工程现场签证管理工作指引

不动产投资管理中心编号HZBD-XM-010工程现场签证管理工作指引页数/总页数 16/16签发人 不 动 产 投 资 管 理 中 心工程现场签证管理工作指引目 录第1章 编制目的.3第2章 适用范围.3第3章 定义.3第4章 分类.3第5章 原则.4第6章 部门职责.5第7章 审批权限.6第8章 工作流程.6第九章相关表格.11第一章 编制目的为规范项目现场签证工作流程和审批权限，提高现场签证的效率，确保工程进度，有效控制工程成本，特制定本指引。第二章 适用范围 本指引适用于中心所辖的所有开发项目。第三章 定义现场签证是指施工管理中，凡发生可能引起合同金额变化，且不属于设计变更范围的事项时，对事件的确认。在施工合同范围外发生的零星事件的确认。 第四章 分类4.1施工过程中出现的未包含在施工合同中的各种技术措施；4.2在施工过程中，由于施工条件（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减或其他事项；4.3项目公司在施工合同之外委托施工单位施工2万元(含)以内的各项零星工程（2万以上应签署补充合同）；4.4施工合同中暂估工程量需现场实测工程量的工作项目，如现场土方开挖前标高的确认、地下障碍物的破除等；4.5红线外按照甲方要求的项目施工破坏外市政设施的修补；4.6由于非施工单位造成的误工和材料损失；4.7分包商相互索赔、推诿，建设单位出面确认相关责任产生的签证。 第五章 原则5.1权力限制原则总公司、中心和项目公司对现场签证管理实行严格的权限规定，如越权签字将追究相关人员的责任。5.2 时间限制原则通常情况下，现场签证实行“先审批，后施工”原则,禁止事后补办。5.3 一单一算原则一份签证审批单，对应编制一份工程造价审定单对应一份签证实施通知单，对应一份签证确认单，并应对应在某一个工程合同项下进行签证。5.4一月一清原则每月10日前，施工单位应就截止上月末已完工且手续完备的现场签证，核清造价并签字确认，交项目公司成本部复核。5.5完工确认原则现场签证完工后，项目公司工程管理部和监理单位必须在完工后5日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认，共同填写签证确认单。5.6原件结算原则现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据，包括：签证pom审批流程打印件、签证审批单、工程造价审定单、签证实施通知单、签证确认单。5.7标准表格原则所有的签证审批单、签证实施通知单、签证确认单都必须使用规定的标准表格。第六章 部门职责6.1项目公司工程管理部6.1.1 负责现场签证的立项及组织工作，对事实情况、发生原因等应描述清晰。6.1.2 负责跟踪、核实现场签证的实施情况。6.1.3 负责现场签证在施工前及完成后的照片、图纸和方案的收集整理和实际完成内容审核确认。6.1.4负责现场签证的OAPOM流程发起、跟踪会签、打印、各方签章、发放和项目公司归档，工程竣工后送中心档案室归档。6.1.5对于措词含糊容易引起歧义的签证，在签署时应征求项目公司成本部意见。6.1.6如涉及到其他相关部门，审批过程中需得到相关部门的会签。6.2 项目公司成本部6.2.1负责现场签证的成本估算、审核施工单位上报的现场签证结算。6.2.2参与对现场签证的技术论证，提供成本经济意见。6.2.3参与现场签证的现场查勘工作。6.2.4对签证费用进行估算时，应将措词不清，结算时易引起分歧和纠纷的签证审批单退回，要求提出部门表达清楚，同时避免自身措词不清，引起歧义。6.3 项目公司其他部门视情况参与现场签证的技术论证，并明确意见。6.4 中心项目管理部、设计管理部、成本管理部等部门视情况参与现场签证的技术论证和审核，并明确意见。第七章 审批权限7.1现场签证的审批权限以中心对项目公司的相关授权文件为准。7.2估算金额在5000元（含）以下的签证，项目公司可在纸质版的签证审批单审批完之后下发执行，同时进行线上审批，审批责任权限为项目公司总经理，审批完后需抄送中心设计、成本、项目管理等部门及中心设计总监、副总经理及总经理。7.3估算金额在5000元以上的签证，项目公司必须严格按照审批流程审批完毕后方可下发执行。对于特急类签证可按8.5条规定进行处理。7.4 估算金额在20000元以上的签证，项目公司在执行完审批流程后，尚需签订补充协议。7.5同一签证事项应累计计算、同时上报，不得拆分上报。第8章 工作流程8.1 现场签证的提出8.1.1 施工单位提出现场签证申请。8.1.2 项目公司工程管理部根据施工现场实际情况牵头提出现场签证。8.1.3更改设计图纸内容不得以现场签证的形式出现。8.2 现场签证的办理8.2.1项目公司工程管理部牵头组织施工单位、监理单位、项目公司成本部到现场进行签证工作的查勘工作，各方对现场签证内容无异议后做好记录。8.2.2项目公司工程管理部根据现场签证实际涉及的合同数量，按一单一算原则在相应的合同编号项下下负责发起现场签证OAPOM审批流程，项目公司根据相关授权组织会签审批后POM流程审批完成后,将签证实施通知单下发实施签证。8.2.3审批流程项目公司经办人项目公司工程部经理项目公司成本部经理相关部门项目公司总经理中心相关部门（设计部、项目管理部、成本部）中心（副）总经理中心总经理中心分管副总裁（如需要）董事长（如需要）。见附件一：工程现场签证管理流程图8.2.4填报OAPOM审批流程内容要求：应写明工程名称、发生的时间、部位或范围、费用应由何方承担；签证的工作内容做法、增减的工程量、特别是对发生的原因及责任单位的说明应详细、清晰，需要附图和相关照片。现场签证内容能够用图纸、方案描述的内容禁止用现场实测量来填写。项目公司成本部会签时应对由该签证产生的成本增减予以确认，签署造价评审意见，编制成本测算表并上传至pom系统作为附件。8.2.5 现场签证审批在项目公司全部办理时限原则不超过72小时。签证审批单在中心各部门的流转时间不超过24小时，中心范围内全部流程流转完毕的时间原则上不超过5个工作日。8.3 现场签证的实施和管理8.3.1实行签证审批单、签证通知单、签证确认单完成现场签证确认及审批流程。施工单位与集团所属项目公司的技术或事务通知通过工作联系单形式完成。8.3.2施工单位填写工作联系单的签证内容；工程部填写签证审批单和签证实施通知单的签证内容；施工单位填写签证确认单的签证内容。8.3.3工程部填写签证审批单、签证实施通知单编号，该编号对应每个签证，也是以后签证确认单的编号。编号方法为：在现场签证归属的工程承包合同的编号后加“0501xxx”（05为卷号，01为文件类别编号，xxx为序号）。具体规则参见合众不动产投资管理中心项目资料管理办法8.3.4 工程结算以签证确认单的实施确认为准。无论有无发生，每份签证通知单都必须进行确认。8.3.5 工程部经办人负责现场签证审批单、签证实施通知单、签证确认单的全程跟踪及归档。8.3.6 工作联系单、现场签证审批单原件留工程部，成本控制部留现场签证审批单复印件。8.3.7 签证实施通知单原件发施工单位，监理、成本控制部留复印件；签证确认单原件成本控制部、工程部、监理单位、施工单位各一份。8.3.8签证审批单审批通过后，由项目公司工程管理部立即组织实施。项目公司工程管理部对签批的现场签证单打印6份，项目公司工程管理部登记现场签证台帐后，发施工单位原件4份，项目公司工程部、成本部各保存1份原件，监理单位、相关部门发复印件1份。8.3.9项目公司工程管理部跟踪确认签证的实施情况，与监理填写执行回执。签署完成情况说明时，项目公司工程管理部在签证确认单原件上确认此工作的完成情况（全部完成或完成部分），必须认真核对签证工作的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数和型号、附图、附照片等。8.3.10对于造价调减的现场签证，项目公司工程管理部要及时跟踪、落实、核定减少的具体工程量，并与施工单位形成书面记录，防止因漏报而给公司造成损失。成本部结算时也应核查减项变更单据是否全部办理。8.3.11项目公司工程管理部、监理单位应在签证内容完成的5日内对签证确认单完成情况进行确认。8.3.12现场签证内容实施完毕后，施工单位应当填写签证确认单4份，经监理单位审核、签字、盖章，项目公司工程管理部审核、签字后转项目公司成本部原件1份，项目公司工程管理部原件1份，施工单位原件1份，监理单位原件1份，作为结算依据。8.3.13接收签证确认单及附件的部门或者单位应予签收，附件相关各部门、单位也应签章齐全。8.4 现场签证完成并完成验收合格后，项目公司成本部按相关规定进行结算。8.5特急签证的办理8.5.1特急签证是指施工现场必须立即实施，否则将会导致施工现场工人大量窝工、引发质量安全事故和实体工程损失巨大的签证。8.5.2发生5000元（含）以上的特急签证时，项目公司应在最短时间内先以书面形式征得中心工程总监、副总经理、总经理的同意之后方可实施。同时进行线上正式审批，并将领导同意的书面材料作为流程附件。8.5.3发生5000元以下的特急签证时，经项目公司总经理批准后可先行实施，同时需留存相关原始资料，给相关部门报备。在开始实施后2个工作日内补办正规的pom审批流程，并把之前的申报文件作为审批流程的附件。8.5.4项目公司应严格控制特急签证数量，该数量指标作为对项目公司的绩效考核指标。第9章 相关表格附表一工 作 联 系 单xxxx年xx月xx日 第00X号发往单位收文单位名称监理单位名称事由抄送单位 关于xxx问题，现通知如下：1、2、 发文单位 xxxx年xx月xx日附表二签 证 审 批 单签证名称： 编号： 工程名称工程部位实施单位费用承担单位费用归属合同名称费用归属合同编号特急类签证（专用栏）原因：签证原因和内容：1签证提出人，签证原因及理由；签证实施前情况； 2签证内容需注明施工方法、工程量、工日、部位等； 3若无法确定具体工程量，则应说清签证的具体事件。经办人： 日期：年 月 日项目公司各部门会签意见： 不动产中心各部门会签意见：（中心审批意见打印后附）1、本签证单在实施前由工程管理部完成内容填写，并打印；2、超项目公司审批权限的签证审批，中心各部门审批通过pom执行，纸质版需打印附在签证审批单后。附表三签 证 实 施 通 知 单制表时间： 年 月 日 编号： 工程名称签证名称签证实施通知单编号实施单位费用归属合同名称费用归属合同编号实施内容：逐条列明实施内容 经办人：建设单位：工程管理部：项目公司总经理：年 月 日监理单位：（签章）监理工程师：项目总监：年 月 日施工单位：（签章）项目技术负责人：项目经理：年 月