三合一内审员试卷.doc

三合一内审员考试卷 深圳市南方认证培 训 考 试 卷 （GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001） 得分：姓名： 单位：一 简答题（每题1分 共15分）在GB/T19001标准中，与下列要求对应的标准条款是哪个？1） 酒店对接待的不同团体，编制书面的接待计划。2） 餐饮服务中与客人确认所点的菜肴名称。3） 商场对客人的贵重物品进行妥善保管。4） 对顾客投诉进行原因分析，要求相关部门修改文件。5） 商场定期对仓库储存的物品进行检查，以防止产品的变质或损坏。在GB/T24001标准中，与下列要求对应的标准条款是哪个？1） 公司有关部门定期跟踪相关环境法律法规的信息。2） 接收和答复员工关心的环境问题。3） 由总经理组织定期进行环境管理评审。4） 组织对供应商的环境因素进行调查。5） 抽取水样送检。在GB/T28001标准中，与下列要求对应的标准条款是哪个？1） 公司组织进行消防演习。2） 对新承接的物业项目进行服务策划时进行风险评价。3） 定期对娱乐设施进行安全检查。4） 危险化学品存放在专门的危险品仓库。5） 设置安全标志。二 问答题（共15分）1） 公司定期进行内部审核有什么作用？（5分）2） 为什么说内部审核是一项正规的活动？（5分）3） 质量、环境和安全体系内部审核的审核准则及引用文件有哪些？（5分）三 是非题（认为正确的打，认为错误的打X） （每题1分，共10分）1） 内审员应由对被审核对象不负直接责任的人员来担任。2） 在向某公司下订单采购前，委派你去该公司进行审核，这种审核称为第一方审核。3） 审核过程中发现的问题应由被审核部门的责任人员实施纠正。4） 某审核员在进行内部审核是发现了不合格的情况，但是考虑到受审部门的负责人是全公司有名的“惹不起”，他决定把不合格的情况直接告诉总经理。5） 审核计划及审核报告通常由审核组长编制。6） 公司进行全范围的内部审核时，可不必包括对公司管理层的审核。7） 在内部质量审核过程中发现的问题，审核员不能建议整改方法。8） 作为审核员应保持审核的独立性、客观性。9） 审核的目的是为了发现问题，因此，审核一定要发现问题才会停止对某一区域的审核。10）当国家法律与已缔结的国际公约有不同规定的，应以国际公约为准。四 选择题（请选出最佳答案，每题2分，共20分） 1）质量、环境和安全方针上必须有的签名：A 管理者代表B 安全主任C 总经理D 手册编写人员 2）“你是否接受过上岗前培训？”这句提问是：A 开放型提问B 封闭型提问C 引导型提问 3）审核过程中举行的每日会议旨在： A 回顾一天中的发现问题和审核进展情况 B 准备下一天的审核检查清单 C 与被审核方就纠正行动达成协议 D 确定应向被审核方通报已发现的问题 E 以上A和D4）一个好的审核检查清单将包括检查： A 要点B 方法C 根据情况作定量定性规定D 所有上述方面5）审核时审核员最佳抽样率应是： A 100%B 50%C 能确定对体系的信心的某一数D 基于数理统计图表确定的抽样量6）与被查方负责提供客观证据的人员交谈的重要原因是： A 核实发现的问题 B 使对方负责人得知审核发现的问题 C 寻求有关的解释 D 以上各项7）从事内部审核的人员必须是： A 公司内部人员 B 公司部门经理C 管理者代表 D 经过一定的培训、具备从事审核工作能力的人员8）有资格进行跟踪审核的人员是： A 审核组长 B 审核组成员 C 责任部门经理D A和B9）写不合格报告时，尽可能不要写上 A 问题所在区域B 有关当事人姓名C 文件编号D 有关当事人所述内容五 就以下审核中发现的事实，请判断是否存在不合格，如果是，请说明不符合标准的哪一条款，如果不是，说明还需要怎样进一步跟踪审查？（每题4分，共40分。可分别指出不符合GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准的条款，但每个标准中只能指出一个最适合的条款。）1） 按公司规定，对冷藏箱的温度每月检查一次，但审核员在审核时发现，工程部目前每季才检查一次；2） 程序文件规定消防人员必须经过培训考核合格后方可上岗操作，审核时审核员在综合管理处消防科抽查一名消防员（工作证编号0546），然后到办公室要求查看此人的培训登记卡，上面没有消防专业技术的培训记录。3） 审核员在对管理层进行审核时，发现最近一次管理评审报告中没有对质量方针和目标的实现情况进行评审。4） 审核员在大厦管理处询问绿化管理情况时，管理员说绿化是外包的，自己不用管，审核员随即问是如何对绿化分包商进行日常监督和定期评审的，管理员说要求都在合同里写清楚了，到年底如果觉得服务不好明年就不再包给他们。5） 在污水处理站，站长向审核员李先生介绍了公司污水处理的工艺流程，李先 生询问了每天的处理量，站长说设计处理负荷是120吨/天，但由于现在生产规模发展太快，有时污水量超过了130吨/天，不过没有关系，我们通过加快污水的处理速度，仍然可以把污水处理完，李先生查阅监测记录，发现当处理设备超负荷运行时，出水的COD值比国家标准超出了15mg/l。6） 审核员王先生到一大型电子厂的仓库检查时，询问仓库负责人刘先生，出现火灾怎么办？刘先生说我们每年都要进行消防演习，王先生查看了相关的演习记录，但在现场巡查时，发现仓库的消防安全门被封条封死，而且指示疏散方向的指示灯也坏了。7） 审核员王先生在文件控制中心，询问法律法规及其它要求的收集情况，负责人郑小姐说公司与情报所已签订了协议，情报所会及时将最新的相关法律法规传递过来，王先生查看了法律法规及其它要求的清单，发现废气监测报告中所依据的大气污染物综合排放标准没有在清单中。8） 审核员李先生在危险品仓库检查时，发现各种溶剂都有标识，李先生问仓库管理员一溶剂的主要成分是什么，仓管员说不清楚，因为此溶剂是由海外的母公司提供的，李先生又问是否知道其安全数据，如一旦发生意外应如何应急，仓管员说可能出于一些商业考虑，母公司没有提供此类资料，所以我们并不清楚。9） 审核员在某公司工具库发现有5瓶敌敌畏放置在一个木箱中，库管员介绍说公司用敌敌畏主要用来杀虫，买来后没地方放就存在工具库。公司的管理很严，在消杀季节，只有公司统一组织消杀，公司经