附录三：过程控制清单

附录三： 过程控制清单序号类别名称输入资源/信息负责部门活动管理/支持过程输出指标监控/测量方法收集频次1C1报价过程顾客询价单；顾客图纸、实物、标准（质量、状态、包装要求）；市场分析报表；法律、法规要求；物流方式；原材料的变化；汇率变化；人员、资源的影响；加工精度的要求；电话机、传真机、电脑及网络、会议室、办公设备销售部收集客户信息；技术部根据相关信息编制工艺标准、设计包装纸箱、转换相关图纸；采购部提供相关模具、包装、外协件的价格；财务部汇总报价；市场部制成报价单报价给客户；后期的跟踪落实； 报价控制程序1、报价表2、投标书报价及时率95%实际发生实际发生2C2顾客要求识别与评审合同/（技术、质量）协议文本；顾客图纸、标准（包装、运输、质量要求）；本公司的产能及质量、技术保证能力；潜在的法律、法规要求；订单/电话通知等；电话机、传真机、电脑/网络、 办公设备、会议室销售部确认合同评审形式（特殊、常规）；组织相关部门评审确认；跟客户沟通确认；签订合同；下发相关部门合同要求及变更要求；保存合同及评审记录并跟踪；顾客要求识别与评审程序1、确认的合同/协议文本；2、产品要求评审表；3、订单确认单；4、合同变更通知单；及时交货率100%接收台账/登记表每月3C3设计开发及验证（含APQP、FMEA、PPAP)法律法规、客户要求、设计目标、图纸、样品、内部/外部质量信息、三包信息、软件、检测仪器、纸张、技术部合同、图纸、样件确认模具开发、外协外购件清单、工装、设计制作，样件加工、验收、交付文件和资料管理程序APQP程序；设计更改控制程序；MSA分析方法PPAP提交办法过程能力分析方法FMEA分析方法APQP资料 PPAP资料转化图纸、工艺文件、合格样件、采购标准、检测标准、作业指导书/工业标准、验证确认报告、1、 开发准时率90%实际发生实际发生4C4制造过程生产计划； 市场计划； 生产变更通知单； 生产能力； 顾客的安全库存。 技术要求生产设备 、 刀具、检具； 水、电、气、皂化液、 材料、工装夹具、场地、生产部，生产车间制造过程信息获得 制订生产计划 物料取得 作业准备验证 制程执行及管理 绩效管理 生产过程控制程序 安全生产管理制度 现场管理制度 满足客户需求的合格产品。 与制造过程有关的记录。生产计划达成率100% 重大安全事故为0统计表每月5C5防护过程APQP策划要求； 顾客对产品的防护、储存、 包装、搬运要求； 相关法律法规要求。周转箱、泡沫隔板、 合格的纸箱、格子、平垫、泡泡袋、防锈油、防尘薄膜、防潮托盘、仓库、货架、采购部、生产部、销售部、防护的具体要求 搬运防护控制 储存防护控制 包装防护控制 交付防护控制1.包装作业指导书； 2.搬运作业指导书； 3.存放标准。 4.防护控制程序 5.产品标识及可追溯性控制程序 6.仓库管理制度符合防护要求的合格产品产品因防护不当退货率0统计表每月6C6交付顾客的合同、订单发货通知单电话机、传真机、电脑/网络产品摆放场所及中转托盘叉车及叉车司机销售部、生产部、财务部、1、制定发货计划2、产品入库3、成品储存检查、保管4、下发发货通知单5、运输跟踪确认6、货款回收交付控制程序 仓库管理制度 搬运作业指导书 发货单顾客收货确认单交付及时率100%统计表每月7C7顾客报怨处理顾客抱怨/投诉/退货、市场信息反馈、电话、传真、计算机、网络质量部、销售部、相关部门顾客报怨/反馈信息获得；接收登记；分析判定责任部门并传递信息；组织相关人员制定纠正和预防措施；实施纠正和预防措施、跟踪验证整改效果；按整改期限内回单；持续改进；顾客信息反馈处理程序、不合格品控制程序、8D报告/顾客要求的报告顾客反馈按时回复率100%统计表每月8M1顾客满意度评价顾客反馈的信息（交期、质量、服务、超额运费等）；顾客的抱怨；顾客退货（零公里及三包）；停供通知/配额下降等；电话机、传真机、电脑/网络、 办公设备、销售部信息获得；下发相关部门；跟踪处理情况；下发顾客满意度调查表；回收并分析整理；顾客满意度评价程序。顾客满意度评价准则顾客满意度分析报告；改进计划；顾客满意度评价85分 大长江评价89分满意度评价报告每年9M2业务计划1、 国家法律、法规的要求2、公司上年度经营计划完成情况3、国际国内行业的发展情况4、竞争对手、标杆企业的发展状况5、顾客的要求办公室、网络电脑打印机传真机电话总经理相关资料的提供及业务计划的制定；根据经营管理的需要进行适当修改；年度计划的评审与持续改进1、业务计划管理程序1、业务计划及统计分析报告计划目标完成率100%统计表每月10M3内部审核年度审核计划；计划外的审核：顾客严重投诉、批量退货时、生产过程出现批量不合格等；办公设备、会议室管理者代表内部审核员编制年度内审计划；成立审核小组；确定内部审核计划；召开首次会议；审核组内部讨论；实施审核；末次会议；持续改进；内审程序；过程审核指导书；产品审核指导书；1、内审报告2、不符合项报告内部审核计划达成率100%不符合项关闭及时率100%分析报告不符合报告每次审核11M4管理评审审核结果 ；顾客反馈 ； 过程业绩和产品的符合性 ； 纠正与预防措施状况 ； 改进的建议 ； 可能影响质量管理体系的变更 ； 质量体系的适宜性和有效性 ； 持续改进项目的实施状况 ； 以往管理评审跟踪措施 ； 产品销售量和销售状况 ； 改善产品各过程检验状况 ； 质量成本状况 ； 业务计划执行情况会议室 、电话 、电脑/复印机总经理编制计划 、计划审批 准备资料 、 评审会议评审报告 、 报告批准发放改进通知 、 实施改进措施 、 措施验证 、 评审汇报 、1、管理评审程序管理评审报告改进措施实施结果按计划及时完成评审100%评审报告实际发生12M5持续改进产品进货合格率及顾客退货率；过程能力资料；顾客信息；成本资料；顾客的期望；竞争对手同类产品的情况；市场动态；质量改进项目申报表；持续改进计划；计算机 、办公用品 管代各部门数据调查分析 、 选择改进课题 、 设定改进目标 、 确定改进要因、 提出改进方案 、 实施改进方案 、 效果评估、 进一步改进持续改进管理程序； 数据统计分析方法； 项目改进方案及实施情况报告；改进效果验证/评审报告；持续改进项目按计划完成率100%、实际发生按项目13M6质量成本分析过程设备维护、保养；检测仪器校准；外部检测；设备折旧； 检验人员成本； 进货、过程、出厂检验、复检、质量评审等费用； 质量有关的培训；降价、降级费用；顾客投诉；生产过程报料废； 返工返修产品；退货产品（含索赔）；质量管理实施费用；办公设施、相关办公软件、财务部、质量部、销售部、统计制定质量成本目标 数据收集 数据处理 财务分析 目标对比 纠正措施 管理评审 质量成本管理流程质量成本分析报告入损失趋势质量损失率3.0%统计表每月14S1人力资源管理及培训岗位配置要求岗位能力要求顾客特殊要求公司发展要求电脑 、电话、投影仪、资料、教材、培训教室、人资部、各部门1.招聘（1）员工招募，甄选和选拔（2）入职管理（3）离职管理（4）公司制度管理2.培训与开发(1)方案设计(2)实施(3)效果反馈(4)过程管理3.绩效管理（1）目标管理法4.薪酬管理（1）福利管理5.员工关系管理6.人力资源规划（1）年终人力资源总结人力资源管理程序员工满意度评价方法培训管理制度考勤管理制度激励机制奖惩机制满足岗位要求的人员员工满意度85分培训合格率80%实际发生实际发生15S2文件控制与企业管理体系有关的文件；外来文件：顾客的技术文件、与产品有关的法规要求、与企业运行有关的法规要求；与产品有关的技术文件行政办公室、内部网络电脑、电话、复印机、传真机等打印纸、文件夹等人资部、技术部、各部门1存档登记2文件分类3文件编号4录入清单5存档6借阅登记管理7跨部门借阅管理文件和资料控制程序电子文件管理制度技术文件编号规则文件和资料清单技术文件清单外来文件清单审核时使用失效文件的次数为0不符合报告实际发生16S3记录控制质量体系运行有关的记录顾客规定的记录追溯/查询要求行政办公室、内部网络电脑、电话、复印机、传真机等打印纸、文件夹等人资部、技术部、各部门、1存档登记2文件分类3文件编号4录入清单5存档质量记录控制程序质量记录归档制度记录清单保存期限清单记录保存率90%不符合报告实际发生17S4实验室管理1.计量法规/检定规程 2.产品实验要求/标准 3.顾客对产品的实验要求 4.与产品有关的法规要求2.检定标准器 3.办公设施 4.检验和实验设备 5.实验用辅材质量部、实验人员、技术部，各相关部门；1.实验室采购设备清单 2.实验室管理流程图 3.实验室质量方针 4.实验室人员配置 5.实验室过程控制 6.实验室试验和校准 7.实验室环境控制 8.实验数据的记录和保存 1.实验室管理程序 2.检定或校准规程 3.实验设备操作规程、保养规程4.实验标准 1.试验原始记录 2.试验报告 3.实验室范围、实验设备清单 4.经标识保存的样件量具受检率100% 不符合报告实际发生18S5采购控制1、采购标准； 2、物料需求计划； 3、合格供方清单； 4、法规要求；资金、通讯设备、办公场所设备、 物流设备、采购部采购人员、质量部、生产部、1、信息获得； 2、制作采购计划； 3、下发订单； 4、跟踪； 5、标准； 6、入库； 7、不合格处理；1、采购程序； 2、供方评价和考核方法； 3、仓库管理制度； 4、搬运作业指导书；满足生产需求及法规要求的物料准时交付率60 统计表每月19S6过程和产品的监视和测量过程检验规程 QC工程表 顾客特殊特性要求、封样件 量检具、检测设备、场地质量部、检验员、生产部、进货检验和试验控制程序；过程检验和试验控制不合格品控制程序 产品检验/试验程序 检验指导书 产品标识及可追溯性程序检验记录 检验报告/试验报告 产品机加工一次合格率95%统计表每月20S7不合格品控制1.进货检验、过程检验成品检验2.审核发现的不合格品3.可疑或过期的产品4.顾客退货（市场及零公里）量检具 不良品容器 标识卡质检部、生产部1、不合格品分类、判定、处置权限、处置方式；2、拟定减少不合格品的优先计划，并须追踪计划和进度。不合格品控制程序 异常处理流程 1.不合格品报告2.纠正预防措施需求（预防及纠正措施）3.优先减免计划4.8D报告摩配涂装不良率为小于8.5%返工复检记录每月21S8设备管理程序1. 产能规划2. 新品开发3. 报废后的更新4. 工程变更维修、保全的设备维修养分备件技术部、保全人员、采购 验收 保全计划 备件 保全 标识、关键设备 维修 报废设备管理流程设备保养规程设备操作规程备品备件管理制度满足生产及产品要求的设备故障停机时间小于200小时故障停机次数小于150次设备点检记录每月22S9生产计划和生产统计顾客订单计划或客户需求计划表安全库存要求工装、设备状况顾客计划调整电话机、传真机、电脑/网络、办公设备、市场部、生产部、1.根据顾客订单、生产计划通知单编写月计划； 2.根据安全库存，生产能力下发周计划； 3.根据周计划下发日计划； 4.每天跟踪完成情况并统计；录入ERP系统。 5.每周跟踪完成情况并统计； 6.每月跟踪完成情况并统计； 生产计划管理程序满足客户需求的生产计划表生产日/月报表生产计划调整通知单毛坯/成品）入库单生产计划及时完成率100%统计表每月23S10工装、模具管理APQP策划结果生产需求顾客提供的模具、工装资金、通讯、办公设备、场所、维修用设备技术部、采购部、检验员、生产部采购、验收、标识建立台帐维修保养计划（备件）报废工装/模具管理程序工装模具验收规则维护保养规程（包括易损件/易损部位的检查和更换周期）工装/模具验收规则安装调试规则工装操作指导书满足生产及产品要求的工装模具一次验收合格率90%；统计表每季24S11搬运过程每条生产线的生产计划； 搬运呼叫警灯的声音； 发货计划。 搬运工具（行吊、叉车、推车、周转器具）生产部、销售部、搬运工、搬运信息获得 进厂搬运 制造过程搬运 运输过程搬运 交付过程搬运搬运作业指导书 客户所需要的产品搬运过程中造成损坏的退货为次数0统计表每月25S12现场管理法律、法规 公司的企业文化 公司现场管理目标APQP策划结果办公设备、场所、文件架、 通讯设备、厂房、会议室 生产部、检验员、搬运、仓管员现场管理信息获得 根据目标制定计划 根据计划进行实施 实施后确认结果 对结果进行总结 1.生产现场管理制度2.与安全生产有关的制度3.与环境保护有关的制度4.3SPK机制1.现场管理标准； 2.平面布置图； 3.管理看板1.3S检查得分大于90分统计表每月26S13仓库管理1、生产计划2、供方供货清单3、物料送检单1、电话机2、电脑ERP软件3、汽车、叉车、工位车4、地磅、磅秤5、料架、周转箱采购部、检验员、搬运工、司机、1、入库管理、物料到库报检、安排仓位、放置点、核对实物、送货单数量并登记帐套2、库内管理、定期盘点、检查物料质保周、维护仓库清洁、安全、各项动作规范、标准、统计汇总、准确及时3、出库管理、物料出库手续齐全、出库物料数量准确、遵守物料先进先出原则、按领料单先后发放物料、出库单据保存归档1、仓库管理制度 2、搬运作业指导书安全储存的物料物料库存周转率27S14标识管理过程从采购到交付全过程的产品状态和检验状态的区分要求产品可追溯性要求标签、合格证