反洗钱培训总结范文.doc

反洗钱培训总结范文 一、狠抓了反洗钱非现场监管的基础性工作第一结合宝鸡市反洗钱工作的实际情况将反洗钱工作划分为“综合岗和非现场监管岗”明确2个岗位反洗钱岗位职责和工作流程制定了“宝鸡市反洗钱非现场监管岗位职责”以及工作流程第二为进一步加强对金融机构反洗钱工作的监督和管理提高金融机构高管人员的反洗钱意识强化内部管理制定了宝鸡中支反洗钱监管工作约见谈话制度进一步规范了反洗钱非现场监管工作为今后更好地实施反洗钱非现场监管奠定了基础第三对XX年度的非现场监管报表及有关资料按照统一规范的模式制作了“档案目录”重新进行了装订实现了“标准统一规范管理”档案的目的 二、认真完成了前3个季度的3次非现场监管报表汇总和监管报告面对反洗钱工作人员少、而1、2季度非现场监管报表采取人工汇总的情况克服了被监管金融机构多达27家的现实不厌其烦地催收报表认真细致一丝不苟汇总每一个数字保证了非现场监管汇总表数字的准确可靠 在3季度实施金融机构新版非现场报表报送工作中一是及时向各家金融机构拷贝了新版报表模版、人行和金融机构主报告机构代码接口规范手册和分行有关文件等资料二是制作了金融机构基本信息采集表分发给金融机构同时要求金融机构准确填写,做到系统中各单位组织机构代码标识唯一确保了金融机构信息库的完整准确性三是建立完善了各网点报表联络员机制便于出现问题随时沟通联系保证了新版报表报送推广工作的顺利开展四是加大了新版报表审核力度对金融机构提交的报表,严格按照统一格式和内容进行审核发现报表数据填制错误或与实际业务明显不符的经耐心讲解辅导后,让其返回重新填报对于格式填制不规范的与报送人员一起进行纠正直至准确导入这些措施的实施使金融机构3季度报表填报质量较以前有了显著提高 三、实施了“反洗钱非现场监管信息补充报送通知”制定用足用活反洗钱监管手段为了提高各金融机构非现场监管报表数字的准确性根据反洗钱非现场监管办法的有关规定先后对非现场监管报表报送质量不高、存在明显问题的农信社宝鸡办事处、太平洋寿险宝鸡分公司、农业发展银行宝鸡分行、人民财产保险宝鸡公司、农业银行宝鸡分行5家金融机构下发了5份反洗钱非现场监管信息补充报送通知书“补报通知”不但起到了警示作用而且促使金融机构重视了非现场监管报表和信息报送报表质量有了根本性的改变 四、对2家金融机构进行了约见谈话为了使各金融机构达到“认识问题引起重视积极配合力争做好”的监管目标8月份针对XX年上半年反洗钱非现场监管报表报送情况和现场检查存在问题对存在问题相对较多的农行岐山县支行和农行陇县支行2家县级金融机构的主管行长和反洗钱主管部门负责人进行了约见谈话其管辖人行县支行主管反洗钱工作的副行长和反洗钱专干也一起参加了谈话 谈话会重点阐述了2家金融机构在反洗钱非现场和现场工作中存在的问题或违规事实剖析存在问题的根源、性质和可能造成的危害认真听取了其就存在问题或违规事实的陈述和解释并对这2家金融机构反洗钱工作提出了建议和要求其具体为内容为：提高认识加强领导；转变观念规避风险；加强基础工作完善反洗钱工作机制；加强培训和教育提高人员素质 五、开展了非现场监管报表的培训为了更进一步做好金融机构非现场监管报表的报送工作先后3次就非现场监管报表进行了业务培训在3月份全市人行系统培训会上重点对各县支行反洗钱专管员进行了非现场7张报表的要素填写培训；在7月份召开的以“迎奥运保安全”为主题的宝鸡市第5次金融机构联席会上重点对各金融机构非现场报表的报送情况进行了讲评；10月份举办了宝鸡市金融机构非现场监管报表专题培训班培训采取演示讲解、现场解答等方式对非现场监管报表的填报格式、填报内容、注意事项、上报时间等方面进行了具体、详细的讲解使与会人员基本掌握了报表填报方法为按时保质完成反洗钱非现场监管报表报送工作打下了基础 六、反洗钱宣传有特色重实效第一新年伊始反洗钱管理部门经过认真准备反复修改在宝鸡电信部门的大力协助下为全行所有电话制作了配备电话彩铃使打电话成为宣传反洗钱政策法规的一个阵地这一创新的反洗钱宣传形式不仅是在反洗钱工作中力求创新的新尝试而且也将反洗钱宣传工作提高了一个新水平从宣传效果来看社会各界普遍感觉这样的反洗钱宣传形式成本低效果好简单易记深入人心第二为了进一步增强社会各界的反洗钱意识形成全民参与、共同遏制洗钱犯罪的良好社会氛围9月份宝鸡中支与工商银行宝鸡分行联手开展以“预防打击洗钱犯罪营造绿色金融环境”为主题的反洗钱宣传周活动由于宣传准备充分内容丰富现场前来观看展板和咨询的人员络绎不绝各网点参加宣传人员统一着装采用电子显示屏、悬挂横幅、张贴海报、现场讲解、散发反洗钱宣传折页等方式向广大群众宣传什么是洗钱洗钱的社会危害性反洗钱法律法规以及公民应承担的反洗钱义务等内容使群众对反洗钱有了明确的认识收到了预期的社会效果 七、加强了反洗钱非现场监管的调研工作为了使反洗钱工作上水平解决目前反洗钱工作中存在的实际问题在搞好日常监管工作的同时就反洗钱非现场监管的有关现实问题进行了深入调查和研究撰写了宝鸡市金融机构反洗钱非现场监管情况的调查报告、反洗钱非现场监管存在问题及对策、建议对反洗钱统计报表做适当调整等3篇调研报告3篇调研报告均被分行网站转载其中建议对反洗钱统计报