SA8000标准对中国企业的影响及对策

鲁东大学学士学位论文SA8000标准对中国企业的影响及对策郑阳(政法学院 法学 2004级2班 041210124)摘要：近年来，一个新的国际贸易标准-SA8000社会责任标准摆在我国出口厂商面前。SA8000即“社会责任标准”，是全球第一个道德规范国际标准，指企业在赚取利润的同时，主动承担对环境、社会和利益相关者的责任。面对SA8000标准认证咄咄逼人的挑战，摆在我们面前的任务是如何采取有效对策，顺应SA8000标准全球化的趋势，提高我国出口企业、出口产品的竞争力，塑造良好的国际形象。本文旨在通过对SA8000产生的过程和对我国企业的影响的分析，在借鉴国外的基础上，提出相关对策，进而完善我国在该领域的立法与实践。 关键词：SA8000；道德规范；社会信用体SA8000 standard of Chinese enterprises and the impact of countermeasuresZheng Yang(School of Politics and Law, Law, Class2, Grade2004, 041210124)Abstract：In recent years, a new international trade standard-The SA8000 society responsibility standard suspends in our country exports in front of the manufacturer. SA8000 namely is; the social responsibility standard, is the global first morals standard international standard, refers to the enterprise while to earn the profit, undertakes on own initiative to the environment, social and the benefit counterparts responsibility. SA8000 standard certification aggressive face the challenges before us the task is how to take effective measures in line with the trend of globalization SA8000 standards, to enhance Chinas export enterprises, the competitiveness of exports, create a good international image.This article is for the purpose of through the process and to Our country Enterprises influence analysis which produces to SA8000, in the model overseas foundation, proposed the correlation countermeasure, then consummates our country in this domain legislation and the practice.Key words：SA8000；Moral Standard；Social Credit Body引言随着经济的发展、社会的进步和全球市场竞争的日趋激烈，企业的社会责任即企业的道德规范问题日益成为全球关注的焦点。1997年，由总部设在美国的“社会责任国际，发起并联合欧、美跨国公司和其它国际组织，制定了SA8000社会责任国际标准，建立了SA8000社会标准认证制。2001年12月，又发布了SA8000社会责任标准的2001年修订版。SA8000社会责任标准认证是全球第一个关于企业道德规范的国际标准，也是继绿色壁垒之后发达国家设置的又一个新的非关税贸易壁垒。其宗旨是确保生产商和供应商所提供的产品符合社会责任标准的要求，同时提高发展中国家产品的生产成本，扭转发达国家由于劳动力价格较高导致部分产品缺乏竞争力的不利局面。一 社会道德责任标准产生背景(一) SA8000产生过程 1996年，一家瑞士非政府组织曾经建议国际标准化组织(ISO)制定一套ISO2100社会责任管理国际标准用于第三方认证，但ISO拒绝了这一建议。SA8000标准最先由瑞士通用公证行国际认证部(SGS Yarsley ICS)执行董事Reg Easy和美体国际公司(Body Shop)社会审核部高级经理David Wheeler提出，SGS积极支持并赞助制定这一用于第三方认证的社会责任标准。1996年6月，SGS的董事Jim Keegan主持了制定社会责任标准的首次会议，来自美国和欧洲一些公司和非政府组织人员参加了这次会议，会议一致同意制订一个可用于审核的社会责任国际标准。 经济优先权委员会(Council on Economic Priorities，CEP)作为一家长期研究社会责任及环境保护的非政府组织，一直积极支持并参与制定社会责任标准的活动。1997年初，经济优先权委员会成立了经济优先权委员会认可委员会(Council on Economic Priorities Agency，CEPAA)，由CEPAA负责制定该标准，并根据ISO指南62(质量体系评估和认证机构的基本要求)来评估认可认证机构。2001年，经济优先权委员会认可委员会(CEPAA)更名为社会责任国际(Social Accountability International，简称SAI)。SAI咨询委员会负责起草社会责任国际标准，它由来自11个国家的20个大型商业机构、非政府组织、工会、人权及儿童组织、学术团体、会计师事务所及认证机构组成。SAI在纽约召开的第一次会议上就提出了标准草案，最初名为SA2000，最终定名为SA8000社会责任国际标准，并于1997年10月公开发布。2001年12月12日，经过18个月的公开咨询和深入研究，SAI发表了SA8000标准第一个修订版，即SA8000：2001。 (二) SA8000基本内容SA8000标准是全球第一个可用于第三方认证的社会责任国际标准，旨在通过有道德的采购活动改善全球工人的工作条件，最终达到公平而体面工作条件。SA8000标准是根据国际劳工组织（ILO）公约、联合国儿童权利公约及世界人权宣言制定而成的，主要内容包括童工、强迫劳工、安全卫生、结社自由和集体谈判权、歧视、惩罚性措施、工作时间、工资报酬及管理体系等9个要素。SA8000标准是一个通用的标准，不仅适用于发展中国家，也适用于发达国家；不仅适用于各类工商企业，也适合于公共机构；另外，SA8000标准还可以代替公司或行业制定社会责任守则。SA8000以一致的标准指定了下列领域内的最低要求：童工：企业必须按照法律控制最低年龄、少年工，学校实习，工作时间和安全工作范围。强制雇佣：企业不得进行或支持使用强制劳工或在雇佣中使用诱饵或要求抵押金，企业必须允许雇员轮班后离开并允许雇员辞职。健康安全：企业须提供安全健康的工作环境，对事故伤害的防护，健康安全教育，卫生清洁维持设备和常备饮用水。联合的自由和集体谈判权：企业尊重全体人员组成和参加所选工会并集体谈判的权利。差别待遇：企业不得因种族、社会地位、国籍，伤残、性别、生育倾向、会员资格或政治派系等原因存在歧视。惩罚措施：不允许物质惩罚、精神和肉体上的压制和言词辱骂。工作时间：企业必须遵守相应法规，雇员一周工作时间不得超过48小时，加班必须是自愿的，雇员一周至少有一天的假期。报酬：工资必须达到法定和行业规定的最低限额，并在满足基本要求外有任意收入。雇主须提供津贴、处理和扣除额，不得以虚假的培训计划规避劳工法。管理体系：企业须制定一个对外公开的政策，承诺遵守相关法律和其他规定；保证进行管理的总结回顾，选定企业代表监督实行计划和实施控制，选择同样满足SA8000的供应商，确定表达意见的途径并采取纠正措施，公开与审查员的联系，提供应用的检验方法，并出示支持的证明文件和记录。(三) SA8000在中国的现状SA8000作为社会责任方面的一个认证体系，不仅明确了社会责任规范，而且也提出了相应的管理体系要求。将社会责任和管理相结合在一定程度上可以规范组织尤其是企业的道德行为，有助于改善劳动条件，保证劳工权益。在WTO框架之下将劳工标准与国际贸易挂钩，已成为一种不可逆转的国际趋势。谁若违反，就会受到国际社会的谴责与制裁。尽管SA8000的宗旨是好的，但是在关税和一般非关税壁垒不断被削减的今天，其非常容易被贸易保护主义者所利用，成为限制发展中国家劳动密集型产品出口的有力工具。它确实具有贸易壁垒的作用与性质，发达国家在强制推行SA8000背后，也有着不可否认的利己的主观动机。欧美国家强制推行SA8000标准，在法理上以世界人权宣言等为依据，在经济上则是以劳动力倾销理论作基础。他们认为，由于发展中国家未能遵守国际劳工标准使工资水平极低，而发达国家的工资水平很高，这就使发达国家的同类产品在竞争中处于不公平地位，造成发达国家就业机会减少，因此发达国家就要以国际劳工标准作壁垒来对付发展中国家低劳工标准的冲击，保护本国相应的产业和就业机会。为此，他们就会对违背SA8000的企业产品采取征收附加税、限制或禁止进口、强制性贸易措施，利用民间力量和公众舆论谴责等措施。这样就会导致贸易保护主义的抬头，既对发展中国家经济造成一定冲击，又不利于整个世界的协调发展。况且，强者制定规则、标准，弱者跟随执行，这本身也是一种不公平。实际上，贸易保护主义者已与人权组织联手，以SA8000名义，对发展中国家的纺织品服装、鞋类、玩具及皮制品、小家电等行业的出口进行全方位的限制。如国外一些人权机构借此对进口商施加压力，要求其进口获得SA8000认证的企业生产的产品；还有一些社会团体要求对达不到劳工标准要求的企业征收社会反倾销税。我国作为纺织品服装、玩具、鞋类等劳动密集型产品的生产大国，经济发展水平低，对劳工的保护虽已开始，但起步晚，与发达国家相差较大，对大多数企业来说，一旦被要求实施SA8000，则原有的竞争优势将受到较大影响。我国共有42家企业通过了SA8000认证。这些企业主要分布在东南沿海贸易较发达的省份，其中广东最多，占我国通过认证的企业总量的61.8%；香港、澳门和山东分别占8.8%；此外上海和福州各有一家，还有两家企业地址不详。从获证企业的行业分布看，玩具行业最多占总量的32.4%；其次是服装行业，占总量的26.5%；珠宝、钟表行业占总量的8.8%；各种箱包、家用器皿、纺织品和房地产行业各有2家；电子、鞋类和包装行业分别有1家企业。获证企业多以生产型企业为主，除两家提供资产管理服务的房地产公司和一家专业贸易公司外，其它企业都是以生产和销售为主业务。在中国经济外向型度最高的深圳，各级政府部门从2004年初开始迅速对此做出反映。中国经济信息网上2004年2月18日的一条消息“欧美将推广SA8000，中国劳动密集型企业受影响”引起深圳李鸿忠市长的关注，2天后，他批示称SA8000“值得高度关注，需通过适当方式广而告之我市相关企业”。深圳市外经贸局、市WTO事务中心迅即开始深入研究SA8000的内涵、实质、发展现状及趋势、对企业的影响和严峻考验、及相关企业的对策，等等，相关研究报告已经开始在网站上向公众公开。到2004年4月1日，报名参加4月2日报告会的有300人左右，分别来自大型企业，外资、民营企业，行业协会以及东莞、惠州的企业，尤其是深圳外的企业代表。这充分表明了整个珠三角的企业都有这样的需要。与会者所在的行业涉及食品、玩具、服装、电子、工艺礼品、珠宝、钟表等，而参会人员的身份多为公司的相关高层，体系认证员或是法律顾问等等。但是，SA8000的冲击并没有引起国内绝大多数企业和政府相关部门的重视。根据深圳当代社会观察研究所在沿海地区的调查，200名受访官员中知道“公司社会责任”、跨国公司“生产守则”或SA8000这些名词含义或其中任何一个名词含义的仅有6人，占受访人数的3。在重庆市部分企业、政府部门、工会组织采访时，仅有一名参加过培训的工会干部知道概念，一家接受了跨国公司社会责任审核的企业有所认识，绝大多数都是一脸茫然。据有关专家的分析，中国企业的劳工问题主要表现在以下方面：1.非法雇佣童工；2.违法使用未成年工；3.收取职工押金、扣押身份证和限制人身自由；4.侮辱体罚工人，侵犯工人人身权利；5.超时加班加点；6.工资低于最低工资标准，不依法支付加班费；7.社会保险覆盖率太低；8.扣押拖欠职工工资，尤其是拖欠民工工资；9.没有提供法定的福利待遇；10.工人住宿拥挤，宿舍条件太差；11.厂房安全出口不够，矿难频发；12.消防器材不够；13.工人消防训练不够；14.有毒有害化学品的保管使用不当；15.工作条件太差，个人防护用品缺乏；16.特种人员和特种设备安全管理差；17.没有工会组织或者形同虚设；18.就业的性别、户籍、城乡、学历、年龄等歧视突出；19.女职工的三期保护落实差；20.对员工冷漠，缺乏人文关怀。上述问题，不仅在中国本土企业存在，在中国的三资企业中也存在。据中华全国总工会对广东省的外资企业所作的调查，其统计数字令人担忧：1/4的员工不能按月领取工资；50%的工人被迫每天工作在8小时以上；62%的工人一周工作7天；1/5的人经常受到身体或精神上的骚扰；半数以上的工人的收入低于最低工资标准。二 SA8000对中国经济发展的影响社会责任标准是经济全球化背景下劳工标准之争的一种表现形式，对于发展中国家尤其是我国而言是一把双刃剑，从短期看是弊大于利，从长期看是利大于弊。（一）社会责任标准对我国的积极影响1、利于改善劳资关系尽管我国劳动法等法律法规对劳工权益的保护有比较具体的规定，但由于管理滞后、劳动力市场供求关系失衡等多方面原因，我国一些企业违反劳动法、侵害职工权益的行为还时有发生。如一些企业非法雇佣童工、收取职工押金、侵犯工人人身权利、超时加班加点、拖欠职工工资等；一些地区工伤事故不断，中毒案件屡有发生，职工的身体健康和生命安全没有保障。社会责任标准是社会良知对资本权力的制约，我国企业实施社会责任标准，就要求企业树立“以人为本”的管理思想，从而改善我国比较紧张的劳资关系。当前，中国经济领域存在严重的信用缺失现象，诚信缺失正在破坏着社会主义市场经济的正常运营。因此，构建和谐社会应以市场经济是信用经济、法制经济为基础，研究和谐社会构建的信用基础，将社会主义和谐社会的构建与社会信用体系建设密切结合起来，建设以社会主义信用体系为经济基础支撑、以和谐社会为社会状态内核的社会主义社会，实现经济基础、上层建筑、社会意识形态的有机统一体。构建社会信用体系的路径依赖于构建和谐社会的信用制度。2.利于企业可持续发展目前，许多跨国公司都把推行社会责任标准作为推动企业发展的杠杆。国内外的实践都已经表明，企业承担社会责任与企业的经济绩效呈正相关关系；企业进行良好的社会责任管理，不仅可以获得良好的社会效益，而且可以获得长远的商业利益。如沃尔玛坚持用社会责任标准审核其供应商，做到了世界第一位。因此，从长远来看，推行社会责任标准必将促进我国企业深化改革，加强管理，进而提高我国企业的国际竞争力，促进我国企业可持续发展。3. 利于落实科学发展观社会责任标准把人本管理、商业道德和精神文明等指标化，使关心人、理解人、尊重人、保护人有了可操作的量化标准，从而也有利于科学发展观的落实。面对越来越激烈的市场竞争和可持续发展的挑战，企业的社会形象、声誉和企业的诚信、品牌一样重要。企业是社会的一份子，永远不可能离开社会环境而单独生存发展。取得社会公信的企业更会被市场青睐。企业要获得成功，管理者在做出决策的时候，必须像对待经济问题一样，把承担社会责任作为企业战略的重要组成部分，考虑对员工的法定义务和道德义务，公司的政策和措施应促进公司内部的和谐；公司战略必须考虑是否有利于公众利益、生态环境、社会进步和社区和谐。（二） 社会责任标准对我国的消极影响实1.对企业的影响企业为了在公众中树立良好的形象，保持在对劳工标准非常关注的消费者中的销路，将不得不采取措施，改善劳工条件，争取SA8000认证。这必然要耗费很多时间和精力以及更多的管理费用和成本（SA8000认证一般需要1年的时间，证书有效期为3年，每6个月复查一次）。尽管从成本角度看竞争力将降低，但从获取认证可以突破国外壁垒角度看，对企业以后的发展是有帮助的。目前我国出口到欧盟国家的服装、玩具、鞋类、家具、运动器材及日用五金等产品，已经不同程度地受到SA8000标准的验证，60多家大型跨国公司已在我国检查了1万多家工厂，有些公司还在我国设立了专门的SA8000事务部门，如果供应商企业只通过了IS09000认证，而不符合SA8000标准，企业仍然会面临退单的命运。 从SA8000认证标准内容来看，它是维护劳工权利的，在欧美等发达国家，经过工会组织长期的斗争，实际上这一标准早已实施。但在像我国这样的发展中国家，要达到这样的标准却还有不少问题和困难。SA8000就如同I0的劳条款，既能达到保护劳工权利的目的.义会形成新的贸易壁垒，而且是发达国家对发展中国家的单向贸易壁垒。不得不承认，尽管SA8000有上述的有利之处，但在我国目前经济发展状况下，实行SA8000将对我国贸易发展带来较大的负面影响，包括:提高了企业成本、降低了企业由廉价劳动力产生出来的竞争优势等。2.对贸易的影响SA8000规定的标准对我国多数出口相关企业来说很难达到，很多发达国家的企业一般也不易完全达到。如果一国要求其进口产品的生产企业达到SA8000的要求，否则不准进口，则将对贸易产生很大的影响。3.对投资的影响中国近年来吸引外资的步伐较快，除了潜在的经济发展速度和市场之外，廉价的劳动力也是外商投资的动力之一。如果将劳工标准提高到SA8000规定的水平，对外资的吸引力将降低，跨国公司也会担心其分包商不能达标而不愿来中国投资，这对中国吸引外资将产生消极作用。4.对国民经济发展的影响我国是一个劳动力资源丰富的大国，劳动密集型产业的发展对我国国民经济的增长和解决就业问题具有重要意义。若企业全面达到SA8000的标准，则劳动力优势可能会丧失甚至变成劣势。过多剩余劳动力得不到安置必将对我国国民经济的稳定和发展造成不良的影响。SA8000作为社会责任方面的一个认证体系，不仅明确了社会责任规范，而且也提出了相应的管理体系要求。将社会责任和管理相结合在一定程度上可以规范组织尤其是企业的道德行为，有助于改善劳动条件，保证劳工权益。在WTO框架之下将劳工标准与国际贸易挂钩，已成为一种不可逆转的国际趋势。谁若违反，就会受到国际社会的谴责与制裁。5.不公平竞争 随着许多国际企业采购商采购过程中逐步采用SA8000标准，出口型企业首当其冲，受到冲击。大型知名企业倾向于通过认证，因为如果一旦被查出社会责任方面的问题，企业不但会受到撤销订单的经济损失，美誉度也会受到极大的不良影响。而众多中小企业鉴于鉴定过程的成本，及通过以后面临的给予劳工更好的条件等必须付出的长期成本的考虑，往往选择观望。这样一来，出于没有认证成本，小企业生产成本较低，很容易抢走大企业的订单，而且小企业就是被查处损失也不大，可以从头再来。这样出口市场就出现“劣币驱逐良币”的现象，这对供应商和采购商来说都是低效率的。尽管SA8000的宗旨是好的，但是在关税和一般非关税壁垒不断被削减的今天，其非常容易被贸易保护主义者所利用，成为限制发展中国家劳动密集型产品出口的有力工具。它确实具有贸易壁垒的作用与性质，发达国家在强制推行SA8000背后，也有着不可否认的利己的主观动机。我国作为纺织品服装、玩具、鞋类等劳动密集型产品的生产大国，经济发展水平低，对劳工的保护虽已开始，但起步晚，与发达国家相差较大，对大多数企业来说，一旦被要求实施SA8000，则原有的竞争优势将受到较大影响。三 我国企业应对SA8000标准认证的策略建议 面对SA8000标准认证咄咄逼人的挑战，摆在我们面前的任务是如何采取有效对策，顺应SA8000标准全球化的趋势，提高我国出口企业、出口产品的竞争力，塑造良好的国际形象。（一）树立新观念，顺应世界新潮流重视生态建设、重视环境保护、重视消费者保护已成为21世纪的世界潮流，我们必须转变观念，顺应这一潮流。一是要树立绿色经济新观念。企业应实施绿色经营战略，实行绿色管理，开展绿色营销，把开发绿色产品作为优化出口产品结构、扩大国际市场份额的重要举措，坚持走以质取胜和名牌战略之路。二是要树立国际标准化新观念。三是要树立新的危机意识。要积极调整修订劳动法关于劳动时间的部分内容，同时积极改善劳工保护、工作环境，扫除与SA8000标准之间的障碍。（二）加强SA8000标准的宣传、培训和普及工作作为政府， SA8000已经是不得不面对的事实，政府除了推介，还应该为国内企业争取一些时间，通过驻世贸组织谈判代表和国外政府、认证机构或是跨国公司代表通过谈判的方式，为企业争取一些时间。另外一方面，为企业着想，政府还可以采取一些补贴的方式。政府也可以参照国际惯例，由有关部门在“中小企业国际市场开拓资金”中，对于开展SA8000认证的企业和单位进行扶持。此外，仅仅靠政府向数目庞大的企业来推介也是不可能的，在这个过程中充分发挥行业协会的作用。政府相关部门应加强对SA8000标准的宣传、培训和普及工作。一是要大力宣传SA8000标准的内容。二是要采取多种形式、多种办法开展SA8000标准培训工作。通过培训，不仅使企业充分了解SA8000标准的具体要求和推行意义，而且认识到片面追求产品廉价是不值得提倡的，特别是那种以损耗生态环境和资源、损耗劳工健康为代价的廉价更不值得提倡。三是要充分发挥行业协会、进出口商会等中介组织的作用。要帮助企业熟知SA8000标准，打开通往国际市场的“绿色通道”。（三）建立与国际接轨的技术法规和标准体系从整体看，我们采用国际标准的状况仍很落后。为改变这种不利的局面，一是我国要积极承担ISO秘书处和其它标准化组织的工作，争取将我国制定的水平较高的标准纳入国际标准中。二是要组织专门机构认真研究SA8000标准，结合我国国情，建立与国际接轨的技术法规、技术标准和管理体系， 参考职业安全卫生管理体系（OHSAS18001）和SA8000中的合理成分，在中国建立类似的管理体系；在劳动密集型的出口行业推广应用并开展认证。改变我国企业社会责任主要由跨国公司推动的被动局面。三是要积极参与SA8000标准的制定与完善，鼓励有条件的企业参加各种国际标准的制定与修订活动。（四）建立统一规范的产品认证认可体系产品认证、管理体系认证、质量认证、环境认证和社会责任认证都是企业通向国际市场的绿灯。我国应该大力加强这方面的工作。一是要加大国际标准认证工作的力度。政府相关部门应加大实施中华人民共和国认证认可条例的力度，大力帮助企业通过SA8000认证。中国环境标志认证可增加SA8000审核，按照SA8000（2001版）的要求，指导企业建立社会责任管理体系。二是建立与国际和国外权威认证机构认证的相互认可机制。要鼓励国内认证机构发展壮大并积极与国外知名认证机构建立合作关系，实现相互认可。（五）建立和完善新贸易壁垒的预警机制随着国际市场竞争的不断加剧，各种形形色色新的贸易壁垒还会不断出台，我国企业必须密切关注。一是要加强对国外技术壁垒的研究和动态跟踪。当前，尤其要重视对SA8000标准的研究跟踪，主动采取相应措施，为创造良好的出口环境奠定坚实的基础。二是要建立包括SA9000、ISO14000、SA8000等在内的信息中心、数据库和网站，为有关部门和企业提供全方位服务，使他们做好预警防范，采取积极措施突破国外的技术壁垒。（六）积极改善国内劳工条件1.加强国内职业安全卫生管理。1999年，国家经贸委提出了职业安全卫生管理体系规范OHSMS/SK18001，作为职业安全卫生管理体系认证试点标准。但作为自愿性的标准，在企业中的认知程度还不深，应加大对该标准的宣传并积极在出口企业推广。2.加强对SA8000的研究力度，使企业了解并树立危机意识，自觉提高劳工标准。应特别注意防范国外一些机构利用SA8000