执法文书书写及案卷评析.ppt

执法文书书写及案卷评析（一）,衢州市柯城区卫生监督所周密2009年5月,文书的类别,按照不同的标准，文书有不同的分类。以文书性质划分，可分为：卫生监督类文书（如现场检查笔录、卫生监督意见书、职业禁忌人员调离通知书）；卫生行政处罚类文书（如行政处罚决定书、立案报告）；卫生许可类文书（如卫生许可证）；卫生行政复议诉讼类文书（如行政复议决定书）。以制作用途划分，可分为：证据类文书（如现场检查笔录、询问笔录、采样记录）；执行类文书（如各类通知书、决定书、许可证）；工作类文书（如案件受理记录、合议记录、案件调查终结报告）；答辩上诉类文书（如答辩书、上诉状）。以制作方式划分，可分为笔录类文书（如现场检查笔录、询问笔录）；填写类文书（如当场行政处罚决定书、采样记录、送达回执）；叙述类文书（如案件调查终结报告、听证意见书）。以文号及编号的有无划分，分为有文号的文书、有编号的文书和既无文号也无编号的文书。,各类文书使用要点1-1（有文号的文书）,各类文书使用要点1-2（有文号的文书）,各类文书使用要点2（有编号的文书）,各类文书使用要点3-1（无文号无编号的文书）,各类文书使用要点3-1（无文号无编号的文书）,徐能川生产过程不符合卫生要求案（例）案件承办人：徐秋江江国庆,一、案件受理记录除要求内容齐全、签名和时间准确外，主要是写好当事人和案情摘要。当事人：分法人单位或其他组织、个体工商户和自然人三类。是单位或其他组织的应写单位名称全称；如果是不具法人资格的分支机构，应将其所属的法人单位名称写上。如衢州市柯城区卫生监督所航埠分所；自然人写其姓名；个体工商户将其当自然人看待，写其姓名并注明是XX个体工商户户主。案情摘要要素：案发时间、地点、违法事实、危害和影响、主要证据。书写应按违法行为或事实的性质和程度由大到小，从重到轻加以排列，逐个提出问题并加以简要说明。我们的案情摘要不必按现场检查笔录的样板书写。,（一）存在问题：1、地点：案发单位和案发个人的书写区别（单位写地址，个人写身份证住址）；2、案情摘要：没有写明现场检查以外的证据。3、错别字：案情摘要第二行检查（进）发现（二）要求：根据关于规范卫生行政处罚工作的通知（柯卫监发20084号）规定，要求发现违法线索2日内受理。,二、立案报告立案报告是执法机关对案件正式开展调查取证的依据，所关于规范卫生行政处罚工作的通知（柯卫监发20084号）规定受理后3日内立案，是因为我们办案往往在案发现场就要采取进一步取证，如调查询问、证据保存等等，所以必须符合“因情况特殊需要现场立案采取调查取证措施，应当3日内补办立案报告手续”的规定。,三、当事人提供提供资料通知书本文书属于省厅自订文书，但也适用日常执法。存在问题：要求书写工整。,四、调查终结报告121、除了前面所讲的当事人、案情摘要等书写要求外，应当重视案由的写法：其格式为：当事人名称（姓名）+具体违法行为+案。2、案件承办机构：可以写到具体的部门科室（或分所）。如衢州市柯城区卫生监督所航埠分所。但向上级主管报告的应当写衢州市柯城区卫生局。,存在问题：1、案由。本案的案由应当为：徐能川食品生产过程不符合卫生要求案。2、案情摘要：可能这样顺序为妥（包括前面文书）。先写工作人员未戴工作衣帽上岗，然后写无防蝇防尘设施，再写有几个人未取得健康证和卫生知识培训合格证。案情摘要的书写顺序应当和违法事实的顺序和适用条款的顺序一样，从重到轻、从大到小的书写顺序。3、相关证据：当事人卫生许可证据应当收集。4、违反条款：应当加上第八条第（八）项：未穿戴工作衣帽。,五、合议记录12反映内部集体讨论案件的全过程，包括合议人员对案件的态度和意见。合议应当在案件终结调查后7天内举行。1、立案案件调查终结后，承办监督员、有关人员对违法的事实、性质、情节及社会危害程序进行合议。合议应当确认下列内容（1）采信证据（根据情况讨论哪些证据给予采信）；（2）违法事实（包括主体是谁、违法的时间阶段、情节、违法所得等）；（3）违反的法律条款，处罚的依据；（4）处理意见。2、合议建议可为：（1）确有应当受行政处罚的违法行为的，依法提出卫生行政处罚的意见；（2）违法行为轻微的，依法提出不予处罚的意见；（3）违法行为不属于本机关管辖的，移送；（4）违法事实不能成立的，提出不予处罚的意见；（5）触犯刑法的，移送司法机关，同时应给予行政处罚的，提出行政处罚意见。（2）（3）（4）情况直接结案。,存在问题：1、合议人员的意见应按发言顺序分别列段记录；不同人意见相同的只记结论性观点；2、合议主持人、参加人和记录人分别在每页记录上签名并注明日期。,六、执法审批书1省厅规定的内部文书。,七、处罚事先告知书事先告知是执法机关作出处罚决定前极其重要的必经程序和业务，对保护当事人的合法权益具有重要作用。当事人有陈诉申辩的权利。注意：1、行政处罚法或卫生行政处罚程序中没有对当事人的陈诉申辩期限作出规定，实践中可比照听证告知的期限（法第四十二条第一款第一项）告知后3天；2、不能在告知截止期限之前的日期作出行政处罚决定。存在问题：1、正文书写：你（单位）在X年X月X日我局卫生监督员日常监督检查时发现1、2、的行为，我局于X年X月X日立案调查，现已查明，你违反了2、陈诉申辩3日的期限是比照行政处罚法第42条的规定，不是32条。,处罚事先告知书或听证告知书,注：体现分别裁量合并处罚,八、陈诉申辩笔录12该文书一方面体现了对当事人陈诉申辩意见的重视，履行了法定程序；另一方面通过听取并记录当事人对其违法事实、情节轻重及对其实施处罚的理由和法律依据进行陈诉申辩，充分体现了保障当事人的合法权益。（一）书写要求：1、陈诉申辩人是受委托人（代理人）的，应写明受委托人的姓名、性别、职务、现工作单位等内容。并应当出具当事人委托书。2、正文书写：（1）告知不能笼统写，一般概况为，“根据行政处罚法第32条规定，你（当事人）对案件事实、证据、理由享有陈诉申辩权，也有放弃陈诉申辩的权利，有对承办人员提出回避的权利。你是否放弃陈诉申辩权？是否申请回避？”（2）陈诉申辩内容应当忠实、全面记录，尽可能采用原话（或符合原意），特别要记清楚当事人提出的新的事实和证据。,（3）当事人签收。补充或修改处当事人应按手印，逐页签名，记录结束处签署“以上笔录我看过，内容属实”，并注明日期。（二）注意事项：1、提问和陈诉申辩应分别列段，记录采用问答式；2、必须2名以上执法人员参加；3、当事人也可以书面陈诉申辩意见，可在笔录中注明其附在后。,本案卷陈诉申辩笔录使用电子版，工整规范，应当推广并值得表扬！,九、再次合议12十、卫生行政执法审批书省厅规定的内部文书。,十一、行政处罚决定书、缴款凭证、送达回执注意事项：1、被处罚人：一定要写全称，并与营业执照、法人代码证、法人证书等名称完全一致；被监督对象不具法人资格的，填写其上级具备法人资格的单位全称；公民的以身份证姓名为准。2、违法事实：不要把与案件定性无关的次要情节和细节写上，尤其是证据不充分或法律法规没有明确规定的事实。否则诉讼将不利。书写用叙述性语言，切忌采用修辞手法或使用渲染文字。3、证据：应一一详细列举，并能与违法事实相对应，已取得但与违法事实无关的材料不可作证据。情愿无用，切忌求全。4、法律依据：引用条款一要准确、并与违法事实相对应，确认违法行为；二要全面、具体，处罚与条款规定完全一致；三要尽可能援引到位较高的法律条款；四要当事人立即或限期改正违法行为。,缴款凭证、送达回执处罚决定等文书送达时，如果相对人拒收或拒签名，应当加以说明。如：当事人XXX拒收XXXX书，卫生监督员李XX、张XX将XX书留置在徐XX办公室。现场两名卫生监督员签名，有见证人请见证人签名。,十二、结案报告适用范围：1、经调查终结认为违法行为轻微，依法不需要给予行政处罚的案件；2、经调查违法事实不能成立的案件；3、违法行为不属于本机关管辖，已移送的案件；4、已经履行或强制执行完毕的案件；5、违法行为构成犯罪需要追究刑事责任，已移送司法机关的案件。,十三、证据（一）书证1、现场检查笔录属最常用的证据类法律文书。该笔录是卫生案件调查过程中的客观文字记录，用以固定现场状况，与现场照相、录像以及现场提取的物证互为补充、互相印证，是直接证明案件现场状况的书面凭证，是查明违法行为、收集违法证据、直接取得第一手材料的重要方法，是重要的直接证据和定案的根据，更是进行卫生行政处罚和行政诉讼的重要原始证据之一。全面体现执法人员执法能力、基本功。书写原则：（1）客观性、真实性原则。作为现场状况的客观记录，只能如实不能作任何分析推断；没有亲眼看到的不能记、分析判断的不能记、群众举报的不能记、管理相对人所讲的内容不能记。如：1、XXX未取得卫生许可证（或无证）从事餐饮服务活动，属结论性语句，应为：从事？样的活动，不能出示卫生许可证。2、该诊所自X月X日以来，共诊疗X名患者。现场笔录只能记现场看到的，以前的情况只能在调查中取证。,（2）相关性原则。与案件无关的内容不要记。对同一管理相对人的检查，只要是卫生法律法规的管辖内容，可书写在同一现场检查笔录之中。（3）合法性原则。一要程序合法。2名以上、亮证、陪同，记录要经被检查人核对并写明“以上笔录属实”和签名。检查人签名并注明执法证号码；二要手段合法。检查、取证要公开进行，当时笔录，更不能伪造。书写要求：（1）记录顺序。检查记录可边检查边记录，应结合法律条款内容针对性记录。现场拍照、提取物证的应同时记录。避免内容失实、误差、遗漏、重复和紊乱。（2）重点记录违法事实。对违法事实、违法行为要观察到位，要抓住主要违法事实作详细记录，不要事无巨细。做到不啰嗦、没累赘，简明扼要；只作记载，不作评价。,（3）记录要准确、具体，不能笼统、抽象。对现场违法事实要描述具体、原汁原味；主要从地点（部位）、内容、数量、状况等方面考虑。不能笼统、抽象的概括为“卫生一般、室内很脏、生熟不分”等，应具体如“在什么地方，地面有几个烟头、几处痰迹，哪里有垃圾几堆、蜘蛛网”等。A、违法事实主体明确。例描述有非卫技人员从事诊疗活动的，应当把该人员姓名、性别、年龄作记录；B、违法行为的记录必须到位。例：监督检查时XXX（男，25岁），正在（XX位置）从事XXX（活动）。C、位置定位明确。例“在超市货架上查获标明XX牌饼干4包，标明生产厂家XXX，生产日期XXX，保质期XX”（不得直接书写查获超保质期饼干4包）。D、时效定位明确。一般可采用“监督检查时正在”E、避免一句话概括。例：生熟混放（应注明检查时在什么地方发现什么熟食和什么生食品怎么存放于一起）。,让人一看到就能很自然地情景重现！,（4）使用正确，书写规范。使用正确指不能当其它文书使用。催款单使用。如几日内将XX费用交到XX单位；不能作产品推销广告。如购置XX品牌的消毒柜；不能当作责令整改通知书或行政控制决定书，更不能当作没收违法物品的收据或清单。书写规范指用语规范、不用简称、用词（字）准确、不产生歧义，不写错别字等。如“无证XXX”，谁知道无什么证。关键字（词）用错或错别字，极易产生不良后果，甚至导致败诉，应当引起我们高度重视！（5）要记录现场调取的物证和现场拍照。笔录、物证和拍照要互相印证，互相补充，构成证据链。也就是说，物证、照片内容都应当在笔录中找到，并详细、具体。（6）记录现场采取的行政控制措施或证据保存措施。,注意事项：（1）一案多个现场或同一现场多次检查，应当分别制作笔录；（2）要使用文书专用纸，不能用其它纸代替；（3）需要修改、补充的，应当在补充或修改后再履行签署手续。（4）现场检查笔录不能作为询问笔录，卫生监督意见书使用，不能作卫生学评价。（5）在现场监督检查时，需取少量物证时，可在现场检查笔录记载后提取物证。但最好有当事人签字的“封签”。（6）现场检查笔录可记载现场检测的数据，但必须记录检测环境和测试仪器，布点情况。（7）记录时不得使用错字、白字、省略语。,制作现场检查笔录容易发生地问题,（1）重要内容漏记；（2）夹杂主观内容；（3）将询问笔录内容记入其中；（4）用语词意模糊不明确；（5）检查地点不具体；（6）数量未载明；（7）物品方位未载明；（8）书写格式不统一规范；（9）当事人签名不规范,2、询问笔录12属证据类法律文书。根据卫生行政处罚程序第21条规定，属重要证据，但不能作为定案的唯一证据，必须与其他证据相互印证。制作询问笔录内容应当包括案件有关的全部情况，如案发时间、地点、事实经过、因果关系、后果等。询问前应全面熟悉案情，并拟提问提纲，询问时应将被询问人陈诉内容作忠实记录，不能随意加自己的理解和看法。正文起头告知除了基本的表明身份（2人在场）、出示证件、以及相关法定义务和应付法律责任等内容外，应当征求当事人是否要求回避的意愿。,是另一张重要的证据类执法文书,要求询问内容全面，与案情有关的内容详细调查，特别是与案件有关的关键环节不要遗漏。例调查未取得卫生许可证从事食品生产经营或生产经营禁止生产经营食品时，应详细调查生产经营起止时间，生产经营数量、销售情况，违法所得情况。询问应从身份的确定开始，例外地生产企业对产品的确认（此时，如带介绍信或认定函的，应附于询问笔录后）。,（二）影像证据1、现场照片123现场照相是运用照相方法，对案件的发生地点和遗留违法活动情况、物证的场所，按照现场检查的规定和办案的要求，及时、客观、准确、全面、完整地把现场状况及物证的位置状况、特点等如实地拍照，是执法办案工作中反映与证实违法活动的重要手段。现场照相应当注意以下问题：（1）对案发地点具体方位的拍摄。在现场检查中应对现场的方位进行准确、全面、完整的拍摄。要把整栋厂房或整堆物品拍摄下来，包括把一些标志性的景物如房屋、周围景观拍摄下来，表现出现场周围环境的状况。（2）对现场概貌和重点物的拍摄。案件现场概貌照相是对现场的全面、总体状况进行拍摄，要突出反映现场整体、全面的情况。对现场的概貌照相要尽量做到全面。在采用相向或多向拍摄的基础上，为避免景物间相互遮挡，应采取较高机位进行拍摄，这样既可以减少平视取景时景物间的相互遮挡，同时可以把更多的景物拍摄到画面中。,（3）对现场细节的拍摄。对于现场检查中发现的一些细小物证，为避免影响配光角度和效果，拍摄具体物证时最好在厘米厘米的距离拍摄，这样既便于配光角度的调整和景深控制，又可以有效避开背底杂散光的干扰。（4）对案件现场检查部署的拍摄。现场照相是对案件现场状况及遗留违法活动物证进行的拍摄，要尽量避免把与案件现场无关的东西拍摄进画面。但是对于一些重大违法案件，需要把上级领导到现场指挥、部署现场检查和具体现场检查时的情况及时拍摄下来，作为案件检查和破获的资料。这些图片资料往往具有史料价值。,取证六要素：对照片证明的事实内容的说明、拍摄人、拍摄时间、拍摄地点、当事人质证签名及时间、现场监督员签名。,（三）当事人提供资料当事人提供的材料如果是复印件的，应当注明：本复印件与原件一致、提供人及时间，取证监督员签名及时间。1、委托书授权委托书应当载明委托事项、权限及期限、委托人签名或加盖公章。（书写格式见下页）2、体检收费收据1233、证件：（1）营业执照（2）徐能川身份证（3）徐雪进身份证、健康证,授权委托书授权委托人：姓名、性别、出生年月、民族、工作单位，职业、住址、身份证号码（委托人为单位的，写明单位全称及负责人姓名和身份证号码）被委托人：姓名、性别、出生年月、民族、工作单位，职业、住址、身份证号码委托人因XXXX（写明案件性质与对方当事人）一案，委托XXX为代理人，代理权限如下：1、接受案件调查、陈诉申辩、签收有关法律文书。委托人（签名或加盖公章）XXX被委托人：XXX年月日,【填写说明】1.委托权限的授权是委托书最重要的部分。一般授权委托书只授予代理人代为进行诉讼的权利，而无权处分实体权利。在委托书上只需写明“一般委托”即可。特别授权代理，还授予代理人一定的处分实体权利的权利，如放弃、承认、变更诉讼请求、进行和解、提起反诉、上诉等。特别授权要对所授予的实体权利作列举性的明确规定，否则视为一般委托。