天津股权交易所保荐机构注册指引一、保荐机构注册条件……

天津股权交易所保荐机构注册指引一、保荐机构注册条件 2二、保荐机构注册流程 3三、保荐机构注册申报表 4四、保荐机构注册申报文件指引 5 五、保荐机构注册申报人承诺书 8 天津股权交易所保荐机构注册条件 以下四类机构可以在天交所申请注册取得保荐资格：1、在天交所注册取得做市商资格的投资机构；2、金融机构；3、具有较高行业自律水平的社团法人；4、取得天交所特许资格的市场专业服务机构。 取得保荐机构资格须具备以下条件：1、具有较强的投资价值研究分析能力；2、通过证券从业资格考试（证券基础知识和任何一门专业知识）的专业人员不少于5名，其中，至少有1名通过证券承销与发行、1名通过证券 交易、1名通过证券投资分析、1名通过证券投资基金考试；3、通过司法从业人员执业资格考试、注册会计师执业资格考试专业人员至少各1名；4、具有培育、指导企业成长或向资本市场输送优秀企业的良好业绩记录；5、内部设置专业部门和专业人员对保荐挂牌企业信息披露和合规经营进行督导，具有健全的督导管理制度；6、天交所规定的其他条件。天津股权交易所保荐机构注册流程天交所3个工作日内做出受理回复 天交所审核文件10个工作日内决定是否准予注册申报人提交正式申报文件进入业务考核期.网络注册申请 用户名、密码申报人用户名、密码生效填写申报表（电子版） 同意受理 审核通过 通过 通过注册成功，取得保荐机构资格天津股权交易所保荐机构注册申报表申报日期： 年 月 日机构名称成立时间注册地注册资本经营范围公司网址联系地址邮政编码法定代表人联系电话电子邮箱承办负责人承办负责人联系电话承办负责人电子邮箱相关经营业绩符合以下哪项条件 具有天津股权交易所做市商资格 金融机构 具有较高行业自律水平的社团法人 取得天津股权交易所特许资格的市场服务机构保荐部门从业人员资质状况主要从业人员总数_人通过证券基础知识与证券承销与发行考试人数_人通过证券基础知识与证券交易考试人数_人通过证券基础知识与证券投资分析考试人数_人通过证券基础知识与证券投资基金考试人数_人通过司法从业人员执业资格考试人数_人通过注册会计师执业资格考试人数_人出任保荐机构保荐经办人信息姓名性别出生年月学历职务电话身份证号码天津股权交易所保荐机构注册申报文件指引 保荐机构注册应提交文件1、申报保荐机构注册申报表；2、申报保荐机构营业执照（副本复印件）或其他机构登记文件（复印件）；3、申报保荐机构最新公司章程或合伙人协议；4、申报保荐机构股东大会和董事会关于申报注册保荐机构资格的决议或合伙人会议关于申报保荐机构资格的决议； 申报保荐机构应设立保荐业务部门和内核部门。每个部门的人员分工，岗位设置，决策机制，信息沟通，监督管理等。申报保荐机构的保荐业务部门制定的挂牌前保荐制度和挂牌后持续督导制度。申报保荐机构的内核部门制定的内核部门工作制度。5、申报保荐机构督导保荐企业进行信息披露相关制度；6、申报保荐机构督导保荐业务部门职责及人员配置方案；7、申报保荐机构专业人员简历和从业资格证明文件；8、申报保荐机构在企业培育、指导、督导等方面业务能力的证明文件；9、申报保荐机构成立一年的，提供最近一期的财务报表；申报保机构成立不足一年的，提供验资报告；10、申报保荐机构成立满2年的，提供“申报前2年无违法和重大违规行为说明书”，申报保荐机构成立不足2年的，提供“无违法和重大违规行为说明书”；11、申报保荐机构法定代表人签字的承诺函；12、天交所要求提交的其他文件。 有关申报文件的要求1、所有的证明材料必须加盖公章；3、所有的复印件必须注明“与原件一致”并加盖公章；3、业务能力证明材料需要罗列相关案例，并作简要说明。4、保荐业务部门职责和持续督导服务制度应包含以下内容：人员分工，岗位设置，决策机制，信息沟通，监督管理等（1）应至少设置保荐业务部门和内核部门等。保荐业务部门和内核部门应有明确的人员分工，保荐业务部门和内核部门应相互独立。（2）保荐业务部门应制定挂牌前保荐制度和挂牌后持续督导制度，对尽职调查和持续督导信息披露的操作规程、人员职责、工作记录、绩效考核等做出规定 。（3）保荐机构应制订内核部门工作制度，对内核部门的职责、人员构成、审核程序、表决办法、自律要求和回避制度等事项作出规定。5、承诺书需要法定代表人签章。6、无违法违规书面说明需要法定代表人签字。天津股权交易所保荐机构注册申报人承诺书天津股权交易所：本机构作为天津股权交易所注册保荐机构申报人，郑重承诺如下：1，本机构符合天津股权交易所保荐机构注册管理暂行办法中关于保荐机构的条件要求；2，本机构提交的注册文件真实、完整，无虚假记载；3，本机构已按天交所规定建立内部控制体系和保荐工作流程，有能力完成企业挂牌保荐工作，并为申报挂牌企业出具真实、有效、公正、完整的保荐意见书，有能力在企业挂牌交易后进行信息披露和规范运营的持续督导。4. 本机构在正式注册前接受3-6个月的业务考核，在考核期间按天交所规定开展相关业务，如6个月内未开展业务，本次申报自行撤销。5.开展业务前，本机构将向天津股权交易所提交挂牌保荐方案，在通过天津股权交易所审核后开展业务。6. 本机构在保荐业务过程中，将按规定对申报企业进行尽职调查。7. 若本机构受聘担任企业私募融资顾问，将遵守以下规定：（1） 未经天交所许可，不采用召开推介会议、发放未经企业和天交所认可的宣传资料、公开放映未经企业和天交所认可的影像资料或采取其他方式对拟挂牌企业进行推介。（2）只在天交所认可的媒体上发布企业相关信息，不通过其它未经企业和天交所认可的途径和手段发布企业信息。（3）不从事非法兜售原始股活动，包括但不限于下列行为：a、编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；b、以未挂牌公司将要在天交所挂牌、可获得高额回报的原始股为幌子，或者编造虚假的公司业绩、许诺丰厚的投资回报率，或以其他欺诈性语言和行为，诱骗投资者购买未挂牌公司股权，从而收取代理费等费用的违法活动；c、通过非法传销、举办联谊会等形式，向非天交所注册合格投资人兜售拟挂牌公司股权。除上述行为外，本机构严格遵守公司法、证券法、国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名义进行违法犯罪活动的通知、国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知等相关法律法规之规定。8本机构严格遵守天津股权交易所非上股份公司股权挂牌交易规则和天津股权交易所保荐机构注册管理暂行办法及有关法律法规