学术期刊论文出版后撤稿现象及防范措施.pdf

件是否录用都会反馈给作者。由于校外“ 小同行” 专家审稿大 多能对稿件提出详细的审稿意见， 因而可使基本可以发表的 文章修改后学术水平显著提高， 实现了稿件信息的增值； 而未 能发表的文章的作者也能从中受益。实际上， 越是不能录用 的稿件其审稿意见意义越大， 因为校外小同行专家一般能够 指出切中要害的问题和提出切实可行的建议。例如， 中国科 学院工程热物理研究所的一位专家在对一篇稿件审稿时， 认 为该研究在 7个方面存在问题， 其中写到： “ 公式( 3 ) 只适用于 低频测量， 用来拟合高频下得到的三次谐波进而试图采用 3 w 试验研究 S i N 薄膜的热导率随温度和加热频率的变化是不 可行的” 。不难看出， 虽然该文不能发表， 但却为该作者的研 究修正了方向。我们十分感谢全国审稿专家给予我们的支 持， 有些审稿专家的审稿意见竟达千字以上， 有的甚至寄来 自 己的相关研究资料。这些审稿意见所起的作用的累加， 既有 利于学校整体科研水平的提高， 也有利于学报后续作者的储 备。几年来， 我校学报办刊质量不断提升， 在2 0 0 4年至 2 0 0 9 年全省期刊质量评估中学报均被评为优秀期刊， 2 0 0 6年获全 国石油和化工行业优秀科技期刊二等奖， 2 0 0 8年被教育部评 为中国高校特色科技期刊， 2 0 0 9年被评为全国高校优秀编辑 质量奖科技期刊， 2 0 0 9年还被评为华东地区优秀期刊。学报 为学校教学科研发挥的作用 ， 得到了学校领导和有关方面的 好评， 得到了广大教师的支持。学报编辑部多次被评为校级 先进集体 ， 并先后被青岛市授予“ 巾帼文明岗” 、 “ 三八红旗集 体” 、 “ 女职工明星岗” 、 “ 十佳女职工建功立业标兵岗” 、 “ 工人 先锋号” 等荣誉称号， 2 0 0 8年被中国高等学校自然科学学报研 究会评为全国“ 高校科技期刊先进集体” 。 4 结语 审稿工作是学报工作的重要组成部分， 审稿人难找是各 高校学报共同面对的难题。学报稿件外审且找小同行专家 审稿对学校科研和教学等工作的促进作用也是客观的， 但要 真正做到校内稿件全部由校外“ 小同行” 专家审稿也不是件 容易的事， 需要编辑人员具有高度的责任感、 事业心和敬业 精神以及奉献精神， 更需要全国审稿专家的支持与奉献。但 如果全部高校学报都能做到这一点 ， 高校学报的存在价值必 将被重新认识。 参考文献 1 教育部办公厅 高等学校学报管理办法 1 9 9 8年 4月 1日颁布 2 刘祥娥 ， 左小青 ， 周 田惠 等 新时期高 校学报 的功能定位 与实 践 中国科技期刊研究 ， 2 0 0 9， 2 0 ( 5 )： 9 3 09 3 2 3 刘祥娥， 林琳， 姜丰辉 高校学报工作对学校科研和学科建设促进 作用的探寻 中国科技期刊研究， 2 0 0 9 ， 2 0 ( 3 ) ： 5 3 7 5 3 9 4 林 琳 ， 刘祥娥 我校学报 审稿专 家的遴选 及审 稿效果 分析 青 岛 科 技大学学 报： 自然科学版 ， 2 0 1 0， 3 1 ( 增刊 ) ： 2 6 5 2 6 6 ， 2 7 0 学术期刊论文出版后撤稿现象及防范措施 李 林 中国科学院生态环境研究中心 环境科学 编辑部， 1 0 0 0 8 5 北京市海淀区双清路 l 8号， E m a i l ： l i n l i r c e e s a c c n 收稿 日期 ： 2 0 1 0 - 1 2 0 7 修 回 日期 ： 2 0 1 1 0 3 2 1 摘要 分析了学术期刊论文出版后撤稿的原因和防范措施。由于作者学术不端造成的学术期刊论文出版后撤稿的主要 表现形式有学术造假、 一稿多发、 抄袭剽窃和知识产权纠纷。论文发表后撤稿不仅浪费了出版资源， 也对学术期刊的声誉造 成了损害。防范学术期刊论文出版后撤稿的主要措施有： 严格论文发表程序； 坚持和完善论文学术审查制度； 提高法律意识， 规范作者 编者和审者的职业操守和伦理道德 ； 强化监督管理 ， 加大惩治措施等。 关键词 学术期 刊撤稿防 范措施 学术期刊论文出版后撤稿是指论文正式出版( 发表) 后 ， 这些都可以称为是无心为之所造成的学术期刊论文出版后 由作者或编辑部公开撤销已经出版的论文并宣布其无效。 的撤稿。随着研究手段和认知能力的提高， 在一定程度上是 造成学术期刊论文出版后撤稿的原因比较复杂， 但学术期刊 可以减少由于上述原因所造成的学术期刊论文出版后的撤 论文出版后撤稿往往与某种形式的学术失范有关 ， 这里有由 稿情况。然而， 目前学术期刊中所出现的论文出版后撤稿现 于审者、 编者工作失误所造成的学术期刊论文出版后撤稿 ， 象更主要是由于作者学术不端行为所造成的。这种文章的 也有部分作者由于客观条件和实验手段所限， 出现数据、 分 发表是对读者的不尊重 ， 是对出版资源的浪费， 在一定程度 析、 结果和结论的失误所造成的学术期刊论文出版后撤稿。 上也损害了学术期刊的声望。论文出版后撤稿首先是占 一 6 2 4 一h t t p ： w w w e j s t p O n 中国科技期刊研 究， 2 0 1 1 ， 2 2 ( 4 ) 用了宝贵的出版资源， 在我国科技论文版面资源还比较紧张 的情况下 ， 这种情况无疑损害了其他作者在同等条件下发表 文章的权利， 导致其它论文发表时滞的延长和论文时效性的 降低。其次， 在整个出版过程中， 编辑部 、 审稿专家和排版工 作人员都付出了辛勤的工作， 论文出版后撤稿 ， 无疑是对大 家劳动的浪费。这些论文的撤销一方面终止 了错误信息的 传播 ， 提高科技期刊的学术声望， 另一方面也净化了学术环 境 ， 阻止了学术的不端行为 J 。近年来 ， 随着作者学术不端 行为的曝光越来越多， 论文出版后的撤稿现象逐渐引起科技 期刊界的关注， 笔者对由于作者原因所造成的学术期刊论文 出版后撤稿现象及其防范措施进行了分析和探讨。 1 学术期刊论文出版后撤稿现象分析 1 1 学术造假 部分作者在论文 中伪造实验条件、 数据和结果， 进行错 误的分析， 相同实验条件下， 其他研究者无法获得同样的实 验结果 ， 不具有重复性。学术造假一般都比较隐蔽， 只有同 行在进行跟踪研究时， 在相同的实验条件下无法获得相似的 结果， 进而进行深入分析才能够发现问题。 1 2一稿 多发 部分作者为了增加投稿的命中率 ， 同时将一篇论文投往 多个期刊， 可没有考虑到大部分期刊的处理周期都是相似 的， 造成论文在不同期刊上 同时刊出。另外， 还有部分作者 为了多出成果， 将同样实验结果的论文改头换面， 只作文字 和格式上的修改， 投往不同的期刊， 在评定科研成果时， 同样 一 份实验结果可计算为 2篇甚至多篇论文。 1 3 抄袭剽窃 抄袭剽窃是部分作者采用明显或隐蔽的方式将他人成 果的部分或整体据为 己有的行为。抄袭是将他人成果不加 任何文字更改地原封不动地照搬， 剽窃是将他人成果经过一 定文字处理( 如语言的变换、 表述方式的改动、 先后次序的调 整等)后的改头换面的窃取 J 。表现形式为部分作者将他 人的实验数据或结果据为已有， 或将他人论文分析和讨论部 分抄袭过来成为 自己论文的一部分。还有部分作者将 国外 文献翻译后， 改头换面， 变成 自己的成果。抄袭剽窃是学术 期刊中最为常见的学术不端表现形式。 1 4 知识产权 纠纷 纠纷而造成的学术期刊论文出版后撤稿。 2 学术不端是导致论文出版后撤稿 的主要 原 因 学术期刊论文出版后撤稿现象虽然表现形式各异， 但大 部分由于作者原因所造成的学术期刊论文出版后的撤稿行 为往往和某种形式的学术不端有关。学术不端行为不是一 种孤立的社会现象， 学术不端行为既与学者 自身道德弱化、 学风下降有关， 也与社会上急功近利、 浮躁风气盛行等环境 因素有关。王雅芬 总结为科学道德和科学精神的缺位是 科研不端行为发生的内在原因， 不合理的科研评价机制和奖 励机制是科研不端行为发生的体制原因， 组织权威影响力无 限扩大是导致科研不端行为发生的最为根本的原因。 学术研究有其 自身的发展规律， 遵循 自身的规律 ， 学术 研究就能获得良性发展； 反之， 拔苗助长、 采用指标式的数字 考核管理方式， 在短期内， 会造成学术研究的表面繁荣 ， 长久 来看终究会损害学术研究的正常发展。当前， 社会上普遍存 在不尊重学术研究规律， 急功近利的浮躁心态， 在学术出版 上， 就表现为粗制滥造、 抄袭剽窃、 一稿多发、 学术造假等学 术不端行为。学术期刊论文出版后撤稿现象是学术科研环 境浮躁心态的折射， 这些不端行为的产生， 一方面与当前科 研评价体系重数量、 轻质量， 重短期效应、 轻长期积累的取向 有关 ； 另一方面这些不端行为背后所隐藏的深层原因是 目 前浮躁的社会心态 ， 职业操守和伦理道德的失范。 不少科研单位采用量化式管理方式， 规定一个科研团队 一 年中必须要发表多少篇论文， 论文必须发表在什么级别刊 物上， 才能够通过年终考核。研究生培养单位也规定硕士 、 博士研究生毕业必须要在相应级别的期刊上发表论文才能 够毕业。值得注意的是， 近年来， 各单位科研评价指标都有 水涨船高的趋势， 你规定核心期刊， 我就规定 E I 收录期刊甚 至规定 S C I 收录期刊； 你规定 S C I 收录期刊， 我就规定 S C I 收 录期刊影响因子必须高过多少才算数。 在重数量轻质量的科研评价方式下 ， 容易造成学术研究 重视短期效应 ， 使学者变得急功近利， 浮躁不安， 从而难以静 下心来从事踏实深入的工作， 难以潜心去做那些前瞻性、 基 础性 、 创新性的研究项目， 而只愿做跟踪性、 容易出成果的研 究。至于这些研究到底有多大学术价值，对于国计民生、 社 知识产权纠纷主要表现在作者的署名上， 多单位合作的 会经济发展究竟有多大的贡献 ， 却无人过问了。长此 以往 ， 稿件主要表现在单位的署名和署名顺序纠纷。目前， 合作合 导致低水平重复研究不断产生，学术论文粗制滥造。近年 研的学术论文越来越多， 部分作者在与合作者进行共同研究 来， 我国学术论文发表数量有 了显著的增长， 但学术研究 的 时， 未经合作人同意 ， 抢先发表合作研究成果， 造成知识产权 质量并没有得到显著的提高。更有甚者， 为了完成科研任 纠纷。多单位合作合研成果的稿件， 由于涉及到经费支持 ， 务、 职称评定或获得奖励， 不是将功夫花在提高学术研究水 仪器设备的研发和使用， 处理不好， 也容易出现因知识产权 平上， 而是采用一稿多发、 抄袭剽窃和买卖论文等学术不端 h t t p ： w w w c j s t p a n 中国科技期 刊研 究 ， 2 0 1 1 ， 2 2 ( 4 ) 一 6 2 5 行为， 这些学术不端行为一旦被揭露出来， 就直接导致学术 期刊论文出版后撤稿现象的产生。 3 防范措施 3 1 严格 论文发表程序 编辑部在接受作者投稿时， 要求全体作者签署作者声 明， 声明的主要内容包括保证论文的内容未曾正式发表过， 无一稿两投现象； 保证论文全部数据真实可靠、 无抄袭、 侵犯 他人知识产权等； 保证全体作者的署名及排序没有异议 ， 多 单位合作的稿件 ， 单位排序没有异议 ， 无知识产权纠纷。在 论文定稿后， 如增减作者或变更署名单位， 需要全体作者签 名同意并出具证明材料。编辑部在收到全体作者签署的作 者声明后才对稿件进行处理， 在论文定稿后 ， 必须全体作者 签名同意并出具证明材料才可增减作者或变更署名单位。 3 2 坚持和完善论文学术审查制度 编辑部对于稿件的审查必须坚持“ 三审制” ， 编辑部的初 审要利用网络和有关数据库进行检索， 检查论文是否有一稿 多投或抄袭剽窃等现象。目前 ， 一方面由于论文发表数量的 快速增长已经形成了海量的信息数据库， 增加了编辑部查处 学术不端行为的难度。另一方面， 学术不端行为的手段越来 越复杂 ， 表现形式也越来越隐蔽 ， 这也增加了编辑部发现学 术不端行为的难度。中国知网科研诚信管理系统研究中心 研制开发的学术不端行为检测系统， 以中国学术文献网络出 版总库为全文比对数据库，实现了对抄袭、 剽窃、 篡改等学 术不端行为的快速检测，可供期刊编辑部检测来稿 ， 能够实 现对投稿论文与已经发表的论文进行多层次的比对分析 ， 给 编辑部提供了一种防范学术不端行为的有力工具。专家外 审要培养和建立一支责任心强、 业务水平高、 治学严谨的审 稿队伍 ， 在对稿件科学性、 创新性进行审查的同时， 也对作者 的学术态度、 学术道德进行审核。编委会终审不但要检查论 文的发表程序和提交的材料是否齐备 ， 而且要对论文作者是 否存在学术不端行为进行最后把关。坚持和完善论文学术 审查制度， 在每一个环节上都切实负起责任， 有助于从源头 上防范学术期刊论文出版后撤稿现象的产生。 3 3 提高法律意识 ， 规范作者、 编者和审者的职业操守和伦 的作者， 期刊编辑部有权追究其合同违约的法律责任。 3 4 强化监督管理。 加大惩治措施 论文发表后要接受广大读者的监督和举报 ， 对于读者的 举报应认真查实。学术期刊论文出版后出现的撤稿论文， 大 多数都是读者举报后发现的。各种学术不端行为一经查实， 必须采取有力措施予以处理 ， 绝不姑息迁就。编辑部可利用 期刊和编辑部网站通报情况 ， 充分曝光， 对学术不端行 为的 论文及时撤稿并将情况通报作者所在单位 ， 在一定时间内对 论文作者及所在课题组的论文不予发表。同时对于情 节严 重 、 影响败坏的学术不端行为， 社会也需要配套惩治措施， 体 现惩罚性， 增强震慑力。 3 5 相同学科期刊编辑部联合行动 单独一个编辑部防范学术不端 ， 只能在一定程度上保护 自身成为一片净土， 相同学科期刊编辑部的联合行动， 才能 够在最大程度上遏制本学科的学术不端行为。相同学科期 刊编辑部可以共同发表“ 关于抵制一稿两投行为的联合声 明” “ 抵制学术出版中学术不端行为的联合声明” 等， 并将声 明内容切实落实到出版工作中， 共同抵制不 良论文的刊登、 发表和传播 ， 把反对学术不端行为作为出刊工作的一大任 务 。如福建省高校学报联合发起的“ 福建省高校学报关于 联合抵制学术不端行为的声明”， 黑龙江省农业科学院出版 中心三个编辑部联合发起的“ 黑龙江省农业科学院出版中心 关于抵制学术不端行为的联合声明” 和四家档案编辑部联合 发起的“ 四家档案期刊联手抵制学术不端行为” 等。这些联 合行动措施对于防范本学科学术不端行为都起到了良好的 效果 ， 也在一定程度上减少了学术期刊论文出版后撤稿现象 的发生。相同学科期刊编辑部联合行动并建立信息共享机 制 ， 对学术不端行为的作者( 包括在文中署名的全体作者) 采 取联合行动， 有助于净化学术环境 、 促进学术繁荣。长远来 看有利于