风险分析指导手册

安全标准化文件风险分析作业指导书编制：审核：批准：XX年XX月XX日发布 XX年X月X日实施XXXXX有限公司 发布1、目的为保障安全标准化风险分析评价工作有效实施，特制订本作业指导书。2、范围本作业指导书适用于本公司所有生产岗位及作业活动风险分析评价工作。3、职责3.1 安环部负责本作业指导书的编制与宣贯。3.2 风险评价领导小组负责作业指导书的审核。3.3 总经理负责批准本作业指导书，并督促基层单位认真执行。4、基本概念4.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破环的根源或状态；4.2危害辨识：认知危害的存在并确定其特征的过程；4.3风险：发生特定的危害事件的可能性及后果的结合；4.4风险评价：评价风险程度并确定其是否可接受范围的全过程；4.5可承受风险：根据公司的法律义务和职业安全健康方针，公司可接受的风险。5、风险分级准则5.1基本准则风险（R）=事件发生的可能性（L）后果严重性（S）5.2后果严重性分级原则表1 事件后果的严重性（S）表等级法律、法规及其他要求人财产损失（万元）停工公众形象5违反法律、法规发生死亡60部分装置或1套关键装置、设备停工重大国际、国内影响4潜在违反法规丧失劳动252套装置停工、或重要设备停运行业内、公司内、省内3不符合公司的安全生产方针、制度、规定截肢、骨折、听力丧失、慢 性病101套装置停工、或设备停运本地区内影响2不符合公司操作程序、规定轻 微受伤、间 歇不 舒适10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损注：如同时涉及到两个方面，以高分为准。5.3事件发生的可能性分级原则表2 事件发生的可能性（L）及频率表等级标 准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测；在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护防护装置、没有个人防护用品等）；未严格按操作程序执行；危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测；过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测；现场有防范控制措施，并能有效执行；过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。5.4风险控制措施及整改期限标准表3 风险控制措施及实施期限表风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限备注2025巨大风险采取隐患治理措施立即不可接受风险1516重大风险制定目标、指标、管理方案限期治理不可接受风险912中等风险制定管理制度、规定进行控制2年内治理不可接受风险48可容忍风险维持现状、重点关注、保持记录条件成熟时治理可接受风险4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，无需保存记录可暂不考虑可接受风险 6风险分析评价范围6.1规划、设计和建设、投产、运行等阶段；6.2常规活动（正常生产、生活等）和非常规活动（故障、检修等）；6.3事故及潜在的紧急情况；6.4作业场所内所有人员的所有活动（包括供方、承包商、合同方等相关方）；6.5原材料、产品的运输和使用过程；6.6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品（包括外部提供的设备和材料等）；6.7丢弃、废弃、拆除与处置；6.8企业周围环境；6.9气候、地震及其他自然灾害等。7风险分析实施步骤7.1根据我公司情况，风险评价小组确定采用安全检查表（SCL）和工作危害分析（JHA）法这两种方法进行分析评价，具体如下：1）制定安全检查表（SCL）对作业环境、设备设施进行危害识别；2）对日常工作、作业活动、工艺操作等采用工作危害分析（JHA）法。7.2工作危害分析（JHA）步骤7.2.1划分工作任务及工作步骤工作危害分析过程中，为减少遗漏环节，应对所有生产经营活动进行工作任务划分，并收集登记必要的信息。工作任务是指有目的的各项工作活动，除包括正常生产经营活动外，还应包括不常见的，临时性的活动。例检修、异常处理、开停车、各项管理活动。 划分工作任务的总要求是：所划分出的每种工作任务既不能太粗，同一个工作任务不宜多达几十个工作步骤内容；也不能太细，不宜将每个作业步骤都作为单个工作任务。工作目的类似、设备类似、工艺基本相同，且在同一车间内的工作任务可以统一考虑。以车间合成硝酸岗位为例工作任务可划分为：混合气压缩、氧化反应、分离等几项，其中氧化反应的工作步骤可分为：备料、进料、降压升温、检测、分离等几项工作步骤。各评价小组人员应在仔细分析研究本部门（车间）实际情况的基础上，列出本部门（车间）的工作任务类型并填写工作任务清单，切勿遗漏不常见、临时性的工作任务（检修、异常处理、开停车、日常管理活动等）。在确定好工作任务及工作步骤之后，将相应内容填写在图1中“工作任务”、“工作步骤”处，图中“岗位”即填写工作任务执行岗位。7.2.2危害辨识在确定工作任务及工作步骤之后，根据现场实际情况，尽可能多的找出各作业步骤中的危害或潜在危害性事件（可能导致事故发生的事件）。具体可以从以下几个方面考虑：1）从危险物质入手，考虑可能发生什么事故（火灾、爆炸、中毒、灼伤、冻伤等）；2）从机械设备、机动车辆、手动工具入手，考虑对人或物产生什么危害；3）对物理因素进行分析，包括电、噪声、振动、运动物（抛射物、飞溅物、堆料垛华东等）、粉尘与电磁辐射等；4）对作业环境进行分析，包括作业空间狭窄、基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不足、有害光照、通风不良、气温过高、气温过低、高温高湿、地面打滑等；5）有无生物性危害，如致病微生物、致害动物、致害植物等；6）从心理、生理因素分析，包括负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷等。在对导致危害性时间的原因进行分析时，可以从物的不安全状态、人的不安全行为以及管理方面的缺陷等几个方面进行分析。在进行危害识别时要考虑以下问题：1）存在什么危害（伤害源）？2）谁（什么）会受到危害 ？3）伤害怎样发生 ？7.2.3风险分级参照表1事件后果的严重性（S）表和表2事件发生的可能性（L）及频率表确定危害性事件发生的可能性和后果严重性等级，进而依据表3风险控制措施及实施期限表确定风险度和风险等级。巨大风险、重大风险、中等风险为不可接受风险，必须采取相应行动及控制措施。7.2.4确定风险控制措施根据风险的风险分级确定的级别决定是否需要改进安全控制措施和实施期限。选择控制措施时应考虑下列因素：1）如果可能，应完全消除危害或消灭风险来源，如用安全物质取代危险物质；2）如果不可能消除，则努力降低风险，如使用低压电气设施控制高压系统；3）可行的情况下，尽量使工作适合于人，如考虑人的心理和生理接受能力；4）利用技术进步改进控制；5）措施用于保护每一个人；6）应将技术控制与程序控制结合起来；7）计划小应有如机械安全防护装置的维护需求；8）对于个人防护设备的使用，只有在所有其它可选择的控制措施均被考虑之后才可作为最终手段予以考虑；9）应急安排的需求；10）主动测量参数对于是否符合控制标准来说是必要的；11）根据风险评价的结果、自身经营情况、财务状况和可选技术等因素，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可接受程度。控制措施采取之后，应该再做一次风险评价，确定风险是否降到可接受程度。倘若风险尚未降低至可接受程度，应进一步采取措施，直至将风险降至可接受程度。对判定的中等、巨大和重大风险，应建立重大风险及控制措施清单进行记录，并定期更新。7.2.5记录文件及填写要求7.2.5.1本分析方法的记录文件为：工作危害分析表，如图1所示；7.2.5.2填写要点：1）车间/部门栏：根据公司组织机构图中所列部门、车间全称填写；2）岗位栏：填写工作任务执行岗位或科室名称；3）工作任务栏：填写某个环节的名称；4）分析人员栏：填写参与危害分析的人员，本着全员参与原则，分析组必须要由工作任务所在岗位员工、班长、大班长以及技术员组成；5）评价人员栏：填写评价小组成员姓名；6）工作步骤栏：只写做什么，不写怎么做、谁来做，例如：试漏、置换、检查压力等7）危害和潜在危害栏：是识别与评价在生产活动中人的行为的，而人的行为主要有两个方面：一是检查行为，如检查防护用具、人员资质、有毒有害气体含量等，在文字描述时要注意由于检查不到位或不严格，使不安全隐患未能及时发现与排除，可能导致相应事件发生，例如：未对阀门状况进行检查、未对空气含量进行检测、未做交接班记录、防护用品佩带不规范等；二是操作行为，如故障停气、开启阀门、物料运输、信息传递等，在文字描述时注意由于操作动作错误，将根源危害释放出来可能导致的相应事件发生，例如：升温过快、置换次数不够、错误投料顺序、阀门误操作等；在辨识以上两种行为时不得忽略特殊天气及地质灾害的影响，比如低温天气下人的感官迟钝、动作迟缓、路面结冰、大雨天气地面积水滑到，大风、大雪、冰雹、地震等恶劣天气、地质灾害对人的行为及生产的影响8）主要后果栏：填写危害可能导致的事故后果，如静电火灾、爆炸、中毒、腐蚀灼伤、触电、人员伤亡、停工、公司形象受损等，并根据表1中所列项目，对后果严重程度进行客观、真实评价，将对应数值填写在“S”栏；9）偏差发生频率栏：根据实际情况，可填写从未发生、偶尔发生、经常发生，参照表2将相应数值填写在“L”栏；10）管理、安全措施栏：填写现行管理措施如安全培训教育、技能考核、工作奖惩细则、安全操作规程、巡回检查制度等；安全措施如温度计、压力表、排风扇、可燃/有毒气体检测器、止回阀、紧急停车装置、爆破片、安全阀等、警示标志等；11）员工胜任度栏：从技能水平以及心理、生理因素分析，包括负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷等如实填写员工是否胜任本职工作，能够胜任则填写“胜任”，不能够胜任则填写“不能胜任”； 12）R=LS;13)风险等级栏：得出R数值，根据表3确定风险等级，对应填写轻微、可容忍、中等、重大、巨大； 14）建议整改措施栏：对于评价为中的、重大、巨大风险要把可操作性改进意见，建议给管理者，但不要填写“严格管理”等口号内容。7.3安全检查表分析（SCL）步骤7.3.1建立安全检查表安全检查表必须由熟悉装置的操作、标准、政策和规程的、有经验的和具备专业知识的人员协同编制。所拟定的安全检查表，应当是通过回答表中所列问题就能发现系统设计和操作各个方面与有关标准不符合的地方。安全检查表分析的对象是工作区域、设施设施等具体包括：厂房/库房、作业场所、有毒有害物质、设备设施、工装/工具及其他。检查项目是静态的物，而非活动。所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。所列项目之后，在列出与之对应的标准。标准可以是法律的规定，也可以是行业规范、标准或本公司有关的操作规程、工艺规程等相关文件标准的规定。应该注意有些项目是没有具体规定的，在这种情况下，可以由熟悉这个检查项目的有关人员确定，而不是没有规定就可以不检查了。各评价小组人员应在仔细分析研究本部门（车间）实际情况的基础上，列出本部门（车间）的工作区域/设备设施并填写工作区域/设备设施清单7.3.2完成分析根据制定的检查表，评价人员将工艺过程、设备和操作等于安全检查表进行比较。依据对现场的观察、阅读系统的文件、与操作人员座谈以及个人的理解回答安全检查表项目，当所观察的系统特性或操作特性与安全检查表上希望的特性不同时，评价人员应当记下差异，提出整改措施建议。7.3.3风险分级按照风险分级准则确定危害性事件发生的可能性等级和后果严重性等级，进而确定风险度和风险等级，巨大风险、重大风险、中等风险为不可接受风险。7.3.4制定风险控制措施根据风险风险分级确定的级别决定是否需要改进安全控制措施和实施期限。选择控制措施时应考虑下列因素：1）如果可能，应完全消除危害或消灭风险来源，如用安全物质取代危险物质；2）如果不可能消除，则努力降低风险，如使用低压电气设施控制高压系统；3）可行的情况下，尽量使工作适合于人，如考虑人的心理和生理接受能力；4）利用技术进步改进控制；5）措施用于保护每一个人；6）应将技术控制与程序控制结合起来；7）计划小应有如机械安全防护装置的维护需求；8）对于个人防护设备的使用，只有在所有其它可选择的控制措施均被考虑之后才可作为最终手段予以考虑；9）应急安排的需求；10）主动测量参数对于是否符合控制标准来说是必要的；11）根据风险评价的结果、自身经营情况、财务状况和可选技术等因素，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可接受程度。控制措施采取之后，应该再做一次风险评价，确定风险是否降到可接受程度。倘若风险尚未降低至可接受程度，应进一步采取措施，直至将风险降至可接受程度。对判定的中等、巨大和重大，应建立重大风险及控制措施清单进行记录，并定期更新。7.3.5记录文件及填写要求7.3.5.1本分析方法的记录文件为：安全检查分析表，如图2所示；7.3.5.2填写要点：1）车间/部门栏：根据公司组织机构图中所列部门、车间全称填写；2）工段/岗位栏：填写设备设施所在岗位或科室名称；3）装置/设备/设施栏：填写具体设备/设施、厂房/库房（有房屋建筑的视为厂房）、作业场所（露天构筑为场所）、工装工具（特殊防护用品、监测仪表小型移动式电动工具等）、有毒有害物质（生产中使用的含有对人体有伤害的危险化学品。重点在外包装标识、存放条件、应急处理措施与化学品安全技术说明书灯方面）；4）分析人员栏：填写参与危害分析的人员，本着全员参与原则，分析组必须要由工作任务所在岗位员工、班长、大班长以及技术员组成；5）评价人员栏：填写评价小组成员姓名；6）检查项目栏：安全检查分析表（SCL）是对物的安全状态诊断清单，应把装置/设备/设施的每个可能发生的偏差所带来的危害逐项进行分析，如：硝酸储罐可以从液位计、呼吸阀、槽体、地基、围堰、静电跨接等几个方面进行分析；如果设施比较复杂，可以划分为几部分进行分析，例如叉车可以考虑为转向、制动、车体、附件（灯光、喇叭、轮胎等）；7）标准栏：每个部位的检查标准，尽可能具体或者量化描述，而尽量不要以完好、安全、或者达到“xx标准”等字眼简化；例如对地基的检查标准为地基未开裂、未沉降，静电跨接检查标准为无断裂、缺失、接触电阻0.03等，罐体液位检查标准为不超过容易的80%，以及该罐体对温度、压力的要求。8）“主要后果”与“偏差发生频率以及现有安全控制措施”项的判别与JHA表相同。8相关记录8.1工作任务清单8.2工作区域/设施设施清单8.3工作危害分析记录表（JHA）8.4安全检查分析表（SCL）8.5重大风险及控制措施清单工作任务清单序号作业活动地点（岗位）作业活动名称备注填表说名：车间的作业活动应包括日常操作和异常情况处理，开停车技管理活动，操作最好以生产装置的单元或生产工作步骤进行划分，管理活动一车间的管理岗位进行划分。日常的操作：如备料、进料、出料、进罐、升温（压）及重要参数的调整、巡检和作业现场清理。异常情况处理：停电