内部检查表有机.doc

有机内部检表编号： 序号：受 审 部 门管理层、办公室审 核 时 间标准条款审核内容及方法审核记录合格Y/不合格N1.1检查期间是否有委派的了解有机产品生产的管理人员在场，列出在场人员的姓名、职别、部门1.2申请人填写的有机产品认证申请文件是否与生产实际情况相符合。如不符合，请如实重新填写1.3是否获得其他机构认证？如有，列出认证机构名称以及获得认证的时间、不符合内容，并提供证书复印件部门：生产部/质检部2.1加工经营者是否具备合法的经营证明文件(营业执照、QS生产许可证等，并有效)2.2加工经营者实施的管理体系是否形成文件2.3管理者情况（根据标准条款进行描述）： 2.4内部检查员情况（根据标准条款进行描述）：2.5有机加工经营管理体系的文件是否包括加工/经营场所位置图、有机加工经营质量管理手册、操作规程和系统记录2.6加工经营场所位置图与实际对比，是否按比例准确反映出加工、包装车间；原料、成品仓库及相关设备的分布2.7有机产品加工、经营质量管理手册是否描述有机产品加工、经营者的简介；经营方针和目标；管理组织机构图及其相关人员的责任和权限2.8有机产品加工、经营质量管理手册是否描述有机加工、经营实施计划，计划是否充分2.9是否制定文件化的卫生管理计划，卫生管理计划是否包括外部设施(垃圾堆放场、旧设备存放场地、停车场等)、内部设施(加工、包装和库区)、加工和包装设备(防止酵母菌、霉菌和细菌污染)、职工的卫生(餐厅、工间休息场所和厕所)的卫生保障2.10有机产品加工、经营质量管理手册是否描述内部检查、跟踪审查、文件记录管理、客户申投诉处理的规程2.11是否制定有机加工经营操作规程2.12有机加工经营操作规程是否规定禁止有机产品与转换期产品及非有机产品相互混合，以及防止有机加工、经营过程中受禁用物质污染的规程2.13有机加工经营操作规程是否规定了加工、运输、储藏、流通等过程的管理规程2.14有机加工经营操作规程是否规定机械设备的维修、清扫规程2.15有机加工经营操作规程是否规定员工福利和劳动保护规程2.16有机产品加工经营者所建立并保存的记录是否清晰、真实，记录保存是否规定且实施5年以上2.17有机产品加工经营的系统记录是否包括原料购买、加工过程、包装、标识、储藏、运输和装卸过程记录及运输装卸过程的相关单据2.18有机产品加工经营的系统记录是否包括加工厂有害生物防治记录2.19有机产品加工经营的系统记录是否包括加工、贮存、运输设施清洁记录2.20若实施冲顶加工，是否保留冲顶加工的记录2.21有机产品加工经营的系统记录是否包括产品的出入库和库存量记录及相应的单据2.22有机产品加工经营的系统记录是否包括所有购货发票和销售发票；标签及批次号的管理信息2.23有机加工管理体系所要求的文件是否作出明确的控制规定，使用的文件是否为有效版本2.24建立的内部检查制度或规定是否明确内部检查的目的和实施者， 内部检查员的职责、检查方法、检查依据、检查内容等2.25内部检查员是否依照标准,对本单位的质量管理体系进行检查，并提交内部检查报告；对企业追踪体系进行全过程的确认和签字2.28通过对管理体系文件的检查，描述追踪体系是否有效2.26有机生产、经营管理体系的文件是否包括利用纠正和预防措施，持续改进其有机生产管理体系有效性的方法3.1生产记录（如原料购买、出入库、加工、销售、运输等）3.2投入品（杀菌剂、消毒剂、添加剂、有害生物控制等）采购合同及发票复印件3.3投入品产品标签3.4环境质量检测记录（水质、空气）3.5仓库出入库记录（含非有机产品）3.6销售记录和购入和售出货物的销售证（销售证尚未收到时，为出售货物所开的销售证委托书）3.7认证标志使用记录3.8客户申/投诉处理记录3.9产品召回记录3.10其它记录4.1若加工有机食品，加工厂是否符合GB14881-1994的要求（必要时见附页）4.2加工厂是否符合国家及相应行业部门的有关规定（必要时见附页）4.3加工厂周围是否有粉尘、有害气体、放射性物质和其他扩散性污染源；是否有垃圾堆、粪场、露天厕所和传染病医院；是否有昆虫大量孳生的潜在场所4.4生产区建筑物与外缘公路或道路是否有防护地带4.5是否实施文件化的卫生管理计划。4.5.1加工厂外部设施（垃圾堆放场、旧设备存放场地、停车场等）卫生状况。4.5.2内部设施（加工、包装和库区）卫生状况。4.5.3加工和包装设备（防止酵母菌、霉菌和细菌污染）卫生状况。4.5.4职工的卫生（餐厅、工间休息场所和厕所）卫生状况。4.6加工所用的配料是否是经过认证的有机原料、天然的或认证机构许可使用的4.7有机配料在终产品中所占的质量或体积的比例是否少于配料总量的95%4.8是否使用人工合成的常规配料4.9是否使用非人工合成的常规配料，使用量是否超过所有配料总量的5%4.10若使用非有机配料，加工厂是否制定将其配料转换为100%有机配料的计划4.11同一种配料是否同时含有有机、常规或转换成分4.12加工所用配料如水、食用盐等，是否符合国家食品卫生标准4.13请提供有关水的问题所观察到的其它情况和建议4.14是否使用GB/T19630.2-2005标准规范性附录A中的添加剂和加工助剂，使用是否按照规定要求，且符合GB2760的规定4.15是否使用GB/T19630.2-2005标准规范性附录A以外的添加剂和加工助剂，所使用的添加剂是否为天然添加剂，是否按照GB/T19630.2-2005附录B中的程序对该物质进行过评估4.16是否使用矿物质（包括微量元素）、维生素、氨基酸和其他从动植物中分离的纯物质，是否符合法律规定4.17是否使用来自转基因的配料、添加剂和加工助剂4.18有机加工是否配备专用设备4.19如果与常规加工共用设备，是否在常规加工结束后进行彻底清洗，清洗效果如何4.20如果与常规加工共用设备，是否进行冲顶加工，冲顶加工的产品是否作为有机产品销售，冲顶加工情况是否进行记录4.21使用何种加工工艺，该工艺是否破坏食品的主要营养成分，是否为标准所允许4.22是否采用提取、浓缩、沉淀和过滤工艺，提取溶剂是否为符合国家食品卫生标准的水、乙醇、动植物油、醋、二氧化碳、氮或羧酸，在提取和浓缩工艺中是否添加其它化学试剂4.23加工用水水质是否符合GB 5749的规定4.24在食品加工和储藏过程中是否采用离子辐照处理4.25在食品加工中是否使用石棉过滤材料或可能被有害物质渗透的过滤材料4.26其他情况描述：5.1是否优先采取以下管理措施来预防有害生物的发生5.2是否消除有害生物的孳生条件5.3是否防止有害生物接触加工和处理设备5.4是否通过对温度、湿度、光照、空气等环境因素的控制，防止有害生物的繁殖5.5是否使用机械类的、信息素类的、气味类的、粘着性的捕害工具、物理障碍、硅藻土、声光电器具，作为防治有害生物的设施或材料。5.6杀鼠剂的成分是否符合GB/T19630.2-2005的规定。5.7是否使用GB/T19630.1-2005附录B以外的物质防治有害生物。5.8在加工或储藏场所遭受有害生物严重侵袭的紧急情况下，是否使用中草药进行喷雾和熏蒸处理。5.9如使用硫磺，是否控制限量使用。5.10如果使用常规熏蒸剂对加工设备或储藏场所实施熏蒸，是否先将有机产品移出熏蒸场所，熏蒸后是否经过5d以上，才将有机产品移回经过熏蒸的场所。5.11是否使用持久性和致癌性的消毒剂和熏蒸剂。5.12其他情况描述：部门：销售部6.1包装材料成分是什么，是否符合卫生要求。6.2包装是否存在过度包装现象，包装材料是否可回收利用。6.3若使用包装填充剂，包装填充剂成分是否符合要求。6.4包装材料是否含有合成杀菌剂、防腐剂和熏蒸剂。6.5盛装有机产品的包装袋或容器是否可能接触过禁用物质。6.6其他情况描述：7.1有机产品在贮存过程是否具有控制措施，使其不受其它物质的污染。7.2储藏有机产品的仓库是否干净、无虫害，无有害物质残留，在最近5d内也未经任何禁用物质处理过。7.3储藏方法是否符合规定的要求。7.4有机产品是否单独存放。如果不得不与常规产品共同存放，是否在仓库内划出特定区域，采取必要的包装、标签等措施确保有机产品不与非认证产品混放。7.5产品出入库和库存量是否具有完整准确的档案记录，并保留了相应的单据。7.6其他情况描述：部门：采购部8.1运输工具在装载有机产品前是否清洗干净。8.2有机产品在运输过程中是否具有避免与常规产品混杂或受到污染的措施。8.3在运输和装卸过程中，外包装上是否具有明显的有机认证标志及有关说明，且不易被玷污或损毁。8.4运输和装卸过程是否有完整准确的档案记录，并保留了相应的单据。 部门：质检部，销售部9.1加工厂废弃物的净化和排放设施或贮存设施是否远离生产区，且不位于生产区上风向。贮存设施是否密闭或封盖，便于清洗、消毒。9.2加工厂排放的废弃物是否达到环保排放标准。9.3其他情况描述：10.1未获得有机产品认证的产品，是否能使用有机产品认证标志10.2采用何种方式使用有机/有机转换标识（粘贴或印刷）10.3标识/标志中的文字、图形或符号等是否符合标识通则要求10.4如为进口有机产品，标识和有机产品认证标志是否符合GB/T 19630标准的规定要求10.5如用于出口的产品，是否根据该国家或合同购货商的有机产品标识要求进行标识10.6 有机产品认证机构（CQC）的标识或者机构名称的印刷是否清楚、不大于国家标识10.7中国有机产品认证标识使用形式是否在CQC进行备案？提供证明材料10.8在销售过程中，有机产品怎样避免与非有机产品的混合10.9在提供的与销售代理商、经销商签定的销售合同或协议中是否包括有机产品销售的相关要求，提供合同或协议复印件10.11有机产品进货时，销售商是否索取有机产品认证证书等证明材料10.12是否在显著位置摆放有机产品认证证书复印件10.13有机配料含量是否等于或者高于95，请列出配料成份及含量10.14有机转换配料含量是否等于或者高于95