地区一体化的发展与影响.ppt

第七讲,地区一体化的发展与影响,区域化与全球化,根据世界贸易组织的统计，迄今为止，世界上已出现了144个区域性经济组织;签订的地区贸易协定（RTAs）达到260个左右。 “区域”与“区域化”的概念：有关地区（区域）概念的争论： 地理的概念 经济文化的概念 认同的概念,“地区主义”与“地区化”的区别,按照美国学者斯蒂芬哈格德（Stephen Haggard）的定义：1 “地区化”指的是地区内生产要素流动、集中，提升地区经济效率的过程。它是一个经济自然发展的概念。 “地区主义”则指国家间经济政策合作和协调的政治过程。它强调的是政治意志对于生产要素流动与经济整合的干预。 1 Albert Fishlow and Stephan Haggard. The United States and the Regionalization of the World EconomyM. Paris: OECD Development Center Research Project on Globalization and Regionalization, 1992; Stephan Haggard. Regionalism in Asia and the Americas./ Edward D. Mansfield and Helen V. Milner (eds). The Political Economy of RegionalismM. New York: Columbia University Press, 1997: 20-49.,地区主义应当具备三个基本要素： （1）商品、资金、技术、人员等经济“要素”在特定的国家集团内流动的速度要比在该集团外流动的速度快； （2）集团内国家间彼此“协调”经济政策； （3）对集团外的国家或地区实行“歧视”(discriminate against third parties)。只有具备这三个条件，我们才能说地区主义是存在的、成形的1。 1 Ibid.,表5-1 不同种类地区一体化形式的主要特征,当前地区主义的发展及其特点,第一，国家间贸易协议的数量迅速增加。比如，1990年，向关贸总协定/世贸组织通报的协议只有20项，到2000年即增至86项，2007年更高达159项,图5-1 诸边或复边（Plurilateral）与双边贸易协定的累积数量，1960-2007年,第二，过去多为两个国家以上参加的诸边或复边（plurilateral）协定，现在双边自由贸易协定大量涌现。1990年代仍以复边协定为主，但是最近10年中签订的贸易协议主要为双边自由贸易协议（FTAs） 。,图5-2 贸易协定的性质分类,第三，发展中国家与发达国家之间的协议大大增加了。 双边自由贸易协定对于经济一体化的要求大大低于多边关税同盟或共同市场的安排，结果，处于不同发展阶段的国家之间缔结了大量的自由贸易协定。 发展中国家与发达国家之间的协议在1995年只占总协议量的14%， 但到2007年已扩大至27% 。,图5-3 参加优惠贸易协定的成员分类,第四，出现了所谓的“新地区主义（new regionalism）”。传统的区域贸易协定主要涉及减少或消除贸易障碍，但是1990年代以来增加了所谓“深度一体化”（deep integration）的内容，既涉及金融、能源、产业政策的合作，又包括协调国家间政策、推动改革、扩大自由市场力量及减少政府干预等内容。,联合国贸易与发展会议（UNCTAD）认为，所谓“新地区主义”主要“新”在两个方面： 首先，减少贸易壁垒的程度取决于合作伙伴同意放开其外国直接投资管制、政府采购、服务贸易与竞争政策等新问题领域的程度； 其次，新在不属于同一地理区域、不同的发展水平和阶段的国家之间的自由贸易协议的大量出现1。 1 UNCTAD. Trade and Development Report 2007M. Geneva and New York：UNCTAD, 2007: 54.,地区主义的三要素,经济要素(商品,资金,技术,人员)在特定的国家集团内流动的速度要比在该集团外流动得更快； 集团内国家彼此协调经济政策； 对集团外的国家实行歧视(discriminate against third parties).,区域贸易特惠安排(PTAs:preferential trading arrangements)的多种形式： 自由贸易区(FTAs:free trade area):消除内部贸易壁垒,但不建立CET. 关税同盟(CU:customs unions):消除内部贸易壁垒，构筑共同的对外关税(CET:common external tariff) 共同市场(CM:common market):各种生产要素都可以完全的自由流动. 货币同盟 经济同盟,区域化与全球化的关系： 作为全球化第一步的区域化 对抗全球化的区域化 被全球化限制的区域化,地区贸易协定的优惠贸易在主要地区货物进口比重：2000与2005年,历史演变：四次浪潮,地区合作的第一波浪潮(the first wave) :19世纪下半叶. 欧洲内贸易(intra-European trade)急剧扩大,经济一体化趋势加快,到世纪之交的时候,欧洲在很多方面都承担了一个单一市场的功能.关税同盟和双边贸易协议是这种经济一体化的两大动力. 关税同盟:德意志同盟,意大利关税同盟（经济整合与国家统一？）,双边贸易协议:英法经贸条约(1860),提出的无条件最惠国待遇原则(MFN)奠定了国际经济体系的基础,一直持续到十九世纪末出现的经济萧条. 英法经贸条约刺激了其它国家也纷纷签订类似的双边条约.到二十世纪头十年,英国和46个国家签订了双边协议,德国和30个国家,法国和20多个国家.这些协议促进了欧洲的一体化.,第二波浪潮(the second wave) ：两次世界大战之间. 这个时期地区主义最重要的特征：具有更强的排他性. 主要包括几大贸易集团: 宗主国和殖民地国家:法国集团(1928),英国集团(1932) 主权国家之间的贸易集团:1934罗马协议:意大利,奥地利,匈牙利 匈牙利,罗马尼亚,南斯拉夫,保加利亚建立了农产品贸易协定 美国和拉美国家也建立了一系列的双边贸易协定,第三波浪潮(the third wave) ：1950年代末到1970年代. 存在GATT这一多边经济框架,但各国仍然建立了区域性经济组织.贸易向地区集中的趋势主要表现在欧洲和东亚. 主要代表:欧洲经济共同体(EEC),欧洲自由贸易区(EFTA),经济互助委员会(CMEA) 其它的发展中国家的一些地区性组织:安第斯条约组织(Andean Pact),西非经济共同体(ECOWAS),第四波浪潮(the new wave ) ：冷战结束后. 与以前的历次地区主义相比,最近的地区主义浪潮伴随的历史背景是:经济高度相互依赖,主要的经济大国乐意通过协调来解决贸易争端,同时,多边贸易框架(GATT/WTO)的存在也有助于各国进行贸易协调. 不同的特点：Robert Z. Lawrence指出，新一波的地区主义与20世纪的其它几次有着明显不同.与30年代相比,新一波的地区主义是为了方便各国经济融入全球经济体系,而不是像30年代那样,从全球经济体系中撤出;与60,70年代的地区主义相比,发展中国家积极参与新一波地区主义,是为了开放它们的经济,贯彻出口和外资导向型的政策(export-and foreign investment-led)而不是为了促进进口替代(import substitution),地区一体化（地区合作）的经济学解释,地区经济合作的贸易影响： 贸易创造(trade-creating)：如果地区主义带来的贸易创造大于贸易转移,那么至少有一个成员国在其中是获益的,而且可能所有的参与者都获益,同时,全球的福利也提高. 贸易转移(trade-diverting):如果地区主义带来的贸易转移大于贸易创造,那么至少有一个成员国在其中的利益是受到伤害的,而且有可能所有的参与者都受害,同时,全球的福利也降低.,资源配置：地区经济一体化，意味着地区内各国之间壁垒的消除，这就有利于资源跨国流动，导致在地区范围内更有效的配置； 规模经济：地区经济一体化，使市场规模扩大，各国成员有更大的可能获得发挥规模经济的效果，从而促使生产效率的提高；地区化将促进各成员国科研和生产的合作，相互投资和贸易的扩大，产生各成员国单干所不能得到的效果；,竞争的作用：地区经济一体化，意味着地区内部的竞争激化。在激烈竞争的压力下，企业不能不千方百计改进经营管理，采用新的科技成果，提高效率，降低成本； 对外经济谈判实力：地区一体化组织的建立，有可能使各成员国以联合的力量，采取一致的行动，扩大和加强对外经济关系。,根据吉尔平的梳理，有关地区主义的经济学解释可分为几个流派：1 第一，新制度主义的解释。认为制度激发合作的动机，为合作创造有利条件。建立区域合作制度等国际制度有助于克服市场失灵，解决各国政策协调的缺失问题，有助于消除经济合作的障碍。 1 罗伯特吉尔平. 全球政治经济学: 解读国际经济秩序M: 380-383.,第二，新政治经济学的解释。主要强调利益集团政治和经济区域主义对分配的影响，认为国内利益集团试图按对自己有利的方案重新分配本国收入，是经济一体化的重要原因。它认为，关税同盟和自由贸易区等区域性贸易安排都会产生利益“再分配”的重大后果。这些安排通常对非成员国不利；在成员国中，部分产业、集团得益，部分产业、集团受损。,第三，“最佳货币区”、“最佳区域化”理论的解释。该理论提出了经济区域内建立共同货币必须达到的条件，对区域化经济体进行了比较研究。 第四，新贸易理论的解释。主要是认为，一体化之所以发生，关键在于它能够产生“规模经济”效应等有利结果，在研发（R&D）方面的外溢效应尤其明显。区域内公司借此获得竞争优势，而区域外公司则不具备这一优势。因此，区域化加强了本地公司对外讨价还价的能力。1 1 同上。,第五，区域化对非成员国福利影响的研究。美国经济学家雅各布瓦伊纳在1950年所作的经典研究提出，共同对外关税（主要是关税同盟）具有“贸易创造”（trade creation）与“贸易转移”（trade diversion ）的效应。1 其基本结论是，关税同盟的贸易转移效应或贸易创造效应是不能确定的，在短期内本地区公司得益，但从长远看区域内外公司均得益。 经济学家如利普西（ 1957年）将“消费者盈余”（consumer surplus）的概念纳入到关税同盟福利的影响中，认为瓦伊纳认为的纯粹“贸易转移”型关税同盟有可能仍具有增加福利的效应。1 约翰逊（ 1960年）采用“局部均衡分析”方法考察关税联盟的影响2，被认为与当代对这些观念的理解最为接近。3 1 R. G. Lipsey. The Theory of Customs Unions : Trade Diversion and WelfareJ. Economica, Vol.24, 1957(1): 40-46. 2 H. Johnson, The economic theory of customs unionJ. Pakistan Economic Journal, Vol.10, 1960(1): 14-32. 3 WTO. World Trade Report 2007M. Geneva: WTO, 2007: 138-139. 1 Jacob Viner. Op.cit.,第六，马克思主义经济学的解释。 比利时马克思主义经济学家厄内斯特曼德尔（Ernest Mandel）认为，经济一体化是跨国资产阶级扩大资本积累规模的结果。历史经验的证据表明，资本积累的要求已经推动世界朝着更大的经济和政治实体前进。技术进步、国际竞争等经济因素，促使占统治地位的欧洲资产阶级打破本国资本主义的束缚，共同打造区域经济，加强欧洲资本主义的国际竞争力。1 英国学者莱斯利斯克莱尔（Leslie Sklair）认为，跨国资本家阶层是推动北美自由贸易协议产生的最重要动力。按照她的定义，跨国资本家阶层主要有四部分人组成，即（1）跨国公司经理及其在当地的代理人；（2）全球化的官员和政界人士；（3）全球化的职业经理人；以及（4）全球化的商人和媒体。2斯克莱尔有关美国、墨西哥批准北美自由贸易协定的案例研究，生动描绘了全球化的代理人这四部分人士在游说运动中的作用。3 1 曼德尔的观点见Ernest Mandel.International Capitalism and Supra-Nationality: The Common MarketJ. Socialist Register. London: Merlin Press, 1967: 27-41; Ernest Mandel. Europe versus America? Contradictions of ImperialismM. London, N.L.B., 1970. 2 莱斯利斯克莱尔.跨国资本家阶层.南京：江苏人民出版社, 2002：18. 3 同上第6-7页，第107-116页。,对地区一体化的政治学解释,根据罗伯特吉尔平的梳理，大致可以分为下面一些流派的解释。 第一，联邦主义（federalism）的解释。联邦主义属于国际关系理想主义派别，主张建立国联、联合国等国际联合组织，作为解决战争、防止世界大战的途径。,第二，功能主义与新功能主义的解释。 功能主义提出，不同国家在医疗、邮政和通信等具体“功能性”或“技术性”问题领域中签订国际协定，将有助于解决战争问题，避免产生具有战争倾向的国家体系。 新功能主义的基本主张是，经济和技术力量的发展对政治一体化提出了更高要求；要求遵循“专家”的意见对现代民主国家经济进行“合理”而集中的管理。,“外溢效应”（spillover effects）是新功能主义提出的重要概念，其含义是当国内利益集团认识到一体化能为本国利益服务时，一体化就会自动从一个领域“外溢”至另一领域。“外溢”的过程最终导致国际政治合作，建立地区性或国际性的治理机制（跨国政治共同体）。,第三，政府间主义（intergovernmentalism）的解释。强调民族国家政府的关键性作用；短期宏观经济政策的偏好；强大的国内经济利益集团及私人经济利益在促进一体化过程中的重要性。民族国家政府在分配、制度问题上进行讨价还价。,第四，政治现实主义的解释。现实主义认为，一体化是国家出于政治和经济动机的现象。领导国家（leading states）在推动地区合作中起重大作用。它尤其强调，成员国间政治关系的发展确定经济一体化的未来。显然，它相信，良好的法德关系是成就欧洲一体化的最重要因素。那么，同理，东亚地区一体化的未来取决于中日两国政治关系的发展。,对地区一体化的政治学解释,1）经济合作与建立信任措施（Confidence Building） 有利于地区安全 经济合作是建立信任过程中的关键因素 2) 地区合作与“新的安全议程”（the New Security Agenda）非传统安全问题的影响 经济安全、环境破坏、非法移民、有组织犯罪、贩毒、国际恐怖主义等非传统安全问题 共同安全威胁，还是来自欠发达国家的威胁？,3) 地区主义：谈判工具 聚集资源，提高应对其他国家集团、跨国公司等谈判能力 提高可以获得援助的可能性（发展中国家的地区合作） 提高区域间或多边的谈判能力（美国的做法） 4) 区域机制对于本国政府的约束 有助于巩固本国改革成果（Locking-in Reforms），未来政府更难以改革贸易自由化等政策 地区内更加严格的监督与约束,5) 有助于满足国内选民的需要 与单方面自由化相比，地区贸易协定更倾向于“互利性”（ reciprocity ） 国内选民、利益集团更容易接受 6) 比多边机制更易谈判和执行 多边谈判，更复杂，更不容易执行，特别是更难以惩罚违反规定的国家,地区主义解释的安全视角,加拿大可持续发展国际研究所的研究（2005）总结了相关文献，提出地区主义有助于国际安全的六种途径，包括1： 第一，许多较小的发展中经济体依赖少数初级产品的出口，区域贸易一体化为较穷的国家提供了集中各国资源，谋求共同发展，扩大市场份额，吸引外来投资，提高经济多样化等诸多好处。 第二，经济一体化使得单个国家的冲突代价更大。攻击一个邻国的经济，其破坏性不亚于攻击自己国家的经济。 1 Ibid.,第三，国家可以利用相互依存与贸易获取彼此的资源，而不需动用暴力来获取。 第四，南方共同市场（MERCOSUR）和南亚区域合作联盟（SAARC）等区域集团可以起到“期望”俱乐部的作用，帮助发挥稳定国家间边界的作用。,第五，区域合作有助于减少小型武器贸易及在“冲突钻石”和非法木材等资源上的冲突。1998年，西非国家经济共同体（ECOWAS）建立了世界上第一个暂停小型武器进口的区域性禁令，规定未经区域其他成员国的批准，不得进口新武器。,第六，区域贸易协定往往规定，采取非武装冲突方式解决争端，并增进国与国之间的了解与对话。许多区域协定建立了争端解决机制，调解经济矛盾，也用于管理更广泛的政治分歧。一些经济和贸易安排成立时就明确其目的在于防止国家间或国家内部的冲突。2 这方面比较突出的是东南亚国家联盟，其东南亚友好条约规定，成员国必须承诺用和平手段解决分歧或争端，放弃使用武力或武力威胁。后来，东盟又将这一“和平”标准延伸到“东亚峰会”成员国的标准上。1 东盟国家通过发展对话伙伴国网络，为稳定后冷战时期东亚安全形势起到了良好的作用。 1 东盟提出参与东亚峰会国家的三个条件，即与东盟有对话伙伴关系，加入东盟东南亚友好合作条约，以及东盟与有关国家间存在实质性关系。见S. Pushpanathan. East Asia Summit: Keeping the momentum goingN. The Straits Times, 29 December 2005.,其他学者还认为，地区经济合作有助于建立信任措施（Confidence Building），克服国际关系中的“安全困境”问题。经济合作甚至可以看成建立信任过程中的关键因素。,地区合作还有助于解决所谓的“新安全议程”（the New Security Agenda）的问题，即非传统安全的问题。经济安全、环境破坏、非法移民、有组织犯罪、贩毒、国际恐怖主义等非传统安全问题，往往是跨越国界的，只有加强地区合作，方能得到有效的遏制和解决。1 1 See Paolo Foradori. Managing a Multilevel Foreign Policy: The EU in International AffairsM. Lexington Books, 2007:73；Shaun Breslin (ed). New Regionalism in the Global Political EconomyM.London: Routledge, 2002:125.,地区贸易协定对于多边机制的影响: 不同的看法,关于地区主义的两种争论: 一部分人认为,诸如EU,NAFTA,APEC之类的地区经济组织正在侵蚀自二战以来领导全球经济发展的多边主义体系,并且带来了新一轮的保护主义和经济冲突. 另外一部分学者认为,地区组织将促进全球经济的开放和全球多边主义的发展.,争论的关键:当今兴起的新一波“地区主义”浪潮究竟是一股正面(benign)的力量,比如像十九世纪的地区主义带来了全球的开放;还是一股负面(malign)的力量,比如像两次世界大战之间那样带来了经济不稳定性？,第一种意见可以称之为“地区主义有害论”，即认为自由贸易协定是多边贸易体系的“绊脚石”，将破坏多边贸易体系的发展和全球贸易的自由化。 地区主义有害论的代表学者包括杰格迪什巴格瓦蒂（Jagdish Bhagwati）与安妮O. 克鲁格(Anne O. Krueger) 等著名国际经济学家。,巴格瓦蒂和克鲁格均依自由贸易协议的“原产地规则”为例，认为它们不可避免产生所谓“意大利面碗”效应（the spaghetti-bowl Phenomenon）和贸易转移效应。,第二种意见称之为“地区主义有益论”，认为自由贸易协议是多边贸易自由化的“积木”（building blocks），是通向多边贸易自由化的桥梁。 这一派学者包括美国经济学家罗伯特劳伦斯(Robert Z. Lawrence)、弗雷德伯格斯坦（Fred Bergstein）等人。他们反驳地区主义有害论的观点，主要是从当前自由贸易协定的特点来论述的。,自由乐观派：“竞争性自由化”，是跨向多边主义的有利推动 Fred Bergstein（IIE APEC EPG - adviser to Administration） 竞争性自由化（“Competitive liberalization”） RTAs and the multilateral process “complementary, mutually supporting and if properly managed, catalytic”. 地区合作促进了多边谈判的进行： Doha and FTAA are now on a timetable that ends in May 2007 RTAs provide main action in meantime,弗雷德伯格斯坦是地区主义有益论最激进的鼓吹者。他提出了“竞争性自由化”（competitive liberalization）的概念，认为地区贸易协定于多边进程“相互补充，相互支持，如果应用得当能够促进多边进程（catalytic）”。地区贸易协定是跨向多边主义的有利一步，各区域之间相互竞争，减少贸易障碍，最终有助于多边贸易的自由化。他认为，亚太经合组织的建立推动了乌拉圭回合的谈判，地区主义可以成为推动多边谈判的动力。,第三种意见是较为温和的折中派。 折中派分析：Helen Milner 第四波地区主义浪潮：主要特点是开放 地区主义的一些负面影响将可以得到克服和避免.,第四种意见反对一切形式的贸易自由化，无论是地区自由贸易协定还是多边贸易自由化。 在政治实践中表现为贸易保护主义，认为贸易自由化对在进口敏感行业的工人的影响或对环境的影响都是不可接受的。一部分保守派认为，认为自由化将损害国家主权，应当予以抵制。,欧盟贸易一体化的政策与策略,欧盟优惠贸易谈判的三阶段 按历史脉络划分，欧盟进行“优惠”贸易协定谈判的政策大致分为三个阶段： 第一个阶段始于1960年代。1960年代，欧共体与前殖民地国家缔结了“互惠”的雅温得协定（the Yaounde Agreements）。1975年缔结洛美协定，使来自非洲前殖民地的进口以“非互惠”的方式免税进入欧共体市场。1970年代，欧共体还与土耳其、希腊等地中海地区国家签署了“非互惠”的协议，并与当时的6个欧洲自由贸易联盟（ EFTA ）成员国签署了工业贸易的双边自由贸易协议。,第二阶段始于1980年代末。柏林墙倒塌后，欧盟的区域主义政策获得了前所未有的发展空间。欧盟与10个中东欧国家缔结“联系”协定（association agreements），并与所有独立国家联合体（CIS）签署了贸易与合作协定。其他主要的倡议还包括与南非、墨西哥的自由贸易协定。截至1999年，欧盟的自由贸易和优惠协定贸易（包括欧盟内部贸易）是美国的自由贸易协定贸易总额的3倍以上。1 1 Gary J. Wells. Regional Trade Agreements: An Analysis of Trade-Related ImpactsR. CRS Report, RL31072.,第三阶段始于2006年。WTO多哈回合谈判2001年启动前后，欧盟宣布暂停了地区主义行动，转而将主要的精力放在多边谈判上。但是，多哈回合屡次陷于僵局后，2006年7月，欧盟宣布计划进行更多的双边和区域自由贸易协定（ FTA ）的谈判，从而改变了过去五年将重点放在推动WTO谈判的策略。,欧盟贸易战略调整的原因分析,从1990年代中期开始，欧盟共同贸易政策回归到优先支持多边主义的战略上，这在WTO多哈回合谈判启动后的2001至2006年五年期间表现十分明显。 欧盟优先重视多边主义和世贸组织有多种原因，主要有几个方面的考虑：,第一，欧盟认为多边主义和世界贸易组织可以成为管理全球化发展的有效机制，认为欧洲单一市场可以作为管理全球化进程的一个模式，借助于该模式有助于加强对全球化发展的控制和管理。 第二，在全球贸易议程中，欧盟认为应当扩大对于贸易问题的定义，必须将投资、服务、知识产权、竞争政策等新问题纳入谈判中，并在欧洲内外重新分配全球化的成本和收益。1 1 Rawi Abdeiai and Sophie Meunier. La Regle du Jeu: France and the Paradox of Managed GlobalizationR. Paper delivered at the 2006 Annual Meeting of the American Political Science Association, August 30-September 3, 2006: 9.,欧盟2006年宣布重新回归地区主义的战略，,美国FTA与区域化政策与策略,东亚地区主义的发展及存在的问题,发展中国家与地区主义,1980年代以来，发展中国家和地区的地区内贸易以及发展中国家之间的地区一体化进程均获得了显著的增长。,说明：地区内贸易指数公式为：,，其中XAA与 MAA分别为区域内的出口和进口，XA 与 MA为地区A的总出口和总进口。 资料来源：UNCTAD. Trade and Development Report 2007M. Geneva and New York, 2007：94.,罗森萨（Rosenthal）和斯特兰奇（Strage）（2004）探讨了1980年代以来所有发展中国家地区内贸易蓬勃发展的原因。作者认为，尽管全球化不断发展，贸易壁垒不断降低，但是，地区内贸易仍然获得了长足的发展。它印证了诸如地域接近、较低的交易成本、源于反复的互动或文化与历史的亲和力的知识默契等与贸易相关的因素的重要性。1 1 S. Rosenthal and WC Strange. Evidence on the Nature and Source of Agglomeration EconomiesM.The Handbook of Urban and Regional Economics. Vol. 4. Amsterdam, Elsevier, 2004.,报告强调，垂直分工的生产体系的形成也是十分重要的原因，东亚地区围绕信息技术产业产生的劳动分工大大提高了东亚、东南亚的地区内贸易比重。 发展中国家和发达国家一样，面对全球化和区域化快速发展，力争构筑自己的维护国家经济安全和发展利益的国际经济关系网络。,联合国贸易与发展会议（UNCTAD）却强调发展中国家间的区域合作，有可能支持其国家发展战略，在某种程度上填补全球经济治理体系的空白。 2007年贸易与发展报告强调，多边安排不是集体和协调应对发展中国家在日益相互依存世界经济中所面临挑战的唯一途径。报告强调，两个现实的原因都使得发展中国家的区域合作变得更加重要：（1）1990 年代末金融冲击和危机表明，多边金融机构并未能对金融全球化的风险加以良好的管理；（2）多哈回合多边贸易谈判进展缓慢。以上发展让人对于多边体制的作用产生怀疑。,报告显然认为，发达国家与发展中国家的区域合作安排，可能会对发展中国家的经济发展造成负面影响。 报告认为，发展中国家与发达国家伙伴缔结双边协定，可能会为发展中国家提供其他国家享受不到的市场准入优惠，也可能吸引更多的外国直接投资的流入，但是，协议也可能给发展中国家带来潜在的不利影响。 这种不利影响表现在几个方面： （1）协议包括了“深层一体化”的内容，超过了对于WTO的承诺。发达国家往往在自由贸易协定中要求对外国投资和政府采购作出影响深远的开放，对某些方面的竞争政策实行新规则，严格管制知识产权，采用劳工和环境标准，承诺超越WTO标准的商品贸易与服务贸易的内容。,（2）协议的“互惠性”。互惠承诺是自由贸易协定的基础。发达国家与发展中国家间缔结的自由贸易协定取消了其他协定可能给予发展中国家的“特殊”和“差别”待遇。报告认为，发展中国家在较落后的国内工业发展阶段，以及供给和市场能力较弱的情况下，进入北南自由贸易互惠协定，实际上处于不利地位，发展中国家从自由贸易协定投资条款中获益的可能性也是十分有限的。 （3）北方国家谈判缺乏“灵活性”，在农业等关键问题上不让步，使得发展中国家难有大的收获。报告指出，双边谈判不同于多边谈判，营造了一种“竞争性自由化”的环境，削弱了发展中国家的谈判地位。,（4）其他国家的“竞争”影响发展中国家受惠的程度。由于发达国家同时与众多发展中国家签订自由贸易协定，发展中国家从发达国家得到的谈判优惠很快就会为它与其他发展中国家缔结的自由贸易协定所侵蚀。1 1 UNCTAD. Trade and Development Report 2007M. 中文摘要. Geneva and New York, 2007：11-12.,联合国贸发会议2007年报告强调，发展中国家与发达国家签署自由贸易协定的最大风险是，“发展中国家从改善的市场准入中获利远没有保障，而失去政策空间则是肯定的。”发展中国家面临的风险是，必须承担取消几乎所有商品种类的关税和其他贸易壁垒的后果；必须承担放弃使用可能是重要和有力的产业和农业政策工具的后果。报告认为，这些政策工具“对促进其经济中新生产能力的形成、产业升级和结构改革往往必不可少。”1,最后，联合国贸发报告向发展中国家提出的建议是: 必须积极推进多边贸易谈判，同时将更多的“发展要素”纳入到国际贸易规则中； 加强发展中国家之间的区域合作，减少因与发达国家签订自由贸易协定带来的风险。 报告认为，发展中国家间的区域合作，有助于满足对规模经济的要求，促进产业内贸易；采用支持产业项目、共同研发、知识创新和信息传播等形式，将有助于降低单个发展中国家所要承担的开发费用或风险。此外，区域合作还可以成为抗击金融全球化风险的重要手段。1 1 UNCTAD. Trade and Development Report 2007M. Geneva and New York: UNCTAD, 2007.,WTO与自由贸易协定：规则、影响与对策,双边自由贸易协定首先违反了GATT的第一条有关最惠国待遇的基本原则。第一条规定：“任何缔约方给予来自或运往任何其他国家任何产品的利益、优惠、特权或豁免应立即无条件地给予来自或运往所有其他缔约方领土的同类产品。” 当时的关贸总协定的签约方又认识到，自由贸易协定和关税同盟尽管违反最惠国待遇的原则，但是，如果某些尽量减少贸易转移效应的条件得到满足，那么将有助于提高所有缔约方的经济福利。,关贸总协定第24条规定，“本协定的规定不得阻止在缔约方领土之间形成关税同盟或自由贸易区，或阻止通过（采纳）形成关税同盟或自由贸易区所必需的临时协定。”（第五款）但是，又规定了一系列条件： (a)订立关税同盟和自由贸易协定时，对于非成员国家的关税或其他贸易法规，“原则上”不得高于形成之前的关税或贸易法规（第五款（a）（b）。,GATT: Article XXIV :Territorial Application Frontier Traffic Customs Unions and Free-trade Areas 5. Accordingly, the provisions of this Agreement shall not prevent, as between the territories of contracting parties, the formation of a customs union or of a free-trade area or the adoption of an interim agreement necessary for the formation of a customs union or of a free-trade area; Provided that: (a) with respect to a customs union, or an interim agreement leading to a formation of a customs union, the duties and other regulations of commerce imposed at the institution of any such union or interim agreement in respect of trade with contracting parties not parties to such union or agreement shall not on the whole be higher or more restrictive than the general incidence of the duties and regulations of commerce applicable in the constituent territories prior to the formation of such union or the adoption of such interim agreement, as the case may be;,(b) with respect to a free-trade area, or an interim agreement leading to the formation of a free-trade area, the duties and other regulations of commerce maintained in each of the constituent territories and applicable at the formation of such free-trade area or the adoption of such interim agreement to the trade of contracting parties not included in such area or not parties to such agreement shall not be higher or more restrictive than the corresponding duties and other regulations of commerce existing in the same constituent territories prior to the formation of the free-trade area, or interim agreement as the case may be; and (c) any interim agreement referred to in sub-paragraphs (a) and (b) shall include a plan and schedule for the formation of such a customs union or of such a free-trade area within a reasonable length of time. Sources: /english/tratop_e/region_e/regatt_e.htm,第24条还规定，消除自由贸易区的关税和其他贸易限制的工作需要“在一个合理的时间段内”完成，根据乌拉圭回合谈判达成的关于关贸总协定第24条解释的谅解（“Understanding of the Interpretation of Article XXIV of the General Agreement on Tariffs and Trade”），在为期不超过10年的时间内完成。 此外，谅解协议要求成员国向WTO报告其缔结自由贸易协定的动机。除了GATT第24条外，1979年由关贸总协定缔约方达成的“授权条款”（Enabling Clause） 允许发展中国家不受第24条款条件的约束组成优惠贸易安排。,Understanding on the Interpretation of Article XXIV of the General Agreement on Tariffs and Trade 1994 Article XXIV:5 3. The “reasonable length of time“ referred to in paragraph 5(c) of Article XXIV should exceed 10 years only in exceptional cases. In cases where Members parties to an interim agreement believe that 10 years would be insufficient they shall provide a full explanation to the Council for Trade in Goods of the need for a longer period. Sources: /english/tratop_e/region_e/regatt_e.htm#understanding,除了货物贸易以外，当前自由贸易区往往还涉及服务贸易等内容。对此，服务贸易总协定（GATS）第5条规定，“本协定不应阻止任何成员参加或达成在参加方之间实现服务贸易自由化协议”，只要这种协议满足几个方面的条件，以消除对非成员国家的贸易限制和禁止对事后强加更高的服务贸易限制措施等即可。,WTO“地区贸易协定委员会”: 为了专门处理地区贸易协定问题，1996年世界贸易组织专门成立“地区贸易协定委员会”， 以审查自由贸易区、关税同盟是否符合世贸组织关贸总协定和服务贸易总协定的规则。 但是，由于规则存在暧昧的地方，地区贸易协定委员会内部往往就“实质上所有贸易”(关贸总协定第24条，substantially all trade)或 “实质上所有部门”（服务贸易总协定第五条，substantially all sectors)的内涵难以达成协议。1 类似的问题还有其他一些。表现看起来是法律问题的澄清，但是背后涉及到重大的贸易政治利益。 1 William H. Cooper. Free Trade Agreements: Impact on U.S. Trade and Implications for U.S.