《国际商事仲裁》PPT课件.ppt

第五编国际商事仲裁法,第三十章国际商事仲裁法概述第一节国际商事仲裁的概念第二节国际商事仲裁的特点,第一节国际商事仲裁的概念,一、仲裁的含义仲裁是解决争议的一种方式，即由双方当事人将他们之间发生的争议交付第三者居中评断是非，并作出裁决，该裁决对双方当事人均具有约束力。它一般可分为国际仲裁、国内仲裁和国际商事仲裁。二、商事的含义多数国家尽可能作广义的解释，国际商事仲裁示范法对“商事”的注释是：“商事一词应给予广义的解释，以便包括产生于所有具有商业性质的关系的事项，不论这种关系是否为契约关系。具有商事性质的关系包括但不限于下列交易：任何提供或交换商品或劳务的贸易交易；销售协议；商事代表或代理；保付代理；租赁；咨询；设计；许可；投资；融资；银行业；保险；开采协议或特许权；合营企业或其他形式的工业或商业合作；客货的航空、海洋、铁路或公路运输。”我国在加入1958年，纽约公约时作出的商事保留声明，“契约性和非契约性商事法律关系”是指，由于合同、侵权或者根据有关法律规定而产生的经济上的权利义务关系，例如货物买卖、财产租赁、工程承包、加工承揽、技术转让、合资经营、合作经营、勘探开发自然资源、保险、信贷、劳务、代理、咨询服务和海上、民用航空、铁路、公路的客货运输以及产品责任、环境污染、海上事故和所有权等，但不包括外国投资者与东道国政府之间的争端。,三、国际的含义,各国认定商事仲裁是否属“国际”的，大体可分为两种标准：(1)实质性连结因素标准这种标准以双方当事人的国籍、住所或居所、法人注册地、公司管理地、仲裁地等实质性连结因素为依据，如果这些因素在不同国家，所进行的仲裁就是国际仲裁。(2)争议的国际性质标准这种标准主张，由于国际商事交易的多样性、广泛性和流动性，如果仅仅基于仲裁地点、当事人的国籍、住所或营业地这类简单的连结因素确定仲裁的国际性，往往有失片面和偏颇，因而应该对争议的性质加以分析，如果争议“涉及到国际商事利益”，为解决该争议所进行的仲裁便是国际仲裁。国际商事仲裁示范法第1条第3款将“国际”定义为：“一项争议是国际性的，如果1仲裁协议双方当事人在签订该协议的时候，他们的营业地位于不同的国家；或者2下列地点之一位于双方当事人营业地共同所在的国家之外：(1)仲裁协议中或根据仲裁协议确定的仲裁地；(2)商事关系义务的主要部分将在要履行的任何地点或与争议的客体具有最密切联系的地点；或者3双方当事人已明示约定仲裁协议的客体与一个以上的国家有联系。”美国、加拿大、法国、俄罗斯等国均采取了这种标准。综上所述，我们可以将国际商事仲裁表述为：当事人各方将他们之间发生的具有国际性或涉外性的商事争议提交一名或数名仲裁员组成的仲裁庭，由该仲裁庭作出对当事人具有约束力的裁决。,第二节国际商事仲裁的特点,一、仲裁与斡旋和调解的异同尽管它们三者都是在双方当事人自愿的基础上进行的。但仲裁与斡旋和调解的区别在于：1斡旋和调解的进行，自始至终必须得到双方的同意，而仲裁只要双方当事人合意达成了仲裁协议，即使后来一方当事人不愿意，他方仍可依仲裁协议提起仲裁程序，仲裁庭所作的裁决也无需征得双方当事人的同意。2斡旋人和调解人主要起疏通、说服、劝解和协商的作用，仲裁员则主要起裁判的作用。3仲裁得到了国家权力的支持，即仲裁裁决具有强制执行力。,二、仲裁与司法诉讼的异同,仲裁和司法诉讼的处理决定都是由第三者独立自主作出的，并对当事人有约束力，但两者的区别主要有：1法院具有法定的强制管辖权，而仲裁机构不具有强制管辖权，只能受理双方当事人根据其订立的仲裁协议提交解决的争议。2法官是国家任命的，当事人没有选择或指定审理争议的法官的权利，而仲裁员是由当事人指定的。3仲裁员在审理案件时，可较法官更多地考虑商业惯例。4法院的受案范围是由法律规定的，而仲裁的事项和范围是由双方当事人事先约定的。,三、仲裁的特点,1仲裁协议的强制执行力2广泛的国际性（1）仲裁员的广泛国际性（2）法律文件的广泛国际性3高度的自治性（1）双方当事人可以选择仲裁机构或仲裁的组织形式。（2）双方当事人可以选择仲裁地点。（3）双方当事人可以选择审理案件的仲裁员。（4）双方当事人可以选择进行仲裁的程序法和仲裁规制。（5）双方当事人可以选择仲裁所适用的法律。4保密性一般不公开审理,5灵活性（1）它不像法院那样要严格遵守程序法（2）仲裁庭可依照当事人的约定适用法律规则和一般原则判案（3）它可以和调解结合起来处理争议6仲裁裁决的终局性和强制力7权威性由于仲裁员是由各行各业的专家或具有丰富实践经验的人组成的，所以，许多仲裁案件都是由有关问题的专家来审理，因此仲裁庭作出的裁决也有很强的权威性。,第三十一章国际商事仲裁的性质,一、仲裁的本质属性（一）仲裁约束力的来源和强制力来自于仲裁协议，根植于“契约必须信守”原则来自于当事人之间关于仲裁的契约性约定法律赋予执行仲裁协议的强制力（二）仲裁裁判权的来源来自于仲裁协议，来自于当事人授权（三）契约性：仲裁的本质属性,二、法院的支持作用监督作用三、仲裁的自治性和民间性,第三十二章国际商事仲裁的类别和常设仲裁机构,一、临时仲裁直接由双方当事人指定的仲裁员自行组成仲裁庭进行的仲裁二、机构仲裁由常设仲裁机构管理的仲裁三、友好仲裁仲裁员无需严格适用法律规则，根据其认为的公平、公道的标准处理争议由当事人双方授权，受仲裁地国法的强制性规定的制约四、依法仲裁仲裁员必须严格适用法律规则作出裁决,五、常设仲裁机构的法律地位（一）隶属于国际组织：如国际商会仲裁院、解决投资争端国际中心等。（二）作为非营利组织下的一个独立仲裁机构但不具有独立法律人格隶属于各国的商会或行业协会（三）具有独立法律人格的非营利组织（四）中国内地仲裁机构的法律地位事业单位,六、常设仲裁机构的种类：（1）国际性的常设仲裁机构是指依据某一国际组织作出的决议或某项国际条约，为处理国际商事争议而成立的常设仲裁机构。如国际商会仲裁院、解决投资争端国际中心等。（2）国家性的常设仲裁机构是指基于一国的决定设立在该国的仲裁。大多数国家在其商会或类似工商团体内设有这种机构。（3）行业性的常设仲裁机构是指附设于某一行业组织内专门受理其行业内部的争议案件。如伦敦黄麻协会等。（4）专业性的常设仲裁机构非附设于某一行业组织内，如中国海事仲裁委员会,七、主要的国际商事仲裁机构和国家实施仲裁机构（1）主要的国际商事仲裁机构如国际商会仲裁院、解决投资争端国际中心等。（2）各国主要的商事仲裁机构如瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院、英国伦敦国际仲裁院等（3）中国主要的仲裁机构有（1）中国国际经济贸易仲裁委员会；（2）中国海事仲裁委员会；（3）北京仲裁委员会和中国内地其他的仲裁机构（4）香港国际仲裁中心。（5）台湾中华仲裁协会,第三十三章仲裁协议,第一节仲裁协议的概念和种类第二节仲裁协议的法律效力第三节仲裁协议的内容第四节有效仲裁协议的确定第五节仲裁条款的独立性,第一节仲裁协议的概念和种类,一、概念仲裁协议是指双方当事人愿意把他们之间将来可能发生或者业已发生的争议提交仲裁的协议。二、现有争议和将来争议现有争议：约定以仲裁方式解决争议时，该争议已经发生。将来争议：约定以仲裁方式解决争议时，该争议尚未发生。三、仲裁条款和仲裁协议书仲裁协议主要有两种类型：（1）仲裁条款，是指双方当事人在订立合同时，在合同的某一条款中，约定将以后执行合同中可能发生的争议提交仲裁。（2）仲裁协议书，是双方当事人为把有关争议提交仲裁解决而专门单独订立的协议书。,第二节仲裁协议的法律效力,1对当事人的法律效力：主要表现在当事人丧失了就仲裁协议约定的争议事项想法院提起诉讼的权利，承担了不得向法院起诉和履行由仲裁庭最后作出的裁决的义务。2对仲裁庭或仲裁机构的法律效力：主要表现在有效的仲裁协议是仲裁庭或仲裁机构受理争议案件的依据，因此，仲裁庭的受案范围受到仲裁协议的严格限制。3对法院的效力：主要表现在有效的仲裁协议能够排除法院的管辖权。4对仲裁裁决而言，有效的仲裁协议使仲裁裁决具有强制执行力。,第三节仲裁协议的内容,一、提交机构仲裁的仲裁协议的内容一般应包括仲裁意愿、仲裁机构、所要适用的仲裁规则和提交仲裁的事项等内容。二、提交临时仲裁的仲裁协议的内容应该约定以仲裁方式解决的争议事项、仲裁所适用的法律、仲裁所适用的规则、仲裁地点、仲裁庭的组成方式等。,第四节有效仲裁协议的确定,一、仲裁协议的形式必须采取书面形式；少数国家承认口头约定二、当事人的行为能力双方当事人在订立仲裁协议时必须具有完全民事行为能力三、争议事项的可仲裁性仲裁协议约定的事项，必须是有关国家法律允许采用仲裁方式处理的事项，一般应排除下列事项：（1）当事人不能自行处理或不能通过和解解决的争议；（2）关于民事身份、父母与子女之间的关系、离婚争议；（3）涉及到被认为属公共和社会利益的事项。,第五节仲裁条款的独立性,一、仲裁条款与主合同的关系（1）传统观点认为，仲裁条款是与主合同不可分割的一部分，主合同无效，合同中的仲裁条款当无效。（2）现代观点认为，仲裁条款与主合同是可分的，仲裁条款虽然附属于合同，但与主合同形成了两项可分离的契约。主合同主要规定当事人之间在商事交易方面的权利与义务，仲裁条款具有保障当事人通过寻求某种救济而实现当事人商事权利的特殊性质，它具有相对独立性，其有效性不受主合同有效性的影响，即使主合同无效，仲裁条款也不一定无效。,二、主合同自始无效或不存在与仲裁条款的独立性（1）有的学者主张，把仲裁条款的效力与主合同成为无效的时间联系起来。如果主合同经履行或由于外来事件而终止，其仲裁条款是有效的；如果主合同从一开始就无效，其中的仲裁条款也就无效。这一观点得到了英国学者的普遍支持。（2）有的学者认为，合同自始无效并不必然导致仲裁条款无效，应该允许仲裁庭根据实际情况认定后作出决定。,第六节仲裁庭的管辖权自裁原则,一、部分管辖异议和完全管辖异议二、仲裁庭确定自身的仲裁管辖权仲裁庭有权对涉及其自身管辖权的异议作出决定三、决定管辖权异议的并存控制制度仲裁庭就其自身管辖权作出的决定要受法院的一定程度的控制,第三十二章国际商事仲裁中的法律适用,第一节仲裁协议的准据法第二节国际商事仲裁中的程序法第三节国际商事仲裁中实体法的适用,第一节仲裁协议的准据法,一、仲裁协议准据法的确定（一）依当事人选择的法律（二）在当事人无明示选择时，适用裁决作出地法（三）当事人未明示选择法律和仲裁地未确定时1、依一般冲突规则确定仲裁协议的准据法2、适用主合同适用的法律3、适用法院地法二、当事人行为能力的准据法的独立性仲裁协议的准据法一般不适用于当事人的行为能力，如果当事人为自然人，其行为能力主要适用其属人法或仲裁协议缔结地法；如果当事人为法人，其行为能力主要适用该法人成立时所依据的法律。,三、国家及其机构缔结仲裁协议的能力问题不同国家的态度有很大的差别。有的国家，如瑞士、英国、德国、法国等，对国家缔结仲裁协议不加限制；有些国家则明文禁止或限制国家与他国国民缔结仲裁协议。对于国家缔结仲裁协议的能力的准据法，国际商会的实践是排除适用国家或其机构的本国法，国家及机构不得援引本国法的限制性规定对其同意提交仲裁的事实提出异议。,第二节适用于仲裁程序的法律,一、仲裁程序法的范围和独立性（一）仲裁程序法的范围仲裁程序法在不少学术著作中被称为“仲裁法”，意指支配仲裁的法律。严格意义上的仲裁程序法即仲裁法，与仲裁程序规则是有区别的：程序规则通常是指调整仲裁内部程序的规则，而仲裁法不仅是简单地调整仲裁机构或仲裁庭内部程序，还确立了进行仲裁的外部标准，例如，管辖权决定的程序、仲裁过程中证据或财产保全的程序以及裁决撤销程序和撤销理由等。仲裁法一般是指国内的仲裁法体系，而仲裁规则除了包括国内仲裁法体系中所规定的若干关于仲裁机构或仲裁庭内部程序规则外,还包括仲裁机构自己制定的仲裁规则和当事人自行拟定的仲裁规则。仲裁依照当事人选定的机构仲裁规则或当事人自行拟定的仲裁规则进行，一般都必须依从仲裁法（通常是仲裁地法）的某些强制性规定，否则，仲裁裁决可能被判定无效。,仲裁法的范围主要包括以下方面：仲裁协议有效性的确定；用以确定实体法的冲突规则；仲裁是必须适用实体法规则，还是可以依公允善良原则解决争议或进行友好仲裁；以及法院对仲裁的某些监督或干预，主要涉及到仲裁员的任命、对仲裁程序的异议、裁决理由的说明和对仲裁裁决的异议等问题。（二）仲裁程序法体系的独立性仲裁庭在解决国际商事争议时，在程序方面和实体方面可以适用不同的法律体系。例如，位于瑞士的仲裁庭可能适用美国纽约州或某一非洲国家的法律，判明争议的是非曲直，而仲裁程序却不受该国法律的支配，支配仲裁程序的法律是仲裁庭所在地的瑞士法。,二、仲裁程序法的确定,1当事人选择仲裁程序法2在当事人未明示选择仲裁程序法时（1）推定当事人未明示的默示选择（2）适用仲裁地法3仲裁地法中的强制性规则对当事人和仲裁庭均有影响。,第三节适用于争议实质问题的法律,一、当事人选择仲裁实体法（一）意思自治原则（二）当事人选择法律的时间（三）当事人选择法律的限制1、公共秩序或善良风俗的限制2、与合同有实际联系的限制二、当事人未作选择时实体法的确定1依冲突规则确定实体法（1）适用仲裁地的冲突规则；（2）适用非仲裁地的冲突规则A、仲裁员本国的冲突规则；B、适用被申请承认和执行裁决地国家的冲突规则；（3）适用与争议有最密切联系的冲突规则；（4）重叠适用与争议有关的冲突规则；（5）适用一般冲突规则。,2依最密切联系原则确定实体法3不依冲突规则确定实体法（1）直接适用内国法的实体规则；（2）适用非国内实体规则A、国际法，这主要涉及国家和国际组织作为合同一方当事人的合同；B、适用一般法律原则；C、适用一种将国际法或一般法律原则与国内法结合起来的并存法；D、适用体现在国际条约、国际贸易惯例和标准格式合同中的国际商法,三、我国涉外仲裁机构的一般作法,1对仲裁程序问题，贸仲的仲裁规则规定，凡当事人同意将其争议提交仲裁委员会仲裁的，均视为同意按照本仲裁规则进行仲裁。因此，我国涉外仲裁机构只适用仲裁地的程序规则。2对于仲裁的实体问题，一般采取下列作法。（1）根据当事人的约定选择适用的法律。在这里，“法律”一词的含义应是该国的实体法，而不是程序法，除非当事人已明确规定，适用法律包括适用的实体法和适用的程序法。当事人也可以通过约定适用法律的冲突法规则的方式来选择适用法律。据此，仲裁庭能够推导和适用它所指引的实体法规范。（2）根据仲裁地的冲突法规则选择所适用的法律。大多数当事人不愿意在合同中明确约定适用对方国家的法律，不少仲裁案件中，当事人没有对适用法律作出选择。仲裁庭通常决定按照仲裁地的冲突法规则来选择适用的法律。中国涉外仲裁的仲裁地都在中国，所以中国的冲突法规则被仲裁庭引用屡见不鲜的。在国际货物买卖领域，中国的冲突法规则与世界其他国家的冲突法规则大同小异。合同法第126条规定：“当事人没有选择的，适用与合同有最密切联系的国家的法律。”最密切联系原则，主要应考虑合同的签订地、履行地、标的物所在地、当事人营业地或住所地及公司登记地和仲裁进行地等各种因素。据此选择适用的法律主要有3种，即合同的缔约地法、履行地法和仲裁所在地法。,（3）适用国际条约和参考国际惯例的原则。如果当事人双方所在国都参加了某一国际公约或订有双边条约或协定，则双方所在国的国民应履行这些公约。合同中没有规定所适用的法律，或虽已明确规定，但该国法律对争议的某一问题未作规定的情况下，仲裁庭也可以径行按照国际惯例处理案件。（4）对于某些特殊的争议，适用我国法律的强制性规定，比如，三资企业合同必须适用中国法律。,第三十三章国际商事仲裁裁决的种类和对裁决的异议,第一节仲裁裁决的种类第二节对仲裁裁决的异议,第一节仲裁裁决的种类,1最后裁决，是最终处理当事人之间一项或多项争议问题的仲裁裁决。2临时裁决，是用于处理某些具有预先性或先决性的程序问题的裁决。3部分裁决，是用于处理当事人之间关于货币款项争议实体问题的裁决。4缺席裁决，是仲裁庭在一方当事人没有参与或拒绝参加仲裁程序的情况下作出的裁决。5合意裁决，是仲裁庭根据当事人达成的和解协议作出的裁决。,第二节国际商事仲裁裁决的撤销,一、申请撤销的目的当事人对仲裁裁决持有异议，提出否定裁决看法，要求管辖法院对裁决进行司法审查，并撤销。目的：撤销或改动裁决二、申请撤销裁决的管辖法院一般应向仲裁地国法院或裁决作出地国的法院提出，具体向哪一级法院提出，各国法律均有规定。三、申请撤销裁决的时限各国法律对提出异议的时限规定不同，但都相对比较短，以免当事人有意拖延时间，影响裁决的承认和执行。,四、撤销仲裁裁决的理由：（一）统一制和双轨制（二）撤销裁决的主要理由1、裁决本身的问题（1）法律和事实问题：当事人可能称裁决在法律适用和事实认定上有错误（2）裁决未能处理提交解决的所有争议事项2、管辖权问题（1）仲裁庭没有管辖权时作出的裁决；（2）超越管辖权作出的裁决；3、适当通知的问题4、其他程序问题5、公共政策问题如果仲裁裁决违反了仲裁地关于可仲裁性要求或公共政策要求。,撤销仲裁裁决的,第二节重新仲裁制度,一、发回重新仲裁的条件二、重新仲裁的仲裁庭三、重新仲裁的审理范围,第三十四章国际商事仲裁裁决的承认与执行,第一节内国仲裁裁决与外国仲裁裁决第二节拒绝承认与执行外国仲裁裁决的理由第三节外国仲裁裁决在我国的承认与执行,第一节仲裁地/裁决作出地的概念及其确定,一、仲裁地/裁决作出地二、仲裁地与开庭地或听审地的区别三、仲裁地的确定（一）当事人约定（二）当事人没有约定时，由仲裁庭/仲裁机构确定（三）当事人没有约定时，仲裁机构所在地为仲裁地（四）法院协助指定仲裁地,第二节国内仲裁裁决与外国仲裁裁决,一、内国裁决如果裁决作出地国和被申请承认和执行裁决地国是同一国家，被申请承认和执行地国通常认为该裁决属于内国裁决。二、外国裁决（1）领域标准，如果裁决是在被申请承认和执行该裁决所在国领域外的国家作出的，该裁决就是外国裁决。大多数国家采纳了这一标准。（2）非内国裁决标准，少数国家除采取领域标准认定外国裁决外，还将在本国领域内作出的又在本国申请承认与执行的裁决认定为非内国裁决，在承认与执行该裁决时适用有关承认与执行外国仲裁裁决的法律规定。1958年纽约公约采纳了这一标准。三、中国领域标准和机构标准混同,第三节外国仲裁裁决承认与执行条件,一、申请承认与执行裁决的期限和管辖法院申请二、拒绝承认与执行外国仲裁的情形（一）应当由作为裁决执行对象的当事人提出和证实的情形1、仲裁协议无效仲裁协议的双方当事人，根据对他们适用的法律，在签订仲裁协议时，是处于某种无行为能力的情况下；或者根据双方当事人选定适用的法律，或在没有这种选定的时候，根据作出裁决的国家的法律，仲裁协议无效。在上述任一情况下，被申请承认和执行裁决地国法院可根据作为执行对象的当事人提出的请求，拒绝承认和执行该裁决。,2、违反正当程序违反正当程序的理由主要是指对作为裁决执行对象的当事人未曾给予有关指定仲裁员或者进行仲裁程序的适当通知，或者作为裁决执行对象的当事人由于其他情况未能申辩。（1）未给予适当通知（nopropernotice）适当通知中的适当一词可解释为向当事人提供的关于指定仲裁员和仲裁的通知应该是充分的。（2）未能提出申辩（unabletopresenthiscase）以作为裁决执行对象的当事人未能提出申辩而可以拒绝承认和执行裁决这一规定，确立了双方当事人陈述机会平等的原则。陈述机会平等意指必须为双方当事人同等而有效地提供陈述案情的机会。,3、仲裁员超越权限仲裁员所作的裁决涉及仲裁协议所未曾提到或者不包括在仲裁协议规定之内的争议或者裁决内容含有在仲裁协议范围以外事项的决定。4、仲裁庭的组成或仲裁程序不当仲裁庭的组成或仲裁程序同当事人间的协议不符，或者当事人之间未约定此种协议时，仲裁庭的组成或仲裁程序不符仲裁地国的法律。仲裁的进行，包括仲裁庭的组成和仲裁程序，一般都要受仲裁地国法中强制性规定的支配。在不违反仲裁地法强制性规定的前提下，当事人之间关于仲裁庭组成和仲裁程序的协议必须得到尊重。,5、裁决对当事人尚未发生约束力或已被撤销或停止执行,（一）裁决的约束力判定裁决对当事人尚未发生约束力，是一个较复杂的问题。归纳而言，对1958年纽约公约的有关规定主要有两种解释：1依可适用的法律判定该种解释认为，裁决是否对当事人发生约束力的问题应依照可适用的仲裁法确定，而依照1958年纽约公约第5条第5款规定：该可适用的仲裁法应为裁决作出地国法或作出裁决所依据的法律。如果依可适用的仲裁法，当仲裁裁决可以被执行或者仲裁裁决符合该法律中某一等同于“约束力”的条件时，该裁决为已发生约束力的裁决。2自治性解释该种解释认为，1958年纽约公约的关于裁决约束力和裁决撤销或停止执行的规定是相对独立的两部分。该项规定只是把裁决的撤销或停止执行同裁决作出地国法或作出裁决所依据的法律联系起来，并没有要求裁决的约束力问题必须依裁决作出地法或作出裁决所依据的法律确定。1958年纽约公约已废止或排除了执行裁决适用“双重执行令”的制度，只要裁决作出后，不存在可以采用的对该裁决实质性问题提出上诉的追索方式，该裁决便对当事人发生约束力。,（二）裁决的撤销和停止执行,1裁决的撤销根据1958年纽约公约第5条第5款的规定，可以说，裁决作出地国或仲裁可适用法律所属国的主管机关，对当事人提出的撤销裁决之诉具有专属管辖权。这一原则已得到各国法院一致认同。由于当事人在协议中约定裁决受不同于裁决作出地国法的仲裁法支配的情况极为少见，所以，所谓撤销裁决之诉的主管机关，实际上均为裁决作出地国的法院。只有在裁决作出地国或可适用的仲裁法所属国法院（通常称之为裁决起源地国法院）有效地撤销了裁决的情况下，才能够以裁决已被撤销为由申请拒绝承认和执行该裁决。如果当事人仅仅是提出了撤销裁决的申请，而上述法院尚未作出撤销裁决的决定，则作为被执行对象的当事人只能向被申请承认和执行的法院提出延期作出关于执行该裁决的决定。2裁决的停止执行根据1958年纽约公约，裁决被裁决起源地国法院停止执行，也可成为拒绝承认和执行裁决的理由。根据1958年纽约公约中关于停止执行裁决的规定，申请拒绝承认和执行裁决，作为被执行对象的当事人必须证明裁决起源地国已经有效地命令停止执行该裁决。如果该当事人只是向起源地国法院提出停止执行仲裁裁决的申请，而起源地国法院尚未作出决定，则不能使裁决的执行自行中止，更不能构成可拒绝承认和执行仲裁裁决的理由。在此情形下，被申请承认和执行的法院仅可以作出延期执行裁决的决定，或要求申请承认和执行裁决的当事人提供适当的担保。,（二）法院自行查明的情形1、争议事项不可用仲裁方式解决如果按照被申请承认和执行裁决地国的法律，裁决中的争议事项属于不可以用仲裁方式解决的争议事项，被申请承认和执行裁决地国的法院可以拒绝承认和执行该裁决。争议事项不可以用仲裁方式解决，是裁决执行地国法院据以自行拒绝承认和执行裁决的一条理由。不仅如此，争议事项的可仲裁性还关系到仲裁协议能否得到执行以及裁决作出后会否被撤销。在执行仲裁协议和提起裁决撤销程序时通常是依仲裁地国法判定争议事项是否可以仲裁，而在执行仲裁裁决时则要依被申请承认和执行裁决的国家的法律判定争议事项的可仲裁性。,2、违反公共政策或公共秩序,公共政策条款的功用主要用来保护法院地的基本道德信念或政策。一般说来，社会公共利益是国家重大利益、重大社会利益、基本法律原则和基本道德准则。公共政策既是用以拒绝适用外国法的一种传统理由，也是用以拒绝承认和执行外国法院判决的一种传统理由。公共政策在各国有关法律中以及在关于承认和执行外国仲裁裁决的公约中，同样也被作为拒绝承认和执行仲裁裁决的一项理由。,第四节外国仲裁裁决在我国的承认与执行,我国承认与执行外国仲裁裁决的依据是1991年民事诉讼法、1994年仲裁法、1958年纽约公约和1965年华盛顿公约，当事人向我国申请执行外国仲裁裁决，如果符合适用该两项公约规定的条件，我国人民法院将根据这两项公约的有关规定办理。我国在加入1958年纽约公约时作出了互惠保留和商事保留：所谓“互惠保留”，是指我国只承认和执行在缔约国领土内作成的仲裁裁决。所谓“商事保留”，是指我国只承认和执行属于契约和非契约性商事法律关系争议作成的仲裁裁决。一、根据互惠原则承认和执行外国仲裁裁决二、根据国际条约或协议承认和执行外国仲裁裁决,具体程序，最高人民法院作了如下规定：,（1）根据1958年纽约公约第4条的规定，申请我国法院承认和执行在另一缔约国领土内作出的仲裁裁决，应由我国下列地点的中级人民法院受理：被执行人为自然人，为其户籍所在地或者居所地；被执行人为法人，为其主要办事机构所在地；被执行人在我国无住所、居所或者主要办事机构，但有财产在中国境内的，为其财产所在地。（2）我国法院在收到当事人的申请后，应对申请承认和执行的仲裁裁决进行审查，如果认为不具有1958年纽约公约第5条第1、2两项所列的情形，应当裁定承认其效力，并依照我国民事诉讼法规定的程序执行；如果认定具有第5条第1项所列的情形之一，或者根据被执行人提供的证据证明具有第5条第1项所列的情形之一，应当裁定驳回申请，拒绝承认和执行。（3）申请我国人民法院承认与执行的仲裁裁决，仅限于1958年纽约公约对我国生效后在另一缔约国领土内作出的仲裁裁决。该项申请必须在我国法院规定的申请执行期限内提出。,三、关于拒绝承认和执行外国仲裁裁决的报告制度四、外国仲裁裁决在香港特别行政区的承认和执行（一）公约裁决的承认和执行（二）非公约裁决的承认和执行五、外国仲裁裁决在澳门特别行政区的承认和执行六、外国仲裁裁决在台湾地区的承认和执行,第五节我国关于涉外仲裁裁决的执行,一、涉外裁决和非涉外裁决的区分二、涉外裁决的执行条件（一）申请执行涉外裁决的管辖法院被执行人住所地或被执行财产所在地中级法院管辖（二）申请执行涉外裁决的期限二年（三）不予执行涉外裁决的情形（四）关于不予执行涉外裁决的报告制度,第四节内地与港澳台之间仲裁裁决的承认与执行,一、中国内地与香港地区仲裁裁决的相互承认和执行1在1997年7月1日以前，内地与香港之间的仲裁裁决根据1958年纽约公约得到了较好的执行，香港于1991年修订了香港仲裁条例，有关执行仲裁裁决的内容与纽约公约大致相同。香港回归祖国后，1958年纽约公约在香港继续适用。但香港与内地仲裁裁决的相互承认和执行已成为一个主权国家内不同法域间的区际司法协助，再适用纽约公约已不适合。为此，1999年6月，最高人民法院与香港特区政府达成了中国内地与香港特别行政区相互执行仲裁裁决的安排。上述安排已由最高人民法院以司法解释的形式于2000年1月24日公布，自2000年2月1日起施行。香港特区立法委员会也于2000年1月对香港仲裁法进行了修订，将安排纳入香港仲裁法中，并已施行。,新的安排是根据纽约公约的规则制订的。安排的主要内容有：1在内地和香港地区作出的仲裁裁决，一方当事人不履行的，另一方当事人可以向被申请人住所地或者财产所在地的有关法院申请执行。有关法院，在内地指被申请人住所地或者财产所在地的中级人民法院，在香港指高等法院。但结合最高人民法院2002年关于涉外民商事案件诉讼管辖若干问题的规定，申请执行或者不予执行涉外、涉港澳台民商事仲裁裁决的案件，由被申请人住所地或财产所在地的、依该规定确定的有管辖权的中级人民法院管辖。2申请人向有关法院申请执行在内地或者在香港特区作出的仲裁裁决的，应提交以下文书：(1)执行申请书；(2)仲裁裁决书；(3)仲裁协议。执行申请书应当以中文文本提出，裁决书或者仲裁协议没有中文文本的，申请人应当提交正式证明的中文译本。3申请人向有关法院申请执行内地或者香港特区仲裁裁决的期限依据执行地法律有关时限的规定。有关法院在接到申请人申请后，应当按执行地法律程序处理及执行。,4在内地或者香港特区申请执行的仲裁裁决，被申请人接到通知后，提出证据证明有下列情形之一的，经审查核实，有关法院可裁定不予执行：(1)仲裁协议当事人依对其适用的法律属于某种无行为能力的情形；或者该项仲裁协议依约定的准据法无效；或者未指明以何种法律为准时，依仲裁裁决地的法律是无效的；(2)申请人未接到指派仲裁员的适当通知，或者因他故未能陈述意见的：(3)裁决所处理的争议不是交付仲裁的标的或者不在仲裁协议条款之内，或者裁决载有关于交付仲裁范围以外事项的决定的；但交付仲裁事项的决定可与未交付仲裁的事项划分时，裁决中关于交付仲裁事项的决定部分应当予以执行；(4)仲裁庭的组成或者仲裁庭程序与当事人之间的协议不符，或者在有关当事人没有这种协议时与仲裁地的法律不符；(5)裁决对当事人尚无约束力，或者业经仲裁地的法院按仲裁地的法律撤销或停止执行的。有关法院认定依执行地法律，争议事项不能以仲裁裁决解决的，则可不予执行该裁决。内地法院认定在内地执行该仲裁裁决违反内地社会公共利益，或者香港特区法院认定在香港地区执行该仲裁裁决违反香港特区的公共政策，则可不予执行该裁决。,二、中国内地与澳门地区仲裁裁决的相互承认和执行(一)澳门地区的有关规定澳门在回归中国之前，葡萄牙虽于1994年加入了1958年纽约公约，但没有将该公约延伸适用于澳门。澳门回归中国以后，中国政府在1999年12月20日起适用于澳门的多边国际条约清单中，也不包括1958年纽约公约。由于与内地没有共同适用的条约和协议，澳门很长一段时间并没有承认和执行内地仲裁裁决。1999年澳门涉外商事仲裁专门制度对承认与执行外国仲裁裁决作了规定。它采用了1985年联合国国际贸易法委员会国际商事仲裁示范法