证券从业资格证范文.doc

证券从业资格证范文 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试证券资格是进入证券行业的必备证书是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考因此参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证该考试时间由证券协会每年统一确定资格考试已全部采用网上报名采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核 申请条件 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合办法第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请协会应当自收到执业申请之日起三十日内向证监会备案颁发执业证书执业证书不实行分类取得执业证书的人员经机构委派可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务取得执业证书的人员连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书;重新执业的应当参加协会组织的执业培训并重新申请执业证书 申请程序 (一)申请人登录协会执业证书管理系统填写执业证书申请表连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构; (二)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认书面申请表由机构保管备查电子申请表提交协会; (三)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕 证书管理 考试成绩合格可取得成绩合格证书考试成绩长年有效 通过基础科目及任意一门专业科目考试的即取得证券从业资格 通过基础科目及任何两科专业科目考试的取得证券从业一级资格证书(蓝色) 通过基础科目及其他四科专业科目考试的取得证券从业二级资格证书(紫色) 申请材料 申请人应当向所在机构提交下列申请材料： (一)执业证书申请表; (二)身份证复印件; (三)学历证明复印件; (四)协会规定的其他材料 证书类别 证监会接到完整的申请材料后对申请人的材料做出审查并对符合条件者发给资格证书中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别： 1.证券代理发行从业资格; 2.证券经纪从业资格; 3.投资顾问从业资格; 4.证券中介机构电脑管理从业资格; 5.证监会认为需要认定的其他类别 证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种;证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书; 证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书; 证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书; 证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三