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_ 债 法 总 论 债的概念与性质一、债的概念：给付义务民通84条：“债是按照合同的约定或者依照法律的规定，在当事人之间产生的特定的权利和义务关系，享有权利的人是债权人，负有义务的人是债务人。债权人有权要求债务人按照合同的约定或者依照法律的规定履行义务。” 1）债的客体是当事人的行为，包括作为或不作为 此种行为被称为给付（Leistung）。债的本质在于给付义务债的内容不一定限于单个给付关系（单一债关系），完全可能存在包含数个不同给付的债关系（复合债关系）2）债是特定当事人之间的法律关系物权和人格权：义务人不特定梅迪库斯德国债法总论第5页：“反之，以不实施侵权行为为内容的一般性法律义务，并不意味着是一种如履行即构成给付，进而可能构成债务关系内容的义务，这是因为此种不作为是由所有的人向其他所有的人负担的。就这一点而论，不存在特定债权人与特定债务人之间的特别结合关系。”3）债是实现债权人特定利益的手段这里所谓特定利益，是指债权人除了其在债关系应当履行时拥有的固有人身财产利益之外的其他利益“存量”利益vs.“增量”利益债所欲实现的债权人利益：特定行为结果抑或特定行为过程？4）债的发生原因多种多样，但法律效果是相同的合同、侵权、不当得利、无因管理、单方行为、缔约过失等综上所述，所谓债就是一方当事人向另一方当事人承担给付义务，另一方当事人享有相应的请求给付的权利的民事法律关系。给付义务称为债务，请求给付的权利称为债权二、债的性质1. 债务人所承担义务的分类1）主给付义务、从给付义务与附随义务主给付义务，指充当债关系要素、决定债关系类型的给付义务从给付义务，指不充当债关系要素或决定其类型，但仍然和主给付义务一样能够被单独请求的给付义务附随义务，指既不充当债关系要素或决定其类型，也不能和前述两种义务一样被单独请求履行，而仅能在被违反时被课以损害赔偿的义务2）原给付义务与次给付义务原给付义务，指按照债关系内容本应承担的义务次给付义务，指原给付义务发生履行障碍时，出于补救的目的而发生的进一步给付义务次给付义务与不真正义务的区别 不真正义务指违反之并不发生损害赔偿责任，而仅导致负担该义务的一方遭受固有权利之减损丧失的“义务”合同法119条1款：“当事人一方违约后，对方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。”合同生效，既意味着发生现实的原给付义务，也意味着发生潜在的（法定或约定的）次给付义务合同解除，溯及地消灭原给付义务，却并不消灭次给付义务 2. 债权的性质 1）债权是请求权 含义：债权的实现必须借助债务人行为（与支配权相对照） 2）债权是给付受领权 债权的基本功能：确保债务人对债权人所实施之给付的利益归属于该债权人 3）债权是相对权 两层含义： 1）债权人仅能向特定的债务人请求给付，无权向一般不特定人请求给付； 2）债权人在其利益实现受到阻碍时，只有权向债务人请求救济，而无权向除此之外的其他人请求救济 4）债权的实现原则上具有平等性 通常情况下，针对同一给付行为允许存在一个以上的债权，且不论发生先后均具有同等的实现机会债权平等性的例外如： 1）企业破产法第113条（职工工资债权等普通债权）； 2）商品房买卖合同纠纷解释第7条第1款（被拆迁人针对拆迁安置房的请求权 其他债权）； 3）国有土地使用权合同纠纷解释第10条第2款（先行合法占有土地并投资开发的债权先行支付价款的债权依法成立在先的债权其他债权）； 4）买卖合同解释第9条（先行支付价款的债权依法成立在先的债权其他债权）； 5）物权法第20条（预告登记债权 其他债权）。等等三、债权的效力 1. 一般理论 债权效力是债权性质的外在直观表现 1）请求力 指债权人向债务人要求其履行给付义务的法定权限 2）执行力 是指债权人在取得法院支持自己请求的判决后，进一步要求法院动用国家暴力，强制实现自己依债权本应实现的利益的权限l 法院执行的标的：财产或行为 3）自助力 指在债权实现受到侵害或妨碍，情势急迫以致不能及时请求公共机关救济的情形下，债权人自行动用暴力实现给付利益的权限 4）处分力 指债权人转让或消灭自己债权的权限l 例子：抵销、免除、让与和设质 5）保持力（受领力） 指债权人有权保有所取得的债务人给付利益，不须向债务人返还的权限 2.个别债权效力的排除：不完全债权 1）请求力的排除：超过诉讼时效的债权；企业破产法第16条、第56条第2款规定的情形 2）执行力的排除：民诉法第257条 3）处分力的排除：企业破产法第31条 债权的保持力不可能被彻底排除四、债的发生原因 1）合同。最常见且最重要 2）损害赔偿。指不法侵害他人合法权益，而必须以给付财产或提供服务加以补偿的法律关系。包括违约损害赔偿和侵权损害赔偿 3）不当得利。指无法律上原因，以他人利益为代价而自己得利（参见民通第92条） 4）无因管理。指没有法定或约定义务，为他人进行管理或服务（参见民通第93条） 5）单独行为。指通过单方意思表示给自己设定债务的行为（如某些立法例规定的悬赏广告） 6）缔约过失。指当事人在缔约过程中因过失而损害对方当事人利益的行为l 除以上所述之外，各国法还可能规定其他债的发生原因 债的分类1. 结果之债与手段之债（行为之债） 按照债的给付内容进行的分类手段之债，就是其给付义务仅以实施特定的行为过程为内容，而不要求该行为导致特定后果的债结果之债，就是其给付内容既包括实施某种行为过程，又要求该行为达到特定的法律或事实效果的债梅迪库斯德国债法总论188页：“以一定的结果属于负担的给付为限，该一定结果必须也已经发生。因此，如果债务人已经实施为实现该一定结果所必需的给付行为，这是不够的：只要该一定结果尚未完成，即不以履行论。”结果之债出现较多的情形：买卖、租赁、赠与、承揽、借款等合同；损害赔偿之债；不当得利返还之债手段之债出现较多的情形：医疗、保管、仓储、委托等合同；无因管理人的一些义务区分二者的意义：（1）判断履行障碍是否出现的标准不同手段之债的给付完成标准一般来说比结果之债更宽松，更有利于债务人的利益（2）指向特定法律效果实现的结果之债，给付本身就包含着处分性内容，而手段之债的给付则不包含这类内容买卖合同本身相当于包含了一个附条件处分行为，不需要当事人另行达成物权合意（3）在结果之债中，观察者更容易贬低和忽视债关系中的行为要素买卖合同中，简易交付和占有改定的约定是否产生债？2. 特定之债与种类之债根据债的给付利益的性质不同而作的分类所谓特定之债，是指在债关系有效成立的当时，给付利益体现为现存、独立且特定之客体的债所谓种类之债，是指在债关系有效成立的当时，给付利益并不体现为特定客体，而仅体现为一定类型、规格和数量的抽象客体的债种类之债和特定之债的分类只在结果之债中有意义？种类之债的“特定化”：（1）是给付客体从抽象到具体特定的过程；（2）既可以发生在债的履行阶段，也可以发生在之前区分二者的意义：在关注给付不能的大陆法系传统民法中有重要意义在中国法中意义较小，主要是是否适用买卖合同的风险分配规则（合同法第142条）一种特殊的种类之债：货币之债（金钱之债）与种类之债相近的传统民法概念：选择之债、任意之债选择之债是指债包含有两项以上给付，但债务人最终只有义务履行其中之一的债任意之债是指债包含一项给付，但债务人有权以他项给付代替的债3. 一时之债与继续性之债以时间因素在给付内容中所处的地位进行的划分所谓一时之债，是指给付从开始到完成的时间经过，对于债权人给付利益的实现不具有显著积极意义的债所谓继续性之债，是指给付从开始到完成的时间经过，对于债权人给付利益的实现具有重大意义的债一时之债：买卖合同继续性之债：供用电、水、气、热力合同、租赁合同、借用合同、保管合同、仓储合同区分二者的意义：（1）继续性之债的法定解除事由比一时之债更多（2）债关系被撤销或解除时，继续性之债原则上不溯及既往，而一时之债原则上溯及既往4. 单一主体之债与多数主体之债按债的当事人数量进行的划分单一主体之债是指债权人和债务人双方各只有一个的债关系多数主体之债指债权人和债务人的任意一方存在两个或两个以上主体的债关系多数主体之债又分按份之债和连带之债：按份之债指复数主体享有的债权或承担的债务总额为每一个主体享有的债权或承担的债务之和的债（民通第86条）连带之债指上述债权或债务总额与每一个主体的债权或债务额相等的债（民通87条）区分按份之债和连带之债的意义：按份债权中，债务人仅对按份债权人承担固定份额的义务；按份债务中，债权人仅对按份债务人享有固定份额的请求权连带债权中，债务人可以通过向任一债权人履行全部给付而消灭债关系；连带债务中，债权人有权向任一债务人要求履行全部给付 债的保全债的保全是为确保债权人给付利益的实现，突破债权的相对性，针对债务人之外的特定第三人产生消极法律后果的制度，包括代位权和撤销权存在意义：保护债权人的给付利益免受债务人总财产减少的影响一、债权人代位权1. 概说合同法73条：“因债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权，但该债权专属于债务人自身的除外。代位权的行使范围以债权人的债权为限。债权人行使代位权的必要费用，由债务人负担。”债权人代位权：债权人在特定条件下可以替代债务人的位置，向债务人的债务人（次债务人）直接请求给付2. 构成要件1）债务人对次债务人享有到期且非专属性的金钱之债合同法解释一第12条：“合同法第七十三条第一款规定的专属于债务人自身的债权，是指基于扶养关系、抚养关系、赡养关系、继承关系产生的给付请求权和劳动报酬、退休金、养老金、抚恤金、安置费、人寿保险、人身伤害赔偿请求权等权利。”2）债务人怠于行使其债权含义：债务人既不履行其对债权人的到期债务，又不以诉讼或仲裁方式向次债务人主张权利（合同法解释一第13条）3）对债权人造成损害含义：导致债权人的到期债权未能实现代位权所保全的债权：是否包括非金钱之债？3. 行使必须以向法院起诉的方式行使债权人在代位权诉讼中胜诉的，由次债务人向债权人履行清偿义务，债权人与债务人、债务人与次债务人之间相应的债权债务关系即予消灭（合同法解释一第20条）意义：否定了“入库规则”债权人行使代位权的必要费用，由债务人负担（合同法第73条第2款）二、债权人撤销权1. 概说罗马法：保罗诉权/保利安诉权（actio pauliana）合同法74条：“因债务人放弃其到期债权或者无偿转让财产，对债权人造成损害的，债权人可以请求人民法院撤销债务人的行为。债务人以明显不合理的低价转让财产，对债权人造成损害，并且受让人知道该情形的，债权人也可以请求人民法院撤销债务人的行为。撤销权的行使范围以债权人的债权为限。债权人行使撤销权的必要费用，由债务人负担。”2.构成要件1）债务人方面的要件。又要进一步分为两种情形讨论：（1）债务人实施无偿的减少财产行为含义：债务人放弃其到期债权或者无偿转让财产（合同法74条），放弃其未到期的债权或者放弃债权担保，或者恶意延长到期债权的履行期（合同法解释二第18条）（2）债务人实施有偿的减少财产行为含义：债务人以明显不合理的低价转让财产（合同法74条），或以明显不合理的高价收购他人财产（合同法解释二第19条第3款）2）债权人方面的要件含义：债务人的行为给债权人造成损害撤销权所保全的债权：是否包括非金钱债权？合同法解释二第19条：“人民法院应当以交易当地一般经营者的判断，并参考交易当时交易地的物价部门指导价或者市场交易价，结合其他相关因素综合考虑予以确认。转让价格达不到交易时交易地的指导价或者市场交易价百分之七十的，一般可以视为明显不合理的低价；对转让价格高于当地指导价或者市场交易价百分之三十的，一般可以视为明显不合理的高价。”债权人行使撤销权，不要求债务人有恶意3. 行使必须以向法院起诉的方式行使被撤销的债务人行为自始无效，债务人依诚信原则有义务索回被处分的财产债权人行使撤销权的必要费用由债务人负担，第三人有过错的应适当分担（合同法解释一第26条） 债的移转一、债权让与1. 概论债权让与指债权人（让与人）通过合同（债权让与合同）将债权移转于第三人（受让人）享有的过程债权让与合同的性质：“处分行为”抑或其他？合同法第79条：“债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人，但有下列情形之一的除外：（一）根据合同性质不得转让；（二）按照当事人的约定不得转让；（三）依照法律规定不得转让。”1）债权性质不适合转让2）债权人与债务人约定不得转让债权3）债权依法不得转让2. 效力1）债权让与合同一经生效，债权立即转移至受让人，除非当事人另有约定受让人在让与合同生效后立即成为债权人，让与人立即丧失债权人地位2）债务人在收到债权让与通知之前，其所为的影响债关系内容及存续的各种行为均为有效（合同法第80条）债务人一旦收到让与通知，其与受让人的关系就按照普通的债权人与债务人的关系处理：债务人对让与人的抗辩可以对受让人主张（合同法82条）；债务人已经对让与人发生的抵销权也可以转而对受让人主张（合同法83条）问题：（1）债务人虽未收到让与通知但实际明知债权让与事实，如何处理？（2）债务人在收到通知前自愿向受让人履行，如何处理？债权让与通知性质上属于观念通知，准用意思表示的规定通知的主体：原则上是出让人，例外可以是受让人3）债权的多重让与问题处理原则：无权处分（合同法第51条、买卖合同解释第3条）问题：（1）生效在后的债权让与合同，出让人发出债权让与通知且债务人依此履行的，如何处理？（2）债务人未接到通知而主动向生效在后合同的受让人履行，如何处理？4）债权的表见让与问题视是否存在债务人信赖的债权让与通知而定（可类推物权法106条和合同法80条规定）二、债务承担通常指债务人通过与第三人（承担人）订立债务承担合同，将债务全部或部分转给后者承受的过程按照原债务人是否退出债关系为准，可以将债务承担合同分为免责的债务承担合同和并存的债务承担合同免责的债务承担指债务人退出债关系，由承担人成为唯一债务人的债务承担合同并存的债务承担指债务人和承担人一起向债权人承担同一债务的连带责任的债务承担合同1）债务承担合同在承担人和债务人之间缔结，该合同是否需要债权人同意？合同法84条：“债务人将合同的义务全部或者部分转移给第三人的，应当经债权人同意。”未经债权人同意的免责债务承担合同，仅仅不发生债务人更换的法律效果，但仍然令承担人对债务人负有向债权人清偿的义务未经债权人同意的并存债务承担合同，承担人仅对债务人承担向债权人履行的义务，而不向债权人承担此种义务总结：合同法84条平等地适用于免责和并存的债务承担，违反该条导致的法律效果也相同，即：承担人与债务人缔结的债务承担合同，若未经债权人同意，则不能变动债务人与债权人原有的债关系2）债务承担合同在承担人和债权人之间缔结，该合同是否需要债务人同意？承担人和债权人之间缔结的债务承担合同，应当由债权人通知债务人，否则不能变动债务人与债权人原有的债关系免责的债务承担合同一经有效成立，承担人立即取代原债务人成为新债务人；并存的债务承担合同一经有效成立，承担人立即加入债关系成为连带债务人承担人可以主张原债务人对债权人的抗辩（第85条），同时应当承担原有的从给付义务，但专属于原债务人自身的除外（第86条）三、债权债务的概括移转合同法第88条：“当事人一方经对方同意，可以将自己在合同中的权利和义务一并转让给第三人。”合同法第90条关于企业合并与分立的特别规定：“当事人订立合同后合并的，由合并后的法人或者其他组织行使合同权利，履行合同义务。当事人订立合同后分立的，除债权人和债务人另有约定的以外，由分立的法人或者其他组织对合同的权利和义务享有连带债权，承担连带债务。” 债的消灭一、清偿1. 概述指债务人依照债关系的要求实施给付行为，从而消灭债关系的过程清偿原则上不需要当事人意思表示介入，但有三个例外：1）清偿抵充合同法解释二第20条：“债务人的给付不足以清偿其对同一债权人所负的数笔相同种类的全部债务，应当优先抵充已到期的债务；几项债务均到期的，优先抵充对债权人缺乏担保或者担保数额最少的债务；担保数额相同的，优先抵充债务负担较重的债务；负担相同的，按照债务到期的先后顺序抵充；到期时间相同的，按比例抵充。但是，债权人与债务人对清偿的债务或者清偿抵充顺序有约定的除外。”第21条：“债务人除主债务之外还应当支付利息和费用，当其给付不足以清偿全部债务时，并且当事人没有约定的，人民法院应当按照下列顺序抵充：（一）实现债权的有关费用；（二）利息；（三）主债务。”在中国法上，债务人对于债务抵充没有单方指定权2）第三人清偿指债务人之外的第三人有意识地以自己名义清偿债务人的债务传统观点：等同于债务人自己清偿个人观点：债权人和第三人之间达成的免责的债务承担合同（有利于妥善处理第三人瑕疵履行）3）代物清偿指债权人受领他种给付代替原定给付，而使债关系消灭传统观点：有偿的要物合同中国法的立场：合同变更协议（合同法77条）2. 清偿方式的争议解决当事人清偿过程中所出现争议的规则：1）首先以当事人就此达成的补充协议为准；如果没有补充协议，则通过解释相关合同条款或交易惯例而确定2）如果按照1）的方法不能确定法律关系，则按照以下规则处理：（1）质量国家或行业标准；通常标准或符合合同目的的特定标准（2）金额订立合同时履行地的市场价格；政府定价或政府指导价（3）地点金钱之债是债权人所在地（“赴偿之债”）；移转不动产占有的债是不动产所在地；其他债关系是债务人所在地（“往取之债”）（4）期限债务人可以随时清偿，债权人也可以随时请求清偿，但应当给债务人必要的准备时间（5）清偿费用债务人（6）其他清偿方式按照有利于实现合同目的的方式二、（法定）抵销1. 概论指二人互负债务而其给付种类相同的场合，得以其债权（主动债权）与对方的债权（被动债权），按对等数额使其相互消灭的意思表示意定抵销/抵销合同：合同法第100条2构成要件1）债权人和债务人互负相同内容的债务相同内容指给付行为内容相同，不涉及履行地的异同；不要求必须在抵销权行使之时存在债权人和债务人互负相同内容债务的状况2）主动债权具有现实的请求力已届清偿期；未暂时或永久地丧失请求法院保护的可能性被动债权不需要具备这些特征3）双方债务均为适于抵销的债务企业破产法40条：“债权人在破产申请受理前对债务人负有债务的，可以向管理人主张抵销。但是，有下列情形之一的，不得抵销：（一）债务人的债务人在破产申请受理后取得他人对债务人的债权的；（二）债权人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实，对债务人负担债务的；但是，债权人因为法律规定或者有破产申请一年前所发生的原因而负担债务的除外；（三）债务人的债务人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实，对债务人取得债权的；但是，债务人的债务人因为法律规定或者有破产申请一年前所发生的原因而取得债权的除外。”3抵销的实施与效果单方法律行为；不得附条件或期限（合同法第99条第2款）抵销是否具有溯及力？三、提存1. 概念债务人在特定条件下，通过将标的物寄存于特定公共机关（提存部门），由债权人自该部门领取财产，而消灭自己的债务2提存事由（合同法第101条第1款）1）债权人无正当理由拒绝受领给付2）债权人下落不明3）债权人死亡未确定继承人或者丧失民事行为能力未确定监护人3方式及效力1）方式将给付标的物交付提存部门标的物不适于提存或者提存费用过高的，债务人依法可以拍卖或者变卖标的物，提存所得价款（合同法第101条第2款）标的物提存后，除债权人下落不明的以外，债务人应当及时通知债权人或者债权人的继承人、监护人（合同法第102条）2）效力债关系立即消灭（合同法第91条第（四）项）标的物所有权自提存之时起移转于债权人（有争议）债务人没有取回提存物的权利（有争议）合同法104条2款：“债权人领取提存物的权利，自提存之日起五年内不行使而消灭，提存物扣除提存费用后归国家所有。”四、免除合同法第105条：“债权人免除债务人部分或者全部债务的，合同的权利义务部分或者全部终止。”中国法上的免除是单方法律行为五、混同合同法第106条：“债权和债务同归于一人的，合同的权利义务终止，但涉及第三人利益的除外。” 合同法总论一、合同概述1. 定义合同法第2条：“本法所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议，适用其他法律的规定。”（1）合同是民事主体之间达成的协议事实合同（Faktischer Vertrag）？（2）合同的内容是设立、变更、终止民事权利义务关系不限于债的创设，虽然通常包含债的创设并不必然意味着承认“物权合同”之类概念（3）有关身份关系的协议被排除在合同范围之外合同（当事人就内容一致的意思表示达成合致，以追求共同的事业目的）vs.契约（中国法所谓“合同”）？区分合同行为（Gesamtakt）和契约行为（Vertrag）的理论：19世纪的德国学者Kuntze，Gierke（韩世远合同法总论第3版，9）合同行为vs.合同法律关系？2. 合同法的历史罗马法：有名契约（口头契约、文书契约、要物契约和合意契约）和无名契约，不存在一般性的契约概念中世纪法：合意要素开始被抽象为所有合同的共同要素（与此相关的还有合同的“原因（causa）”理论，参见徐涤宇原因理论研究，中国政法大学出版社2005年版）19世纪德国学说汇纂学派：合同被纳入法律行为的一种早期英国法：很少处理合同问题12世纪：签字蜡封文书（covenant）15世纪后：从侵权法中发展出允诺之诉（assumpsit）；Slades Case（1602）19世纪：以允诺（promise）和对价（consideration）为基础建构起合同法一般规则和理论美国：1933、1981合同法重述（Restatement of Contracts）；1952后统一商法典（Uniform Commercial Code, UCC）英国：1979年货物买卖法、1999年合同（第三方权利）法，等国际合同立法：1980年联合国国际货物销售合同公约（CISG）；1994年国际统一私法协会国际商事合同通则（PICC）；1996年欧洲合同法委员会欧洲合同法原则（PECL）中国大陆：1981年经济合同法，1985年涉外经济合同法，1987年技术合同法1999年3月15日：中华人民共和国合同法其他： 关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释（一）（1999年12月19日）；关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释（二）（2009年4月24日）；关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释（2012年7月1日）；关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释（2009年7月30日）；担保法、物权法等的相关规定二、合同的分类1. 有名合同与无名合同划分标准：法律是否赋予某个合同类型以固定的法律关系结构和特定的名称有名合同指法律设有规范并赋予一定名称的合同类型；无名合同指法律尚未特别规定并赋予名称的合同类型无名合同又分为纯粹非典型合同、合同联立和混合合同2. 双务合同与单务合同划分标准：是否当事人双方各自向对方承担具有对待性（synallagma）的债务单务合同包括“不完全双方合同”所谓对待性，是指合同双方均把对方获得的给付视为自己获得给付的代价意义：通常就合同主给付义务而言，只有双务合同可能发生同时履行抗辩3. 有偿合同与无偿合同划分标准：整个合同订立和履行过程中双方是否发生了实质的经济利益交换意义：（1）无偿合同中的债务人通常只需要达到较低的注意标准即可免责（合同法第374条、第406条1款）；（2）无行为能力人也可能有效缔结无偿合同（民通意见第6条）；（3）债权人行使撤销权的宽严程度（合同法第74条）；（4）是否准用买卖合同有关规定（合同法第174条）4. 诺成合同与要物合同划分标准：成立合同是否需要除意思表示之外的现实给付行为需要实施现实给付方可成立的称要物合同，只需意思表示即可成立的称诺成合同5. 要式合同与不要式合同划分标准：成立合同是否需要采取特定的意思表示形式6. 束己合同与涉他合同划分标准：是否给第三人设定债权债务只变更合同当事人之间法律关系的为束己合同，给当事人之外的人设定债权债务的为涉他合同中国法不承认真正意义上的涉他合同的效力（合同法第64、65条）7. 主合同与从合同划分标准：是否与其他合同在法律上共命运8. 预约和本约以是否作为其他合同缔结的手段为划分标准预约是约定将来缔结另一合同的合同，本约是预约所约定将来订立的合同三、合同的订立合同法13条：“当事人订立合同，采取要约、承诺方式。”1. 要约1）概念合同法第14条：“要约是希望和他人订立合同的意思表示，该意思表示应当符合下列规定：（一）内容具体确定；（二）表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。”要约通常应当是向特定人作出的，否则视为要约邀请（合同法第15条第1款）；例外情形下，要约也可以向不特定人作出（公众要约；合同法第15条第2款）2）形式口头、书面、其他（包括悬赏广告）3）到达要约到达受要约人时生效（合同法第16条第1款）（1）要约人通过对话方式向受要约人发出要约的，原则上即时到达（2）非以对话方式作出要约的，要约进入受要约人控制且能够了解的地方即到达4）效力传统民法学说：形式拘束力（不可撤销性）和实质拘束力（对方的承诺权）中国法中的要约原则上没有形式拘束力2. 承诺1）概念合同法第21条：“承诺是受要约人同意要约的意思表示。”（1）由受要约人向要约人作出（2）承诺的形式可以是通知或行为除当事人明确约定或法律规定之外，单纯的沉默或不作为不能视为承诺（民通意见第66条）（3）承诺内容应当与要约内容一致美国法的传统规则：镜像规则（mirror image rule）和最后一枪规则（last shot rule）统一商法典第2-207条:（1）明确且及时表示的承诺或者在合理时间内发出的确认书生承诺之效力，即使它规定了与要约条款或双方约定之条款不同的附加条款，但承诺人明确表示其承诺以要约人同意附加条款或冲突条款为条件的除外。（2）附加条款应解释为补充合同之建议。在商人之间，此类条款构成合同之内容，但以下情形除外：（a）要约明确规定承诺仅限于要约之条款的；（b）附加条款或者冲突条款实质上改变了要约的；（c）要约人在收到有关此类条款的通知后于合理时间内发出异议通知的。（3）尽管当事人之间的书面文件未能确定合同的存在，但双方当事人承认合同存在之行为足以确定买卖合同的成立。此种情形下，该特定合同之条款由与双方的书面文件一致的条款和依据本法任何其他规定而纳入合同的补充条款共同构成。合同法第30条：“承诺的内容应当与要约的内容一致。受要约人对要约的内容作出实质性变更的，为新要约。有关合同标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等的变更，是对要约内容的实质性变更。”第31条：“承诺对要约的内容作出非实质性变更的，除要约人及时表示反对或者要约表明承诺不得对要约的内容作出任何变更的以外，该承诺有效，合同的内容以承诺的内容为准。”2）承诺的生效合同法第25条：“承诺生效时合同成立。”第26条1款：“承诺通知到达要约人时生效。承诺不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求作出承诺的行为时生效。”3）承诺的到达合同法第23条：“承诺应当在要约确定的期限内到达要约人。要约没有确定承诺期限的，承诺应当依照下列规定到达：（一）要约以对话方式作出的，应当即时作出承诺，但当事人另有约定的除外；（二）要约以非对话方式作出的，承诺应当在合理期限内到达。”第24条：“要约以信件或者电报作出的，承诺期限自信件载明的日期或者电报交发之日开始计算。信件未载明日期的，自投寄该信件的邮戳日期开始计算。要约以电话、传真等快速通讯方式作出的，承诺期限自要约到达受要约人时开始计算。”4）承诺迟到的后果合同法第28条：“受要约人超过承诺期限发出承诺的，除要约人及时通知受要约人该承诺有效的以外，为新要约。”第29条（“偶然的迟到”）：“受要约人在承诺期限内发出承诺，按照通常情形能够及时到达要约人，但因其他原因承诺到达要约人时超过承诺期限的，除要约人及时通知受要约人因承诺超过期限不接受该承诺的以外，该承诺有效。”3. 其他订立合同的方式1）交叉要约。即非对话的双方互相提出要约，要约内容一致2）事实合同/社会典型行为？4. 合意范围对合同成立的影响台湾通说：合同内容分要素（必要之点）、常素和偶素（合称非必要之点）台民第153条第2款：“当事人对于必要之点，意思一致，而对于非必要之点，未经表示意思者，推定其契约为成立，关于该非必要之点，当事人意思不一致时，法院应依其事件之性质定之。”合同法解释二第1条第1款：“当事人对合同是否成立存在争议，人民法院能够确定当事人名称或者姓名、标的和数量的，一般应当认定合同成立。但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。”附论：公然不合意和隐藏不合意？5、缔约过失责任1）概论缔约自由：在订立合同的过程中，原则上各方当事人都有权中断磋商，拒绝订立合同，而不需要说明理由期望从最终协议中获利而进入磋商的一方，须承担因另一方终止磋商而发生损失的风险。这一损失包括受挫一方支出的直接费用（out-of-pocket costs），所处境遇的恶化，以及任何因磋商而丧失的交易机会。所有这些都取决于磋商结果的成功与否，所有这些都会在磋商失败时失去。正如一位英国法官所表述的那样，受挫方“从事这一活动就如同赌博，其代价乃是其商业经营的总体支出的一部分，而其期望从实际缔结的合同的利润中填补这一支出”（Farnsworth on Contracts, Wolters Kluwer, Volume 1, 369-370）近年来美国法院也开始在下列情形下承认先合同义务：（1）从磋商过程中不当得利；（2）在磋商过程中作出不实陈述；（3）在磋商过程中作出特定承诺；（4）当事人达成了善意磋商的协议（Farnsworth, 370）案例：霍夫曼诉红猫头鹰店案（Hoffman v. Red Owl Stores）1861年，德国学者耶林发表缔约过失，或合同无效或不成立的损害赔偿一文，首次提出了“缔约过失”（culpa in contrahendo）的概念“合同上的勤勉要求既适用于已成立的合同关系，也适用于将成立的合同关系，若违反之，则在两种场合下均同样成立损害赔偿的合同之诉。” （Rudolf von Jhering, Culpa in Contrahendo oder Schadensersatz bei nichtigen oder nicht zur Perfection gelangten Vertrgen, Jahrbcher fr die Dogmatik des heutigen rmischen und deutschen Privatrechts, 4. Band, 52）德国民法典第311条第2款：“以第241条第2款所规定的义务（指附随义务）为内容的债务关系，也因下列情形之一而发生：1. 合同磋商的开始；2. 合同的准备，而在准备合同时，鉴于可能的法律行为上的关系，一方将影响自己的权利、法益和利益的可能性给予另一方，或将自己的权利、法益和利益托付给另一方；或3. 类似的交易上的接触。”第3款：“以第241条第2款所规定的义务为内容的债务关系，也可以对自己不应成为合同当事人的人发生。该第三人特别地要求对自己的信赖，且因此而大大影响合同磋商或合同订立的，尤其发生此种债务关系。”利益衡量：维护当事人合理信赖，减少社会资源的浪费体系构成：为何不将缔约过失责任纳入普通的侵权责任处理？2）适用范围“订立合同过程中”需要双方当事人已经进入合同磋商过程；不需要以合同未能有效成立为前提条件3）缔约过失的主要类型（1）假借订立合同，恶意进行磋商包括恶意开始磋商和恶意继续磋商是否包括恶意终止磋商？（2）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况（3）泄露或不正当使用订立合同过程中知悉的对方商业秘密商业秘密：不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息（4）其他违反诚信原则的行为因重大过失未告知对方与订立合同有关的重要情况；不适当地引发对方对磋商能够成功的过高期待；延误批准或登记手续导致合同无法生效；双方信息明显不对等的情形下，信息优势方未注意法律关于合同形式的规定，导致合同不能成立；无权代理导致合同不能成立；某些违反法定的强制缔约义务的情形构成缔约过失责任，原则上需要过错，少数情况下不需要过错例子：民通第66条第1款、合同法第48条第1款规定的无权代理人的责任“缔约上过失责任，在中国法上，整体上仍受过错责任原则支配，唯在个别场合，可有无过错责任的情形”（韩世远合同法总论（第三版），第132页）4）法律效果原则：信赖利益的损害赔偿责任（合同法第42、43、58条）包括支出的费用和交易机会的丧失课后思考：在何种市场条件下，针对交易机会丧失的缔约过失责任的赔偿（信赖利益）在效果上会趋近于违约责任的赔偿（期待利益）？例外：缔约过失的后果并非信赖利益赔偿合同法解释二第8条：“依照法律、行政法规的规定经批准或者登记才能生效的合同成立后，有义务办理申请批准或者申请登记等手续的一方当事人未按照法律规定或者合同约定办理申请批准或者未申请登记的，属于合同法第四十二条第（三）项规定的“其他违背诚实信用原则的行为”，人民法院可以根据案件的具体情况和相对人的请求，判决相对人自己办理有关手续；对方当事人对由此产生的费用和给相对人造成的实际损失，应当承担损害赔偿责任。”保险法第16条第2款：投保人故意或过失未履行如实告知义务，足以影响保险人是否承保或提高保险费率的，保险人有权解除保险合同 四、合同的效力合同的成立vs.合同的生效两个逻辑判断阶段；不同的考量因素一、无效力瑕疵合同的生效合同法44条1款：“依法成立的合同，自成立时生效。”两个例外：1）需办理批准、登记手续的合同合同法解释一第9条：“依照合同法第四十四条第二款的规定，法律、行政法规规定合同应当办理批准手续，或者办理批准、登记等手续才生效，在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理批准手续的，或者仍未办理批准、登记等手续的，人民法院应当认定该合同未生效；法律、行政法规规定合同应当办理登记手续，但未规定登记后生效的，当事人未办理登记手续不影响合同的效力，合同标的物所有权及其他物权不能转移。”城镇房屋租赁合同解释第4条：“当事人以房屋租赁合同未按照法律、行政法规规定办理登记备案手续为由，请求确认合同无效的，人民法院不予支持。”2）附生效条件或生效期限的合同合同法第45、46条生效无溯及力；条件成就或不成就的拟制二、合同的效力瑕疵1. 合同无效基本法律依据：合同法第52条；民通第58条第1款第（一）项1）无行为能力人缔结的合同例外：民通意见第6条（无行为能力人纯获利益的合同）2）一方以欺诈、胁迫的手段实施法律行为，损害国家利益3）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益4）以合法形式掩盖非法目的5）损害社会公共利益（违反公序良俗）6）违反法律、行政法规的强制性规定合同法解释二第14条：“合同法第五十二条第（五）项规定的强制性规定，是指效力性强制性规定。”非效力性的强制性规定合同法132条：“出卖的标的物，应当属于出卖人所有或者出卖人有权处分”合同法56条：“合同部分无效，不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效。”1）法律的特别规定（如合同法第53条）；2）根据无效事由的严重程度、立法目的和当事人双方的交易目的综合考量：当事人各方对于去除了无效内容的合同，是否本来仍然愿意实施？认定合同部分无效是否比全部无效更有利于保护弱势当事人的利益？2. 合同可撤销1）重大误解基本含义：非故意而导致的内心意思和外在行为不一致民通意见第71条：“行为人因为对行为的性质、对方当事人、标的物的品种、质量、规格和数量等的错误认识，使行为的后果与自己的意思相悖，并造成较大损失的，可以认定为重大误解。”2）欺诈基本含义：故意令他人陷于错误判断，并基于此种判断而实施意思表示的行为民通意见第68条：“一方当事人故意告知对方虚假情况，或者故意隐瞒真实情况，诱使对方当事人作出错误意思表示的，可以认定为欺诈行为。”3）胁迫基本含义：以不法侵害威胁他人，令他人陷于恐惧而实施意思表示的行为民通意见第69条：“以给公民及其亲友的生命健康、荣誉、名誉、财产等造成损害或者以给法人的荣誉、名誉、财产等造成损害为要挟，迫使对方作出违背真实的意思表示的，可以认定为胁迫行为。”4）乘人之危基本含义：利用他人的急迫需要或危难处境，迫使其违背真实意思而作出意思表示的行为民通意见第70条：“一方当事人乘对方处于危难之机，为牟取不正当利益，迫使对方作出不真实的意思表示，严重损害对方利益的，可以认定为乘人之危。”5）显失公平民通意见72条：“一方当事人利用优势或者利用对方没有经验，致使双方的权利与义务明显违反公平、等价有偿原则的，可以认定为显失公平。”合同法第55条：“有下列情形之一的，撤销权消灭：（一）具有撤销权的当事人自知道或者应当知道撤销事由之日起一年内没有行使撤销权；（二）具有撤销权的当事人知道撤销事由后明确表示或者以自己的行为放弃撤销权。”3. 格式条款无效