现代西方经济学主要流派.doc

_现代西方经济学主要流派一、 现代西方经济学发展的历史渊源：现代西方经济学一般指20世纪30年代以后流行于欧美国家和其他某些国家与地区的经济学说。不过，这种经济学说并不是在20世纪才产生和出现的，而是从古代发展变化而来的。为了更好地了解现代西方经济学的各个主要流派，我们有必要在了解现代西方经济学主要流派之前，从历史的纵向发展上粗略地了解一下这种发展和变化概况。1. 古代和中世纪的西方经济学说（公元前世纪至公元15世纪）经济学最早产生于古希腊。在公元前411世纪时，古希腊和古罗马的奴隶制庄园经济有了较快的发展，偶尔也有一些简单的、少量的商品交换。一些学者出于奴隶主阶级利益的需要，对当时的一些经济问题进行了研究，提出了最早的经济学概念和思想，比如，关于商品价值和使用价值的看法、发展农业和手工业的看法、关于货币的看法，等等。在公元1215世纪，欧洲处于封建社会的中世纪时代。在中世纪，经济上是封建的庄园经济和领地经济占主要地位，思想上和政治上占统治地位的是与封建王权的等级统治结合在一起的基督教神学。在对基督教教义进行世俗解释时，神学家（如托马斯阿奎纳）在过去的经济思想和观念基础上，以基督教的观点解释了封建经济和少量商品交换中的问题（如高利贷问题）。尽管中世纪的经济思想在某些方面比古希腊和古罗马的经济思想有所进步，但是，在某些方面，则进展不大，在个别的方面（如价值理论）甚至还有退步。经济思想和经济学说的发展以一定的、客观的社会经济实践为基础，又反过来反映一定的社会经济实践活动。近现代的西方经济思想是以商品经济和市场经济为基础的。当古代和中世纪的欧洲尚未很好地发展起商品经济和市场经济的时候，作为近现代西方经济思想先驱的古代和中世纪的经济思想事实上不可能真正成为近现代西方经济思想和学说的直接先导。只有伴随和反映近代资本主义商品经济和市场经济发展的重商主义经济学说，才能充当这一角色。2. 近代西方经济学理论的形成和发展变化（16世纪至19世纪60年代）近代西方经济学理论的形成和发展变化主要是指资产阶级古典经济学的形成和发展变化。不过，在资产阶级古典经济学形成之前，曾经有过一个重商主义经济学说的形成和发展时期。重商主义的经济思想和学说的主要特点是围绕如何发财致富进行探讨，并在注重发展对外贸易的同时，积极主张国家对经济活动进行保护和干预。重商主义的经济思想和实践为资产阶级古典经济学的产生提供了直接的前提。但是，重商主义的理论观点和政策主张仍然显得比较肤浅、粗糙和片面。这些缺点和不足，在当时的经济条件下显然是无法得到进一步发展和改进的。这一任务只能留待以后来完成。资产阶级古典经济学主要产生和发展于资本主义社会的前期，即资本主义社会的产生和取得完全胜利的时期。具体说来，这一时期大致就是公元1719世纪中期。该时期内，西方国家的经济在资产阶级革命的配合下得到了突飞猛进的发展。克服重商主义经济理论与观念缺陷的客观条件已经具备。资产阶级古典经济学所代表的经济思想和学说与重商主义的理论学说形成了鲜明的对照，其主要特点是主张实行经济自由主义。这意味着个人可以在摆脱封建经济制度残余和重商主义那样的国家干预的情况下，实行自由经营；政府应当在保证社会基本经济制度的前提下对经济采取自由放任的态度，让市场机制自动地调节经济，配置资源。古典经济学最主要和典型的代表是英国的经济学家亚当斯密，大卫李嘉图和约翰斯图亚特穆勒。古典经济学的最主要成就是提出了以劳动价值论为主要理论的一整套经济理论体系。包括以下内容：以劳动价值论为主同时也包括一些其他相应观点的价值论；在价值论基础上建立的生产理论、资本理论、分配理论和交换理论；与商品经济和市场经济密切相关的货币理论；对外贸易理论等。在政策倾向上，古典经济学家基本上都主张国家应当对经济活动采取自由放任的态度，尽量少干预社会的经济活动，或者说，基本不干预经济活动。但是，古典经济学的理论观点也存在着某种片面性。比如，古典经济学家对于经济的需求方面没有加以充分重视，在分析方法上也显得不够精细。此外，劳动价值论往往容易为工人的利益服务而对资本家不利。这些都引起了其他一些经济学家的注意，引起了他们发展某些新理论的研究。正是出于这个原因，在古典经济学时期之后，又产生了一个新古典经济学的时期。3. 现代西方经济学体系的产生和发展（19世纪70年代至20世纪30年代）这一时期的经济学叫做新古典经济学。它以18711874年经济学界所发生的一个重要事件为起点，这个重要事件就是后来经济学界所说的“边际革命”。1871年英国经济学家威廉斯坦利杰文斯和奥地利经济学家卡尔门格尔同时各自独立地出版了他们启动“边际革命”的代表性著作。而1874年，瑞士经济学家莱昂瓦尔拉斯也独立出版了从不同角度论述相同理论体系和观点的重要著作。从这三本著作开始直至19世纪末英国经济学家艾尔弗雷德马歇尔出版了代表作经济学原理，标志着新古典经济学理论体系的完成。新古典经济学对于 古典经济学的主要变化是将以劳动价值论为主体的价值理论改变为边际效用价值论，引进了数学中的边际分析方法，由强调供给和生产转变为强调需求和消费。这种理论体系的主要代表是英国的马歇尔和皮古。直到20世纪30年代之前，新古典经济学一直是西方国家中占统治地位的经济思想和学说，被认为是比古典经济学更为合理也更为精致的理论体系。但是，新古典经济学在20世纪2030年代的经济大萧条当中，却一筹莫展，显得无能为力。 在新古典经济学最终完成的同一个时期，也出现了一些与之不同的经济理论。这些理论后来被看作宏观经济学的直接理论前驱，为后来的凯恩斯宏观经济学理论的产生和问世奠定了某种基础。这些理论和观点的主要代表人物有瑞典的维克赛尔，缪尔达尔，林达尔和挪威经济学家弗瑞希等人，也有约瑟夫熊彼特，欧文费雪那样的经济学家。4. 现代西方经济学理论体系和流派（20世纪30年代中期以后）20世纪30年代中期以后，西方经济学开始出现了大的变化，发生了“凯恩斯主义的革命”。凯恩斯的经济理论否定了新古典经济学的主要思想倾向，开创了一个新的经济学的时代。在这个时代中，既恢复了历史上曾经出现过的国家干预主义的经济思潮，使之在经济生活中重新占据了主流地位，也同时存在着原先曾经占据过主流地位但在凯恩斯主义出现后暂时退居次要地位的经济自由主义思潮。沿着国家干预主义经济思潮和经济自由主义思潮的道路，西方经济学从20世纪30年代中期以后不断发展变化，又衍生出许多具体的流派。发展阶段时间时代背景代表人物理论观点政策主张著作重商主义15世纪下半叶至17世纪下半叶资本主义原始积累安徒万德蒙克来田财富就是金银，金银就是财富，财富的真正来源是对外贸易的顺差。从流通领域研究财富的增长国家积极干预经济，国家的一切经济活动统统归结为攫取金银古典经济学重农主义17世纪下半叶资本主义上升时期英国法国威廉配第阿吉尔贝尔亚当斯密西斯蒙第大卫李嘉图魁奈从生产领域研究财富的增长看不见的手劳动价值理论把对经济制度本质的分析与对既定制度下资源配置过程及其变量分析相结合的研究自由放任亚当斯密国民财富的性质与原因的研究1776年庸俗经济学18世纪末至19世纪70年代（1830年）资产阶级夺取了政权（1830年法国七月革命、1832年英国通过议会改革案）萨伊（法）马尔萨斯（英）、詹姆斯穆勒、麦克库洛赫、西尼耳、巴师夏、凯里萨伊定律：供给会自动创造需求把注意力集中于既定制度下资源配置过程及其变量的研究边际革命19世纪70年代（1870年）从自由竞争的资本主义向垄断资本主义过渡门格尔（奥地利 奥地利学派）杰文斯（英 英国学派）瓦尔拉斯（瑞士 洛桑学派）以边际效用价值论来与劳动价值论相抗衡新古典经济学（微观）19世纪末期马歇尔（英 剑桥学派）瓦尔拉斯庇古、克拉克、威克斯迪特生产成本价值论供求理论边际效用论节欲论一般均衡、帕累托最优自由放任、国家不干预经济马歇尔经济学原理1890年1933年张伯伦、罗宾逊垄断问题1939年希克斯价值论（提出了序数效用论，马歇尔的是基数效用论）一般均衡论：起到推广与普及的作用希克斯价值与资本1939年凯恩斯革命（宏观）20世纪30年代经济大危机凯恩斯失业和经济的周期波动是因为全社会的有效需求不足国家干预经济凯恩斯就业、利息与货币通论1936年对凯恩斯的解释与补充新古典综合派后凯恩斯主流经济学（10版）现代主流经济学的新综合（12版）二战后至20世纪60年代中期二战后凯恩斯主义的流行使得整个西方经济学的体系出现了显著的漏洞，产生了干预和反干预以及由此而造成的各种矛盾和不调和之处萨缪尔森库茨涅茨、托宾、哈罗德、索洛汉森（20世纪40年代理论和政策建议方面进行补充和发展，奠定新古典综合派的某些基础）传统西方经济学微观凯恩斯主义的理论宏观萨缪尔森经济学1948年新剑桥学派20世纪50-60年代琼罗宾逊（英）非均衡学派（又称新凯恩斯学派）20世纪60年代后期克洛沃（美）莱荣霍夫德（瑞典）希克斯（英）把剑桥学派、洛桑学派的相结合，形成一个独特的新自由主义经济学货币主义20世纪50年代中期20世纪70年代西方世界出现滞涨弗里德曼反对国家过多干预经济生活，主张不同程度上加强市场机制的作用理性预期学派20世纪70年代后期卢卡斯、萨金特、华莱士供给学派20世纪70年代后期拉弗、费尔德斯坦、万尼斯基新自由主义经济理论体系哈耶克弗莱堡学派（德国）公共选择学派20世纪60年代布坎南（美）、塔洛克（美）新制度经济学派科斯、威廉姆斯、诺斯新左派非主流经济学派瑞典学派创新理论熊彼特经济成长阶段论罗斯托（美）新制度学派加尔布雷恩（美）激进经济学派二、近现代西方经济学理论发展历史上的六次革命：综观近现代西方经济学的发展历史，可以说，从近代重商主义学说以来，大约一共经历了六次大的“革命性”的变化。1. 第一次革命1776年亚当斯密代表作的产生1776年，亚当斯密出版了他的经典传世之作国民财富的性质和原因的研究（即国富论）。在这部划时代的巨著中，斯密批判了当时居于统治地位的重商主义的思想和政策主张，力主实行经济自由主义，反对国家干预经济生活，第一次创立了比较完整的古典政治经济学理论体系。国富论为古典政治经济学从多方面奠定了理论基础，开辟了进一步研究的方向。正是斯密的这部巨著开创了经济学说史上一个崭新的时代。所以，亚当斯密国富论的正式出版标志着经济学说史上的第一次革命。2. 第二次革命19世纪70年代以后出现的边际革命19世纪70年代初，英国的威廉斯坦利杰文斯、瑞士的莱昂瓦尔拉斯和奥地利的卡尔门格尔，几乎同时在不同的国家、各自独立地提出了主观效用价值论和边际分析方法，从而对古典经济学的劳动价值论和费用价值论提出了质疑和否定。这就是西方经济学说史上所说的“边际革命”。“边际革命”的影响一直持续到20世纪初期英国经济学家阿尔弗雷德马歇尔的经济学体系，最终形成了“新古典经济学体系”。事实上，从“边际革命”起，直到20世纪初，新古典经济学一直居于支配地位，这也为现代微观经济学奠定了理论基础。所以，“边际革命”被认为是西方经济学史上的第二次革命。3. 第三次革命20世纪30年代的凯恩斯革命1936年英国经济学家约翰梅纳德凯恩斯出版了就业、利息和货币通论，引发了经济学说史上的第三次革命，也就是西方经济学家所说的“凯恩斯革命”。“凯恩斯革命”在经济学研究的理论、方法和政策三个方面，对传统的新古典经济学进行了变革。理论上，凯恩斯反对代表基本传统理论观念的“萨伊定律”，强调总需求对决定国民收入的至关重要的作用。他提出在三大心理规律（消费倾向规律、流动偏好规律和资本边际效率规律）作用下，有效需求不足将导致大规模失业和生产过剩，而市场自动调节的机制将无法发挥有效作用，纠正这种失调。方法上，凯恩斯复活了重商主义曾经使用过的宏观总量分析方法，克服了此前传统的将货币经济和实物经济分开的“二分法”，将货币经济和实物经济合为一体。这一做法开辟了经济学研究方法的一个新时代。政策上，凯恩斯反对“自由放任”和“无为而治”的传统做法，主张国家通过财政政策和货币政策对经济生活进行积极干预和调节。特别是，他创新性地提出了功能性的财政预算政策，主张以赤字财政政策来解决大的经济萧条和危机问题。凯恩斯经济理论体系的出现确实使西方经济学发生了极大的变化，导致了现代宏观经济学的产生。这也正是“凯恩斯革命”的主要影响所在。4. 第四次革命20世纪50年代货币学派的产生20世纪5060年代以美国经济学家米尔顿弗里德曼为代表的现代货币主义者发起了对“凯恩斯革命”的反革命。这就是西方经济学家们所说的经济学说史上的第四次革命。弗里德曼的理论体系认为，资本主义经济体系的不稳定，主要是因为货币因素的扰动造成的。货币是支配资本主义经济中产量、就业和物价变动的唯一重要因素。因此，经济学理论中最重要的就是货币问题。从政策方面来说，弗里德曼认为，财政政策对经济只能起到负面作用，只有适当的货币政策才能稳定经济，让市场自动调节的机制充分发挥作用，实现充分就业。弗里德曼在反对凯恩斯主义经济理论和政策主张时提出了两大思想：其一，货币供应量的增加是通货膨胀的根源；其二，短期内，货币政策比财政政策对产量具有更大的效应。这些观点后来为绝大多数经济学家所接受。现代货币主义的革命使凯恩斯主义在第二次世界大战后的正统地位发生了动摇。5. 第五次革命20世纪60年代的斯拉法革命1960年英国经济学家皮罗斯拉法出版了用商品生产商品一书，在理论学术界产生了很大的影响和震动。该书篇幅不大，但思想深刻，在复兴古典政治经济学思想路线的基础上，提出了生产价格理论，对新古典经济理论体系进行了批判。斯拉法的这本书被认为是一部划时代的理论著作。它造成的影响不亚于一场“革命”。所以，斯拉法这本书的出版被认为是西方经济学说史上的第五次革命。6. 第六次革命20世纪70年代以后的理性预期学派的挑战在20世纪70年代反对凯恩斯主义经济学的过程中，产生了西方经济学说史上的第六次革命。这就是所谓“理性预期革命”。理性预期学派在批评凯恩斯主义理论体系的过程中，着重强调宏观经济学的微观基础问题。他们认为，人们都是理性的“经济人”，都具有最大化自己利益的行为和理性预期。因此，对于任何宏观经济政策，他们都会有相应的对策来避免或化解对自己的不利，从而会造成宏观经济政策的无效。据此，理性预期学派（新古典宏观经济学派）反对凯恩斯主义的各种国家干预的政策，主张由市场机制对经济自行加以调节，最终使经济达到自然率的水准。理性预期的概念已经为大多数经济学家所接受，并对以往的宏观经济理论模型和政策效果分析产生了重要的影响。正是由于这个原因，理性预期学派的出现被认为是对西方经济理论界的又一次革命。以上六次革命大致上反映了西方经济理论体系的基本发展变化，特别是后面的四次革命反映了现代西方经济学各主要流派产生、发展和变化的基本过程。三、现代西方经济学各流派的形成和发展1. 现代西方经济学的流派划分标准现代西方经济学流派的划分标准与现代西方经济学思潮的划分标准是有所不同的。现代西方经济学思潮的划分标准是以对经济活动的基本指导原则为标准的。而现代西方经济学流派的划分标准则要具体一些。一般说来，能够成为现代西方经济学流派的划分标准是：理论观点上基本一致，分析方法上基本一致，政策主张上基本一致的经济学派别。我们在这里是主要经济思潮之下来了解现代西方经济学各流派。2. 现代西方经济学各流派的形成和发展现代西方经济学各流派的形成与发展既与凯恩斯主义经济学有着直接或间接的关系，也和新古典主义经济学有着直接或间接的关系。一般说来，这些经济学流派的形成与发展与下面三种情况密切相关：（1） 由于凯恩斯的追随者对凯恩斯经济学说进行了不同的解释和补充而形成了不同的流派。这些流派包括新古典综合派（后凯恩斯主流经济学），新剑桥学派，非均衡学派（新凯恩斯学派），希克斯的经济学体系，新凯恩斯主义经济学。（2） 凯恩斯主义经济学说在20世纪60年代末期以后遇到了经济“滞涨”的挑战，这时，与凯恩斯主义经济学说相对立的各种学说，在批评凯恩斯主义经济学说的情况下，出现了恢复古典经济自由主义思潮的倾向，其中也产生了各种不同的流派。这些流派主要有：货币主义学派，理性预期学派，供给学派，新奥地利学派，伦敦学派，弗莱堡学派，芝加哥学派，公共选择学派，新制度主义经济学派，新古典宏观经济学。（3） 不同于凯恩斯主义经济学各流派，也不同于反凯恩斯主义经济学各流派的非主流经济学派。这包括：瑞典学派，熊彼特的经济理论体系，罗斯托的经济成长阶段理论，新制度学派，激进经济学派。3现代西方经济学各流派形成和发展趋势的意义（1） 现代西方经济学各流派形成和发展的趋势：主要经济思潮由轮流居于主要地位向更多相互渗透发展，经济思潮间的差异逐渐缩小但不会消失，而各种流派则变化较大。流派的时期特点和区域特点较为明显。（2） 现代西方经济学各流派形成和发展的趋势的意义：第一，反映了现实经济问题的要求和矛盾。第二，反映了经济发展中不同的利益和要求。第三，反映经济理论和认识的进步。第四，对提高我们学习和借鉴西方经济学具有重要意义第一篇 国家干预主义思潮下的各流派第二章 凯恩斯的经济学一 凯恩斯其人：约翰?梅纳德?凯恩斯（John Maynard Keynes，1883-1946）是英国著名的经济学家，现代西方经济学凯恩斯主义经济学的创始人，也是现代西方宏观经济学理论体系的奠基者。凯恩斯1883年6月5日出生于英国的剑桥市。凯恩斯的父亲也是经济学家，其母亲是剑桥市的市长。凯恩斯在1902年从伊顿公学毕业后进入剑桥大学学习数学。1905年，凯恩斯毕业后，在剑桥大学师从新古典经济学的大师马歇尔学习了一段时间经济学。1906年，他通过了文官考试进入英国政府印度事务部任职。1908年起，凯恩斯到剑桥大学任教。1911年起，他担任著名的经济学杂志主编。他在剑桥大学任职期间，曾经几次在印度政府任职。1913-1914年，他担任皇家印度通货与财政委员会的秘书。第一次世界大战期间，他在财政部任职，并在1919年作为财政部首席代表参加了巴黎和会。1929-1931年，他出任麦克米伦财政与工业调查委员会委员。1930年，他出任内阁经济顾问委员会主席。第二次世界大战期间， 他出任财政部咨询委员会主要成员。1941年起，他担任英格兰银行董事。1944年，他被封为勋爵。1944年率英国代表团出席在美国布雷顿森林举行的国际货币金融会议，并且当选为国际货币基金和世界银行的董事。此外，凯恩斯还担任过英国全国互助人寿保险公司董事长，创办过几家投资公司，从事金融活动，并取得成功。1946年4月21日由于心脏病突发，逝世于苏塞克斯郡家中。凯恩斯的主要著作有：凡尔塞和约的经济后果（1919）、货币改革论（1923）、货币论（1930）、劝说集（1932）、就业、利息和货币通论（1936）等。二 “凯恩斯革命”的含义：凯恩斯最早属于英国剑桥学派，以研究货币理论和货币政策著称。20世纪30年代的经济大危机和大萧条使他的思想和主张发生了根本性的变化。他在最著名的传世之作就业、利息和货币通论中，否定了传统的新古典经济学关于资本主义市场经济可以自动维持经济达到充分就业的和谐均衡状况的理论主张和信条，提出了一整套新颖的有效需求理论，并主张通过国家对经济生活进行积极干预的办法，来消除大规模失业、走出经济萧条。这些理论观点和政策主张被后来的经济学界认为是对于以马歇尔，皮古为代表的新古典经济学自由放任的主要思想倾向和政策主张的“革命”。这也就是后来所说的“凯恩斯革命”。这一“革命”开创了一个新时代，导致了现代宏观经济学的产生，也导致了凯恩斯主义经济学在第二次世界大战之后在西方国家中较长期的主流地位。三“凯恩斯革命”的背景和动机：“凯恩斯革命”的背景总体说来主要是20世纪20-30年代英国及其他西方国家的经济大萧条与新古典经济学理论的失灵。1929-1933年，资本主义各国出现了普遍性的经济大萧条，生产和产值大幅度下跌，失业急剧增加。其中，尤其以美国最为严重，其次则是奥地利、德国、法国、意大利、捷克斯洛伐克和波兰，相对而言，斯堪的纳维亚国家、英国、西班牙、罗马尼亚和荷兰所受影响相对较小。根据统计资料显示，1929-1932年各主要资本主义工业化国家的工业生产和国内生产总值的下降百分比分别为：美国为44.7%和28%, 奥地利为34.3%和22.5%, 德国为40.8%和15.7%,法国为25.6%和11.0%, 意大利为22.7%和6.1%, 捷克斯洛伐克为26.5%和18.2%, 波兰工业生产下降了37.0%, 挪威则是7.9%和0.9%, 瑞典为11.8%和8.9%, 英国为11.4%和5.8%,西班牙为11.6%和8%。从失业率来看，1929-1933年期间，上述国家的失业总人数达到了4000-5000万人。其中，英国在1933年的失业人数达到275万，失业率为22.5%，美国的失业人数达到了1400万人，失业率为25%，普通人的生活水平倒退了20年。1932年，美国的工业生产仅达到1929年最高水平的53%。当时，经济大萧条的主要特征之一就是投资的崩溃。美国的净投资成为负数，1933年的住宅建设和修理支出仅为1928年支出水平的十分之一。由于美国股票市场在1929年10月的戏剧性崩溃，许多股民破产，投资者的名义财富减少了80%。股票市场前两年所赚的400多亿美元全部输光了。银行倒闭，40万储户无法提款。仅1932年一年内，美国就倒闭了1400家银行。几乎与此同时，1917年，俄国发生了社会主义革命。经过了最初几年艰苦奋斗之后，国家的秩序和经济建设迅速好转，其影响迅速扩大。面对上述情形，资本主义各国严重的经济困境迫切要求得到解脱。但是，传统的、新古典的经济理论一筹莫展，既无法从理论上给予解释，也无法从政策方面提出解脱困境的办法。这是现代西方经济学历史上第一次理论危机。1 这时，大致上有两条道路摆在资本主义各国面前：一是拿不出有效办法任由资本主义经济跨下去，彻底崩塌；二是仿效俄国走社会主义的道路。从资本主义固有的立场来看，资产者们既不愿意经济崩溃和垮台，也不希望走社会主义的道路。凯恩斯原来也属于剑桥学派，也信奉新古典经济学的理论和主张。但是，在严酷的现实面前，他不得不承认传统的新古典理论的无能为力。他发现，“经典学派所假定的情形，是各种可能的均衡位置之极限点，而且这种特例所含属性，恰不是实际经济社会所含有的。结果是理论于事实不符，应用起来非常糟糕。”2 他意识到，如果不能摆脱新古典经济学的传统思维方式，寻求新的理论和方法，就将无法克服经济大萧条，同时，那也可能意味着现实的社会将倒向社会主义一边。为此，凯恩斯发起了向传统新古典经济学的挑战。他要从根本上改造传统的经济学理论体系和政策主张，寻求一条新的道路，既可避免社会主义，又能避免经济的彻底崩溃。在不懈的努力下，凯恩斯逐步建立并明确了自己新的理论方向和理论体系。他确信，他所建立的理论体系将会是与以往传统的新古典经济理论体系完全不同的。他在1935年1月1日写给肖伯纳（George Bernard Shaw）的信中谈到了他正在写作的通论。他说：“我相信自己正在撰写一本颇具革命性的经济理论的书，我不敢说这本书将会立即改变世界对经济问题的看法，但是在未来十年间，它对经济理论必然会产生革命性的影响在现阶段里，我不能期望你或任何人相信这一点，但我自己对这一点是深信不疑的。”3 事实证明，凯恩斯的这段话是有预见性的。十年以后，当美国经济学家萨缪尔森和汉森将凯恩斯的理论正式引入美国，也是他们正式在经济学界推广这一理论时，凯恩斯所坚信的“革命性影响”真的开始发挥作用了。实际上，也正是由那时开始，凯恩斯的经济理论和思想开始逐渐成为第二次世界大战之后西方经济学的主流和正统思想。当然，就“凯恩斯革命”一词的提法在经济学界的广泛流传和认可来说，美国经济学家劳伦斯?克莱因（Lawrence R. Klein）在1947年出版的专著凯恩斯革命功不可没。四。新古典经济学的基本原理和命题：凯恩斯所反对的、正统的新古典经济学的理论体系，究竟包含哪些内容呢？凯恩斯又是着重在那些方面进行了变革呢？按照凯恩斯的概括，以马歇尔、皮古等人为代表的新古典经济学体系主要包含以下一些要点：（）“萨伊定律”：这集中体现了新古典经济学的核心思想。凯恩斯把它概括为“供给总是能够创造自己的需求”的原理和教条。该原理和教条是说，在经济活动中，市场的需求总是没有问题的，关键在于人们能够提供多少产品和服务，或者说，社会总供给总是等于社会的总需求，不会发生总需求不足（或生产过剩）的经济危机。（）市场具有自动调节经济使其趋向或达到充分就业均衡的机制和功能。这就是说，在一般情况下，经济中的充分就业应该是一种常态，即便偶尔出现失业或失衡，也会通过市场的调节作用自动地恢复到充分就业的均衡状态。这也就是充分竞争可以自动达到“普遍均衡”（“一般均衡”）的信条。（）利息率是货币市场的调节手段。它可以引导人们自动地调节储蓄和投资，使二者达到相等的状态。由此决定了货币市场也总是处于均衡状态。（）工资是调节劳动力市场的有效机制。它可以使劳动的供给和需求自动达到相等。由此也决定了劳动市场也是经常处于均衡状态。（）货币对于实际经济活动完全不起作用。货币只是会影响价格水平等名义变量，而不会影响社会的实际就业量和产量。这也就是说，货币是中性的。这种观点就是古典经济学和新古典经济学的经济“两分法”观点。（6 ）政府应该对社会的经济活动（货币的供给例外）采取自由放任态度，而不要加以干预。只要市场机制可以在充分竞争下发挥作用，经济就会维持在理想的均衡水平上。在这种情况下，经济中的任何波动和失衡都是暂时的，不可能长久的。五“凯恩斯革命”的主要内容：“凯恩斯革命”就是对新古典经济学体系的上述方面，从理论、方法和政策三个方面，对传统的新古典经济学进行了变革。理论上，凯恩斯反对代表基本传统理论观念的“萨伊定律”，强调总需求对决定国民收入的至关重要的作用。他提出在三大心理规律（消费倾向规律、流动偏好规律和资本边际效率规律）作用下，有效需求不足将导致大规模失业和生产过剩，而市场自动调节的机制将无法发挥有效作用，纠正这种失调。方法上，凯恩斯复活了重商主义曾经使用过的宏观总量分析方法，克服了此前传统的将货币经济和实物经济分开的“二分法”，将货币经济和实物经济合为一体。这一做法开辟了经济学研究方法的一个新时代。政策上，凯恩斯反对“自由放任”和“无为而治”的传统做法，主张国家通过财政政策和货币政策对经济生活进行积极干预和调节。特别是，他创新性地提出了功能性的财政预算政策，主张以赤字财政政策来解决大的经济萧条和危机问题。凯恩斯通论的主要思想是，认为资本主义市场经济的自动调节作用尽管可以使储蓄和投资达到相等，但是，却未必可以达到充分就业的水平。一旦出现小于充分就业的均衡水平，国家就应该积极干预经济生活，通过增加政府投资来推动就业扩大和克服经济危机。具体说来，凯恩斯经济理论的这一主旨是通过对新古典经济学的批判建立起来的。这表现在：2 反对“萨伊定律”和经济自动均衡的全部理论教条，发起经济理论的革命：凯恩斯以经济现实批评了“萨伊定律”的教条，针锋相对地提出了强调需求重要性的有效需求理论。凯恩斯认为，在市场经济的现实条件下，国民收入主要受到了需求水平的制约，或者说，国民收入的水平主要是由社会的需求水平来决定的。他认为，由于“资本边际效率”、“流动性偏好”和“边际消费倾向”这三大心理规律的作用，即便在正常的情况下，仅靠市场的自动调节机制也不足以使经济达到充分就业的均衡。为此，国家必须借助政府干预的各种手段，来补足社会的有效需求缺口，才能使供给和需求在社会最充分的水平上达到均衡，即达到充分就业的均衡。具体到各个特定市场的情况，凯恩斯认为，在商品市场上，消费者在“边际消费倾向”的作用下，其消费需求会随着收入的增加而呈现递减的趋势，也就是说，由于消费的增加总是跟不上收入的增加，消费需求不足将是一种长期现象。在货币市场上，利息率也不能自动保证储蓄与投资的经常相等。因为投资要取决于利息率和对投资的预期收益（资本边际效率）二者之间的比较。而利息率也不是像新古典经济学所说的那样由储蓄和投资共同决定。对此，凯恩斯提出了利息率应该由对货币的供给和需求共同决定，主要是由对货币的需求决定的观点。货币的需求又是由人们需求货币的三种动机来决定的。在劳动市场上，他认为，工资也不能成为调节劳动力市场使劳动的供求经常达到充分就业均衡的机制。凯恩斯认为，劳动的供给主要取决于名义工资（而不是像新古典经济学所认为的那样取决于实际工资），而且名义工资在经济萧条时也不会像新古典经济学所认为的那样无限制地下降。凯恩斯认为，在消费需求不足条件下，一般消费品的生产过剩是不可避免的。而消费品的生产过剩将会导致生产减少和下降。而这些又都会减少生产者的利润，从而降低生产者和投资者的利润预期，降低其“资本边际效率”，引起投资需求不足。（如果“资本边际效率”发生突然崩溃，将会立即引起经济危机。）再加上“流动性偏好”的作用，使利息率难以持续下降，投资需求将更加不足。在投资需求不足的情况下，经济中就会出现非自愿失业。这样，劳动市场也会发生严重失衡。由此，凯恩斯断定，在一般情况下，资本主义经济将无法依靠市场的自动调节机制达到充分就业的均衡状态。仅依靠市场调节机制，经济通常将处于小于充分就业的低水平均衡状态，只有极偶然的情况下，经济才可能达到充分就业水平的均衡。而经常失业的常态是难以为社会所接受的。、 对自由放任主义古典经济学信条的政策革命：鉴于经济中经常发生有效需求不足的情况，而市场自动调节机制又不能总是有效地发挥作用，凯恩斯提出，应该放弃传统的、新古典经济学所主张的自由放任原则，转变政府实行自由放任政策的观念，代之以政府干预的观念和政策，通过实施扩张性的财政政策和货币政策，增加社会的总需求，提高就业和产出水平。他还进一步采用了其弟子卡恩提出的乘数理论来说明政府干预经济、扩大有效需求的重要效果。六“凯恩斯革命”的理论特点和意义：美国著名经济学家约翰?K?加尔布雷思曾经说通论是“对社会经济政策最有影响的一本书”。4 事实上，凯恩斯对于西方经济学的这一变革，在当时乃至以后的确都是一个十分重要的“革命性”的转变。凯恩斯经济理论体系的出现确实使西方经济学发生了极大的变化，并导致了现代宏观经济学的产生。 “凯恩斯革命”在理论上的特点主要是：（1）注意到经济中制度因素和不确定性对经济行为的决定性影响，因而拒绝了传统西方经济学中的市场总是处于充分就业均衡状态的假定。（2）注重短期分析，注重国民收入和就业的决定问题，而不再强调长期分析和资源最优配置问题。（3）强调有效需求的决定性作用，否认相对价格变动在短期内的重要意义。（4）主张经济中实物经济和货币经济的统一，反对将其分裂的“二分法”。（5）否认经济中存在经常有效的自动调节机制，主张政府对经济加以干预和调节的必要性和重要性。客观地讲，凯恩斯的理论的确对20世纪20-30年代的资本主义经济状况作出了一定程度上的、比较正确的分析。他能够比当时居于主流地位的新古典经济学家更为清醒地正视经济大萧条的现实和资本主义经济体系的矛盾。他的一整套理论体系和分析方法的提出，为西方经济学的发展，在极其关键的时刻转变和开辟了一个新方向。他所提出的经济政策主张，至少为当时的资本主义经济摆脱危机和困境，提供了一条现实可行的途径。从某种意义上说，正是凯恩斯找到了有别于社会主义和传统新古典经济学的、拯救资本主义经济的“第三条道路”。他不仅成为现代西方宏观经济学的创始人，而且也成为真正意义上的现代西方经济学的奠基人之一。此后，西方经济学的发展都直接或者间接受到了凯恩斯经济学理论和分析方法的影响。“凯恩斯革命”的意义主要应该从上述方面加以理解。但是，凯恩斯的理论和方法也存在着明显的缺陷。它强调了经济的宏观方面，却忽视了应有的微观基础，从而成为后来一些经济学家批评的主要方面。它过多强调了心理因素的作用，却忽视了对经济现实因素的深入分析。它在特定情况下对经济需求方面给予充分强调的同时，却没有注意到供给因素也是不能被忽略的。凡此种种，造成了凯恩斯理论在解释经济现实问题时，也存在着较大的局限性，因而也引起了后来的经济学家们对他的较多批评。总之，对于“凯恩斯革命”，我们既要从它对西方经济学的发展和对西方国家经济发展的作用方面给予积极评价，也应该看到，正是由于凯恩斯理论极强的针对性带来了它的特定历史局限性和片面性。当然，也应该注意到，凯恩斯的理论和方法带有的理论粗糙，看法主观的问题。在学习和借鉴凯恩斯的经济理论和分析方法时，应该实事求是地对待它和准确地把握它。第一章 后凯恩斯主流经济学（新古典综合派）凯恩斯在通论中提出其不同于新古典经济学的新的经济理论和方法体系之后，逐渐成为西方各国的“新经济学”。许多西方经济学家对其趋之若骛，信服有加。为了学习和运用凯恩斯的新理论、新方法，凯恩斯主义的追随者们对凯恩斯的理论进行了大量的注释、补充和改进的工作。这些人就形成了“后凯恩斯经济学派”。到20世纪50年代末和60年代初，西方国家的经济学界形成了两大主要的凯恩斯主义经济学派分支。其一是以美国经济学家为主的“新古典综合派”（也叫做“后凯恩斯主流经济学”、“美国凯恩斯主义”、“凯恩斯右派”）；另一支是以英国经济学家为主的“新剑桥学派”（也叫做“后凯恩斯主义经济学”、“英国凯恩斯主义”、“凯恩斯左派”）。本章，我们将主要介绍对西方经济学影响最大的一派，即“新古典综合派”（“后凯恩斯主流经济学派”、“美国凯恩斯主义”）。一 后凯恩斯主流经济学派（新古典综合派）的主要代表人物、特征和该学派的形成： 后凯恩斯主流经济学（新古典综合派）的主要代表人物有美国的保罗?萨缪尔森（Paul A?Samuelson），阿尔文?汉森（Alvin H?Hansen），沃尔特?海勒（Walter W?Heller），詹姆斯?托宾（James Tobbin），劳伦斯?克莱因（Lawrence R? Klein），阿瑟?奥肯（Athur Okun），多马（Domar），英国的詹姆斯?米德（James E?Meade）等人。 后凯恩斯主流经济学（新古典综合派）的特征：新古典综合派在经济理论上的最显著特征是，在宏观方面接受凯恩斯的经济理论，在微观方面采用传统的新古典经济学理论。随着形势的发展，新古典综合派还表现出另一个特征，那就是对其他学派观点的吸纳。新古典综合派这种经济理论的运行背景是所谓的“混合经济”。 后凯恩斯主流经济学（新古典综合派）的形成：新古典综合派的形成过程，其实就是凯恩斯的经济理论在美国传播和占据主流地位的过程。这一过程并不是从凯恩斯的通论出版后很快开始的，因为1939年第二次世界大战的爆发使各国很快转入了战时经济的状态。不过，战时经济却从另外的角度对凯恩斯的理论提供了佐证，使得本来就对凯恩斯理论抱有好感的一些人，在战争结束之后更愿意接受它了。1946年，美国通过了“就业法”，最先把凯恩斯主义的原则体现在国家对经济生活进行调节的实际行动中。其后，欧洲一些国家也纷纷采取了相类似的行动，企图借助于国家干预来实现充分就业，物价稳定，长期经济增长，国际收支平衡，收入均等化，和资源最优配置这六大经济目标。20世纪40-60年代是凯恩斯主义在欧美国家得到普遍传播和运用的时期。这一时期被称为“凯恩斯时代”。在这一时期里，美国取得了连续多年的经济持续增长。这似乎证明了凯恩斯主义经济理论的有效和适用。在经济持续稳定增长的情况下，新古典经济学的一些理论和观点又开始重新逐步回到一些人的经济理论观念中，并渗透和进入凯恩斯的经济理论，与凯恩斯主义由相互对立转向共存与相互融合。新古典综合的理论体系就在这一基础上形成和出现了。“新古典综合”的发端，也许可以追溯到20世纪30年代英国经济学家约翰?希克斯所写的凯恩斯先生和“古典学派”（1937）一文。希克斯用三个方程式和IS-LM模型概括了凯恩斯的理论。他认为，凯恩斯的三个方程式是“向马歇尔的正统经济学跨回了一大步，以至他的理论很难与经过修订的和在限量范围内的马歇尔理论相区别”。5美国经济学家汉森也有与希克斯相类似的看法。新古典综合理论体系的最完整形式首先在萨缪尔森的经济学教科书中得到了最典型的体现。萨缪尔森在其1948年出版的经济学教科书第一版中，正式开始其“新古典综合”的工作。到1955年出版的经济学第三版，萨缪尔森首次正式提出了“新古典综合”的术语。所谓“新古典综合”就是把以马歇尔和皮古为代表的传统的新古典经济学理论同凯恩斯的经济学理论“综合”在一起。萨缪尔森在其经济学第六版（1964年）中说，“新古典综合”就是“总收入决定理论的要素与早先的相对价格和微观经济的经典理论相结合”。6 这其实就意味着，一方面，强调以政府干预的“需求管理”对经济进行宏观调节，另一方面，又主张以市场机制对生产要素的供求发挥自动的调节作用。说到底，“新古典综合”的核心思想就是相信：只要采取凯恩斯主义的宏观财政政策和货币政策对资本主义的经济活动进行调节，就可以避免经济萧条而使经济趋于充分就业；而经济一旦实现了充分就业，传统的新古典经济学的主要理论（如均衡价格论，边际生产力分配论等微观理论）就可以重新适用，并将把充分就业的均衡状态维持下去。1970年，在凯恩斯主义反对派对凯恩斯主义经济学不断提出批评的情况下，萨缪尔森在他的经济学第八版中，以“后凯恩斯主流经济学”的提法取代了原来的“新古典综合”的提法，来表明其教科书的理论体系。1985年，萨缪尔森与诺德豪斯合作出版了经济学第十二版。在该版本中，他们将自己的理论体系该称为“现代主流经济学的新综合”。他们说，“有关宏观经济学的几章现在使用了具有综合性的总供给和总需求的方法”。“我们引入了总供给和总需求，作为理解价格和国民产值的总量变动的核心方法。宏观经济学中的所有重大问题现在都用这些新的工具加以分析。因此，我们把各种不同的思想流派凯恩斯主义、古典学派、货币主义、供给学派、理性预期以及现代宏观主流经济学综合在一起。”1992年，萨缪尔森和诺德豪斯又在经济学第十四版中对理论内容又做了重要修改，特别是把微观经济学部分放到了宏观经济学部分前边。另外，安排了“市场再发现”的主题，力图说明“遍及世界的各个国家正发现市场作为配置资源的一种工具的力量”。在该书中，作者强调了对开放经济的考察和研究；强调博弈论和不确定性的重要性；强调历史和政策；重新注意形成长期经济增长的力量，生产率增长缓慢的根源，新技术和知识的产生，从而把经济增长理论结合到宏观经济学中，作为总供给和潜在产量的一个组成部分；并且简明扼要地描述了宏观经济学的微观经济基础。8总之，以萨缪尔森为主要代表的“新古典综合”理论，是随着时间的推移而不断发展演变的。二“混合经济”的理论模型：1. “混合经济”的含义后凯恩斯主流经济学（新古典综合派）的理论渊源是凯恩斯的经济理论和传统新古典经济学的理论。汉森（Alvin H?Hansen，）是该理论学派的前驱者。凯恩斯在通论的第章中曾经认为，解决经济危机的“唯一切实的办法”是扩大政府的机能，“让国家之权威与私人之策动力量互相合作”9。这一说法可以被看作是“混合经济”论点的最初发端。汉森在年发表的财政政策和经济周期中，较系统地解释了“混合经济”的含义。他认为，从世纪末期以后，大多数资本主义国家的经济就开始逐渐变为私人经济和社会化经济并存的“公私混合经济”或者“双重经济”。汉森认为，这种“混合经济”具有双重的意义，即，生产领域的“公私混合经济”（国有企业与私人企业并存）和收入与消费方面的“公私混合经济”（公共卫生，社会安全和福利开支与私人收入和消费的并存）。后来，萨缪尔森在经济学中也专门论述了“混合经济”。他认为，“混合经济”就是国家机构和私人机构共同对经济实行控制，但是，国家对经济的调节和控制更为重要。对此，萨缪尔森说：“普遍存在于世界各地的事实是：现代混合经济国家的人民都要求他们的代议制政府采取各种经济政策，来维持高额的就业数量，旺盛的经济增长和稳定的物价水平。”10总之，“混合经济”在实质上就是国家干预的、以私人经济为基础的市场经济。“混合经济”的特点就是以市场经济为主，通过价格机制来调节社会的生产，交换，分配和消费；同时，政府必须根据市场情况，通过财政政策和货币政策来调节和干预经济生活，熨平经济波动，保证经济的均衡增长。“混合经济”的理论基础“混合经济”的理论基础是凯恩斯理论中的收入支出模型，希克斯和汉森创造的IS-LM模型，还有新古典经济学传统的微观经济学理论。凯恩斯的收入-支出模型就是他的有效需求决定国民收入的理论。该理论认为，决定国民收入水平的是有效需求的水平，而不是供给的水平。由于边际消费倾向递减规律，消费水平总是低于收入水平，由于资本边际效率的不稳定