500千伏及以上输变电工程业主项目部业主标准化手册.doc

500（330）千伏及以上输变电工程业主项目部标准化管理手册 编制说明国家电网公司500（330）千伏及以上输变电工程业主项目部标准化管理手册是按照“大建设”体系建设方案，依据国家现行法律法规，以及国家、行业、公司规程规范，并紧密结合公司基建最新通用制度管理要求，在2014年出版的国家电网业主项目部标准化工作手册基础上修编完成。本手册修编体现了四个特点：一是总结了公司系统业主项目部标准化建设经验，将最新制度和专业管理要求落地，重点完善现场安全质量管控措施和工程依法合规建设管理内容；二是适用于500（330）千伏及以上输变电工程，正文总体继续保持按五大专业描述的架构，对相关管理内容、工作流程、管理记录模板等进行更新、优化、完善；三是进一步提炼项目实施四个阶段中业主项目部的重点工作、关键管控节点和主要成果资料，并单独成章；四是突出信息化应用，强化专业管理和基建信息化应用深度融合，实现工程建设全过程管理信息化；推行单轨制，业主项目部和建设管理单位之间管理流程，以及三个项目部之间管理流程原则上实行系统线上操作，取消线下操作流程，工程结束后相关文件下载签章归档。本手册主要包括以下三大方面内容：1、业主项目部设置。明确了业主项目部的定位、组建原则、组建方式与要求、工作职责及各岗位职责、项目部标准化建设等内容。2、专业管理要求。明确了业主项目部项目管理、安全管理、质量管理、造价管理、技术管理五个专业的管理工作内容及方法、管理流程、管理依据。分四个阶段罗列出业主项目部重点工作和关键管控节点。1）管理工作内容及方法。明确了业主项目部主要工作内容和基本方法，并标注了完成各项工作所采用标准化管理模板的编号，附录B中详细收录了业主项目部标准化管理模板。2）管理流程。明确了业主项目部各专业管理重要单项业务的工作流程。3）管理依据。主要标注了业主项目部各项工作所依据的国家现行法律法规，以及国家、行业、公司规程规范，公司基建通用制度，对于规章制度、技术标准等不再列出文号，对于通知、文件等列出文号。除本手册已列出的管理依据外，国家电网公司已经颁布及即将颁布的基建相关管理制度等，也作为业主项目部各项管理工作的依据。3、综合评价管理。指开工前对监理施工项目部开展标准化配置达标评定工作，基建管理部门对业主项目部管理人员履职及管理成效情况进行的综合评价，以及业主项目部对相关参建单位（现场项目部）合同履约及工作成效等方面进行的综合评价，明确了评价内容、评价标准及评价结果的应用。本手册还对有关名词术语进行了统一解释，详见附录A。附录B中详细收录了业主项目部标准化管理模板。本手册中管理模板代码的命名规则：YSZ代表业主项目部组建模板；YXM代表项目管理模板；YAQ代表安全管理模板；YZL代表质量管理模板；YZJ代表造价管理模板；YJS代表技术管理模板；YPJ代表综合评价管理模板。目 录1 业主项目部设置61.1 业主项目部组建 61.1.1 定位61.1.2 组建原则61.1.3 组建方式与要求61.1.4 报备要求61.2 业主项目部工作职责 71.3 业主项目部岗位职责71.4 业主项目部标准化建设101.4.1办公设施标准化101.4.2项目经理持证上岗121.4.3 项目部文化建设122 业主项目部重点工作与关键管控节点132.1 项目前期阶段132.2 工程前期阶段132.3 工程建设阶段152.4 总结评价阶段173 项目管理193.1 管理工作内容与方法193.1.1 前期工作配合193.1.2 项目管理策划193.1.3 行政许可手续办理203.1.4 标准化开工管理203.1.5 进度计划管理203.1.6 招标配合管理213.1.7 合同履约管理213.1.8 建设协调管理213.1.9 信息化管理213.1.10项目档案管理223.1.11验收及启动管理223.2 管理流程223.3 管理依据 294 安全管理314.1 管理工作内容与方法314.1.1安全策划管理314.1.2安全文明施工标准化管理314.1.3施工分包安全管理324.1.4安全风险管理324.1.5安全检查管理324.1.6安全管理评价334.1.7应急与事故处理334.2 管理流程334.3 管理依据405 质量管理415.1 管理工作内容与方法415.1.1质量策划管理415.1.2标准工艺应用管理415.1.3质量通病防治管理415.1.4强制性条文执行管理425.1.5重点环节和工序的质量管理425.1.6质量检查425.1.7设备材料质量管理435.1.8数码照片管理435.1.9达标创优管理435.2 管理流程435.3 管理依据486 造价管理506.1 管理工作内容与方法506.1.1 可研估算配合管理506.1.2初步设计概算配合管理506.1.3招投标造价配合管理506.1.4施工图预算管理506.1.5工程量管理516.1.6建设场地征用及清理费用管理516.1.7进度款管理516.1.8设计变更与现场签证管理516.1.9结算管理516.1.10竣工决算配合管理526.2 管理流程 526.3 管理依据587 技术管理607.1 管理工作内容与方法607.1.1基建技术标准化管理607.1.2设计管理607.1.3基建新技术研究及应用607.1.4施工技术及装备管理617.2 管理流程617.3 管理依据648 综合评价管理678.1 监理、施工项目部标准化配置达标678.2 业主项目部综合评价678.2.1 评价方法678.2.2评价标准678.2.3评价结果应用678.3 监理单位及其监理项目部综合评价688.3.1评价方法688.3.2评价标准688.3.3评价结果应用688.4 施工单位及其施工项目部综合评价688.4.1 评价方法688.4.2 评价标准688.4.3 评价结果应用688.5 设计单位综合评价698.5.1 评价方法698.5.2 评价标准698.5.3 评价结果应用698.6 物资供应商履约评价708.6.1 评价方法708.6.2 评价标准708.6.3 评价结果应用708.7 管理依据70附录A名词术语71附录B标准化管理模板74B.1 业主项目部设置部分74YSZ1：业主项目部组织机构成立通知74B.2 项目管理部分76YXM1：项目前期成果移交明细表76YXM2：建设管理纲要77YXM3：设计策划79YXM4：电力工程质量监督注册申报书80YXM5：会议纪要模板86YXM6：工程项目进度实施计划2YXM7：项目设计计划6YXM8：物资需求计划7YXM9：工程建设月报8YXM10：文件收发记录表9YXM11：工程建设管理总结10B.3 安全管理部分11YAQ1：输变电工程安全管理总体策划11YAQ2：业主项目部安全管理台账13YAQ3：安全文明施工奖励记录13YAQ4：业主安全文明施工处罚记录14YAQ5：安全检查问题整改通知单15YAQ6：安全检查问题整改反馈单16YAQ7：输变电工程项目“两个体系”不符合项汇总表17YAQ8：输变电工程安全管理评价报告18YAQ9：现场应急处置方案23B.4 质量管理部分26YZL1：工程质量终身责任承诺书27YZL2：工程质量通病防治任务书29YZL3: 质量通病防治设计措施33YZL4 输变电工程设计强制性条文执行计划表34YZL5：质量检查问题整改通知单35YZL6：质量检查问题整改反馈单36YZL7：中间验收报告37B.5 造价管理部分40YZJ1：工程量管理文件40YZJ2：工程进度款报审表40YZJ3：工程设计变更（现场签证）审批单42YZJ4：竣工结算文件44B.6 技术管理部分46YJS1：设备供应商通用设备执行情况表46YJS2：通用设计及技术标准问题汇总表46YJS3：施工图设计与初设批复技术方案对比表47YJS4：基建新技术应用情况表47B.7 综合评价管理部分49YPJ1: 监理项目部标准化配置达标检查表49YPJ2: 施工项目部标准化配置达标检查表54YPJ3：业主项目部综合评价表59YPJ4：监理项目部综合评价表63YPJ5：施工项目部综合评价表69YPJ6：供应商不良行为情况表761 业主项目部设置1.1 业主项目部组建 1.1.1 定位 业主项目部是由业主派驻工程建设现场，代表业主履行项目建设过程管理职责的工程项目管理组织机构。 业主项目部工作实行项目经理负责制，项目部管理工作贯穿项目前期、工程前期、工程建设、总结评价等四个阶段，通过计划、组织、协调、监督、评价等管理手段，推动工程建设按计划实施，实现工程安全、质量、进度、造价和技术等各项建设目标。1.1.2 组建原则业主项目部配备业主项目经理（必要时可配备副经理）、建设协调、安全管理、质量管理、造价管理、技术管理等管理岗位，以及属地协调联系人、物资协调联系人。根据建设任务和管理力量，业主项目部管理人员可根据个人业务能力和专业配合需要进行配备，一名管理人员可以兼任同一业主项目部的两个及以上专业管理岗位。所有500（330）kV及以上新建输变电工程宜针对单个项目组建一个业主项目部。业主项目部管理人员选配，必须以管理到位、履职尽责为原则，以实现最佳管理绩效为目的。业主项目经理、安全管理人员、质量管理人员至少每两年接受一次省级公司及以上单位组织的基建安全质量培训，并取得培训合格证；造价管理人员应持有造价专业资格证。各单位可根据项目管理需要和管理人员情况，具体制订本单位业主项目部管理人员配备要求，以及项目经理分级和资格证积分制管理细则。1.1.3 组建方式与要求 各级基建管理部门根据本单位建设管理力量、年度电网建设进度计划等实际情况，一般在项目立项后，可行性研究报告批复前组建业主项目部（见附录B中YSZ1），以文件形式任命项目经理及其他管理人员，业主项目部组建文件应及时抄送给各参建单位。业主项目部组建后，业主项目经理应在基建管理信息系统及时填报业主项目部成员信息。 公司总部委托直属建设公司建设管理的工程项目，由直属建设公司发文任命业主项目经理及其他管理人员，由属地公司指派属地协调联系人，国网物资公司指派物资协调联系人。 省级公司直接建设管理（或受托建设管理）的工程项目，由省级公司建设部发文任命业主项目经理和其他管理人员；省经研院建设管理中心接受省级公司建设部的业务管理与考核，派员参与业主项目部管理工作，或受省级公司建设部委托组建直管工程业主项目部，开展工程建设过程管理工作；属地公司指派属地协调联系人；省级公司物资部门指派物资协调联系人。 业主项目部属地协调联系人、物资协调联系人接受业主项目经理的业务管理，参与业主项目部的管理工作，协调推进属地协调和物资供应工作。1.1.4 报备要求 500kV及以上输变电工程业主项目部组建及管理人员任命需向公司总部报备（每季度一次，在下季度首月5日前报送）。其中，特高压工程分别向国家电网公司基建部（简称国网基建部）及交、直流建设部（简称国网交、直流部）报备，其他工程向国网基建部报备。 省级公司受公司总部委托建设管理的输变电工程业主项目部组建及管理人员任命需向国网基建部报备。 业主项目经理或其他管理人员发生变动时，应及时重新发文和报备，并抄送给各参建单位，同时业主项目经理应在基建管理信息系统维护更新业主项目部人员变动信息。1.2 业主项目部工作职责 业主项目部对项目建设进度、安全、质量、造价、技术等实施现场管理，对工程建设关键环节进行有效管控，对项目管理绩效负责。业主项目部负责对工程设计、监理、施工、调试等参建单位进行合同履约管理，通过对合同执行情况的监督考核，督促参建单位严格履行合同义务，完成合同规定的工作内容。（1）贯彻执行并监督参建单位落实有关工程建设的国家、行业标准、规程和规定，以及公司各项管理制度、“三通一标”等标准化建设要求。 （2）参与发展部门负责的工程选址选线、可研、核准等项目前期工作。 （3）开展项目管理策划，组织编写建设管理纲要，报建设管理单位审批；督促参建单位制定项目策划文件，审批参建单位的项目策划文件并监督执行。（4）参与工程设计、监理、施工及物资等招标及合同签订工作，具体负责设计、监理、施工合同条款的监督执行，监督、配合物资合同条款执行，及时协调合同执行过程中出现的有关问题。（5）协调推进工程前期工作，协助办理开工前的有关行政许可手续，落实标准化开工条件，项目开工前，配合建设管理单位开展监理项目部、施工项目部标准化配置达标工作。（6）开展施工图设计管理，组织设计联络会，协调设计单位与物资供应商完成技术确认；组织设计交底及施工图会检，签发会议纪要并监督纪要的闭环落实。（7）开展建设协调与监督检查，组织召开第一次工地例会和工程月度例会，根据需要召开专题协调会，检查工程进度、安全、质量、造价、技术管理工作落实情况，及时协调工程建设有关问题，提出改进措施；印发纪要并跟踪落实，重大问题上报并协调解决。（8）开展及参加各类安全、质量检查工作，监督、落实标准工艺应用，具体负责安全文明施工管理，监督安全文明施工费使用，按规定程序上报安全、质量事故（事件），参加安全、质量事故（事件）调查。 （9）推动属地公司运用“一口对外”协调机制，组织开展项目建设外部环境协调。（10）开展工程设计变更与现场签证管理，按权限分级办理审批手续。审核工程款项（含工程预付款、工程进度款、设计费、监理费、征地费等）支付申请，上报月度用款计划。（11）跟踪物资生产和到货情况，协调物资供应，满足现场进度要求，及时收集物资结算资料并提报。（12）全面应用基建管理信息系统，开展项目部专业管理工作，及时完成系统中项目数据录入和维护。（13）及时组织宣贯上级文件，做好来往文件记录，负责工程信息与档案资料的收集、整理、上报、移交工作。（14）督促施工单位完成三级自检、监理单位完成初检工作，参加或受委托组织工程中间验收工作，参加工程竣工预验收和启动验收，做好工程质量监督配合，组织各参建单位做好闭环整改工作。（15）工程投运后，及时对项目管理工作进行总结，对项目参建单位工作成效开展评价，汇总、上报设计、施工、监理、物资供应商的合同履约情况，并报送建设管理单位。（16）配合完成工程结算、工程竣工决算、工程审计、工程创优等相关工作。1.3 业主项目部岗位职责表1-2 业主项目部岗位职责岗位名称职 责业主项目经理业主项目经理是落实业主现场管理职责的第一责任人，全面负责业主项目部各项工作（业主项目副经理协助业主项目经理履行以下职责）。（1）组织工程建设管理纲要、安全管理总体策划等管理策划文件的编制实施；审批项目设计、监理、施工单位编制的项目实施策划文件。（2）组织对进度、安全、质量、技术、造价管理工作计划落实情况进行检查、分析和纠偏；主持召开工程月度例会或专题协调会，协调解决存在的困难与问题。（3）协助上报项目设计、监理、物资、施工招标申请，参与合同签订，监督合同执行。（4）担任项目现场安委会常务副主任，协助安委会主任落实安全管理委员会责任，定期参加或组织安委会活动。（5）参加上级组织的安全质量综合检查，组织参建单位做好迎检工作；参加工程安全事故（事件）和质量事故（事件）的调查。（6）参加工程初步设计内审；审查重大设计变更和技术方案；全面落实“三通一标”等标准化建设要求。（7）组织、参与项目外部协调及政策处理工作，重大问题及时上报建设管理单位；联系推动、协助配合相关单位及时开展开工手续办理工作，推动落实标准化开工条件。续表岗位名称职 责业主项目经理（8）审核工程款项支付申请，审核上报月度用款计划。 （9）参加或受委托组织工程中间验收工作；参加竣工预验收、启动验收并组织整改消缺，负责组织工程移交；负责协调投产后质保期内服务工作；参加项目达标投产和创优工作。（10）项目投产后，组织对本项目管理工作进行总结，对参建项目部开展综合评价，对项目部其他管理人员进行工作评价，并将总结及评价结果及时报送建设管理单位。建设协调（1）负责编制工程建设管理纲要；督促设计、施工、监理等单位根据工程建设管理纲要编制相应项目策划文件，并监督检查其落实情况。（2）配合业主项目经理推动属地公司应用“一口对外”机制开展外部协调及政策处理工作。核查并跟踪开工手续办理情况，推动落实标准化开工条件。（3）督促设计、施工、监理等单位严格执行项目进度实施计划，审批设计、施工计划等，检查进度计划执行情况，分析偏差原因，提出纠偏措施。（4）负责招标与合同管理有关配合工作，参与合同签订；督促协调设计、施工、监理单位和物资供应商严格履行合同条款，并对其合同履行情况提出评价意见；参加对项目参建单位资信和合同执行情况的评价。（5）督促施工项目部上报停电施工方案和停电需求计划，配合建设管理单位审查停电计划，由建设管理单位报送相应管理部门，纳入调度年度停电计划。（6）牵头各项目专业管理全面应用基建管理信息系统，以及系统中项目数据录入和维护工作。（7）负责项目部来往文件的收发、整理、归档工作；根据档案标准化管理要求，督促有关单位及时完成档案文件的汇总、组卷。安全管理（1）负责项目建设全过程的安全管理工作；参加安委会会议、安全例会、工地例会，落实会议决定。（2）负责编制安全管理总体策划，并组织实施；审核项目设计、监理、施工单位编制的项目实施策划文件安全部分内容，并监督执行。（3）审批施工承包商申报的施工分包计划及施工分包申请，督促施工项目部加强对分包队伍的安全管理，落实对分包作业人员及“同进同出”人员动态监管要求。 (4)开展安全风险管理，组织设计、监理、施工项目部对工程风险因素进行识别、评估，编制预控措施，履行到岗到位职责，并检查措施落实。（5）监督、检查基建安全管理制度在工程中的贯彻落实情况；审查施工项目部制定的安全文明施工费使用计划和实施需要，并监督执行；负责安全文明施工标准化设施的进场验收；加强日常安全巡视，定期组织各类安全检查及安全管理竞赛活动，跟踪检查安全隐患及各类检查问题的闭环整改情况。（6）组织编制项目现场应急处置方案，并在施工阶段适时有针对性的组织参建项目部开展应急培训、演练。（7）组织工程各参建单位按阶段开展安全管理评价工作，负责对各参建单位的安全管理工作的考核、评价。（8）参与项目安全事故（事件）的调查处理工作。续表岗位名称职 责质量管理（1）负责工程质量的综合管理和组织协调工作，监督工程建设质量管理制度、工程建设标准的执行及合同质量要求的落实。（2）审核设计单位和监理、施工项目部的质量管理策划文件并监督执行。在工程建设管理纲要中明确工程质量目标、创优目标，组织各参建单位细化措施并有效执行。（3）明确工程质量通病防治、标准工艺应用、强制性条文执行的要求，监督、检查各参建单位的落实情况。（4）组织开展质量例行检查、随机检查活动，监督质量检查问题闭环整改情况。（5）监督施工三级自检、监理初检工作开展情况；组织、参与工程质量中间验收、竣工预验收、启动验收等工作；配合开展质量监督活动。（6）负责设计、施工、监理项目部质量管理工作的考核、评价；参加对项目参建单位资信和合同执行情况的评价。（7）组织工程参建单位开展质量管理竞赛活动，参与工程达标投产和创优工作。（8）参与工程质量事故（事件）的调查处理工作。造价管理（1）负责项目建设过程中的造价管理与控制工作。（2）参与可研估算评审工作。（3）参加初步设计文件内部审查；参加上级单位组织的初步设计评审，督促设计单位按时完成初步设计收口概算。（4）参与招标需求审核；掌握项目建设过程中的概算执行情况； （5）参加施工图预算审核，对审定的施工图预算书归档，结合施工图预算审核情况，依据勘察设计合同对设计单位落实评价考核。（6）组织审核工程量文件，形成分析报告，按规定报批。（7）参与场地征用及清理赔偿协议的签订工作，组织整理、归档赔偿协议及凭证等。（8）审核设计变更（现场签证）费用，根据规定程序与权限报批。（9）负责组织参建单位提交工程结算资料，预审并上报工程结算，根据结算批复意见配合调整工程竣工结算；配合竣工决算、审计以及财务稽核以及固定资产转资等工作。技术管理（1）督促设计、施工、监理单位在建设过程中，严格贯彻执行“三通一标”等标准化建设要求。（2）参与设计方案的技术分析、评价和比选，参与项目可研评审、初步设计内审及初步设计评审。（3）提报项目物资需求计划，参与工程招标技术规范书的审查。（4）组织设计联络会，开展设计交底及施工图会检工作。（5）组织特殊施工方案的技术审查。 （6）负责设计质量全过程管控，对施工图设计至竣工图设计阶段的设计质量进行评价。（7）监督依托工程基建新技术研究及应用实施情况，及时反馈、报送有关信息。续表岗位名称职 责属地协调联系人（1）负责工程属地协调的联系工作，推动属地公司应用“一口对外”协调机制，及时完成项目外部环境协调工作，满足工程建设进度要求。（2）加强与政府的沟通汇报，推动属地公司促请地方政府召开工程开工前期协调会，推进项目建设协调工作。（3）推动、协助相关单位在开工前完成工程建设用地、用林、建设工程规划许可等行政许可相关手续，按时完成项目征地、拆迁、赔偿等协调工作，及时上报相应结算资料。物资协调联系人（1）收集物资采购合同，编制物资需求计划，提交建设协调管理人员审核。（2）督促并协调物资供应商按要求参加设计联络会，并要求其及时向设计单位提交技术资料，满足设计进度要求。（3）协调物资监造、设备联调、出厂试验、现场验收等事宜。（4）跟踪物资生产和到货情况，协调物资供应，满足现场进度要求。（5）监督并协调物资供应商做好现场服务工作。（6）协调物资供应商及时完成质量缺陷处理。（7）工程竣工后，及时收集物资结算资料并提报，配合完成竣工结算工作。以上主要管理职责的具体管理内容、方法、流程、依据、模板在五个专业管理体系中进行具体明确。 1.4 业主项目部标准化建设1.4.1办公设施标准化 业主项目部应配备满足工程管理所必需的办公场所及办公设施，具备独立运作的条件。业主项目部办公室入口应设立项目部铭牌，尺寸为“400mm600mm”， 格式如图1所示。图1 项目部铭牌式样示例 业主项目部办公室应将业主项目部组织机构图、安全生产委员会组织机构图（如有）、应急联络牌、业主项目部职责牌、岗位职责牌等设置上墙。图牌采用纸塑KT板制作，底色采用国网绿（C100 M5 Y50 K40），标题栏采用黄色大黑体，内容采用白色黑体字，所有图牌设置同一高度（1.5m）。 图2 项目部组织机构图示例 图3 安全生产委员会示例 图4业主项目部职责图示例 图5 业主项目经理职责示例 表1-1 业主项目部办公室配置参考清单 序号名称参考规格单位数量备注1活动办公桌1.3m0.5m0.75m张4工位尺寸1.6m1.3m2办公椅0.45m0.5m1.1m张4带靠背木椅3资料柜1.2m0.4m1.8m组2铁皮文件柜4计算机及网络国产主流机型台3满足基建管理系统要求5打印机激光打印机台1A4，打印复印扫描一体机6数码相机台21.4.2项目经理持证上岗 业主项目经理由具备基建项目综合管理能力和良好协调能力的管理人员担任，实行项目经理分级和资格证积分制管理。业主项目经理须通过公司总部或省级公司组织的培训，考试合格后持证上岗。公司对业主项目经理资格证实行分级管理， 统一分为 A、 B、 C 三个等级（向下兼容），其中： A 证适用500千伏及以上项目， B 证适用220（330）千伏项目， C证适用110千伏及以下项目。对于管理混合电压等级的业主项目部，业主项目经理按照其中最高电压等级项目对应的项目经理资格级别进行配置。1.4.3 项目部文化建设 （1） 注重项目部文化建设。把项目部作为宣传企业文化、传承基建理念、实现自我价值的前沿阵地，打造为基建文化落地的沃土，使基建文化在项目部落地生根、开花结果。（2）打造品牌项目部和明星项目经理。发挥项目部战斗堡垒和攻坚带头作用，开展技术创新、管理创新，提升能力水平，着力打造一批业务能力精、管理水平高的品牌业主项目部。加强对优秀项目经理的发掘、培育、锻炼，每年组织开展明星项目经理评选工作，树立典型，发挥榜样带头作用，引领项目管理团队业务能力整体提升。（3）推进项目部信息化手段应用。在全面应用基建管理信息系统基础上，积极利用微信群、远程可视化、二维码集成应用等信息化管理手段，提升项目管理效率能力。 2 业主项目部重点工作与关键管控节点工程建设过程划分为项目前期、工程前期、工程建设与总结评价四个阶段（项目管理总流程见图2-1）。业主项目部按照“全过程管控、突出重点”的原则开展过程管理。2.1 项目前期阶段项目前期阶段主要工作内容包括由发展部门负责的从可研到核准的工作，含立项、可研编制、可研审批、规划意见书、土地预审、环评批复、核准等内容。本阶段业主项目部重点工作有参与选址选线、参与可研审查、前期资料文件交接等三项内容，包含核实相关情况、参与专项评估等四项关键管控节点，详见表2-1。表2-1 项目前期阶段重点工作与关键管控节点序号重点工作关键管控节点及工作要求主要成果资料1参与选址选线（1）核实土地性质、线路路径、进站道路、市政配套等相关情况选址选线报告、专项评估报告（2）参与特殊地形、复杂地质条件和“三跨”等关键环节专项评估2参与可研审查参加工程可研设评审工作可研内审意见及可研报告3参与前期资料文件交接参与项目前期工作成果交接工作项目前期成果移交资料明细表2.2 工程前期阶段工程前期阶段主要工作内容包括设计及监理招标、初步设计及评审、物资招标、施工图设计、施工招标、施工许可相关手续办理、四通一平、工程策划等。本阶段业主项目部重点工作有招标配合及合同管理、项目管理策划、设计管理、行政许可手续办理、标准化开工等五项内容，包含参与招标工作、编制管理策划文件等十七项关键管控节点，详见表2-2。表2-2 工程前期阶段重点工作与关键管控节点序号重点工作关键管控节点及工作要求主要成果资料1招标配合及合同管理（1）组织编制、审核招标需求，参与工程设计、监理、施工及物资等招标工作，推动落实相关要求相关招标文件、合同等（2）配合建设管理单位及时签订合同（3）组织各参建单位签署工程质量终身责任承诺书工程质量终身责任承诺书2项目管理策划（1）结合工程建设的实际特点，编制业主项目部管理策划文件建设管理纲要、安全管理总体策划、质量通病防治任务书等项目策划文件（2）审批设计、监理、施工单位项目策划文件项目设计计划、监理规划、项目管理实施规划（施工组织设计）、项目进度计划、施工安全管理及风险控制方案、强制性条文执行计划等报审表（3）组织施工、监理项目部编制现场应急处置方案，履行批准、备案手续现场应急处置方案3设计管理（1）参加工程初步设计内审和评审工作工程初步设计评审意见、工程收口概算书（2）组织设计联络会，完成通用设备“四统一”等技术确认设计联络会纪要（3）开展施工图审查，组织施工图预算编制施工图审查意见、施工图预算书4行政许可手续办理（1）配合建设管理单位办理项目用地、用林、建设工程规划许可等行政许可相关手续建设用地规划许可证、林地批准书、建设用地批准书、建设工程规划许可证、不动产权证等相关证件（2）组织各参建单位完成质量监督中心站注册申报，及地方政府质量监督中心站备案工作工程质量监督申报书、备案审批表（3）组织办理施工许可施工许可证5标准化开工（1）组织召开第一次工地例会、安委会第一次工地例会会议纪要、第一次项目安委会会议纪要（2）组织设计交底及施工图会检，签发会议纪要并监督纪要的闭环落实设计交底纪要、施工图会检纪要（3）开展监理、施工项目部标准化配置达标评定工作监理项目部标准化配置达标检查表、施工项目部标准化配置达标检查表（4）组织参建单位开展现场开工条件核查工作工程开工报审表（5）工程开工报告批准之日起15个工作日内向电力监管机构进行报备相关备案资料2.3 工程建设阶段工程建设阶段主要工作内容包括工程开工、土建（基础）、安装（组塔及架线）、调试及阶段性验收、启动验收及投运、工程移交等。本阶段业主项目部重点工作有进度计划管理、建设协调管理等十三项内容，包含编制项目进度实施计划、审批各类进度计划等三十一项关键管控节点，详见表2-3。表2-3 工程建设阶段重点工作与关键管控节点序号重点工作关键管控节点及工作要求主要成果资料1进度计划管理（1）编制项目进度实施计划，审批参建单位编制的各类进度计划项目进度实施计划、设计计划、施工进度计划、物资需求计划、停电计划（2）跟踪进度计划实施执行情况并及时纠偏会议纪要、进度计划调整报审资料2建设协调管理（1）定期召开工程例会，检查上次会议工作部署落实情况，对工作完成情况进行总结通报，布置下阶段主要工作工程例会纪要及相关会议材料（2）及时协调工程建设过程中有关问题（3）跟踪设备、材料的生产进度和供货情况，及时跟踪协调停电施工相关事项专题协调会议纪要（4）推动属地公司运用“一口对外”协调机制，组织开展政策处理及工程协调工作相关协调纪要（5）参与签订场地征用及清理赔偿协议，核实赔偿工程量，做到“量准价实”赔偿协议、支付凭证等3安全过程管控（1）分阶段审批安全文明施工设施标准化配置报验单，检查验收具体实施情况安全文明施工设施标准化配置报验单（2）组织安全检查活动，监督安全隐患闭环整改安全检查问题整改通知单、安全检查问题整改反馈单（3）按阶段组织开展工程项目安全管理评价工作输变电工程项目安全管理评价表、输变电工程项目安全管理评价报告、输变电工程项目职业安全体系运转评价记录表 4安全风险管理（1）落实风险管理要求，组织监理、施工项目部开展风险过程管理工作项目交底及风险初勘 、三级及以上施工安全固有风险识别、 评估和预控清册 、风险作业控制卡 （2）四级及重要的三级风险作业执行管理人员到岗到位要求（3）及时向建设管理单位报送工程风险预警信息输变电工程施工安全风险预警通知单5分包管理（1）组织核查施工项目部分包计划、分包申请分包计划申请表；施工分包申请表（2）施工过程中不定期检查现场分包人员信息及进出场情况，核查“同进同出”人员到位情况分包人员的“二维码”；“同进同出”资格的人员发文（3）组织监理和施工项目部对分包队伍进行月度检查考核分包队伍月度考核评价表6质量过程管控（1）组织工程项目标准工艺宣贯、培训，并对实施情况进行检查、验收、评价、考核标准工艺应用统计表、标准工艺管理工作评价表、标准工艺管理及实施效果评价表（2）在工程检查、验收等环节，检查质量通病防治措施、工程建设标准强制性条文落实情况检查验收记录、质量检查问题整改通知单、质量检查问题整改反馈单（3）督促施工项目部和监理项目部分别做好三级自检和监理初检工作三级验收报告、监理初检报告、验评记录等（4）督促监理项目部做好设备材料的到场验收、开箱检查、进场检验、试验、见证取样工作，并对检验结果进行抽检、复核设备出厂验收见证记录、试验报告、到场验收交接记录、开箱检查记录、材料合格证、检验报告7重点环节和工序的质量管理（1）督促参建单位在变压器、GIS（HGIS）、电抗器、直流换流阀、换流变等主要设备安装时严格落实安装工艺要求，并不定期抽查关键环节管控记录卡、气体绝缘金属封闭开关设备（GIS）安装作业指导书、施工（安装）方案、到货验收记录等（2）加强对牵张设备、液压设备等影响工程质量的主要工器具、操作人员资格、成品质量的跟踪检查质量检查问题整改通知单、质量检查问题整改反馈单8验收及启动管理（1）参与或受建设管理单位（部门）委托组织工程中间验收，参与竣工预验收、启动验收等工作，组织责任单位对缺陷进行整改闭环竣工预验收方案、竣工预验收报告、启动验收方案、启动验收报告、缺陷整改闭环单等（2）配合做好分阶段工程质量监督工作，监督落实整改意见质量监督检查专家意见书、并网通知书等（3）配合做好工程启动投产和输变电工程启动投产签证书办理等工作输变电工程启动投产签证书9数码照片管理组织各参建项目部按要求做好工程安全质量过程数码照片的采集、整理工作数码照片10工程设计变更与现场签证管理审核确认工程设计变更及现场签证中的技术及费用等内容，执行工程设计变更及现场签证管理制度，履行工程设计变更及现场签证审批手续设计变更、现场签证单及汇总表11进度款审核根据工程进度，按照合同条款审核确认工程进度款申请并上报工程预付款及进度款审核意见12技术管理（1）组织重大停电、线路“三跨”、深基坑开挖、构架吊装、临近带电体施工作业等特殊施工技术方案审查相关审查意见（2）组织输电机械化施工专项方案审查，监督检查输电线路机械化施工的实施应用，配合开展输电线路机械化率评价相关审查意见、输电线路工程机械化率信息统计与计算表13落实年度重点工作要求组织对年度重点工作进行宣贯培训，制定实施方案，开展自查整改工作，配合上级开展监督检查工作宣贯培训记录、重点工作实施方案、自查报告、整改闭环记录2.4 总结评价阶段总结评价阶段主要工作内容包括项目管理综合评价、工程结算、竣工决算和达标投产、优质工程评选等。本阶段业主项目部重点工作有参建单位评价、结算及决算配合管理等七项内容，包含履约评价、工程结算等七项关键管控节点，详见表2-4。表2-4 总结评价阶段重点工作与关键管控节点序号重点工作关键管控节点及工作要求主要成果资料1业主项目部评价配合建设管理单位对业主项目部开展综合评价 业主项目部综合评价表2监理项目部评价根据工程建设合同执行情况，对监理项目部开展综合评价监理项目部综合评价表3施工项目部评价根据工程建设合同执行情况，对施工项目部开展综合评价施工项目部综合评价表4设计单位评价配合建设管理单位完成施工图设计、现场服务、设计变更、竣工图设计质量评价变电站工程设计质量评价表、线路工程设计质量评价表5物资供应商评价根据产品质量、物资供应及现场服务等情况，对物资供应商提出履约评价建议供应商不良行为情况表6结算及决算配合管理组织参建单位提交结算资料，编制、预审、上报竣工结算文件；配合完成工程财务决算和工程审计、财务稽核以及固定资产转资等工作竣工结算、决算报告等7达标及创优管理组织参建单位配合达标投产考核、优质工程自检、复检、核检。如创优目标为国家级优质工程，编写创优工作方案、计划并上报省级公司建设部，并组织参建单位落实各项工作创优相关文件资料图2-1项目管理总流程注：视工程具体情况开展水土保持、社会稳定风险、节能评估等工作。3 项目管理项目管理是指以进度管理为主线，通过计划、组织、控制与协调等管理手段，有序推动工程建设，全面实现项目建设目标的过程。项目管理范围为除安全管理、质量管理、造价管理和技术管理四项独立的专业化管理业务之外的项目管理内容，主要包括前期工作配合、项目管理策划、行政许可手续办理、标准化开工管理、进度计划管理、招标配合、合同履约管理、建设协调、信息化管理、档案管理、验收及启动管理等。3.1 管理工作内容与方法3.1.1 前期工作配合（1）参与工程选址、选线工作，重点核实土地性质、线路路径、进站道路、市政配套等相关情况；参与特殊地形、复杂地质条件、“三跨”（跨越高速铁路、高速公路、重要输电线路）等关键环节专项评估工作，在可研评审前将内审意见提交建设管理单位。（2）参加工程可研评审工作；重点审查通用设计、通用设备的应用情况和可研估算，参与设计方案的技术经济分析、评价和比选，将可研评审意见提交建设管理单位。（3）初步设计评审前，在建设管理单位组织下，参与项目前期工作成果交接工作，填写项目前期成果移交明细表（见附录B中YXM1）。组织设计单位与通过协议相关方现场踏勘，并将复核情况及时反馈建设管理单位。复核交接成果资料（包括但不限于）主要为：工程可行性研究报告；工程可行性研究报告评审意见及批复文件；建设用地预审意见（含新增用地的重建、扩建工程）；建设项目选址意见书(含新增用地的重建、扩建工程）；工程核准批复文件；环境影响评价报告及批复文件；合理用能批复文件；项目前期阶段相关合同及项目前期费用使用明细；视工程具体情况复核以下文件：水土保持方案及批复文件；社会稳定风险评估报告及批复文件；地质、地震、矿产、文物、电信、军事、民用航空、航道、公路、铁路、石油天然气、草原行政、林业行政、风景名胜区、自然保护区、饮用水水源保护区、河道、水利、给水、排水等主管部门对工程建设的意见及供水协议等。对于国家法律法规明确取消的，上述复核内容按照最新规定予以调整。（4）将项目可研批复、项目核准等项目前期文件及时上传基建管理信息系统。3.1.2 项目管理策划（1） 依据国家电网公司基建管理通则等通用管理制度文件要求，根据项目可研报告以及建设管理单位确定的工程建设目标，编制建设管理纲要（见附录B中YXM2），将建设管理纲要上传基建管理信息系统，并在系统中完成审批流程。（开发系统流程功能） （2）确定设计、监理、施工单位后，将建设管理纲要及时发放给设计单位和监理、施工项目部。 （3）初步设计开始前，审批设计单位编制的设计策划（见附录B中YXM3），工程开工前，在基建管理信息系统中审批监理项目部编制的监理规划、施工项目部编制的项目管理实施规划（施工组织设计）。 （4）工程建设阶段，监督检查策划文件的执行情况。3.1.3 行政许可手续办理（1）配合建设管理单位办理工程建设用地、用林、建设工程规划许可、施工许可（政府部门出具“不需办理施工许可证”证明文件的除外）等行政许可相关手续，负责将建设用地规划许可证、建设用地批准书（或不动产权证）、建设工程规划许可证、施工许可证等工程行政许可手续文件上传基建信息管理系统。（2）组织各参建单位完成质量监督中心站注册申报，以及地方政府质量监督中心站备案工作，负责将电力工程质量监督注册申报书（见附录B中YXM4）上传基建管理信息系统。3.1.4 标准化开工管理（1）严格落实标准化开工条件，开工前重点核查项目核准、规划许可、用地批准、施工许可等相关手续。取得变电站建设用地批准书和国有土地划拨决定书后，根据工程实际情况需要，组织开展“四通一平”工作。（2）办理行政许可手续后，配合建设管理单位开展工程现场开工条件验收工作，重点核查线路通道清理、交叉跨越、塔基永久和临时占地、破路、破绿等外部协调工作的落实情况，并将复核情况报建设管理单位。（3）配合建设管理单位开展监理、施工项目部标准化配置达标评定工作，填报监理项目部标准化配置达标检查表和施工项目部标准化配置达标检查表。变电工程开工前部署现场视频监控系统和人员车辆管理系统，并接入基建管理信息系统。（4）核查并跟踪工程开工手续办理情况，审批开工报审手续，落实标准化开工条件。组织召开第一次工地例会，掌握参建单位驻现场组织机构、人员及分工情况，明确工程建设目标及保证措施，印发会议纪要（见附录B中YXM5），将第一次工地例会会议纪要上传基建管理信息系统。 （5）在建设管理单位的组织下，工程开工报告批准之日起15个工作日内向电力监管机构提交备案材料。建设过程中参建单位或者其项目负责人发生变化，施工合同、工程工期等发生重大变化的，提交建设管理单位向各级电力监管机构办理备案；跨省、跨区的电力建设工程按建设地点分别在所在地电力监管机构备案。3.1.5 进度计划管理（1）依据开工储备库项目开工计划，编制项目的工程前期计划，将工程前期计划纳入项目进度计划统一管理。 （2）依据上级单位下达的年度工程建设进度计划，编制项目进度实施计划（见附录B中YXM6），上传基建管理信息系统，并在系统中完成审核、审批流程。 （3）审批设计单位编制的项目设计计划（见附录B中YXM7），在基建管理信息系统中审批施工项目部编制的施工进度计划。 （4）物资中标结果下发后，