织特性上来研究，关注政府的行为特征以何种机制传递给大学组织。,2、主要概念和理论评述,资源： 吉登斯(Giddens，1981)将资源定义为“改变事物的一种能力”。马克斯韦伯（1980）认为资源就是财富、权力和声望。科尔曼(J.Coleman，1990)对资源作了更宽泛的理解，他认为资源是那些能满足人们需要和利益的物品、非物品(例如信息)以及事件(例如选举)。 高等教育资源 高校教育资源是高校各项事业得以高效率运行的各类资源的总和，既包括人力、财力、物力、制度力（事权）等有形资源(或硬资源)，也包括思想、办学理念、管理制度、校园文化等无形资源(或软资源)。 本文的高等教育资源包括以实体形式为内容的有形资源和以价值形式为内容的资金及以无形价值为内容的社会资源。,2、主要概念和理论评述,制度理论及其在教育组织中的应用 本文主要评述组织社会学中的制度理论。 制度理论运用合法性机制来解释了组织趋同现象。其核心思想是：组织通过设置与外部制度环境相“同构”的机构，达到与制度环境的融合，从而获得社会合法性和生存所需要的资源（阎凤桥，2006）,2、主要概念和理论评述,在理论构建初期, 麦耶（Meyer）和罗万（Rowen，1977) 等人把组织所处的环境扩展为技术环境和制度环境, 通过引入合法性机制, 来解释组织结构趋同现象。塞尔兹尼克( Selznick，1949) 通过对田纳西州大坝的建设的深入研究发现组织中存在目标置换的现象, 即在组织的实际运作中所追求的目标与设定的组织目标不一致, 从而揭示了制度环境对组织的影响。Blau 和Scott( 1962, 1965, 1966) 等人的研究表明, 组织并非是由自然经济法则先天决定的, 而是同样被文化、社会和政治过程所决定( Scott, 2004) 。,2、主要概念和理论评述,Meyer 等人的研究在研究方法上使用一个宏观机制( 合法性机制) 来解释另一种宏观现象( 组织同构)。迪玛奇奥和鲍威尔(DiMaggio &Powell, 1983，1983) 认为, 趋同现象起源于组织面临的制度变化。驱使组织趋同的动力有两个: 国家制度和专业组织。有三个机制导致了组织形式趋同: 强迫性机制( coercive) 、二是模仿机制(mimietic) , 三是规范机制( normative),2、主要概念和理论评述,1999年，罗万和密斯科尔（Miskel）在“制度理论和教育组织研究”一文中，对于新制度理论及其在教育组织研究中的应用情况进行了回顾和总结 2006年，麦耶和罗万合作编辑了教育中的新制度理论一书，对于新制度理论在教育研究中的应用，进行了回顾和评议。新制度理论在教育组织研究中有两个明显的特点：一是将教育组织和教育活动放在一个宏观的社会制度背景下进行考察和分析；二是从历史的角度，考察教育制度的演变过程,2、主要概念和理论评述,简要评述 新制度主义的基本出发点是：任何一个组织都必须适应环境而生存，我们必须从组织和环境的关系上去认识组织现象。其贡献在于：和效率机制相比，从完全不同的角度揭示了为什么组织行为会发生趋同现象。制度学派提出：研究组织现象，不能从组织内部去解释，而要从外部环境的角度去解释。 制度学派也存在一些问题。首先，制度主义理论缺乏微观基础。它强调制度变化引起组织的变化，但是为什么制度本身会变化?是什么因素推动制度变化呢？制度学派恰恰就是缺乏这样一个微观的基础提供深人解释。其次：对制度环境影响组织的媒介和路径讨论不多 本文正是在此基础上建构自己的理论起点，即从资源获得的角度讨论制度同型的微观机制。,3、分析框架与研究设计,本文将以一所学校作为研究对象，选取相关案例，运用制度理论作为研究工具，从资源获得的角度，分析大学学术机构行政特征的表征和原因。 制度理论认为，组织除了受技术环境的影响外，还受制度环境的影响，制度环境包括：规则、规范和文化认知。因此，本文的研究建立在政府和大学的关系之上，讨论制度环境对大学行政特征的影响。这种影响将从大学组织自身、大学内部学术组织和学者个人三个方面进行分析。,3、分析框架与研究设计,研究内容 案例背景 案例研究的学校是一所有81年办学历史的医科类大学（以下简称A大学），学校现有20院（系）、23个本科专业（方向），3个三年制专科专业（方向）；设立了两个博士后科研流动站，8个博士学位授权学科和63个硕士学位授权学科。在校学生规模从1999年的4628人，发展到2006年的11488人；校本部教职员工1052人，其中专任教师547人，副教授以上职称教师261人。2003年，在教学水平评估中，学校正式提出由教学型转向教学科研型大学，尤其重视在国家级的各种梯队和项目中的竞争。这样的学校在省属高校中具有一定的代表性。,研究内容和设计,本文准备从资源获得的角度，从大学、大学内部学术机构、学者三个层面分析制度环境对大学行政特征的影响。 研究组织特性需要确定的研究对象往往选定在低于系统的水平上进行。考虑到本文研究的内容，选取大学运行中的典型案例和个人作为观察单位。因为组织的特性会体现在组织日常的活动之中，组织成员也都能感受到这种特性，并表现在个人和人际行为之中。因此，我们可以通过案例和个人行为的剖析为基础，抽象出组织整体的特征。,研究内容和设计,大学组织特征的整体描述 研究方法：调查问卷。在调查问卷中设计决策分权程度、工作控制程度、协调因素、文化认知等问题，分析行政特征的表现程度，帮助把握A大学的组织特征，使下一步分析言之有据。,研究内容和设计,制度环境对大学组织特征的影响（学校层面）。 研究方法：文献分析、案例分析，访谈 研究问题：由于我国高等教育宏观管理体制仍保留很强的集中控制特征，高校在招生、专业设置、学位文凭授予、课程设置、经费筹措和使用、重要人事安排、机构设置、工资分配、对外交流等广泛权力上缺乏自主权，这种集中控制型的管理体制会形成不利的供给效应。加之与政府的信息不对称造成的信息阻断，面对政府资源背后极强的预期激励，大学会采取怎样的行为？,研究内容和设计,政府用行政规制 配置资源,大学适应政府 规制获取资源,大学行政特征 制度同型,政府规制影响 大学行为,研究内容和设计,案例1：2003年教学水平评估。 案例简介：2003年作为安徽省首批参加评估的一所院校，学校成立迎评办公室，召开动员大会，在“非典”结束后，在七个月的时间内完成迎检的准备工作。 访谈对象：2人。一名是副校长，当时的迎评办主任。另一人是学院院长。 本文关注的是：在整个“迎评”过程中，学校教学管理体系发生那些变化，特征是什么；学校从政府中获得了那些资源，资源是如何分配的；最终的影响是什么,研究内容和设计,案例2：2004年博士学位授权学科申报 案例简介：2004年是学位点申报的“大年”。学校成立学科建设办公室，在全校教授的科研成果中重新整合资源，并从海外聘请著名校友做特聘教授作为学科带头人，省政府领导也带着校长一起到学位办汇报工作，当年拿到四个博士点。 本文关注的是：学科成长有着自身的规律，学科方向的融合应该是建立在学科基础上自发的联合。作为“申博”过程中特定利益的资源安排，能够反映出什么问题？地方政府的介入说明了什么问题,研究内容和设计,大学内部学术机构的运行情况 研究方法：文献分析、案例研究、访谈 研究问题1：以校学术委员会等专家委员会组织为对象，分析档案文献和决策议事日程，明确的职责和实际运行有什么差距，并讨论原因。 研究问题2：以新增加的研究所机构为对象，分析是效率机制还是合法性机制在起作用。（案例3）,研究内容和设计,案例3：2001年以来新增设研究所 案例简介：2001学校编制核定以后，新设处级机构受到省编办的控制。学校为来校工作的17位博士设立了17个研究所。与以前政府批准设立的相同机构相比，后设的研究所没有人员编制，没有行政级别。与教研室合并一起，由院（系）管理。 本文关注的是：从管理角度看，新设的研究所扩大了管理幅度，不利于提高工作效率，那么，学校为什么还要设立？ 访谈对象：新成立研究所所长1名。了解研究所的实际运作情况，尤其是项目、课题申报中机构的作用。,研究内容和设计,学者层面的研究 研究方法：问卷调查、文献分析、访谈 研究问题： 学者纵向经费获得与对政府规则和学校规章认可度之间的关联性 学者竞聘行政岗位的原因？与干部任用制度有什么联系？竞聘成功后行政工作和学术工作的开展情况，以了解这一现象背后的制度和文化认知上的原因。,研究内容和设计,问题1： 在问卷中设计经费和对政府规则、学校规章认可度的题目， 假设：获得政府纵向课题经费与对政府规则、学校规章认可度之间正相关,研究内容和设计,问题2： 问卷调查设计：已有研究成果表明（李路路，李汉林，1994，2000，2002，边燕杰，2000），转型期单位成员资源获得过程中，成员的政治面貌、个人行政级别、工龄、个人权力地位对获得资源有显著性影响。 根据因素分析方法，在调查中涉及20项资源，分解为四个方面：单位福利、政治资源、学术资源、保障和文化生活资源。这样可以得到资源获得的一个基本判断。再用个人身份特征作为自变量，以资源获得作为因变量进行统计分析，并与同类中没有行政职务的人员进行比较。 假设：学者的行政级别和资源获得正相关,研究内容和设计,问题2： 文献分析：选取3个年份节点，对10年来学者在行政岗位上的人数、结构、岗位分布等进行比较，以发现岗位迁移的特点。对2004年竞聘上岗进行全过程分析，了解学者报名，竞聘的过程。 访谈对象2名。自愿和非自愿竞聘成功（选党员）者各1名。对前者了解其动机？对后者了解制度（比如组织纪律等）的影响；竞聘后的工作方式等。,使用研究方法的说明,问卷调查法：采取整体抽样的方法，在经过预测试的信度和效度检