市场失灵与政府干预

第9章 市场失灵与微观经济政策,学习目标 导致市场失灵的原因有哪些？ 政府如何干预,市场失灵的必然性,1.市场非完美性 某些领域在市场的作用下会出现问题 2.经济伦理的问题 天下攘攘皆为利往，天下熙熙皆为利来。 3. 收入分配差距 即使市场是有效率的，它也可能带来社会所不能接受的收入分配结果贫富悬殊。,政府也存在失灵,政府是由人组成的，人存在不完美性，政府必然也不是完美的，同样存在失灵。,政府与市场的互补作用,“市场在资源配置中起决定性作用，更好地发挥政府的作用”-十八界三中全会的提法。 “市场在资源配置中起基础性作用”-十八界三中以前,“看得见的手”与“看不见的手”手牵手,9.1.1 什么是市场失灵,1.定义:某些因素的存在导致资源在市场机制作用下没有达到最优化配置。 2.市场失灵的主要表现 （1）垄断、 （2）外部性、 （3）公共物品、 （4）信息不对称,9.2 外部性,简单地讲，当某种行为对别人产生了影响，即可称为外部性,请同学们举一些自己身边发生的外部性现象,焚烧秸秆武汉大雾,2012年6月11日，武汉出现大范围黄色烟雾，整个城市被烟雾笼罩，一度引起市民的恐慌，环保局测量PM2.5曾超过600，污染严重。武汉中心气象台发布大雾黄色预警信号：现在已经出现能见度介于200-500米的大雾，未来3小时将持续。实际上，武汉这次大雾超乎意料，持续了3天。经分析，此次污染来自于生物质的燃烧，即秸秆焚烧。秸秆指农作物脱粒留下的茎，包括小麦、棉花、油料、大豆、玉米等种类。 6月12日，国家环保部发布11日全国秸秆焚烧分布 测控结果，发现安徽、河北、河南、江苏、辽宁、内蒙古、上东等省市的秸秆焚烧点503个。受其影响，上述地方相继出现了黄霾天气,问题,1.武汉此次长时间的黄霾天气与秸秆焚烧有关吗？ 2.农民为何会焚烧秸秆 3.农民焚烧秸秆产生危害（即外部性）有哪些 4.政府该如何干预农民此种行为？,西安市人民政府关于加强秸秆焚烧与综合 利用的通告,一、各涉农区县人民政府对辖区秸秆禁烧和综合利用工作负总责，组织辖区乡镇政府积极实施秸秆禁烧与综合利用工作。 二、报纸、电台、电视台等新闻媒体要开辟专题、专栏，大力宣传秸秆禁烧和综合利用的重要意义和作用 三、市、区县设立焚烧秸秆举报热线，接受社会各界的监督 四、各区县要在乡镇建立灭火应急小分队，发现火情及时扑灭。 五、凡违反本通告有关规定焚烧秸秆的，由当地环境保护行政主管部门会同农业、农机、交通等部门予以警告，责令其立即停烧，并对直接责任人处以20元以上200元以下罚款。造成重大危害的，追究刑事责任。,9.2 外部性,1.外部性：指一个经济主体的生产或消费行为对另一些经济主体产生了影响，但该经济主体并没有为此付出代价或得到补偿。 2.包括生产外部性和消费外部性 （1）生产正外部性： （2）生产负外部性： （3）消费正外部性： （4）消费负外部性：,技术发明,三废排放,种花,二手烟,蜂农养蜂,外部性成本与收益,3.相关概念： （1）私人成本:行为主体本身的成本 （2）外部成本:别人受其影响产生的成本 （3）社会成本:包括私人成本和外部成本 同理可知私人收益、外部收益、社会收益的含义,Q,MR,Q1,MC私,MC社,Q2,生产的负外部性导致市场失灵,结论：存在外部成本的情况下，私人生产的产量相对过多。,解决办法：想办法让企业的私人成本与社会成本相等（征税）,生产的正外部性导致市场失灵,结论：存在正外部性的情况下，私人生产的产量相对过少。,解决办法：政府应当给予补贴,外部性的治理方法,1.政府行政管制、行政处罚 2.税收和补贴 对造成负外部性的主体，征税 对形成正外部性的主体，补贴 3.企业合并（将外部性内部化）：将相互影响的经济主体合并。 4.还有其它方法吗？,问题：“一个工厂产生了环境污染，使附近居民深受其害，政府该不该出面干预，向工厂征税或强制它搬出居民区？”,问题,引自王东京 赵建军：产权问题与科斯定理， 中国经济时报,大约40年前，在美国芝加哥大学，该校法律与经济学报的主编戴维德教授，为了欢迎科斯教授的造访，邀请几个同事到他家共进晚餐。这几个同事，均是卓有成就的经济学家，其中弗里德曼和施蒂格勒，更是世界顶尖高手。饭后，科斯向他们提了一个问题：“一个工厂产生了环境污染，使附近居民深受其害，政府该不该出面干预，向工厂征税或强制它搬出居民区？”众人一致回答：“当然应该。”但科斯说：“你们错了。”接着，双方各持己见，展开了激烈的争辩。争论方酣之际，思维敏捷的弗里德曼突然醒悟，哈哈大笑，随即调转枪口，站到了科斯这一边。,科斯,科斯（1910-2013）新制度经济学创始人。 主要代表作品：企业的性质社会成本问题 1991年，因产权理论获得诺贝尔经济学奖,解决外部性的另一种方法：科斯定理,1.科斯定理：只要产权明确，交易成本为零，不管权力赋予哪一方，那么市场双方就可以解决外部性问题，不须政府行政干预。 2.举例：纸厂排污水，污染水源，影响居民生活，购买污水处理器需要20万，不处理污水，居民损失40万。 （1）造纸厂有权排污： （2）造纸厂无权排污，居民有权不受污染：,居民花20万购买污水处理器,造纸厂自己花20万购买污水处理器,科斯定理运用：碳排放交易,碳排放交易,科斯定理再讨论,1. “由于强调了交易成本论，科斯定理可以被认为说的是：法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的，只要交换的交易成本为零。 ” 2.“科斯定理的中心含义是：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。”,外部性的治理方法,1.政府行政管制、行政处罚 2.税收和补贴 3.企业合并（将外部性内部化）：将相互影响的经济主体合并。 4.明晰产权（确定产权） 科斯定理：只要产权明确，交易成本为零，那么市场本身就可以解决外部性问题。,市场失灵,1.定义:指某些因素的存在，导致市场机制作用下资源没有达到最优化配置。 2.导致市场失灵的主要原因 （1）垄断、 （2）外部性、 （3）公共物品、 （4）信息不对称,9.1 垄断与管制,垄断：一家或少数几家厂商控制某产品的全部或部分供给。 衡量垄断程度的指标：市场集中率。,9.2.1 垄断造成的损失,1.垄断会造成社会整体福利损失和滋生寻租、不公平等问题 寻租 Rent-seeking是指一种为了获得或维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的而采取的非生产性的寻利活动。 2.政府对垄断的管理： （1）反垄断法，反托拉斯法（anti-trust） （2）征税、价格管制,微软反垄断案,微软反垄断是世界著名的反托拉斯案例 2004年美国加州多个城市起诉微软公司滥用垄断地位 2004年韩国裁定微软涉嫌利用垄断进行不正当竞争 2004年欧盟反垄断，微软落败 2004年微软在日本遭反垄断指控 2013年，我国国家工商总局对微软是否存在垄断情况进行核查。,商务部阻止可口可乐收购汇源,2008年9月3日汇源集团发布公告称，可口可乐报价179亿港元(约合23亿美元)，将以现金方式收购该公司。并购消息一出便受到网民及专家的一致声讨。2010年3月18日商务部正式宣布，根据中国反垄断法禁止可口可乐收购汇源。此次并购案成为了我国反垄断法2007年实施以来首个未获通过案例。,垄断如何认定,我国反垄断法第3条规定 （一）经营者达成垄断协议； （二）经营者滥用市场支配地位； （三）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的 经营者集中。,回顾：市场失灵及处理方法,1.定义:某些因素的存在导致资源在市场机制作用下没有达到最优化配置。 2.市场失灵的主要表现 （1）垄断 （2）外部性 （3）公共物品 （4）信息不对称,政府行政管制,税收和补贴,企业合并,产权明确：科斯定理,9.3 公共产品导致市场失灵,1.私人物品： 公共产品： 2.公共物品的特点 (1)非排他性：所有人都可以消费，没有排他的性质 (2)非竞争性（也称非竞用性）：某人对物品的消费后并不影响后来者的消费效用。 3.公共品举例： 路灯、国防、九年义务、公园、高速公路。,具有排他性和竞争性,具有非排他性和非竞争性,公共产品的分类,公共产品可分为:纯公共品和准公共品 1.纯公共品：灯塔 2.准公共品：高速公路、公海里的鱼,9.3.2 公共物品导致市场失灵的原因,1. 让市场供给公共产品，会存在什么问题？ （1）最大的问题：收费难以确定 （2）容易引发免费搭车问题 2.请问现实中你遇到过搭便车现象吗？ 3. 视频,9.3.2 公共产品的供给问题,1.公共产品由谁提供？（*） （1）政府提供：大部分公共品由政府提供 （2）由市场提供是否可行？ 2.讨论：下面哪些公共产品可以市场化运作？ 教育产业化、医疗产业化,某些领域可以,教育,医疗卫生,国防,法律,铁路,道德建设,公共产品的管理：,公地的悲剧：公共资源被过度使用,1.公共资源：指那些没有明确所有权、人人都可以免费使用的资源，如海洋、湖泊、草场等。由于产权不清，公共资源通常会被过度使用。 2.1968年，美国生态学家哈丁在自然杂志发表文章公地的悲剧说明了这一问题，文章写道，公共牧场无偿向牧民开放，由于每个牧民都想多养，牛羊数量无节制地增加，而牧场的承载能力是有限的，最终，牧场因为过度使用变成不毛之地.市场这只“看不见的手”失灵了。 3.如何解决公地的悲剧问题？比如牧场。,草场禁牧、休牧制度,据2008年8月5日天山网报道，地处塔克拉玛干沙漠的阿克苏地区原有天然草原5308亩，由于牧民超载放牧、乱垦，八成天然草原出现不同程度的退化，部分沙化并引起沙尘暴。 为保护草原生态，当地政府决定在2008至2012年这5年间实行禁牧、休牧制度。 1.对春季牧草发芽期和秋季牧草结子期实行定期休牧，对退化严重的实行全年禁牧。 2.各地县在通往禁牧区主要路口设置19个检查站，要求牧民按记录卡核定牲畜数量，不得超载放牧。 3.当地牲畜部门组织技术人员对牧民进行培训,公共产品小结,1.什么是公共产品 2.如何导致市场失灵：收费问题 3.谁来提供 4.公共产品管理,市场失灵,1.市场失灵的主要表现 （1）垄断、 （2）外部性、 （3）公共物品、 （4）信息不对称,9.4 信息不对称：,1.信息、物质、能量为世界三大要素 2.信息对人的决策起到至关重要的作用。 3.买方或卖方存在信息不对称就会导致资源配置出现扭曲。,信息不对称-农妇卖辣椒,买 辣椒的人总是会问卖主：“你这辣椒辣吗？”卖辣椒的人如果回答“辣”，也许买主是个怕辣的，立马走人；回答“不辣”，也许买主是个喜欢吃辣的，生意还是不成 怎么解决？ 当然有解决的办法，那就是把辣椒分成两堆，吃辣的与不吃辣的各选所需。这是书上说的方法。,有一天没事我站在一个卖辣椒的妇女旁，看她怎样解决这个难题。趁眼前没有买主，我自作聪明对她说：“你把辣椒分成两堆吧，不然不好卖。”那个妇女笑了笑，轻声说：“用不着。” 等下来了一个买主，果然问：“这辣椒辣吗？”卖辣椒的妇女很肯定地告诉她：“颜色深的辣，浅的不辣。”。买主信以为真，挑好后满意地走了。也不知怎么回事，这时大家都买不辣的，不一会颜色浅的所剩无几。 等一会，又来一个买主，问的还是那句话：“这辣椒辣吗？”卖辣椒的农妇看了一下情况，答道：“长的辣，短的不辣。”买主依照妇女所说的挑选，这下买辣的人很多，长辣椒很快卖完了。 看着剩下的都是深颜色的短辣椒，我心里想，这回看你还有什么办法。 没想到，当又一个买主问时，卖辣椒的妇女信心十足地回答：“硬的辣，软的不辣。”我不得不佩服，可不是吗？被太阳晒了半天，确实有很多辣椒因失水变得软绵绵的了。,农妇卖辣椒,农妇卖完辣椒，临走时笑着对我说：“你说的那个方法买辣椒的人都知道，而我的办法只有我自己知道。”,9. 4 信息不对称,1.信息不对称：某一主体比其他主体知道更多信息。 2.比如： （1）投保人比保险公司更清楚某项保险业务的风险， （2）贷款人比银行更清楚自己的偿还能力， （3）公司董事会比普通股东更清楚公司的赢利状况，,信息不对称所导致的问题,1.逆向选择 2.道德风险,9. 4 信息不对称,信息不对称发生的领域： 1.二手商品市场： 2.保险市场： 3.劳动力市场： 4.委托代理问题：,9.3.2信息不对称与次品市场（柠檬市场：lemon）,1.如果信息不对称，二手市场很容易出现逆向选择问题 2.逆向选择：在二手市场上，劣质商品总是会驱逐优质商品，从而最终导致劣质商品充斥整个市场的情形。这种情况称为“逆向选择”，也称为“劣币驱逐良币。” 3.逆向选择发生的原因：信息不对称导致资源配置扭曲,旧车市场,1.卖者非常清楚旧车的相关信息，而买者并不知道。 2.那么买者愿意按照平均质量出价 3.高于平均质量的旧车将会退出市场 4.买者又会进一步降低旧车的平均估价，此时，好的一点旧车又会继续退出市场。 5.结果市场只剩下质量非常差的旧车。,如何解决旧车市场问题,解决之道：破解信息不对称 1.第三方质量鉴定 2.品牌信誉,9.3.3信息不对称与保险市场,保险市场的失灵,1.过程：第一、买保险的人有劣等客户和优质客户。 第二、如果保险公司无法有效区分这两类客户，那么就按照平均风险水平收保费 第三、将会导致劣等客户购买保险，优质客户少购买保险，甚至退出 第四、最后保险市场就剩下劣质客户，导致保险公司破产 2.如何解决保险市场失灵问题： （1）问卷调查 （2）现场调查,信息不对称与信贷市场,2008年，美国