制度5：项目投资管理制度.doc

1. 总则1.1. 为了保证PE投资资金的安全性，实现PE投资资金的收益最大化，特制定本管理制度。1.2. 本制度为根据PE投资项目的特点而制定，在项目投资、日常管理和退出等关键环节的操作程序等方面进行明确，明确PE投资小组成员对投资企业项目管理的责任分工，为项目经理提供明确、统一的操作指引。1.3. 本制度为应结合先前制定及批准的PE投资项目投资及管理（暂行）办法等相关制度共同实行。1.4. 本制度在PE投资小组范围内执行。2. 项目管理模式2.1. 对已投资项目采取项目经理制的管理模式项目经理是负责跟进日常投资管理工作。其使命是把握项目动态信息、预警和化解项目风险、维护股东投资权益、提升项目价值。2.2. 项目经理的职责项目经理应主动地、动态地发现、分析投资项目的日常营运状况，提出意见和建议。2.2.1. 与投资项目保持良好信息沟通渠道，及时了解项目动态情况，负责收集汇总所负责项目的经营、财务数据；2.2.2. 对投资企业的经济活动和经营表现进行分析，按规定要求，按照PE投资报告路线及时提交必要的报告；2.2.3. 根据我司在项目中的控制和影响程度，对涉及管理项目的重大决定等方面，项目经理应尽量掌握充分资料，提出操作意见；2.2.4. 协助项目提升股东价值；2.2.5. 执行部门主管或公司领导指令安排的其他工作。2.3. 项目经理的职权2.3.1. 在执行上述项目经理职责方面，项目经理享有充分的自主权，包括沟通信息、收集资料及提出建议等。涉及投资项目重大决策事项时，应形成报告，在小组集体讨论通过的情况下报有关领导审批。2.4. 项目经理的素质要求2.4.1. 工作态度积极、富于团队精神；2.4.2. 学习能力强，能尽快熟悉、掌握工作岗位所要求的技能；2.4.3. 工作技能强，包括财务分析能力、资本市场知识、投资环境知识和综合管理能力等；2.4.4. 良好的沟通协调技能。3. 项目经理的工作内容3.1. 根据对相关项目的控制力和影响力，监控项目发展里程碑的落实情况，掌握重大资本开支，把握资本市场契机，适时退出，以保证投资价值最大化为目标，提供重要信息、决策依据和建议；3.2. 统筹分析投资企业信息3.2.1. 投资企业信息内容（根据对项目的影响力和控制力尽量执行） 财务信息：包括各月度的管理报表、季度/半年/年度财务报表、财务分析报告、季度/年度预算、审计报告、资产评估报告等； 业务信息：与业务发展相关的资料，如业务发展策略、业务发展计划、资本开支计划、收购兼并计划、业务/投资/收购兼并进度报告等； 项目信息：与项目有关的资料，包括可行性研究报告、市场调查报告、投资结构、重大业务合同文件等； 人事变动：项目骨干人员尤其是高级管理层的人事任免、去留及产生的影响； 公司事务信息：与投资企业业务存续活动相关的所有信息，包括营业执照、公司章程、股东会和董事会会议等材料； 股东变更信息：投资企业股东名单和变更情况； 行业及外部资料：包括行业分析报告、法规和政策、竞争对手分析和动态、技术变化情况等。3.2.2. 企业和行业信息收集 项目经理应经常性地与投资企业保持联系，通过实地调查和拜访、电话联系、书面报告、会议、或经由公司其他职能部门等多种途径，获得投资企业的信息； 项目经理应经常性地通过实地走访、网上搜索、参加行业性的展览和会议、阅读投资银行和研究组织的研究报告等多种可行途径，收集与投资企业相关的行业资料和市场动态资讯。3.2.3. 企业和行业信息分析 项目经理负责对信息进行筛选、核实、整理、分析，并提出有价值的投资管理意见； 对项目信息的分析应包括：对投资企业业务经营和投资上的重大变化、存在问题、解决方案建议、需要支持的条件等必备内容，经营/财务数据重大变化的分析；与投资企业的主要竞争对手的表现进行分析比较；对企业重大事情作详细汇报及建议； 若企业在营运上或其相关层面存在隐忧，须编写预警报告，并根据实际情况提出建议；3.2.4. 汇报路线 依照PE投资项目投资及管理（暂行）办法中的相关规定执行。3.3. 提升价值3.3.1. 运用多方面力量，努力帮助项目提升整体价值；3.3.2. 通过各种渠道，协助提升基金对投资项目的影响力；3.3.3. 在投资企业再融资、上市等资本运作过程中，协助维护基金的投资权益；3.3.4. 根据项目发展情况和市场环境，协助完善基金的行业投资战略。4. 项目档案的保管制度4.1. 各项目经理负责收集项目档案，并确保其完整性；4.2. 项目经理应根据各项目建立单独的项目档案；4.3. 项目结束和年度结束后应送交公司档案室整理、归档、保存；4.4. 档案归档原则性要求：准确、完整、及