市邮政局开展廉政风险防控工作实施方案.doc

市邮政局开展廉政风险防控工作实施方案市邮政局开展廉政风险防控工作实施方案市邮政局开展廉政风险防控工作实施方案:2013-7-29 11:40:34市邮政局开展廉政风险防控工作实施方案 为深入贯彻落实全市加强廉政风险防控工作会议精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据齐齐哈尔市2012-2013年度加强廉政风险防控工作实施方案（齐办发【2012】34号）的要求，经市局党委研究决定在全市邮政系统深入开展加强廉政风险防控工作，现制定实施方案如下。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持反腐倡廉建设基本方针，运用现代管理理念和科学管理办法，以风险防范管理为抓手，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部抵御风险能力为基本要求，以建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制为目标，紧紧围绕行政决策、人事管理、财务管理等重要岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，着力抓好要害部位、关键环节的廉政风险防范，最大限度地降低腐败风险，营造风清气正的工作环境。 二、目标要求、主要内容和实施范围（一）目标要求。坚持围绕邮政改革发展大局和可持续发展的战略目标，坚持从邮政企业实际出发，把反腐倡廉建设贯穿于企业改革、发展、管理以及党的建设和企业文件建设之中。通过对岗位、科室和单位廉政风险的“查、防、控”，切实增强邮政系统领导岗位、中层岗位和其他重要岗位的廉政风险防范意识，有效识别履行岗位职责各个环节中存在或可能发生的廉政风险，并从教育、制度、监督入手，积极探索预防岗位廉政风险的途开展专题调研，弄清本单位廉政风险的表现和成因，理清加强廉政风险防控的思路，为深入推进廉政风险防控工作奠定基础。3、制定方案。在学习和调研的基础上，结合实际制定本单位的具体实施方案，并在一定范围内征求意见。要建立相应的领导机构和工作机构，加强对此项工作的组织指导。4、动员部署。各单位要召开加强廉政风险防控工作专题会议，主要领导要亲自动员部署，明确工作目标和任务，提出严格要求，确保工作开好头、起好步。 第二阶段：排查风险（2012年10月26日2013年1月31日）主要任务是结合单位、科室、岗位及其工作人员的实际，认真查找廉政风险点，做到廉政风险查准、查全、查深，为制定廉政风险防控措施奠定基础。 （一）排查内容（1）思想道德风险：查找放松世界观改造，理想信念动摇；政治素质低，背离社会主义荣辱观和优良作风等因素。（2）岗位职责风险：查找由于工作岗位的特殊性，不履行“一岗双责”或履行不到位；违反廉洁自律规定以权谋私；违反民主集中制；滥用职权等可能造成不履行或不正确履行职责的因素。领导班子成员要重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险，重点查找在贯彻民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的廉政风险；中层岗位人员要查找审批、管理等环节可能存在的廉政风险，重点是查找自由裁量权、现场决策权和内部管理权等过程中存在的廉政风险；一般岗位工作人员要查找履行职责、执行制度等过程中可能存在的廉政风险，重点查找资金资金流量大、业务频率高、权力相对集中的业务工作中可能存在的廉政风险。（3）业务流程风险：查找由于工作程序和个人自由裁量权空间过大，工作流程不够科学、不够完善等可能造成权力失控和行为失范的因素。为了更准确地查找风险点，各部门要梳理一遍内部各科室和岗位的工作职责和工作流程，绘制出本单位新的工作流程图。特别是对重点部门和重要岗位的工作职责和业务流程更应反复梳理。（4）制度机制风险：查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素。要在对现有工作制度进行梳理的基础上，查找制度是否有效、管用，是否覆盖各项工作，是否覆盖权力运行的全过程。特别是要查找在贯彻执行民主集中制、“三重一大”制度等方面存在的薄弱环节，进一步完善各个领域的有关制度；查找未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度；执行和落实制度不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉政风险。（5）外部环境风险：结合自身实际和岗位特点，重点查找服务对象和业务往来中可能对工作人员利益诱惑或施加其他非正常影响，导致工作人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易对个人的不利影响等因素。（二）排查方法（1）排查个人风险点。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写个人廉政风险识别和自我防控表，报所在科室领导审核。（2）排查科室风险点。针对人、财、物管理等重要岗位，组织科室对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能发生的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，填写科室廉政风险识别、防控表，报主管领导审核。（3）排查单位风险点。重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，填写单位廉政风险识别、防控表，报本单位防控领导小组办公室审核。各类廉政风险点防控表需经本单位廉政风险防控工作领导小组审核通过后最终确定。 （三）岗位廉政风险分类根据风险点发生的机率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为A、B、C三个级别。廉政风险等级评估要与查找廉政风险点同时进行，经本单位廉政风险防控工作领导小组审核通过后最终确定。A级风险是指发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害的风险。主要指涉及“三重一大”事项，涉及人、财、物等权力较大、有自由裁量权和业务处置权的单位、科室或岗位，容易造成严重违纪违法行为，可能出现构成犯罪、被司法机关追究刑事责任的风险。B级风险是指发生机率较高，或者一旦发生损害较为严重的风险。主要指不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，容易发生违规行为，可能违反企业工作人员的相关法规、受到纪律处分的风险。C级风险指是发生机率较小，或者一旦发生有可能造成不良社会影响或造成一定经济损失的风险。主要指不涉及人、财、物等权力，工作内容较公开透明的岗位，容易造成轻微违规违纪行为，可能受到内部责任追究、通报批评、诫勉或警示谈话的风险。 （四）建立廉政风险信息档案各单位要将查找到的各个层次的廉政风险点登记汇总，明确每个