《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 解读(100分).doc

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 解读(100分)返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（ ）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（ ）年至少进行1次。 A.1,3 B.2,3 C.1,2 D.2,2 我的答案： A2 . 合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过（ ）个月。 A.3,12 B.5,12 C.3,6 D.5,6 我的答案： C3 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（ ）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。 A.3 B.15 C.5 D.10 我的答案： D多选题（共3题，每题 10分）1 . 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（ ）。 A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规 管理有效性承担最终责任 B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任 C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任 D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查 我的答案： ABCD2 . 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法的修订主要遵循了以下（ ）原则。 A.统一两类机构的合规管理要求 B.坚持实践中行之有效的做法 C.明确普遍适用的合规基本原则 D.提高规定的可操作性 E.强化合规管理全覆盖 我的答案： ABCDE3 . 下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（ ）。 A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见 C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况 D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改 我的答案： ABCD判断题（共4题，每题 10分）1 . 证券基金经营机构的合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由公司董事会决定。对错 我的答案： 错2 . 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。对错 我的答案： 对3 . 证券基金经营机构的合规负责人决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。对错 我的答案： 错4 . 证券基金经营机构的合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。对错 我的答案： 对证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法解读(100分)单选题（共3题，每题10分）1.以下（）不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究我的答案：B2.合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。A.3B.15C.5D.10我的答案：D3.证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。A.1,3B.2,3C.1,2D.2,2我的答案：A多选题（共3题，每题10分）1.下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）。A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准年度合规报告C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督我的答案：ABC2.下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（）。A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改我的答案：ABCD3.证券基金经营机构合规负责人的任职要求包括（）等。A.通晓相关法律法规和准则，诚实守信B.熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能C.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1.证券基金经营机构的合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由公司董事会决定。对错我的答案：错2.证券基金经营机构的合规负责人不属于公司高级管理人员。对错我的答案：错3.证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。