A级微基金投资顾问合作协议股票.doc

A级微基金投资顾问合作协议甲方： 身份证号： 联系地址： 联系电话： 乙方： 身份证号： 联系地址： 联系电话： 乙方关联人1姓名及电话： 乙方关联人2姓名及电话： 鉴于：甲方持有的 元整（大写： 圆整）人民币资产（以下简称“委托资产”或“委托资产本金”）是甲方合法拥有的资产。甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有资金提供沪深证券交易所二级市场的投资顾问服务，各自承担应尽义务，获得相应收益。为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据中华人民共和国合同法等法律法规，甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。第一条 账户的开立和移交1.1 甲方备案银行账户的开立与管理甲方在双方认可的商业银行开设备案账户，主要用于接收和返还乙方支付的风险准备金（以下简称“准备金”)及接收本协议中甲方应得的综合管理费。该账户在本协议存续期内不可撤销或变更。甲方备案银行账户的户名： 账号： 开户银行： 1.2 乙方备案银行账户的开设与管理乙方在双方认可的商业银行开设备案账户，主要用于支付准备金，并接收甲方按本协议返还的准备金以及本协议中微基金的结算收益。该账户在本协议存续期内不可撤销或变更。乙方备案银行账户的户名： 账号： 开户银行： 1.3 资金账户的开设与管理甲方提供的证券资金账户开立在 营业部资金账户子账号： 微基金初始资产：（大写） 圆整第二条 投资顾问授权和授权期限2.1 在甲乙双方自愿的前提下，经过友好协商，甲方委托乙方对本协议涉及的账户及委托资产提供投资顾问服务。乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户及委托资产进行投资顾问服务。2.2 甲方向乙方提供本协议涉及账户的授权，授权乙方对这些账户具有一定操作权限，授权时间为本协议生效时间到本协议终止时间。授权范围至少包含：资产的交易权限、资产的查询权限。2.3 甲乙双方约定：乙方将准备金 元整（大写： 圆整 ）划转到 （以下任选一种）A、甲方备案银行账户，即本协议第1.1条款中的备案银行账户；B、第三方支付平台汇付天下，账户： 。乙方须承诺其资金来源合法。甲方或第三方支付平台将对该笔准备金进行冻结，作为后期亏损赔付的准备金。在协议存续期内，甲乙双方均不能使用该笔资金。2.4 乙方资金到账后，甲方对乙方的授权立即生效，亦同时宣告本协议正式生效。2.5 甲方对乙方的投资顾问授权期限从 年 月 日至 年 月 日。如根据本协议约定或甲、乙双方协议提前到期或延期，则以实际期限为准。 2.6 本协议存续期间，在未发生乙方违约的情况下，甲方禁止销户、撤离资金。 第三条 资产运作与管理本协议下的委托资产按照相关法律法规和本协议的规定及约定进行管理、运作和处分。3.1 资产的日常运作 3.1.1 在乙方未违反合同约定或资产净值未触及相应清盘线的情况下，该委托资产所涉及账户由乙方进行日常的交易操作，甲方有权查询每日账户资产情况，但不得进行任何账户交易。为方便甲方统计基金净值，乙方如修改账户密码，应及时告知甲方。3.1.2 若账户资产净值触及相应的清盘线时，则甲方有权按照合同约定执行平仓和冻结账户资金使用权限的操作，同时有权终止本协议。3.2 资产投资范围及投资限制3.2.1 投资范围本协议所涉及的委托资产主要投资于沪、深交易所A股股票及创业板块，投资运作方式仅限于交易所市场的交易。 3.2.2 投资限制(1) 账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.9% （含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本 4.9%以上。(2) 账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股本的10% （含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本 10%以上(3) 账户资产投资于一家非创业板上市公司所发行的股票按成本计算最高不得超过买入日前1个交易日资产净值的 50% ，且投资于所有创业板股票的投资比例不得超过买入日前1个交易日资产净值的 30% 。 (4) 单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的 30% 。如果该股票在购买后交易额下降的，按下降后的前5个交易日日均交易量的 30% 以内持有该股票。(5) 投资于一家基金公司所发行的单一基金（不包括货币基金和债券基金）的投资额（按成本或市价孰低计算）不得超过前1个交易日资产净值的 50% ，也不得超过该基金发行总量的 10% 。(6) 不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票。(7) 不得存在坐庄、对敲、接盘、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易；但经甲方同意可以以大宗交易方式买卖证券。(8) 不得投资于S、ST、*ST、S*ST及SST类股票。(9) 不得进行新股、增发股票、可转债的网上或者网下申购。 （10）账户资产不得投资于赎回封闭期或限售期届满日超过本投资顾问协议存续期限届满日前10个工作日的证券。(11) 账户资产不得投资于权证，但持有因所持股票所派发的权证除外。 (12) 不得投资于股指期货、融资融券、证券正回购交易。 (13) 账户资产在申报交易时，即使资产的投资运作本身是合法合规的，但甲方在接到监管机构（含交易所市场监察部门）书面或口头明确通知的前提下可以主动限制资产的投资运作。(14) 不得投资于与甲方有关联关系的证券品种，以及甲方认为不得持有的证券。 因被动原因（包括但不限于证券市场波动、上市公司合并、资产规模变动等因素）等，导致资产持有证券的比例超过上述比例限制的，此时不视为违约，但甲方有权要求乙方在5个交易日内按比例进行减持，如果未在规定时间进行减持，甲方有权直接进行减持操作，直至符合相关约定。遇股票停牌等限制流通的情况，调整时间顺延。 (15) 在合同期内，如第三方交易软件被禁止，经双方友好协商，乙方可选择提前终止合同或由甲方协助乙方进行账户资产平移。 风险提示：合同期内，如因行情剧烈波动，指数短期上涨或下跌过快，甲方为保障本金安全，有权提出新的风控规则，乙方需知悉证券交易风险并对甲方提出的风控规则予以配合。 第四条 风险准备金担保范围4.1 乙方风险准备金担保范围包括但不限于：本协议项下甲方的委托资产本金、综合管理费、滞纳金、违约金、损害赔偿金、诉讼费、律师费、调查费、公证费等为实现甲方权利所发生的费用。4.2 乙方授权甲方，如果乙方未能履行本协议约定的任何义务，甲方无论是否事先通知乙方，均可直接从乙方准备金中划扣乙方应付欠款。本授权委托在本协议法定诉讼时效内不可撤销。第五条 资产利益的归属与分配5.1 甲方利益分配5.1.1 双方规定，A股股票交易手续费为单边 %。5.1.2 本协议运行期间，乙方承诺支付给甲方的综合管理费为（ ）%/月,按月支付，每个月甲方应提取的综合管理费计算公式如下：甲方每月应提取的综合管理费=（甲方持有的委托资产本金）（ ）%综合管理费包含账户维护费，基金通道费，基金托管费，软件使用费，微基金清算费等。5.1.3 每月的 号为甲方的综合管理费收取日，甲方将直接从乙方的资金账户中扣取相应的综合管理费。若乙方交易账户不足以支付相应的综合管理费，甲方有权终止协议，同时甲方有权从乙方准备金中扣除当期应支付而未支付的综合管理费。 5.1.4 本协议运行期间，若因乙方原因需要提前终止本次协议，乙方需要向甲方赔付一个月综合管理费。5.1.5 本协议终止后，进入清算程序，甲方优先收回委托资产本金。5.2 乙方利益分配5.2.1 本协议终止后，进入清算程序，资金账户在扣除甲方的委托资产本金及相应的综合管理费后，若有盈余，全部盈余归乙方所有；如有亏损，甲方有权从乙方的风险准备金扣除等额的亏损金额。 5.2.2 在清算完成后1个工作日内，甲方应将乙方盈余及剩余风险准备金转账至本协议指定的乙方备案银行账户，即本协议第1.2条款中的备案银行账户。5.3 资产存续期乙方利益分配本协议执行期间，基金运行方式为封闭式运行，账户的盈利资金需等协议结束后才可提盈，此举主要是考察乙方的操盘盈利能力，控制资金回撤幅度的能力，并作为判断是否能申请甲方B级微基金项目的重要资质之一。第六条 协议终止与清算 6.1 A级微基金清盘线A级微基金的清盘线以本协议所涉及账户每日实时基金净值为依据。A级微基金的净值计算公式：净值=(委托资产本金+总盈亏-手续费-综合管理费)委托资产本金在本协议所涉及资产账户运行期间，当某一交易日账户的基金净值低于0.9时，即为本协议所涉及微基金清盘线甲方有权强行平仓。当账户的基金净值到0.92（即为警戒线）时仓位减半并提醒客户追加准备金至账户基金净值至0.96以上，甲方有权终止本投资顾问合作协议，并清算协议中所涉及的A级微基金。6.2 在本协议期内，发生全部变现的资产净值不足以支付甲方委托资产本金及综合管理费情形时，甲方应在该情形发生当日通知乙方追加资金。乙方在收到甲方通知后的1天内补齐资金，使追加的资金在计入财产后应使现金类财产不低于协议终止时需支付的甲方的委托资产本金和综合管理费。如乙方未能及时、足额追加资金，则甲方有权对乙方进行追偿。6.3 当发生协议涉及的微基金净值低于清盘线或发生全部变现的资产净值不足以支付甲方委托资产本金及综合管理费情形时等情形时，如果乙方在该情形发生之日起（包括发生当日）的3个工作日内补足准备金（此时账户资产等于申请A级微基金项目的初始资产），本协议仍然生效，协议的有效期变为自补足准备金之日起的三个月，微基金净值亦从该日重新计算。如果乙方未能在3个工作日补足准备金，则本协议默认终止。6.4 协议到期时，股票因停牌等原因无法及时变现的处理如本协议到期或提前清算时，因本账户所持非现金资产因停牌等原因不能正常交易、无法变现，则甲、乙双方按以下方式进行资产收益分配。6.4.1 乙方可选择延长本协议直至非现金类资产全部变现为止，出于风险的考虑，乙方需使账户内现金类资产大于其股票停牌资产的30%，若现金类资产不足，乙方需追加资金。若现金类资产充足，则乙方可提取盈利资金，提取盈利资金后，账户内的剩余现金类资产仍大于其非现类资产的30%。微基金的结算净值=(委托资产本金+总盈亏-手续费-综合管理费)（委托资产本金），总盈亏中包含乙方提取的盈利资金。6.4.2 若乙方申请本协议结束，则甲、乙双方应首先以本协议所涉及现金资产向甲方分配，以保证甲方收回其委托资产本金及综合管理费。若账户内的现金类资产不足以支付其委托资产本金及综合管理费，乙方需额外追加资金进行补足。微基金的结算净值为乙方申请协议结束后的当日收盘净值。微基金账户乙方仍可使用，待非现金类资产全部变现后，其剩资产全归乙方所有，乙方在变现后的第一个交易日需提取其剩余资产，资产提取后甲方收回微基金账户。 第七条 交易资料的保管与保密7.1 协议各方传递接收的划款指令、资金对账单、当日成交明细以及其他交易活动资料应妥善保管，保管期间遵照中国相关法律、法规规定。7.2 对本协议涉及的组合信息及成交情况等资料，甲方应为其保密，不得向甲、乙之外的第三方泄露，但事先征得甲方书面同意或法律法规另有规定的除外。第八条 声明与保证 8.1 乙方保证以最优秀的团队为甲方提供服务，尽力为委托人创造投资收益，实现委托资产的安全增值。8.2 双方声明并保证，按照本协议约定进行投资交易时履行审慎、勤勉、尽责的义务，不得有损害委托人利益的行为。8.3 乙方保证，履行专业、谨慎和勤勉义务，遵守国家法律法规的规定，不得利用担任投资顾问的便利进行对倒、接盘、串通操作等行为或疑似行为。如果乙方违反本条款，应赔偿由此给甲方造成的一切损失并承担相应的法律责任，同时甲方有权终止本协议。第九条 违约责任及不可抗力9.1 甲、乙双方均应严格遵守本合同的约定，任何一方违反本合同的约定，均应向守约方承担违约责任，并赔偿因其违约给对方造成的全部损失。9.2 如果任何一方因不可抗力不能履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除该方的责任。不可抗力是指协议各方不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。任何一方因不可抗力不能履行本协议时，应及时通知协议他方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止协议各方损失的扩大和确保本协议涉及财产的完整。9.3 由于乙方的原因致使甲方受到经济、名誉损失或证监会的行政处罚，甲方有权要求乙方赔偿损失。 第十条 适用法律及争议解决 本合同适用中华人民共和国法律。对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，双方应通过友好协商解决。如协商不成，任何一方有权在协议签署地的人民法院提起诉讼。 第十一条 合同效力及文本11.1 本协议经甲、乙双方签字加盖指模后生效。11.2 本协议一式贰份，甲方、乙方各执壹份，每份具有相同的法律效力。11.3 本协议的附件若有其他约定，约定同具法律效力。 第十二条 风险及免责条款 乙方充分理解：在与甲方合作投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在较大的投资风险。12.1 交易风险12.1.1 乙方充分理解国家宏观经济、证券市场政策及相关法规变化、上市公司经营管理情况等因素，可能引起证券市场价格波动。乙方应当根据相关市场信息理性判断、自主决策，并自行承担交易后果。12.1.2 乙方应当提高自我保护意识，防范信息欺诈，不偏信、不盲从通过非正常渠道传播的各类传闻。12.1.3