EPCM项目管理及应对.pdf

管理观察 Management Observer 总第 621 期 第 22 期 2016 年 8 月 上旬出版 36 E P C M项目管理及应对 段 鑫 1 ，李杨春 2 ，李新国 3 （1 . 中交西北投资发展有限公司，陕西 西安 7 1 0 0 6 5 ；2 . 中国港湾工程有限责任公司 ; 3 . 中交水运规划设计院有 限公司，北京 1 0 0 0 0 0 ） 摘要：E P C M项目管理是近年来发展起来的，主要针对大型复杂项目的管理模式，在欧美发达国家取得 了较好发展，但在国内起步较晚。E P C M项目管理与 E P C模式有着诸多不同点，E P C M承包商需要有 良好的技术、商务等综合能力。国内相关企业应该积极学习和应对这一项目管理模式。 关键词：项目管理 E P C M E P C M与 E P C的比较 应对方法 随着全球经济的进一步发展，特别是能源、化工等 工业领域的开发和生产继续深入未知的领域，工程项目 的规模正变得越来越庞大，技术也越来越复杂，单个项 目涉及的专业领域越来越多。工程项目的不断变化和发 展，要求项目管理寻求更有效的管理模式以支持不断变 化的项目环境。 随着国际招标项目规模和复杂性的增加，能够符合 资质和经验要求的 EPC 总承包商的数量也越来越少，这 使得业主在大型复杂商业合同谈判中往往处于不利位置。 这改变这一不利情况，业主会寻求将项目分拆成多个专 业 EPC 分合同，这又要求业主的项目管理团队拥有足够 的管理人员，能够覆盖项目涉及的各个专业；由于这种 大型项目对于单个业主不连续性，业主通常不具备这种 高要求的项目管理团队。在这种需求下，工程、采购和 施工管理（EPCM）模式正受到越来越多的石油、天然气 和采矿业等业主的欢迎。其主要优点是更加灵活、高效 地管理复杂而又具有挑战性的项目。 一、E P C M的概念 EPCM（Engineering Procurement Construction Management）即设计采购与施工管理的项目承包模式。 EPCM 承包商是由业主通过招标确定的，并与业主直接 签订管理承包合同，对工程项目的设计、采购及施工阶 段的管理全权负责， 包括对设计、 采购和施工阶段的策划、 进度、成本、质量、安全等，以及与当地相关部门的沟 通协调。在 EPCM 模式下，业主提出投资的意图和要求 后，把项目的可行性研究、勘察、设计、材料、设备采 购以及全部工程的施工，都交给所选中的一家管理公司 （EPCM 管理方）负责实施；由 EPCM 管理方根据业主 的要求，为业主选择、推荐最适合的承包商来完成项目， 但其本身与分包商之间不存在合同关系，也无需承担合 同与财政风险。EPCM 公司也可能自己承担设计、监理 等阶段的工作。 EPCM 合同的费用结构一般由人员配置成本、管理 费用、现场前期工作费用和项目利润等构成，与项目的 设备、材料采购费用等无关，这极大地控制了 EPCM 承 包商的财政风险，但由于要对项目各阶段进行全方位的 管理，如图 1，因此，EPCM 承包商需承担声誉风险。作 为出色的 EPCM 管理公司必然会采用一切有效的方法使 各分包商的工作准确到位，并积极优化人员配置以满足 设计和施工的需要，努力达到并超过业主的期望。 二、国内外发展现状 目前从全球范围来看，EPCM 公司在资质管理方面 没有明确的规定，从事 EPCM 的公司多是以公司的背景、 信誉或项目管理者个人的信誉来取得业主的信任而承接 作者简介： 段鑫（1 9 8 5 ）男，籍贯：陕西，学历：硕士研究生，职称：工程师，研究方向：土木工程、管理。 37 工商管理与案例研究 业务。 国内大多数施工企业在项目管理、技术创新、信息 化建设上与国际水平还有一定的差距，因此 EPCM 模式 在国内尚未得到普及和推广。在国内进行的少量 EPCM 项目主要由一些外资咨询管理公司进行，国内实力较强 的设计院、监理咨询公司或总包单位也有尝试，这些项 目业主多是一些外资，合资的工业类项目。 国际上，EPCM 在大型能源、化工等工业项目上有 较广泛应用，世界排名前列的工程承包商都提供 EPCM 服务，并形成了 FLUOR、SKM 等一系列专业的 EPCM 承包商。 总体上，由于中国的项目管理起步较晚，认识水平 与国际先进水平还有一定差距；且缺乏 EPCM 项目管理 模式发展的社会诚信约束体系，EPCM 管理模式在中国 的发展，还有很长的路要走。 三、E P C M与 E P C的比较 国内的工程承包企业比较熟悉传统的 EPC 工程总 承包模式，EPC 和 EPCM 的区别概括起来可以归纳为： EPC 承包商提供项目的材料、设备和工程建设活动；而 EPCM 承包商提供的是项目建设过程中的管理服务（有 时也包括设计）。细化的区别主要集中在以下几点。 （一）单一责任主体与多方责任主体 EPC 合同提供的是单点责任主体，EPC 承包商一般 负责所有的设计、 施工、 采购和调试， 其承担项目的时间、 成本和质量风险。 EPCM 合同要求雇主对项目的交付有多个责任点， EPCM 承包商如果不承担项目的设计工作，将只向业主 建议工程承包商和设备供应商，由业主和他们直接签订 合同，EPCM 承包商的责任一般限于对这些承包商和供 应商代表业主进行管理，不承担项目的时间、成本和质 量风险；这样就构成了 EPCM 模式下，业主、工程承包 商和设备供应商的多个责任主体。 正是由于这种多方责任主体，而且常常业主还承担 主要责任，使得 EPCM 模式不能被多数业主接受。业主 常常乐于在 EPC 模式下，和单一的 EPC 总承包商进行对 接；而不是在 EPCM 模式下，出现缺陷和争议时，和多 个承包商和供应商对接。 （二）工期保证 EPC 承包商通常被要求在固定期限或日期内交付项 目。确保了项目工期，业主才可以利用项目按期向客户 提供产品，从而保证业主的经济利益；同时，多数银行， 也更愿意和带有时间约束合同的项目合作。正因为此， 在 EPC 合同中，不难发现工期损失赔偿机制。 EPCM承包商一般不保证项目将在固定期限内完成， 而是只承诺尽最大努力满足业主的时间表要求。因此， EPCM 承包商仅可能承担的延迟责任是 EPCM 承包商未 能履行合同项下（或表现不佳）的专业服务。出于这个 原因，在 EPCM 合同中，一般都没有工期损失赔偿机制。 （三）合同价格 EPC 合同通常都对项目有一个固定价格（在 EPC 承 包商进场时根据合同条款约定，并规定成本的变化和奖 罚条件）。因此，EPC 承包商承担项目成本超支的风险， 同时享有节省成本的好处。虽然要求 EPC 承包商在规定 时间、成本和质量要求下，交付项目，可能会导致 EPC 承包商报价包括一个显著的风险溢价；但是，固定的合 同价格给业主及其出资人带来了价格确定性的安慰。 另一方面，一个 EPCM 合同通常建立在价格或成本 补偿的基础上，项目的总造价只是一个期望值，EPCM 承包商不直接承担成本超支风险，虽然其也努力控制项 目成本。因此，通常直观的理解上，EPCM 合同含有较 EPC 合同低的利润率。 （四）采购 EPC 承包商负责必要的设备和材料的采购，EPC 承 包商是购买设备的所有者，直接和供应商签订合同。对 于 EPCM 承包商，他们通常作为业主的代理人和供应商 或承包商谈采购， 而不直接和供应商或承包商签订合同。 （五）项目质量和性能的保证 通常，EPC 承包商将确保建成的设施能够达到一定 图 1 E P C M项目管理组织框架 38 工商管理与案例研究 的性能标准，包括项目的输出、效率和可靠性。EPC 合 同还包含一个损害赔偿机制，以解决最终项目不符合业 主要求时的 EPC 承包商的责任。这种损害赔偿和上面提 到的工期赔偿机制类似。 EPCM 承包商一般不提供最终项目的质量和性能担 保，但会保证其将严格遵守专业服务质量标准。 （六）业主参与 由于 EPC 承包商承担的风险较大，EPC 合同的结构 通常提供 EPC 承包商很大的设计、建设方法和手段的自 由度。 如果业主需要更大程度地参与和控制项目的设计、 施工活动和设备的采购等，EPCM 合同可能是更好的选 择。 因此在 EPCM 模式下，业主对项目有更多的参与， 但这种参与通常都是以 EPCM 承包商作为业主代表来完 成。 （七）工程或服务缺陷 EPC 承包商负责纠正任何缺陷的工作，并整改任何 有缺陷的服务。根据 EPC 合同，任何分包商或者供应商 没有达到合同要求，责任都在 EPC 总承包商。 另一方面，EPCM 承包商只需要协助业主管理承包 商造成的缺陷的整改活动。当然，如果 EPCM 承包商自 己提供了设计服务，其将负责设计缺陷的整改活动。 （八）安全和环境保护 在 EPC 模式下，现场的安全责任主要是由 EPC 总 承包商承担。在 EPCM 模式下，现场安全由 EPCM 承包 商负责监督，但是责任由业主和其他承包人承担，责任 的划分由业主与承包人之间的协议划分。 由于 EPC 承包商负有成本和工期压力，所以为了控 制成本和工期，EPC 承包商有时会愿意去冒安全和环境 保护的风险；而 EPCM 承包商，没有成本和工期的压力， 只负责对项目进行专业监督，因此，一般不会冒任何安 全和环境保护的风险。正因为如此，通常情况下，EPCM 模式下的项目能够有更好的安全和环境保护表现。 四、应对方法 中国多数企业对 EPCM 项目管理方法还感到陌生， 但其在国际大型复杂项目上有相当广泛的应用，所以国 内无论是投资企业，还是施工承包单位、总承包单位或 咨询公司，都应该积极学习和适应这一项目管理方式。 （一）投资企业 投资企业，特别是境外大型项目的投资企业，要充 好认识 EPCM 项目管理方法的优缺点，EPCM 并不是比 传统的 EPC 更先进的管理方法，只是在一些特殊情况更 为适用。EPCM 项目管理较 EPC 显著的优点就是防止在 项目相关风险没有得到有效控制的情况下，让业主承受 过高的 EPC 承包商风险溢价；但是 EPCM 承包商，特别 是西方 EPCM 承包商的服务收费也是相当可观的。另外， EPCM承包商不对项目的投资、 工期和质量负直接责任， 其最大的风险是工作表现不佳时的声誉损失，这一点不 容易被国内投资企业普遍接受。所以国内投资企业在决 定采用何种项目管理方式时，一定要谨慎。 （二）施工承包单位 施工承包单位要积极应对 EPCM 模式下的合同管理 和日常施工管理。EPCM 模式下，施工承包单位面对的 是专业的项目管理承包商， 由于其考核方式与项目投资、 进度没有关系，EPCM 承包商作为项目的直接管理方， 只会严格执行合同标准，同时对安全、环境保护严格要 求。所以，施工承包单位在项目投标时，就要认识到项 目执行标准的重要性，在签订项目合同时，务必将项目 执行标准和相关前提条件写清楚；在日常施工管理中， 严格按照合同约定条件进行，减少不必要的主观能动性； 遇到执行标准或相关条件变化时，积极和 EPCM 承包商 沟通，并积极索赔。 （三）总承包单位或咨询公司 大型总承包单位和咨询公司要充分认识到 EPCM 是 专业性强且综合要求高；但风险较小、收益相对稳定的 项目管理服务。大型总承包单位和咨询公司要努力和国 际接轨，积极以 EPCM 承包商身份承接项目。 要承接 EPCM 项目，首先要了解业主为什么在要采 用 EPCM 项目管理方式，通常有以下几方面原因：一是 工程项目复杂、要求工期较短，时间紧迫，设计、施工 要求衔接紧密，有时各阶段程序可重叠进行；二是业主 在立项初期没有明确工程项目的最终建设方案或交付方 案，项目需要一边建设一边完善方案，三是工程项目价 值高且对业主意义重大，业主需要参与到工程的各个阶 段和方面；四是项目的设备采购费用占有较高的比例； 五是业主没有项目管理经验，项目管理力量不足，但又 想较多地介入项目建设过程的各个阶段和方面；六是业 （下转第 4 2 页） 42 工商管理与案例研究 2 3 - 2 9 . 9 张建民 . 国内知识型员工激励研究：现状及展望 J . 云南 财经大学学报，2 0 0 9 （0 5 ）：1 4 1 - 1 4 6 . 1 0 康磊 . 我国现代企业中知识型人才的激励现状与探究 J . 江西金融职工大学学报，2 0 0 8 （S 1 ）：1 7 - 1 9 . 1 1 杨文彩，易树平，张晓冬，等 . 知识工作者工作效率影响 因素及其作用机理分析 J . 重庆大学学报 （自然科学版） ， 2 0 0 6 （0 7 ）：1 0 - 1 4 . 1 2 曹光伟 . 培育企业核心竞争力和企业人才队伍初探 J . 经 济师，2 0 1 5 （0 4 ）：2 3 0 - 2 3 1 . 1 3 Ma l i n a M A ， S e l t o F H. C h o i c e a n d c h a n g e o f me a s u r e s i n p e r f o r ma n c e me a s u r e me n t mo d e l s J . Ma n a g e me n t A c c o u n t i n g Re s e a r c h ，2 0 0 4 ，1 5 （4 ）：4 4 1 - 4 6 9 . 1 4 L o n d o n M， S m i t h e r J W. F e e d b a c k o r i e n t a t i o n ， f e e d b a c k c u l t u r e ， a n d t h e l o n g i t u d i n a l p e r f o r ma n c e ma n a g e me n t p r o c e s s J . H u m a n Re s o u r c e Ma n a g e m e n t Re v i e w ，2 0 0 2 ， 1 2 （1 ）：8 1 - 1 0 0 . 1 5 廖书书 . 企业发展中战略性绩效管理和员工激励的意义及 相关建议 J . 现代商业，2 0 1 3 （2 9 ）：9 6 . 1 6 何奎莲，副教授 . 员工援助计划相关问题探讨 J . 商业时 代，2 0 1 1 （2 7 ）：1 0 5 - 1 0 6 . 1 7 董剑，郭荣伟 . 关于我国企业员工援助计划的几点思考 J . 华北电力大学学报（社会科学版），2 0 1 1 （S 2 ）： 1 4 6 - 1 4 8 . 1 8 穆欣，谭伶伶 . 新生代知识型员工心理契约对工作绩效影 响的管理研究 J . 经营管理者，