期货法律法规总结整理

1 / 74 期货法律法规总结整理 期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为 3个月。 2、期货公司的成立审批为 6个月。 3、期货公司成立后无正当理由 3 个月不开始经营或连续停业 3 个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理 3 个月内作出批复。取得资格 6个月内未取得会员的自动失效。 提供 IB业务的在 20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在 2 个月内，那些是派出机构 20日内审批。见 P7 2 / 74 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人 15个交易日限制交易，最长 30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的 2 日内上报，整改时间在 20日内，自验收完毕后 3日内解除措施，连续达标 3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的， 5 日内 报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是 10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为 3日，按季后 15日、 年后 30 日上报经营情况和工作报告。年后 4 个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为 5 日，处罚基本为 3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应 3 日内报告期货公司，他们应在 5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为 5 日，首席风险官在决定 10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是 3日 处罚为3 万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 3 / 74 11、高管人员任职资格取得 30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般 10日， 13、首席风险官：季度后 10日、年后 20日报工作报告 14、期 货公司应当月后 7 日、年后 3 个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起 5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易 规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和 IB业务的资料保存 5 年以上，其他的都是 20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低 3000 万。货币资金出资不低4 / 74 于 85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料 1，注：大部分期货交易所违规的按照第 68条处罚，大部分证券公司违规的按照第 70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过 80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的 60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的 80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担 80% 5 / 74 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的 20%。 2、保障基金：按期货交易所 06 年底的风险准备金的 15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的 3%代扣代缴，期货公司按照代理交 易额的千万分之五 -千万分之十缴纳。每季度后 15日缴纳。达到 8亿了可以申请不缴 纳。 3、机构投资者损失的， 10万以内全额，超过的按照 80%赔，个人 10万元以内的全陪，超过部 分 90%赔。 4、期货交易所按照手续费的 20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产 10%以上的为重大事项应及时报告。 5、期货公司风险监管指标与上月变动 20%的应 5日内报告派出机构，全体董事和股东。 六、设立期货公司条件： 6 / 74 1、从业人员不少于 15人，有资格的管理人员不低于 3 人。 2、持有 5%以上股东的： 实收资本和净资产不低于 3000万，经 营 2年以上且最近 2年中 1年盈利 或：实收资本和净资产低于 2亿元。 净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。 3 年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满 2 年 3、持股 100%的股东：净资本还不低于 10亿元，不适用的净资产不低于 15亿。 4、设立金融期货经纪资格的，前 2 个月风险指标合规，高管 2 年内无处罚控股股东的净资产不低于 3000万。 设立营业部的， 前 3 个月的风险指标合规，高管 1 年内无处罚。 7 / 74 七、高管人员的任职资格： 1、一般董事、监事 期货、证券、会计、法律 3年以上或经济管理 5 年以上； 专 科 2、独立董事 : 期货、证券、会计、法律 5 年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力 3、董事长、监事会主席： 期货 3年，其他金融 4 年，会计、法律 5年； 本科 ；资质测试 4、经理称： 期货资格 ；本科 ；资质测试 8 / 74 5、总经理、 副总经理： 期货 3年，其他金融 4 年，会计、法律 5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人 2 年经验 6、首席风险官： 期货资格；本科；资质测试；期货 3年和 2年风险 、交易、结算、合规负责人经验 / 期货 1年，经验 3年 7、营业部负责人： 期货资格；本科 ；期货 3 年货金融 4年经验。 其他： 下列 人员不得担任高管： 解除职务、撤销资格、开除日起 5 年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的 3 年内；不适当人选 2年内 期货10年、金融负责人 8 年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽 1 年。 9 / 74 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内： 1、 一般董事该监事、一般监事改董事 2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事 3、 营业部负责人改其他营业部负责人。 八、期货从业人员管理：近 3年内无处罚的可以被聘任。 九、金融期货结算业务： 1、申请金融业务结算资格的条件： 经纪资格；负责人 2年经验；高管人员、控股股东 2年内未处罚。 近 3 年内无 期货公司无处罚、严重的期货 交易结算风险10 / 74 事件 2、申请金融期货交易结算资格：除 1 外 董事长、正副总经理中至少 2人证券或期货 5年以上，至少 1 人期货 5年以上且 3年管理经验 注册资本 5000 万，2 个月风险监管指标 前 3 年中至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于 2 亿 或控股股东净资本不低于 5亿，不适用的净资产不低于 8亿。 3、申请全面结算资格 董事长、正副总经理中至少 3人证券或期货 5年以上，至少 2 人期货 5 年以上且 3 年管理经验 注册资本 1 亿， 2个月风险监管指标 前 3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于 3亿，控股股东净资产不低于 10亿 11 / 74 或前 3年中，至少 2 年盈利，且每季度客户权益不低于 1 亿元，控股股东净资 本不低于 10亿，不适用 的净资产不低于 15亿。 4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度 5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的， 3 日内向派出机构报告 全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的， 3 日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。 全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。 十、风险监管指标 1、期货公司： 12 / 74 净资本不低于 1500万 净资本不低于客 户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本 /净资产不低于 40% 流动资产 /流动资本不低于 100% 负债 /净资产不高于 150% 期货公司委托其他机构从事 IB的，净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万 从事全面结算业务的，净资本不得低于 9000万； 客户权益总额的 6% 发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动 10%以上的 13 / 74 十一、 IB业务 1、 证券公司的条件： 申请前 6 个月的下列指标合规： 净资本不低于 12 亿；流动资产不低于流动负债 150%；对外担保和或有负债不高于净资产的 10%； 净资本不低于净资产的 70% 具有实行会员分级结算制度， 2 个月风险监管指标符合规定。 从业人员，总部至少 5 人。营业部至少 2人 2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。 期货交易管理条例经典总结 本法规大部分是要经过证监会批准的， 下列特殊。 14 / 74 一、易混淆的知识 1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请 3 个月内决定。 2、期货公司的成立在证监会受理申请后 6 个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后 5日内报告 3、期货公司成立后无正当理由超过 3 个月或者开业后无正当理由连续停业 3 个月的，证监会注销许可证。 4、期货公司成立条件：注册资本最低 3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于 85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近 3 年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。 5、期货公司的行为：下列经证监会批准： 合并分立停业解散等， 15 / 74 变更公司形式 变更范围， 4、变更注册资本， 5、变更 5%以上股权 6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 7、其他情形 6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构批准： 变更法人、住所或营业场所 设立境内期货经营机构 变更境内机构的场所、负责人、经营费范围 、其他事项 16 / 74 7、期货交易所应发布： 成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情 未经交易所批准，不得发布 即时行情 8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会： 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行： 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散 10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资 11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关 人员停止17 / 74 交易不超过 15日，案情复杂的不超 30日 二、法规归纳： 1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ： 谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改 整改后证监会验收合格后 3日内解除措施。 2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取： 责令 停业整顿、 指定其他机构托管、 接管 3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5 日内向证监会提交书面报告 4、【 68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令18 / 74 改正、给予警告、没收违法所得： 违反规 定接纳会员 违规收取手续费 不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制 会员实物交割总量、用没资格的人员、违反 保证金安全监控规定 1-10万罚款。 5、【 69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 没有所得或不满 10万元的，处以 10-50万罚款 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违19 / 74 规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未 建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 1-10 万罚款。 6、【 70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告 没收违法所得，并处 1-3 倍的罚款 没有所得或不足 10万的，处以 10-30万 接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【 69】 中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处 1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格 7、【 71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警20 / 74 告 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 没有所得或不满 10万元的，处以 10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪 用客户保证金的、不按规定开户或违 规划转保证金的。 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 1-10 万罚款。 8、【 73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处 3-30万罚款 【 75 条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处 1-10万罚款 【 76 条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分 21 / 74 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 没有所得或不满 10万元的，处以 10-50万罚款 9、【 74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告 【 77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的， 【 78条】违规设置期货交易所、期货公司的 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 没有所得或不满 20万元的，处以 20-100 万罚款 单位从事 内幕交易的，责任人：处 1-10万罚款 10、【 80】中介机构违规的， 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 3-10 万罚22 / 74 款 法 规总结：【 70 条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是 1-3倍罚款，不足 10万处 以 10-30万，相关人员 1-5万罚款 【 78 条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足 20 万处以 20-100万 【 73 条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款 【 80条】中介机构违规的直接责任人处以 3-10万， 其他的全部是 1-5 倍罚款，不足 10 万的处以 10-50 万，责任人处以 1-10万 对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分 对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分 期货公司的给予警告处分 23 / 74 三、变相期货交易 满足下列之一的 ; 为参与买卖双方提供履约担保 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低 于合约标的额的 20% 期货法律法规笔记总结时间部分 3 日内 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构 应当自验收完毕之日起 3日内解除对其采取的有关措施。 第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在 3日内通知期货公司： 所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行； 24 / 74 质押所持有的期货公司股权； 决定转让所持有的期货公司股权； 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷； 涉嫌严重违法违规经营 ，被有关权力机关调查、采取强制措施； 变更名称； 合并、分立或者进行重大资产、债务重组； 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产； 其他可能影响期货公司股权变更的情形。 期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在 5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第项至第项所列情25 / 74 形的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 第六十八条 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3日内报告中国证监会。 5 日内 第六十四条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或 者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在 3日内通知期货公司： 所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行； 质押所持有的期货公司股权； 决定转让所持有的期货公司股权； 26 / 74 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷； 涉嫌严重违法违规经营，被有关权力机关调查、采取强制措施； 变更名称； 合并、分立或者进行重大资产、债务重组； 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产； 其他可能影响期货公司股权变更的情形。 期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在 5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第项至第项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向 期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 10日内 27 / 74 第十五条 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10日内报告中国证监会。 第二十二条 会员大会由理事长主持。召 开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。 会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次，每次会议应当于会议召开 10日前通知全体理事。 理事会会议结束之日起 10 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 第三十五条 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10日内向中国证监会报告。 第三十八条 股东大 会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起 10 日内，期货交易所28 / 74 应当将会议全部文件报告中国证监会。 董事会会议结束之日起 10 日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 监事会会议结束之日起 10 日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 第三十五条 期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在 10 日内报告中国证监会或者其派出机构。 个人总结： 10 日的不多，凡是常见开会相关的都是 10 日，加上联网，还是那条处分，就这么多，注意与 10 个工作日的区别。 15日内 第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务： 每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资29 / 74 格的会计师事务所审计的年度财务报告； 每一季度结束后 15日内、每一年度结束后 30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政 策执行情况的季度和年度工作报告； 中国证监会规定的其他事项。 个人总结：从财星网赏给的最新的电子版法律教材上看，好像只有这么一个，就一个不算难记吧，还是那句话，记得与15个工作日的区分。 20日内 第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： 合并、分立、停业、解散或者破产； 变更公司形式； 30 / 74 变更业务范围； 变更注册资本； 变更 5%以上的股权； 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构； 国务院期货监督管理机构规定的其他事项； 前款第项、第项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20日内做出批准或者不批准的决定。 第二十条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： 变更法定代表人； 变更住所或者营业场地； 设立或者终止境内分支机构； 31 / 74 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围； 国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 前款第项、第项、第项、第项、所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定；前款第项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2个月内做出批准或者不批准的决定。 个人总结：就这两个，记得区 分 20个工作日。 30日内 第三十二条 期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制，许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废并持登载声明向中国证监会重新申领。 第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务： 32 / 74 每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告； 每一季度结束后 15日内、每一年度结束后 30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、 规章、政 策执行情况的季度和年度工作报告； 中国证监会规定的其他事项。 个人总结：不多，但是报刊作废那个感觉很容易被忽略，万一考试的时候把时间改改，一看到统一印制，然后又要声 明作废，然后又重新申请这几个词一兴奋选个对就吃亏了。 2 个月内 第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： 合并、分立、停业、解散或者破产； 33 / 74 变更公司形式； 变更业务范围； 变更注册资本； 变更 5%以上的股权； 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构； 国务院期货监督管理机构规定的其他事项； 前款第项、第项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20日内做出批准或者不批准的决定。 第二十条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： 变更法定代表人； 变更住所或者营业场地； 34 / 74 设立或者终止境内分支机构； 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围； 国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 前款第项、第项、第项、第项、所列事项，国务 院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定；前款第项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2个月内做出批准或者不批准的决定。 第十二条 期货公司申请金融期货经济业务资格，应当具备下列条件： 申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行； 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定； 35 / 74 具有从事金融期货经纪业务的详细计划； 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好； 高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因 涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； 不存在被中国证监会及其派出机构采取期货交易管理条例第五十九条第二款、第六十条规定的监管措 施的情形； 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形； 近 2 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级 管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不 在公司任职，且 36 / 74 已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制； 控股股东净资产不低于人民币 3000 万元； 控股股东和实际控制人近 2年内未受过刑 事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉 嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形； 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第十三条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料： 金融期货经济业务资格申请书； 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件； 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件； 37 / 74 申请日前 2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2 个月的风险监管指标吃相符合规定标准的书 面保证； 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告； 从事金融期货经纪业务的计划书； 业务设施和技术系统运行情况报 告； 高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员情况表； 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供 经审计的半年度财务报告； 个人总结： 2 个月的还有，没发完，但基本上都是风险监管38 / 74 指标达标，还有风险监管表呀什么的，都是申请金融期货经纪业务和金融期货结算业务，还有具有分级结算业务期货公司的中介业务，涉及到批准好像只有那两个，记得与其他申请的风险事件区别，还有就是风险控制和风险监管不一样，还有中介 业务中证券公司的风险控制是 6 个月不是 2 个月。 3 个月内 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 3个月内做出批准或者不批准的决定。 第二十一条 期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续： 营业执照被公司登记机关依法注销； 成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停 业连续 3 个月以上； 39 / 74 主动提出注销申请； 国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 第二十四条 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料： 设立营业部申请书； 拟设立营业部的决议文件； 申请日前 3个 月月末的风险监管报表； 营业部的管理制度文本； 拟任负责人任职资格申请材料或证明； 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件； 营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明； 中国证监会规定的其他材料。 40 / 74 第五十八条 期货公司董事长 、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起 3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 第十一条 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起 3个月内，作出批准或者不批准的决定。 第二十四条 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的 7个工作日内向公司住所所在地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的 3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 第三十三条 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的，风险预警期结束。 个人总结： 3 个月的很多很杂，得记住，否则多选题容易挂掉。 41 / 74 4 个月内 第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义 务： 每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告； 每一季度结束后 15日内、每一年度结束后 30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策 执行情况的季度和年度工作报告； 中国证监会规定的其他事项。 个人总结：唯一的一个 4 个月的 6 个月内 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 42 / 74 代为履行职责的时间不得超过 6个月。公司应当在 6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 第十六条 拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在 6个月内为其办理任职 手续。无合理理由未办理任职手续的，任职资格自动失效。 第三十条 期货经纪公司高级管理人员在任职期间出现不符合本办法第五条、第六条、第七条、第八条规定情形的，责令改正；情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格 6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格；推荐公司隐瞒不报的，给予警告，情节严重的，对推荐公司处以 1万元以上 3万元以下的罚款。 第三十二条 期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，责令其改正；情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格 6 个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。 期货公司去的金融期货结算业务资格之日起 6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动43 / 74 失效。 个人总结：除了上述以外，还有期货从业人员的一种处罚方式是暂停期货从业人员资格 6-12 个月，其他的很杂，只能单项记住。 带年的重要数据 第九条 有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员： 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或 者期货公司、证券公司的董 事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人 员，自被解除职务之日起未逾 5年； 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信 44 / 74 评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年。 第七条 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当具备下列条件： 其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场好难过禁入措施，或者禁入期限届满已逾 2 年；不存在公司法第一百四十七条第一款所列情形； 股东会每年应当至少召开一次会议。 董事会每年应当至少召开两次会议。 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20年。 第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2年未在机构中 执业的，在申请从业资格前应当45 / 74 参加协会组织的后续职业培训。 第四十四条 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续 5 年未在期货公司单人经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。个工作日内 第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每 2年参加 1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。 第三十九条 期货交易所设董事会，每届任期 3年。 第四十九条 期货交易所设监事会，每届任期 3 年，监事会成员不得少于 3人。监事会设主席 1 人，副主席 1 至 2 人。监事会主席、副主席 的任免，由中国证监会提名，监事会通过。 期货法律法规总结 .txt 明骚易躲，暗贱难防。佛祖曰：你俩46 / 74 就是大傻 B！当白天又一次把黑夜按翻在床上的时候，太阳就出生了期货交易管理条例 本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。 一、易混淆的知识 1、结 算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请 3 个月内决定。 2、期货公司的成立在证监会受理申请后 6 个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后 5日内报告 3、期货公司成立后无正当理由超过 3 个月或者开业后无正当理由连续停业 3 个月的，证监会注销许可证。 4、期货公司成立条件：注册资本最低 3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于 85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近 3 年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。 47 / 74 5、期货公司的行为：下列经证监会批准： 合并分立停业解散等， 变更公司形式 变更范围， 4、变更注册资本， 5、变更 5%以上股权 6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 7、其他情形 6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构批准： 变更法人、住所或营业场所 设立境内期货经营机构 48 / 74 变更境内机构的场所、负责人、经营费范围 、其他事项 7、期货交易所应发布： 成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情 未经交易所批准，不得发布 即时行情 8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会： 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行： 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、49 / 74 合并分立解散 10、未经证监会核准，并 报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资 11、在调 查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过 15日，案情复杂的不超 30日 二、法规归纳： 1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ： 谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改 整改后证监会验收合格后 3日内解除措施。 2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取： 责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接管 50 / 74 3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5 日内向证监会提交书面报告 4、【 68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： 违反规定接纳会员 违规收取手续费 不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保 证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处 1-10万罚款。 5、【 69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告 51 / 74 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 没有所得或不满 10万元的，处以 10-50万罚款 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 1-10 万罚款。 6、【 70条】期货公司违反下列 之一的，责令改正、给予警告 没收违法所得，并处 1-3 倍的罚款 没有所得或不足 10万的，处以 10-30万 接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项52 / 74 同【 69】 中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处 1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格 7、【 71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 没有所得或不满 10万元的，处以 10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 1-10 万罚款。 8、【 73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处 3-30万罚款 53 / 74 【 75 条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处 1-10万罚款 【 76 条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 没有所得或不满 10万元的，处以 10-50万罚款 9、【 74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告 【 77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的， 【 78条】违规设置期货交易所、期货公司的 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 没有所得或不满 20万元的，处以 20-100 万罚款 单位从事内幕交易的，责任人：处 1-10万罚款 54 / 74 10、【 80】中介机构违规的， 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 3-10 万罚款 法规总结：【 70 条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是 1-3 倍罚款，不足 10 万处以 10-30万，相关人员 1-5 万罚款 【 78 条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足 20 万处以 20-100万 【 73 条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款 【 80条】 中介机构违规的直接责任人处以 3-10万， 其他的全部是 1-5 倍罚款，不足 10 万的处以 10-50 万，责任人处以 1-10万 55 / 74 对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分 对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分 期货公司的给予警告处分 三、相期货交易变 满足下列之一的 ; 为参与买卖双方提供履约担保 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的 20% 四、其他事项 1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许 期货高级管理人员管理办法 56 / 74 大家网 1 / 5 声明：本资料由大家论坛期货 从业资格考试专区 http:/收集整理，转载请注明出自 http:/更多期货从业资格考试信息，考试真题，模拟题下载 http:/大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！ 期货法律法规汇编 1.申请成立期货公司：注册资金不低 3000W 三年无违规违纪 货币资金比例不低于 85% 6 个月批准不批准。 =从业人员不低于 15个，高级管理人员不低于 3个，持续经营 2 年。一年盈利或实收资金和资本均不低于 2亿元，净资产不低实收资本 50% 或负债低于净资产的 50%。 =持有 100%股份的股东：净资产不低于 10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于 15亿元。 2. 期货董事办理，监督管理 2 个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金 5%股份，设立 收购参股终止境外机构。 57 / 74 派出机构 20 日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构 三个月或者连续未开始营业，注销。 3. 客户期货交易可用：标准仓单 国债 比例国家定。有价证券基准即时价值的 80%。不高于货币的 4 倍。 期货交易的亏损 费用 贷款 和税收不可用有价证券。 4. 国企遵循：套期保值原则。 5. 内幕交易经监督负责人批准 ：限制交易不过 15个交易日复杂 30日。 6. 保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7. 期货公司出现风险 限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由 3 日内 重大事件 5日向监督机构报告。 58 / 74 8. 期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。 不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保 金制度 乱用风险保证金 限会员交割量，用不具资格人员 针对组织： 保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1-5 倍罚款， 10万的 10-50万，严重停业整顿： 处罚：对主管人员处 1万到 10万的罚款 59 / 74 10期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。 组织： 1-3 倍， 10万，处以 10-30W。 个人 : 1-5万 , 严重暂停任职从业资格 / 11. : 获利保证 ,不出示风险书，分享利益 共担风险 ,不客户擅自期货交易 ,不把指令下达交易所 ,盈利的承诺，隐瞒重要事项 ,不正当的手段 ,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或违规划转 客户保证金。发虚假广告宣传 组织： 1-5倍的罚款 ，不满 10万的处以 10-50万的罚款。 个人： 1-10万。 12.知内幕做交易：处 1-5 倍。 10 万处 10-50 万。单位负责人处 3-30万。工作人从重罚。 更多精品在大家！大家学习网 60 / 74 2 / 5大家网 13.单位和个人有下行为：操纵期货