工程建设监理概论

,工程建设监理概论,第一节工程建设监理的概念第二节建设监理的目标、任务和依据第三节监理单位第四节监理工程师第五节项目监理组织形式和组织机构,第1章工程建设监理基本知识,第一节工程建设监理的概念,1建设监理的基本概念一、监理的基本概念一个执行机构，依据一定的准则对某一行为主体进行监督、控制和评价，通过组织、协调、疏导帮助行为主体准确、完整地实现预期目标。,第一节工程建设监理的概念,二、建设监理的起源第一阶段总营造师阶段16世纪以前总营造师负责设计、采购、雇佣工匠、组织施工。第二阶段设计与施工分离建设监理萌芽16世纪以后这一阶段的监理局限于施工过程的质检和计算工程量。第三阶段实行总包制监理的内容得到进一步扩充英国在1830年以法律形式颁布总承包制度，导致招标制度出现，促进监理制度发展。这一阶段的监理工作：招标、计算标底、工程控制和合同管理。第四阶段可行性研究用于建设领域建设监理贯穿于建设活动的全过程。二战以后，1950年代末1960年代初，由于项目风险大，迫使业主重视可行性研究。第五阶段建设监理向程序化法律化方向发展第六阶段建设监理国际化1980年代以后、发展中国家,第一节工程建设监理的概念,三、我国建设监理制的发展1、我国工程建设监督方式演进的三个阶段第一阶段：（19491979）政府部门单向的行政监督和施工单位的自我监督;高度集权的计划经济，不承认建筑产品是商品，认为是单纯的消费行为；被动接受任务，相互间无利业冲突，工程费用实报实销，不计盈亏。问题：主要在质量上，其次在进度。19531957（一五）：各部门成立工程局，承担各主管部门所管理的工程（156项重点工程），常因质量检验争执造成施工中断。,第一节工程建设监理的概念,19581962（二五）由乙方独立的质检机构负责质量管理；以快速施工为纲，造成第一次质量事故高潮。19621965（调整、巩固、充实、提高）主管：技术监督、管理文件，加强全过程监督；谁施工谁负责，自检、互检、交叉检验。宏观控制：建筑工程质量检验评定标准质量的好坏还是掌握在施工企业领导手里。19671976文革期间第二次质量事故高潮19771979基本建设质量管理的若干规定强调三牢四严,政府主管部门进行定期的监督抽查。,第一节工程建设监理的概念,第二阶段：1980年代政府的质检站与企业的自我质检相互形成质检体系。1983年：成立了质检站、开始实行招标制度、施工单位向独立的商品生产者转变、明确的经济活动、强调经济效益、取缔无证施工。第三阶段：1980年代中后期建设监理开始萌芽与发展（鲁布革）2、建设监理发展的三个阶段1988-1993年为试点阶段1993年-1995年为稳定发展阶段1996年至今为全面推行阶段,第一节工程建设监理的概念,四、建设工程监理的概念1、概念是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位（业主）的委托和授权依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动2、从以下几个方面理解（1）建设工程监理的行为主体是监理企业监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。实行监理监理的建设工程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监理企业才能按照独立自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展监理业务,第一节工程建设监理的概念,（2）建设工程监理的实施需要业主的委托和授权业主也即建设单位或项目法人，是委托监理的一方。（3）建设工程监理工作有明确的依据有关法律、法规、规章和标准、规范。法律是由全国人大及常委会制定的。行政法规是由国务院制定的。如建筑工程质量管理条理。部门规章是由建设部会同有关部门制定的。如工程监理企业资质管理规定工程建设文件。包括国家批准的工程建设项目可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的设计文件、施工许可证等。,第一节工程建设监理的概念,五、正确理解工程建设监理的概念，应把握以下几个要点：(1)工程建设监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动工程建设监理活动是围绕工程项目来进行的，并以此来界定工程建设监理范围。工程建设监理是直接为建设项目提供管理服务的行业，监理单位是建设项目管理服务的主体。(2)工程建设监理的行为主体是监理单位由于监理单位具有独立性、社会化、专业化特点，这就使得监理单位能按照独立、自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展工程建设监理活动。非监理单位所进行的监督管理活动不能称为工程建设监理。(3)工程建设监理需要业主委托和授权监理单位是依法成立的具有独立性、社会性、专业化等特点，从事工程建设监理的社会中介服务组织。工程建设监理的产生源于市场经济条件下社会的需求，始于业主的委托和授权。有业主的委托和授权是工程建设监理与政府行政监督管理的重要区别。这种方式也决定了业主与监理单位的关系是委托与被委托、授权与被授权的关系；决定了两者之间是合同关系。,第一节工程建设监理的概念,(4)工程建设监理是有明确依据的工程建设行为工程建设监理的最直接依据是建设工程合同(包括勘察、设计、施工、委托监理合同)，除此之外，还有国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律和法规等。(5)现阶段工程建设监理主要发生在项目建设的实施阶段工程建设监理的经营服务范围包括了工程项目建设的全过程，但在现阶段监理活动主要发生在设计、招标、施工及竣工验收和保修阶段，而且这些阶段的监理活动还必须是在业主授权的情况下才发生。(6)工程建设监理是微观性质的监督管理活动工程建设监理活动是针对一个具体项目展开的，它是围绕工程项目建设各项投资活动和生产活动所进行的监督管理，注重的是具体工程项目的实际效益。项目业主委托监理的目的就是期望监理单位能协助他实现项目投资目的。,第二节建设监理的目标、任务和依据,一、建设工程监理的范围（1）国家重点建设工程（2）大中型公用事业工程。指项目总投资在3000万元以上的工程项目，包括供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。（3）成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程（5）国家规定必须实行监理的其他工程。指项目总投资额在3000万元以上，关系社会公共利益、公共安全的能源、交通运输、信息、水利建设等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育馆等项目,第二节建设监理的目标、任务和依据,二、建设监理与工程项目1、项目的含义与分类项目的含义：在一定约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业。2、项目的分类狭义：工程项目广义：还有工业生产项目、科研项目3、工程项目的条件、特征与建设监理项目的一次性生产过程的单件性带来风险性有明确的项目建设目标功能性目标和控制性目标没有明确目标的项目无法监理要有明确的工程量项目的组成部分及各部分的联系必须明确,第二节建设监理的目标、任务和依据,4、项目的建设程序流域规划阶段项目建议书阶段可行性研究阶段、项目评估（投资估算）(可行性研究报告)设计阶段:初步设计（概算,列入年度计划);技术设计(修正概算);施工图设计（施工图预算）施工准备阶段(施工招标)施工阶段竣工验收阶段（竣工决算）生产准备阶段后评估实施阶段从初步设计开始直到竣工验收交付使用。,第二节建设监理的目标、任务和依据,三、建设工程监理的性质1、服务性服务性是建设工程监理的根本属性。服务性主要体现在它的业务性质方面，建设工程监理主要是运用规划、控制、协调的手段，控制建设工程项目的投资、进度和质量，协助业主在计划的项目目标内将工程项目建成投入使用。2、独立性建设工程监理的独立性，是公正性的基础和前提，工程监理企业如果没有独立性、公正性便无从谈起。3、公正性以事实为依据，以有关法律和为准，站在第三方立场上，公正的处理争端，既要维护业主的合法权益，又不能损害和侵犯承建单位的合法权益4、科学性建设工程监理是为业主提供的一种高智能的技术服务，这就要求从事建设监理活动应当遵循科学的准则,第二节建设监理的目标、任务和依据,四、建设工程监理的中心任务就是有效地控制建设项目的目标。也即控制工程项目投资、进度和质量目标五、建设工程监理的方法目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理,第二节建设监理的目标、任务和依据,（一）目标规划内容包括：（1）正确地确定投资、进度、质量目标或对已初步确定的目标进行论证（2）按照目标控制的需要将各目标进行分解，使每个目标都形成一个即能分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，以便实施控制。（3）把工程项目实施过程、目标和活动编制成计划，用动态的计划系统来协调和规范工程项目的实施，为实现预期目标构筑一座桥梁，使工程建设项目协调有序地达到预期目标。（4）对计划目标的实现进行风险分析和管理，以便采取针对性的有效措施实施主动控制（5）制定各工程项目目标的综合控制措施，确保工程项目目标的实现。,第二节建设监理的目标、任务和依据,（二）动态控制动态控制是一个不断反复中进行完善的过程，是开展建设工程监理活动时采用的基本方法，它贯穿于工程项目的整个监理过程。（三）组织协调包括两个方面1、工程项目监理组织内部人与人、机构与机构之间的协调2、建设工程监理组织与其他工程建设相关组织之间的协调。（四）信息管理监理工程师对所需要的工程建设信息进行收集、整理、处理、存储、传递、应用等一系列工作，称为信息管理（五）合同管理工程监理企业和监理工程师应着重做好以下几方面的工作：（1）合同分析（2）建立合同目录、编码和档案（3）合同履行的监督、检查。（4）索赔,第二节建设监理的目标、任务和依据,六、建设监理的依据（1）概念建设监理的依据是国家颁布实施的中华人民共和国建筑法和建设工程质量管理条例、建设工程监理规范、国家规范和验评标准以及工程建设监理合同、施工合同、设计合同、勘察合同、设计文件等。（2）与建设监理有关的法规1、技术规范标准（5条）2、招标投标管理（3条）3、合同管理（12条）4、质量、安全管理（10条）5、勘察、设计、施工单位资质管理（5条）6、其他（2条）,第三节监理单位,一、概念是指取得监理资格等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位。,二、监理单位的性质1、合法性2、服务性3、公正性和独立性独立性为公正性的前提表现为三个方面：1）其法律地位、人际关系、业务上必须独立2）监理工程师与业主是合同关系，法律地位平等3）以第三方身份参与建设4、科学性5、委托性：与政府质量监督的区别,第三节监理单位,三、监理的主要措施从总体上而言，可以归结为四方面措施：一）组织措施二）技术措施三）经济措施四）合同措施,第三节监理单位,第三节监理单位,四、监理单位的设立及资格管理一、社会监理单位的设立一）应具备条件：按资质等级二）提出申请三）资格审批二、监理单位的资格等级分甲、乙、丙三个资质等级,五、根据以下六个方面来确定资质等级：1、组织机构2、技术力量3、建设监理经历4、能运用现代技术完成工程监理任务5、人员结构6、注册资金,第三节监理单位,六、水利工程建设监理单位资格审批和管理由水利部建设司归口审批和管理资格管理水利部资格评审委员会负责审定合格每年年检一次基本合格不合格每四年复查一次甲级及直属由水利部负责乙、丙级由隶属的水利厅负责资格等级不能越级申报,第三节监理单位,七、监理单位工作原则“公正、独立、自主”八、监理单位的处罚警告、责令停业整顿、收缴资格证书,第三节监理单位,第三节监理单位,九、社会监理单位与建设各方关系一）与项目法人的关系委托与被委托的合同关系注意：非雇佣关系二）与设计单位实行招标监理：监理与被监理关系不实行招标监理：分工合作关系三）与施工承包人监理与被监理关系，发包人与承包人的合同确立了这一关系四）与政府质量监督站：监督与被监督关系可以考虑从四方面比较：,第三节监理单位,第三节监理单位,十、监理单位的业务范围监理单位必须在核定的监理范围内从事监理活动，不得擅自越级承接建设监理业务。工程监理企业资质相应许可的业务范围如下：（1）综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。（2）专业资质专业甲级资质，可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务；专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务；专业丙级资质可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。（3）事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。有关工程范围、复杂程度如下。,第三节监理单位,1）矿山采选工程。2）加工冶炼工程。3）石油化工工程。适用于石油、天然气、石油化工、化工、火化工、核化工、化纤、医药工程。4）水利电力工程。适用于水利、水电、电力、核能工程。5）交通运输工程。适用于铁路、公路、水运、城市交通、民用机场、索道工程。6）建筑市政工程。适用于建筑、人防、市政公用工程、园林绿化、广播电视、邮电、电信工程。7）农业林业工程。适用于农业、林业工程。农业、林业工程复杂程度为II级。,第三节监理单位,十一、工程建设监理费1、监理费的构成作为企业，监理单位要负担必要的支出，监理单位的活动应达到收支平衡，且略有节余。所以，概括地说，监理费的构成是指监理单位在工程项目建设监理活动中所需要的全部成本(包括直接成本和间接成本)，再加上应交纳的税金和合理的利润。(1)直接成本。(2)间接成本。(3)税金。税金是指按照国家规定，监理单位应缴纳的各种税金总额，如营业税、所得税等。(4)利润。利润是指监理单位的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。由于监理单位是一个高智能群体，监理是一种高智能的技术服务，所以监理单位的利润应当高于社会平均利润。,第三节监理单位,2、监理费的计算方法（1）监理费的内容。建设工程监理与相关服务是指监理人接受发包人的委托，提供建设工程施工阶段的质量、进度、费用控制管理和安全生产监督管理、合同、信息等方面协调管理服务，以及勘察、设计、保修等阶段的相关服务。建设工程监理与相关服务收费包括建设工程施工阶段的工程监理（以下简称“施工监理”）服务收费和勘察、设计、保修等阶段的相关服务（以下简称“其他阶段的相关服务”）收费。（2）监理费的计费。铁路、水运、公路、水电、水库工程的施工监理服务收费按建筑安装工程费分档定额计费方式计算收费。其他工程的施工监理服务收费按照建设项目工程概算投资额分档定额计费方式计算收费。施工监理服务收费按照下列公式计算：1）施工监理服务收费=施工监理服务收费基准价（1浮动幅度值）2）施工监理服务收费基准价=施工监理服务收费基价专业调整系数工程复杂程度调整系数高程调整系数,第三节监理单位,3、施工监理服务收费调整系数包括：专业调整系数、工程复杂程度调整系数和高程调整系数。1）专业调整系数是对不同专业建设工程的施工监理工作复杂程度和工作量差异进行调整的系数。计算施工监理服务收费时，专业调整系数在施工监理服务收费专业调整系数表（附表三）中查找确定。2）工程复杂程度调整系数是对同一专业建设工程的施工监理复杂程度和工作量差异进行调整的系数。工程复杂程度分为一般、较复杂和复杂三个等级，其调整系数分别为：一般（级）0.85；较复杂（级）1.0；复杂（级）1.15。计算施工监理服务收费时，工程复杂程度在相应章节的工程复杂程度表（如表1-3）中查找确定。3）高程调整系数如下：海拔高程2001m以下的为1；海拔高程20013000m为1.1；海拔高程30013500m为1.2；海拔高程35014000m为1.3；海拔高程4001m以上的,高程调整系数由发包人和监理人协商确定。,第三节监理单位,十二、有关监理单位的法律规定(一)对监理单位监理活动的义务性规定1、监理单位不得超越资质等级许可的范围承担工程监理业务2、监理单位应当依据客观、公正的原则代表建设单位进行工程监理3、监理单位与其监理的承包商以及建筑材料、构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系4、监理单位不得转让监理业务(二)对监理单位民事责任的规定1、监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理职责或者不正确履行职责由此给建设单位造成的损失应当承担相应的赔偿责任2、监理单位与承包商串通为承包商谋取非法利益给建设单位造成损失，监理单位与承包商要承担连带赔偿责任,第三节监理单位,(三)有关“守法、诚信、公正、科学”准则的规定从事工程建设监理活动应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。1、守法2、诚信3、公正4、科学所谓科学是指监理单位的监理活动要依据科学的方案，要运用科学的手段，要采取科学的方法，工程项目监理结束后，还要进行科学总结。(1)科学的方案。(2)科学的手段。(3)科学的方法。,第四节监理工程师,一、监理工程师的概念在工程建设监理工作岗位上工作，并经全国统一考试合格并取得监理工程师资格证书，又经注册的监理人员。三层含义：1、从事工作监理人员2、已取得监理工程师资格证书3、经注册取得监理工程师岗位证书,二、监理工程师素质1、政治素质良好，具有职业道德2、业务水平：专业技术管理知识法律经济外语3、工作经验和实践能力（三年以上实践经验，二年以上监理工作经历）4、健康体魄和充沛精力5、能运用合理的技能提供优质服务,第四节监理工程师,第四节监理工程师,三、监理工程师的资格和注册管理一）监理工程师的申请条件二）监理工程师资格考试三）监理工程师资格审批四）总监理工程师的资格审批五）监理员的上岗条件六）监理工程师注册管理七）监理工程师的处罚,第四节监理工程师,四、监理工程师的基本职责和权利一）监理工程师的职责在合同中规定（授权），可归为“三控制二管理一协调”二）监理工程师的权利业主在监理合同中授与，一般有：1、技术上的核定权2、组织协调的主持权3、质量认可与否决权4、进度与工期的确认与否决权5、计量支付的认可与否决权,第四节监理工程师,五、监理(人员)工程师的工作原则应坚持“守法、诚信、公正、科学”的原则，勤奋、高效、独立自主地开展监理服务，维护发包人的利益和承包人的合法权益。不得受雇于承包人或接受其利益。,第五节项目监理组织形式和组织机构,组织的基本原理一、组织和组织结构（一）组织组织理论：组织结构学（目标、分工协作、权力责任）、组织行为学。（二）组织结构基本内涵：正式关系与职责、分派任务、协调任务、地位等级概念要点：职权、职责、结构图,二、组织设计,（一）组织构成因素（1）管理层次-决策层、协调层、执行层、操作层（2）管理跨度-数目=n（2n/2+n-1）弹性大影响因素多（3）划分部门-相互分工相互配合（4）确定职能-相互联系协调一致（二）组织设计原则（1）集权分权统一原则（2）分工协作统一原则（3）跨度分层统一原则（4）职责权利统一原则（5）才能职务想称原则（6）效率原则（7）弹性原则,三、组织活动基本原理,1要素有用性原理-人尽其才、财尽其利、物尽其用2动态相关性原理-整体效应大于局部效应3主观能动性原理-发挥主观创造力4规律效应原理-发现规律，按规律办事,建设工程组织管理基本模式,一、平行承发包模式与监理模式,考虑因素：工程情况市场情况贷款协议要求优点：缩短工期质量控制择优选择繁荣市场。缺点：合同众多投资难控监理：业主委托一家监理单位监理、业主委托多家监理单位监理,二、设计或施工总分包模式与监理模式,优点：合同减少协调减少便于控制三大目标缺点：建设周期长总报价高监理：一家监理分段监理,三、工程项目总承包模式与监理模式,优点：合同单一协调减少三大目标便于控制缺点：合同管理难度加大合同价格一般较高业主受限适用工程：适用于简单、明确的常规性工程。一般性商业用房、标准化建筑等，专业性较强的工业建筑。实力较雄厚的公司较易直接获得项目。,四、工程项目总承包管理模式与监理模式,优点：合同单一协调减少三大目标便于控制缺点：关键问题确认分包经济实力承担风险,五、设计或施工联合体承包模式与监理模式,特点：适用较广合同较少协调减少便于控制三大目标内部之间协调较难,建设工程监理模式与实施程序,一、建设工程监理模式与承发包模式相对应。二、建设工程监理实施模式（一）确定项目总监，成立项目监理组织对内负责对外负责组建班子制订规划开展工作（二）编制监理规划（三）制定监理细则（四）规范开展工作-顺序工作分工严密目标明确（五）参与竣工验收，签署监理意见（六）提交监理档案资料（七）监理工作总结-向业主提交、向社会监理单位提交,三、建设工程监理实施原则,1、公正、独立、自主的原则2、权责一致的原则3、总监理工程师负责制的原则（1）责任主体-向业主和监理单位负责（2）权利主体-组建监理组织、编制监理规划组织、实施监理活动（3）利益主体-对国家、业主、监理单位、项目监理人员的效益负责4、严格监理、热情服务的原则5、综合效益原则-社会效益、经济效益、环境效益6、预防为主原则7、实事求是的原则,项目监理机构,一、建立项目监理机构的步骤1确定建设监理目标2确定监理工作内容考虑组织模式、工程特点、合同要求、管理水平、人员数量、业务特点等。3组织结构设计（1）结构形式（2）管理层次与跨度-决策层、中间控制层、作业层（3）部门划分（4）岗位责任与考核标准（5）选派人员4.工作流程与信息流程,二、项目监理机构的组织形式,1、直线式监理组织优点：机构简单、权利集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确缺点：没有个人管理，需全能式人物,2、职能制监理组织,优点：目标控制分工明确职能机构专业管理提高效率缺点：多头管理职责不清,3、直线职能制监理组织,优点：集中领导职责清楚提高效率缺点：职能部门指挥部门容易矛盾信息传递路线较长,4、矩阵制监理组织形式,优点：横向联系机动适应集权分权解决难题培养能力缺点：协调增多容易扯皮产生矛盾,三、项目监理机构的人员配备与职责分工,（一）项目监理机构的人员配备1.项目监理机构的人员结构（1）合理的专业结构（2）合理的技术职务、职称结构2.项目监理机构监理人员数量的确定（1）影响项目监理机构监理人员数量的主要因素1）工程建设强度：=投资/工期2）工程复杂程度3）监理业务水平4）组织结构和任务职能分工（2）确定监理人员的方法1）需要量定额2）确定工程建设强度3）确定工程复杂程度4）根据工程复杂程度和工程建设强度套定额5）根据实际情况确定,（二）项目监理组织各类人员的基本职责,1、总监理工程师（1）确定人员岗位分工（2）监理规划工作流程（3）确认分包审查意见（4）检查监理调配调换（5）监理会议签发文件（6）审查承包施工方案（7）审核签署付款证明（8）审查处理工程变更（9）主持参与事故调查(10)调解双方争议索赔（11）监理月报监理总结（12）质量检验竣工验收（13）主持整理监理资料,总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表监理规划竣工验收争议索赔调配调换2.总监理工程师代表职责负责总监指定交办的工作，按授权行使职责和权力3、专业监理工程师职责（1）组织制定监理细则（2）负责本部具体实施（3）指导检查本部人员（4）计划方案变更申请（5）分项工程隐蔽工程（6）监理报告重大问题（7）作好专业监理日记（8）收集汇总监理月报（9）材料设备检测报告（10）工程计量原始凭证,4、监理员职责,（1）检查确认现场工作（2）检查施工投入情况运行情况（3）工程计量原始凭证（4）按图施工工艺标准（5）旁站监理及时发现及时报告（6）作好专业监理日记,（二）组织协调的范围和层次,系统内部协调系统外部协调近外层协调远外层协调,二、项目监理机构组织协调的工作内容,（一）项目监理机构内部的协调1.人际关系协调1）人员安排量才录用2）工作委任职责分明3）成绩评价实事求是4）矛盾调解恰倒好处2.组织关系协调1）根据工作划分职能2）明确目标职责权限3）事先约定部门关系4）建立信息沟通制度5）及时消除矛盾冲突3.需求关系协调1）设备材料保持平衡2）监理人员保持平衡,（三）与承包商的协调,1.坚持原则规范办事2.感情交流用权适度3.施工阶段协调项目经理进度协调质量协调违约处理合同争议分包管理人际关系,（四）与设计单位的协调,1.尊重意见按图施工2.发现问题及时提出3.信息传递及时规范,（五）与政府部门及其他单位的协调,与政府-工程质量监督站，重大事故立即报告与其他-把握机会争取支持重要事项报告业主,三、建设工程监理组织协调的办法,（一）会议协调法1.第一次工地会议相互认识确定联络方式2.监理例会1）工程问题会议纪要2）定期召开每周一次3）参会人员4）上次问题工程进展下月进度投入情况施工质量材料供货技术问题工程支付违约罚款5）会议纪要地点时间等（二）交谈协调法（三）书面协调法（四）访问协调法（五）情况介绍法,思考题,如何做好总监？什么叫旁站监理？,2.1监理规划2.2监理实施细则,第2章监理规划与监理实施细则,了解监理规划编写的依据；熟悉建设工程监理工作文件的构成；监理规划的审核；掌握监理规划的作用；监理规划编写的要求；监理规划的内容；掌握监理实施细则的作用；监理实施细则编写的要求；监理实施细则的内容。,知识目标：,能力目标：,在监理工程师的指导下编写监理规划；在监理工程师的指导下编写监理实施细则。,2.1监理规划,2.1.1监理规划的作用1.指导项目监理组织全面开展工作2.监理规划是建设单位确认监理单位是否全面、认真履行合同的主要依据3监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料,2.1.2监理规划编写的依据,工程项目自然条件、社会条件和经济条件等外部环境调查研究资料；工程建设方面的有关法律、法规；政府批准的工程建设文件；建设工程委托监理合同；项目业主的正当要求；项目监理大纲；工程实施过程中输出的有关信息。,2.1.3监理规划编写的要求,1.监理规划基本内容构成应力求统一2.监理规划的具体内容应具有针对性,2.1.4监理规划的内容,1.工程项目概况2.工程项目建设监理阶段、范围和目标3.施工项目建设监理工作内容4.主要的监理控制目标与措施5.监理组织6.施工项目监理工作制度7.项目监理组织内部工作制度,2.1.2监理规划的编写,1.建设工程监理规划编写的依据()工程外部环境调研资料)自然条件。主要包括工程地质、水文、历年气象、区域地形、自然灾害等情况。)社会和经济条件。主要包括政治局势、社会治安、建筑市场状况、材料和设备厂家、勘察设计单位、施工单位、工程咨询和监理单位、交通设施、通信设施、公用设施、能源和后勤供应、金融市场情况等。,()建设工程方面的法律、法规建设工程方面的法律、法规具体包括三个方面：一是国家颁布的有关建设工程的法律、法规。这是建设工程相关法律、法规的最高层次，在任何地区或任何部门进行建设工程都必须遵守的。二是工程所在地或所属部门颁布的与建设工程相关的法律、法规、规定和有关政策。三是建设工程的各种规范、标准。,()政府批准的建设工程文件政府批准的建设工程文件包括两个方面：一是政府建设工程主管部门批准的可行性研究报告、立项批文。二是政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定。,()建设工程监理合同主要包括：监理单位和监理工程师的权利和义务，监理工作范围和内容，有关监理规划方面的要求。,()其他建设工程合同在编写监理规划时，也要考虑其他建设工程合同中关于建设单位的权利义务及工程承包商的权利和义务的内容。,()建设单位的正当要求根据监理单位应竭诚为客户服务的宗旨，在不超出合同职责范围的前提下，监理单位应最大限度地满足建设单位的正当要求。,()工程实施过程中输出的有关信息这其中主要包括方案设计、初步设计、施工图设计，工程实施状况，工程招标投标情况，重大工程变更，以及外部环境变化等。,()监理大纲主要涉及监理组织计划，拟投入项目的主要监理人员，投资、进度、质量控制方案，合同及信息管理方案，定期提交给建设单位的监理工作阶段性成果等。,2.监理规划编写的要求,()监理规划的基本内容构成应当力求统一()监理规划的具体内容应当具有针对性()监理规划需要不断补充、修改和完善()项目总监理工程师是监理规划编写的主持人()监理规划一般要分阶段编写()监理规划的表达方式应当格式化、标准化()监理规划的审核,2.1.3监理规划的基本内容及审核,1.监理规划的基本内容(1)建设工程项目概况(2)监理阶段、范围和目标(3)监理工作内容(4)主要监理控制目标及措施(5)监理工作依据(6)项目监理组织(7)监理工作制度,2建设工程监理规划的审核,()监理工作范围、内容及监理目标()监理组织机构()工作计划()投资、进度、质量的控制方法和措施()监理工作制度,2.2监理实施细则,2.2.1监理实施细则的作用1.项目监理工作实施的技术依据2.落实实施项目计划，规范项目施工行为3.明确专业分工和职责，协调各类施工过程中的矛盾,2.2.2监理实施细则的编写依据,(1)国家有关的法律、法规。(2)勘察、设计等技术文件。(3)合同文件。(4)已批准的监理规划。(5)施工组织设计。(6)专业施工验收规范及检验评定标准。,2.2.3监理实施细则编写要求,(1)严格执行国家的规范、规程并考虑项目的自身特点(2)对技术指标量化、细化，使其具可操作性(3)统筹兼顾，突出本专业特点但要兼顾其他专业的施工,2.2.4监理实施细则的主要内容,(1)工程进度控制1)要求施工单位根据合同要求提交工程总进度计划，项目总监理工程师提出审查意见，要求施工单位修正。2)在总的进度计划前提下，审查施工单位的季、月各工种的具体计划与安排，组织各专业监理工程师，就计划能否落实提出意见，经项目总监理工程师审核后督促施工单位调整计划。,(2)工程进度控制,1)现场监理部应建立工程监理日志制度，详细记录工程进度、质量、设计变更、洽商等问题和有关施工过程中必须记录的问题。2)组织工程进度协调会，听取施工单位的问题汇报，对其中有关进度问题提出监理意见。3)督促施工单位按月提出施工进度报表，由各专业监理工程师审查认定，最后由项目总监理工程师汇编出监理月报，报送监理单位和建设单位。,(3)工程质量控制,1)各专业监理工程师应认真熟悉施工图纸及有关设计说明资料，了解设计要求，明确土建与设备、安装相关部位及工序之间的关系，审查图纸有无差错和表达不清楚的地方，对工程关键部位和施工难点做到心中有数，并做好设计图纸会审工作。2)图纸会审要求施工单位做好会审纪要的记录、整理及各方的签认工作，经建设单位、设计单位、监理单位、施工单位签字后成为设计文件的补充资料，是施工单位的施工技术资料。3)要求施工单位严格按照施工安装规范、验收标准、设计图纸进行施工，并经常深入现场检查施工质量和保证质量措施的落实情况。4)执行国家、部门和地方政府有关施工安装的质量检验报表制度，严格要求施工单位按照施工质量检验程序的规定，认真填报，各专业监理工程师对施工单位交验的有关施工质量报表，应进行核查或认定。对于隐蔽工程，未经总监理工程师核查签字，不能开始施工。,(4)审查设计变更、洽商,1)对各方提出的设计修改应通过项目总监理工程师，报请建设单位后由设计单位研究确定并提出修改通知，经专业监理工程师会签后交施工单位施工。2)对有关设计变更、洽商经监理工程师签字并经建设单位同意后，由施工单位向设计单位办理设计变更、洽商。3)监理工程师会签有关各种设计变更，应侧重审查对工程质量、进度、投资是否有不利影响。如发现影响监理目标的实现时，应明确提出监理意见，必要时向建设单位提出书面意见。,(5)监督检查施工安全防护措施,1)审查施工单位提出的安全防护措施方案，并监督其实现，但施工安全防护的责任仍由施工单位承担。2)施工过程中的安全防护措施，应由施工单位负责定期检查，监理部配合监督。如发现施工中存在重大安全隐患，可直接提出停止施工通知，并写出书面监理意见，并向建设单位及政府主管部门反映。,(6)审查主要建筑材料、设备的订货和核定其性能,1)主要建筑材料、构配件及设备订货前，施工单位应提供样品(或看样)和有关订货厂家资质证明以及单价等资料，向专业监理工程师申报。经专业监理工程师会同设计、建设单位研究同意后方可订货。2)主要设备订货，在订货前施工单位应向监理部提出申请，由专业监理工程师会同设计、建设单位研究同意后方可订货。设备到货后应及时向项目监理部报送出厂合格证及有关设备的技术参数资料，由监理工程师核定是否符合设计要求。3)对用于工程的主要材料，进场时必须具备正式的出厂合格证和材质化验单。如不具备或对检验证明有疑问时，应向施工单位说明原因并要求施工单位补做检验。所有材料检验合格证必须经专业监理工程师验证，否则一律不准用于工程。4)工程中所用各种构配件必须具有生产厂家、批号和出厂合格证。由于运输安装等原因出现的构配件质量问题，应进行分析研究。采取措施处理后经专业监理工程师同意方能使用。5)专业监理工程师应检查工程上所采用的主要设备是否符合设计文件或标书所规定的厂家、型号、规格和标准。6)对进口设备必须具有海关商检证书。,(7)认定工程数量，签发(或会签)付款凭证,1)对施工单位工程进度月报所反映完成工程数量，专业监理工程师应进行认真核实。2)按照建设单位与施工单位签订的承包合同规定的工程付款办法，根据核实的完成工程数量，在扣除预付款和保修金等后，签发(或会签)付款凭证。3)对超出承包合同之外的设计变更、洽商，由施工安装单位做出预算，项目监理部可根据建设单位委托审查预算由此而引起的追加合同价款，并于当月付款时予以调整。,(8)工程验收,1)现场监理部根据施工单位有关阶段的、分部工程的以及单位工程的竣工验收申请报告，负责组织初验。工程的各阶段、各分部和单位工程的正式验收由建设单位组织完成。2)监理部接到施工单位有关竣工验收申请报告后，项目总监理工程师负责组织有关专业监理工程师进行初验，并将初验意见书面答复施工单位。对工程存在的质量问题和漏项工程限定处理期限和再次复验日期。3)项目总监理工程师应严格掌握阶段的或部位的工程正式验收，通过正式验收合格后，方可同意继续下阶段施工。单位工程正式竣工验收合格后方可办理移交手续。4)经初验全部合格后，由项目总监理工程师在相应的工程竣工验收报告单上签认，然后向建设单位提出竣工验收报告，要求建设单位组织有关部门和人员参加相应阶段的正式验收工作。,(9)整理工程有关文件并归档,1)督促检查施工单位完成各阶段的竣工图和最后全套竣工图的工作。2)检查施工过程中的各种设计变更、洽商和监理文件等整理工作，并交建设单位存档。,(10)组织工程质量事故的处理,1)监理工程师对工程质量事故，负责组织有关方面进行事故原因分析，并责成事故责任方及时写出事故报告和提出处理方案。2)责任方提出的质量事故处理方案，经监理工程师同意后，由责任方提出事故处理文件并对处理技术负责，监理工程师监督检查实施情况。,第3章建设工程项目合同管理,第一节工程建设合同的概念和作用,一、合同的概念(1)合同主体：即签约双方的当事人。合同的当事人可以是自然人、法人或其他组织，且合同当事人的法律地位平等，一方不得将自己的意志强加于另一方。依法签订的合同具有法律效力。当事人应按合同约定履行各自的义务，不得擅自变更或解除合同。(2)合同客体：合同客体是指合同主体的权利与义务共同指向的对象。如建设工程项目、货物、劳务、智力成果等。客体应规定明确，切忌含混不清。(3)合同内容：指签约合同双方的具体的权利、义务和责任。,二、工程建设合同的概念及特征,1、工程建设合同的概念工程建设合同是承包商进行工程建设，发包人支付工程价款的合同。工程建设合同的客体是工程；工程建设合同的主体是发包人和承包商。发包人是业主或业主委托的管理机构，承包商是承担勘察、设计、建筑和安装施工任务的勘察人、设计人或施工人。建设工程实行监理的，发包人也应当与监理人订立委托监理合同。工程建设合同是一种诺成合同，合同订立生效后双方均应严格履行。同时，建设工程合同也是一种有偿合同，合同双方当事人在执行合同时，都享有各自的权利，同时必须履行自己应尽的义务，并承担相应的责任。,2、工程建设合同的特征,(1)合同主体的严格性：工程建设合同主体一般只能是法人。(2)合同客体的特殊性建筑产品的单件性及固定性等其自身的特点，决定了工程建设合同客体的特殊性。(3)合同履行期限的长期性建设工程由于结构复杂、体积大、工作量大、建筑材料类型多、投资巨大，使得建设工程的生产周期一般较长，从而导致工程建设合同履行期限较长。同时，由于投资额巨大，工程建设合同的订立和履行一般都需要较长的准备期。而且，在合同的履行过程中，还可能因为不可抗力、工程变更、材料供应不及时等原因而导致合同期限的延长。(4)投资和建设程序的严格性由于工程建设对国家的经济发展和广大人民群众的工作和生活都有重大的影响，因此，国家对工程项目在投资和建设程序上有严格的管理制度。,三、工程建设合同的作用,(1)合同确定了工程建设和管理的目标。(2)合同是工程建设过程中双方纠纷解决的依据。(3)合同是工程建设过程中双方活动的准则。(4)合同是协调并统一参加建设者行动的重要手段。,第二节工程建设合同的类别,一、按承、发包的范围和数量分类（1）建设工程总承包合同（2）建设工程承包合同（3）分包合同二、按完成工程承包的内容分类（1）建设工程勘察合同（2）建设工程设计合同（3）建设工程委托监理合同（4）建设工程施工合同等类型,三、按计价方式分类,1、总价合同(1)固定总价合同(2)固定工程量总价合同(3)可调整总价合同2、单价合同(1)估计工程量单价合同(2)纯单价合同(3)单价与包干混合合同3、成本加酬金合同（1）成本加固定百分比酬金合同（2）成本加固定酬金合同（3）成本加浮动酬金合同（4）目标成本加奖惩合同,第三节FIDIC土木工程施工合同条件,一、FIDIC组织简介FIDIC（FederationInternationaleDesIngenieursConseils）是“国际咨询工程师联合会”的法文缩写，在国内一般译为“菲迪克”。它是在1913年由欧洲境内的法国、比利时等3个独立的咨询工程师协会联合成立的一个非官方机构，旨在通过编制高水平的标准文件，召开研讨会，传播工程信息，从而推动世界工程咨询行业的发展。目前，FIDIC正式的成员国会员有65个，已经成为世界上最具权威性的咨询工程师组织。中国工程咨询协会于1996年成为正式会员。,二、FIDIC系列标准合同条件,FIDIC的权威性主要体现在其高质量的工程合同范本上，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融机构的贷款项目指定使用FIDIC的合同范本，并被国际工程界广泛采纳。随着国际建筑承包市场的不断变化，FIDIC合同条件每隔十年左右修订一次，以使合同条件更符合实际。目前FIDIC合同条件最新的版本是1999年第一版，包括四个合同条件。,三、FIDIC1999年新版合同条件,1、施工合同条件（新红皮书）2、工程设备与设计建造合同条件（新黄皮书）3、EPC交钥匙合同条件（银皮书）4、简明合同条件（绿皮书）,四、FIDIC土木工程施工合同条件简介,1、国际咨询工程师联合会及其合同条款FIDIC系列合同条件是在总结国际工程合同管理各方面经验教训的基础上制定的，是在总结各个国家和地区的业主、咨询工程师和承包商各个方面经验的基础上编制出来的，并且不断地修改完善，是国际上最有权威性的合同文件，也是世界上国际招标的工程项目中使用最多的合同条件。2、FIDIC系列合同条件的特点(1)国际性、广泛的使用性和权威性(2)程序严谨，易于操作(3)强化了工程师的作用(4)公正合理,3、FIDIC施工合同条件的内容构成,(1)通用条件(2)专用条件通用条件和专用条件是统一的整体，相互补充完善而不可分割。(3)合同的标准格式合同的各文件的优先解释顺序：协议书。中标函。投标书及其附件。合同的专用条件。合同的通用条件。构成合同组成部分的其他任何文件。,4、FIDIC合同条件的应用范围,(1)土木工程项目。(2)业主授权工程师对合同实施监督的项目。(3)主要使用于单价合同，但单价合同也可带有若干总价(包干)合同。,五、FIDIC施工合同条件,1、业主的权利(1)业主有权要求承包商按照合同规定的工期提交质量合格的工程(2)业主有权批准合同的转让(3)业主有权指定分包商(4)在承包商无力或不愿意执行工程师指令时，业主有权雇佣他人完成任务(5)除属于业主风险和特殊风险外，业主对承包商的设备、材料和临时工程的损失或损坏不承担责任,(6)在一定条件下，业主可以终止合同1)承包商破产或失去偿付能力；2)承包商未经业主同意转让合同；3)承包商无视工程师的警告，固执地或公然地忽视合同中规定的义务。4)承包商无正当理由，在接到工程师开工指令后拒不开工；5)承包商拖延工期，而又无视工程师的指示，拒不采取加快施工的措施；6)承包商否认合同有效；(7)业主有权提出仲裁,六、施工合同条件的适用条件：,各类大型或复杂工程主要工作为施工业主负责大部分设计工作由工程师来监理施工和签发支付证书按工程量表中的单价来支付完成的工程量(即单价合同)风险分担均衡,七、工程设备和设计建造合同条件的适用条件:,机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付风险分担均衡,八、EPC交钥匙合同条件的适用条件:,私人投资项目，如BOT项目固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用,九、简明合同条件的适用条件:,施工合同金额较小（如低于50万美元）、施工工期较短（如少于6个月）既可以是土木工程，也可以是机电工程设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责合同可以是单价合同，也可以是总价合同，在编制具体合同时，可以在协议书中给出具体规定,2、业主的义务,(1)业主应编制双方实施项目的合同协议书(2)业主应承担拟订和签订合同的费用，并承担合同规定的设计文件以外的其他设计的费用(3)业主应委派工程师管理工程施工(4)业主应批准承包商的履约担保、担保机构及保险条件(5)业主应配合承包商办理有关事务(6)业主应按时提供施工现场(7)业主应按合同约定时间及时提供施工图纸(8)业主应按时支付工程款9)业主应负责移交工程的照管责任(10)业主应承担有关工程风险(11)业主应对自己授权在现场的工作人员的安全负全部责任,3、承包商的权利,(1)进入现场的权利。(2)对已完工程有按时得到工程款的权利。(3)有提出工期和费用索赔的权利。(4)有终止受