内部控制工作计划范文.doc

内部控制工作计划范文 个人的发展要讲长远的职业规划对于一个不断发展壮大人员不断增加的企业和组织来说计划显得尤为迫切下面是CN人才网为大家整理的内部控制工作计划范文欢迎参考 20xx年在县局党组的统一领导和各部门的密切配合下我局内控机制建设工作虽然取得了一定的成绩但也存在着些许不足：一是工作人员配置不足内控机制在实际工作中执行不够到位未能实现全方位的贯彻落实;二是内控机制建设的专题培训较少对内控工作的理解不够深入阻碍了内控工作的顺利开展;三是少数干部职工思想观念和认识不易改变内控机制建设工作的主动性不强、积极性不高 年工作计划 (一)规范权利配置 一是健全权利制衡制度缜密划分不同权利的使用范围针对不同类别的权利特征和作用建立职权清晰、责任明确既相互制约又相互协调的权利制衡机制 二是完善权责体系进一步明晰内部机构设置、权利事项、岗位职责等相关情况实现权利、岗位、责任和制度的有机结合逐步形成一套成熟的权责体系 (二)实施风险防范措施 一是针对干部任用、资金使用、行政审批等权利比较集中的重点部位和关键节点建立完善的风险管理措施把风险排查、分析、应对等工作落实到具体岗位、具体责任人和具体工作环节 二是建立完善防控措施全面整合、补充、优化各项监督制约措施着力解决现有各种工作规范和制度效用发挥不足执行力和落实度不到位等问题定期组织廉政风险查找“回头看”通过风险查找、分类等手段提高风险应对能力 (三)加强领导明确责任 一是明确领导职责按照党风廉政建设责任制的要求单位主要负责人是内控机制建设工作的第一负责人各部门分管领导对其管辖范围内的内控机制建设工作直接负责 二是强化各部门责任各部门要明确权责、规范流程、把工作风险排查、完善制度的内控要求落实到实际工作中并在做好自身内控建设工作的同时切实担负起对业务工作内控机制建设的责任政策法规科要加强筹划和指导履行监督职能积极发挥组织协调和督促的作用 根据财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见(财会24号以下简称指导意见)要求行政事业单位(以下简称单位)应当依据行政事业单位内部控制规范(试行)(财会21号以下简称单位内部控制规范)积极开展内部控制自我评价工作并就单位内部控制自我评价情况进行报告为推动单位按照行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)(财会1号以下简称管理制度)编制内部控制报告掌握单位内部控制建立与实施情况更好发挥信息公开对单位内部控制建设的促进和监督作用财政部决定开展年度行政事业单位内部控制报告编报工作现就做好有关工作事项通知如下请遵照执行 一、工作目标 开展单位内部控制报告编报工作旨在进一步加强单位内部控制建设工作更好地发挥内部控制在提升单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用 二、总体要求 (一)高度重视精心组织各地区、各行政主管部门(以下简称各部门)、各单位要提高对单位内部控制报告工作重要性的认识加强组织领导健全工作机制强化协调配合加大保障力度加强内部控制人才队伍建设进一步做好内部控制报告编报、审核、分析和使用等工作 (二)数据准确报送及时各单位主要负责人对本单位内部控制报告的性和完整性负责各单位应当在认真学习指导意见和单位内部控制规范的基础上按照管理制度的有关规定根据本单位建立与实施内部控制的实际情况并按照本通知及附件要求及时编制和报送内部控制报告 (三)加强分析推动整改各地区、各部门要在做好内部控制报告编报工作的基础上坚持问题导向加强对内部控制重点、难点问题的分析及评价结果的应用并通过指导和监督检查推动所属单位内部控制问题整改逐步完善单位内部控制建设工作 三、报送要求 (一)地方财政部门 各省级财政部门应当于年5月20日前完成对下级财政部门上报的地区行政事业单位内部控制报告及同级部门行政事业单位内部控制报告的审核和汇总工作将本地区行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送财政部(会计司) 各计划单列市财政部门应当直接向财政部(会计司)报送本地区行政事业单位内部控制报告 其他地方各级财政部门应当按照上级财政部门的规定按时完成本地区所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作 (二)各部门 各中央部门应当于年4月20日前完成本部门所属单位内部控制报告的审核和汇总工作将本部门行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送财政部(会计司) 其他各级部门应当按照同级财政部门的规定按时完成本部门所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作 (三)行政事业单位 各单位应当按照上级行政主管部门的规定按时完成本单位内部控制报告的编制及报送工作 四、其他事项 (一)关于内部控制工作联系点制度 为深入推进行政事业单位内部控制建设请各地区、各部门积极探索建立本地区(部门)内部控制工作联系点制度在所属单位中选取内部控制工作开展成效突出的先进单位作为本地区(部门)的内部控制工作联系点通过对联系点内部控制工作情况的总结、提炼形成经验、做法及典型案例与其他单位分享经验和成果充分发挥联系点的示范引领作用带动本地区(部门)全面实施好指导意见和单位内部控制规范 (二)关于内部控制报告监督检查机制 各地区、各部门应当加强对本地区(部门)所属单位内部控制报告工作的监督检查每年抽取一定比例的所属单位内部控制报告对报告内容的性、完整性和规范性进行检查 对报告编制及报送工作中遇到的有关问题请及时反馈我们 相关文章： 1.内部控制工作计划范文 2.内部控制工作计划范文精选 3.下一