74技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响及对策分析

- 8 -东北财经大学网络教育本科毕业论文技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响及对策分析作 者陈彦婵学籍批次0603学习中心深圳青年奥鹏层 次专升本专 业国际经济与贸易指导教师鄂立彬内 容 摘 要WTO中对于基于环境保护和人体健康等议题留下极大空间，这些议题又是一把“双刃剑”，它们往往又成为各国实现贸易保护主义的借口。因此，WTO的TBT规则和SPS 规则对于成员方政府的行为做出了必要的规范和限制。近十几年，国家之间的贸易中，出现了约8000多种由新的技术法规、技术标准和检验标准构成的技术性贸易壁垒。对于技术发展水平比较的落后的中国而言，如何应对西方发达国家技术性贸易壁垒的“责难”成为政府和企业应对的难题。本文拟以中国传统产业农业出口为例，阐明技术性贸易壁垒对于中国出口贸易的影响，进而提出应对策略。技术性贸易壁垒有其正当性基础。因此，积极应对是一个基本原则。 关键词：技术性贸易壁垒 农产品出口 对策分析目 录一、技术性贸易壁垒的界定1（一）美国的立法2（二）日本的立法3（三）欧盟的立法3（四）德国的立法3三、技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响4（一）理论分析4（二）案例分析5四、应对技术性贸易壁垒的策略分析6（一）政府6（二）企业6（三）非政府机构6参考文献7技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响及对策分析引言从GATT 到WTO，随着关税的幅度大幅度降低，贸易保护理论似乎寿终正寝。然而，一个日益为人们所认同并认可的与关税壁垒对称的贸易壁垒正在形成，这就是以技术、环保、劳动等核心的非关税壁垒。其中，目前而言又以技术性贸易壁垒为甚。由于非关税壁垒契合广大人们的普通愿望，特别是民众对于环境保护、生命健康、劳动者权益的保护普遍关切，而获得了正当性。无可否认的是， 技术发展和工业文明带来财富增长的同时，带来的环境污染和劳工权益损害以及人们身心健康损害。因此，对于环境保护等议题的诉求是控制工业文明带来的负面效应的有效措施，这也正是WTO中对于基于环境保护和人体健康等议题留下极大空间的原因所在。但是，这些议题又是一把“双刃剑”，它们往往又成为各国实现贸易保护主义的借口。因此，WTO的TBT规则和SPS 规则对于成员方政府的行为做出了必要的规范和限制。对于技术发展水平比较的落后的中国而言，如何应对西方发达国家技术性贸易壁垒的“责难”成为政府和企业应对的难题，技术性贸易壁垒对于中国的出口的负面效应要较反倾销和反补贴所带来负面效应大的多，更为重要的是，技术性贸易壁垒涉及的问题层次更深（比如，知识产权的保护等问题）。本文拟以中国传统产业农业出口为例，阐明技术性贸易壁垒对于中国出口贸易的影响，进而提出应对策略。一、技术性贸易壁垒的界定 WTO并没有明确给出协议技术性贸易壁垒的定义。一般认为，贸易技术壁垒就是技术性贸易措施(Donna Roberts ，Timothy E. Josling ，and David Orden ，2000 )。国内学者对此也有不同意见 ：高文书(2003)认为所谓贸易技术壁垒就是指，由于各国的标准、技术法规、合格评定程序、检验检疫措施等技术性贸易措施的体系不同，或水平不同，或信息不足，或不能相互协调，或歧视性制定和实施而给国际贸易造成的障碍。这个定义前调了技术性贸易壁垒产生于标准措施的国际差异性；王荣艳(2002)认为所谓贸易技术壁垒是指进口国为了维护本国利益和经济安全、国民健康以及环境保护制定的一些强制性的标准。这个定义从技术性贸易壁垒的目的和功能出发强调强制性其源于法律的强制性。魏华祥(2002)提出所谓贸易技术壁垒是指那些强制性或非强制性确定商品的某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性能的认证、审批和实验程序所形成的贸易障碍。孙敬水(2002)认为贸易技术壁垒是指一国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，这些措施成为其他国家商品和服务自由进入该国市场的障碍。 杭争(2003)区别了狭义的TBT和广义的TBT。狭义的TBT主要指以世贸组织技术性贸易壁垒协议规定的技术规定、标准和合格评定程序为核心的一系列技术性措施；广义的TBT还包括商品检验和动植物及其产品的检疫措施(SPS)、包装和标签及标志要求、绿色壁垒及信息技术壁垒。可见， 技术性贸易壁垒有如下特征：第一，技术性贸易壁垒是以国家强制性规范为主，社会非强制性规范为辅的技术规范；第二，技术性贸易壁垒是以产品为载体的壁垒，它不同于知识产权规范。第三，技术性贸易壁垒具有复杂性、隐蔽性、灵活性。可概括为名义上的合理性、提法上的巧妙性、形式上的复杂性、内涵上的歧视性、手段上的隐蔽性和发展上的动态性等。但是在是否具有“歧视性”一点上，也有专家持不同观点。二、农产品技术性贸易壁垒的形成如前所述，技术性贸易壁垒源于技术性规范。技术性规范是一个由来已久的社会行为规范，在圣经中，就有对产品规格的要求和描述。近代以来，技术性规范通常与产品质量和消费者权益保护联系在一起。最初，构成国内法的一个部分，但是，随着国际贸易发展，越来越多的技术规范国际化，构成了国内法与国际法的交叉领域。近十几年，国家之间的贸易中，出现了约8000多种由新的技术法规、技术标准和检验标准构成的技术性贸易壁垒。经过世界贸易组织有关机构和相关专家组的调查、审议后，最后被确定为具有歧视性、不符合世界贸易组织协议的仅有50件，而真正被取消的只有12件 。技术性贸易壁垒立法，又以美国、欧盟、日本等发达国家为甚，其原因在于：第一，这些国家的技术发达，国内消费者对于环保、生命、健康更为关注；第二，技术性贸易措施往往成为发达国家保护本国企业的有力武器，降低由于发展中国家产品低成本的出口对本国企业构成的不利影响。目前，美国、德国、日本、加拿大、挪威、瑞典、法国、芬兰、澳大利亚等发达国家都已建立了环境标志制度，并趋向于协调一致，相互承认、它犹如无形的层层屏障，使发展中国家产品进入发达国家市场步履维艰，甚至受到巨大冲击。 （一）美国的立法1973年，美国FDA 首次，将危害分析和关键点控制，应用于罐头食品加工，目的在于确保从食品原料至最后消费者真个食物链过程的安全和卫生。FDA （美国）1995年颁布了加工和进口水产品安全卫生程序规定，凡是出口美国的水产品，其生产加工企业都必须实施HACCP体系，并在美国官方注册。1996年美国农业部食品检查署颁布了美国肉禽屠宰加工厂(场)食品安全管理新法规。2001年1月，美国FDA又颁布新法规，对果蔬汁产品实施 HACCP管理。美国要求进口农产品满足ISO9000系列标准之外，又附加了许多部门指定的技术标准和法规。美国有关农产品质量安全的法令包括：联邦食品、药品和化妆品法、联邦肉类检验法、蛋类产品检验法、家禽食品检验法、食品质量保护法、公共卫生服务法、茶叶进口法、婴儿食品法等法规，对进口农产品的认证、包装、标识及检测、检验方法作了详细的规定，构成了严密的农产品安全法规网。（二）日本的立法在保证食品质量安全与卫生所采取的措施方面，日本政府首先是依靠广泛的、具体的法律来实施的。其中食品卫生法是日本控制食品质量安全与卫生的最重要法典，该法制定于1947年，后根据需要有过几次修订。日本的食品安全管理工作就是依据食品卫生法来进行的，这项工作包含很多方面的内容，包括制定食品、添加剂、器具和食品包装、盛放容器的标准和规格，通过检验证明这些标准是否被执行，以及食品生产和销售的卫生管理。还包括按照屠宰法、家禽宰杀经营管理和禽肉检验法对家畜和家禽肉的检验。为了保证从农场到餐桌的食品安全，日本对农产品及食品进口企业实施注册制度，并要求建立HACCP食品卫生管理体系。2001年4月1日，日本颁布了转基因食品标准法，对已经通过安全性认证的大豆、玉米、马铃薯、油菜籽等5种转基因农产品及以这些农产品为主要原料加工后仍然残留重组DNA或由其编码的蛋白质的食品，制定了具体标识方法的要求，该法要求对指定农产品及其加工食品的种类每年都要修订。2003年9月1日，日本政府对现行食品卫生法以及农林物资规格化和质量表示标准法规进行修订。修订后的食品卫生法不仅提高了药物残留限量的标准与卫生要求，增加了限制项目，而且强化了进口农产品的检查制度。2003年3月10日，日本农药取缔法修正案正式生效，按照新的规定，禁止未登记农药的生产、进口和使用；禁止违反农药使用标准使用农药；强化处罚措施，提高处罚金额。日本种苗修正案(2004年4月实施)规定，未经缴纳专利费、擅自利用日本植物种源生产或改良的农产品，个人侵权者处以300万日圆以下罚金或3年以下有期徒刑；法人企业侵权最高处以1亿日圆的罚金。此举对引进日本种苗的中国企业产品出口日本将造成极大障碍。（三）欧盟的立法早在1980年欧盟就已经颁布实施了欧盟食品安全卫生制度，2000年欧盟又颁布了食品安全白皮书，从而将现行各类法规、法律和标准加以体系化。后又提出了“从田间到餐桌”的全程控制理论，强调食品生产者对食品安全所负的职责，并引进HACCP体系，要求所有的食品和食品成份具有可追溯性。近年来陆续制订了通用食品法、食品卫生法等20多部食品安全方面的法规，形成强大的法律体系。（四）德国的立法德国的技术性贸易壁垒既涉及统一的欧盟技术法规、欧洲标准和统一认证体系，又有独自拟定的更加严格的法律法规和标准，这就使德国的技术性贸易壁垒体系复杂而且严密。德国农产品技术性贸易壁垒同食品质量安全的严格要求是分不开的。近年来在欧洲乃至德国屡屡发生的严重危及人体健康的事件，给人类带来无法估量的灾难和经济损失。面对这些层出不穷的问题，如何保证食品安全和如何消除消费者的恐惧心理，增强安全感，便成为德国政府及食品加工和食品销售行业急需解决的重要问题。德国联邦保护部在2002年食品和农业政治报告中强调：消除食品安全中的国家赤字是国家和欧盟层面上消费者保护政策的重点。食品和农业政策的目标是：在德国，要在民众当中重塑对食品安全的充分信任。农药、化肥和其他有害物质在食品中允许的残留量限制标准和相关的“取样程序和检测方法标准”已成为德国农产品技术性贸易壁垒的重要部分。德国残留物最高限量管理条例中规定了：食品中的残留物最高限量、组合食品和深加工食品中的残留物最高限量、关于带有超量残留物的食品原料、烟草产品中的残留物最高限量等。德国涉及食品安全的法规多达1800多项。在农药残留量标准方面，仅对蔬菜水果类就规定了168种；德国对进口茶叶农药残留限量标准达56项。德国凭借其经济、技术优势，制定出非常严格苛刻的标准，有的标准经过精心设计和研究可以专门用来对某些国家的产品形成技术性壁垒，使得第三国对德国的出口变得越来越难，龙其是对发展中国家影响更大。三、技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响自从WTO 成立以来，各国关于技术性贸易措施的通报逐年增加：可见，技术性贸易措施在已经成为各国面对的主要的出口壁垒之一，并对一国出口产生深刻的影响。中国作为一个农产品出口大国，由于农业生产技术的落后，所采用的技术标准将会与发达国家的标准有较大的差距。正因为，我国农产品的出口也日益受到了技术性贸易壁垒的“阻挠”。据商务部调查，我国90%的农业食品出口企业受国外技术性贸易壁垒影响。日本于2006年5月29日正式施行了肯定列表制度，对所有农业化学品残留制定了限量标准，涉及到302种食品、799种农业化学品、54782个限量标准，直接影响到我国近80亿美元的农产品出口贸易，涉及到我国6000多家对日农产品出口企业。由于欧盟自2002年初开始全面禁止进口中国的动物源食品和水海产品，至今已经导致中国水产品出口下降70%以上，仅浙江一个省2006年一季度就因此减少农产品出口0.8亿美元。美国食品药物管理局仅在2006年1月到3月就扣留中国沿海地区农产品累计896批次，占我国被扣产品总是的78.6%。据估算，每年国外的技术壁垒造成农产品出口的直接和间接损失在100多亿美元。（一）理论分析具体而言，技术性贸易壁垒对我国农产品贸易将会产生如下的影响1、供给分析农产品出口成本增加。由于我国农业技术落后，生产配套设施不完全，是国外技术性贸易壁垒措施对我国的农产品出口阻碍的内在因素。因此，为达到国外的技术标准，国内农产品生产和销售商需要投入技术改进，可以预见，技术改造的成本将会有较大幅度的上升，如图中，MC1MC0。对于有效竞争的农产品出口市场，在短期内，供应合格的农产品数量将会减少。 2、需求分析农产品出口需求下降。由于我国农产品的环保标准难以满足发达国家消费者的需求，随着国外技术标准提升，需求曲线将会向左移动，如果供给不变，将会导致，我国出口的农产品海外市场的价格走低。如图P1P0 因此，从供求两方面分析，在技术性贸易壁垒限制下，我国的农产品出口的收益将会减少。P1P0P,CQQ0Q1AB C O MC0D MC1损失的收益是图中的多边形P0P1BC 和DQ1Q0C 的面积。（二）案例分析1、中国与日本茶叶贸易案 日本是最早从我国引种茶叶的国家，也是世界上主要的茶叶生产、出口和消费国之一。中日两国茶叶贸易历史悠久，尤其是改革开放以来，中日茶叶贸易得到快速发展。从1979年起中日茶叶贸易量超过千吨，1980年中国茶叶在日本的市场占有率跃升为21%。此后中国茶叶对日本出口量快速增加，从1985年的9678吨提高到2001年的43423吨，在日本茶叶进口总量中的比例由42%提高到71.9%。2002年以后由于受到日本茶叶技术壁垒的影响，中国茶叶在日本茶叶进口总量中的比例有所下降。2004年以后中国对日茶叶出口得到恢复性发展，2005年日本进口茶叶51362吨，其中绿茶15187吨，红茶15445吨，乌龙茶20730吨；其中从中国进口茶叶38971吨，包含绿茶14616吨。中国茶叶在日本茶叶进口总量中的比例为75.8%，其中中国绿茶占日本绿茶进口总量的比例高达96.2%。中国是日本最大的茶叶进口来源地茶叶是中国重要的出口农产品，茶叶出口贸易的稳定发展，不仅事关中国茶业的发展，也关系到茶农收入的提高和茶区新农村建设。在中国茶叶的出口市场中，日本也占据着重要地位，日本是中国茶叶的第二大出口市场。日本的茶叶技术贸易壁垒对中日的茶叶贸易的影响是显著的。日本是世界主要工业化国家，国内农产品消费总量中的60%来源于进口，茶叶是日本进口的主要农产品，从日本历年来食品卫生法中有关茶叶的农药残留限量标准规定的变化，可以发现日本政府对于这一问题的重视程度在逐年提高。近年来日本设置的农药残留限量标准越来越严格，检验项目不断增加，合格评定程序更加复杂多变，成为影响中日茶叶贸易的主要障碍。1990-2001年间，中日茶叶出口贸易额呈稳步上升状态，其中1993年和1998年两度出现下降状态，均与日本在食品卫生法中加大对茶叶中农药检测数量有关。1998-2001年贸易额大幅度提高，此后2002年和2003年，日本颁布新标准并且对以往法令修改程度较大，对贸易的直接影响体现在这两年中国出口到日本的茶叶贸易额由2001年的1.25亿美元下降为2002年的1.03亿美元和2003年的0.83亿美元，出口量也分别下降3.9%和5.3%。从对日茶叶出口价格看，自1993年以来，即使在出口量处于上升趋势的年份，平均出口单价也一直在下降，这反映出我国茶叶对日出口量的上升是以低价促销为代价的。尤其是2006年5月29日肯定列表制度正式实施以后，对中日茶叶贸易量产生的负面影响十分显著。据日本海关统计，2006年7月和8月中国出口日本茶叶量分别为2629吨和2187吨，与2005年同期相比分别减少了36%和33%。2、蜂蜜案件 欧盟从1999年1月1日起，对蜂蜜产品实施卫生监控计划，要求出口蜂蜜到欧盟各成员国的第三国都必须在此之前提交对蜂蜜中残留物质进行监控的保证计划，否则欧盟将禁止该国蜂蜜进口。德国从2000年起对蜂蜜的药物残留实行更加严格的限制，将链霉素残留量标准由原来的0.2mg/kg降低到0.02mg/kg，检验门槛提高了9倍。我国的蜂蜜产品在出口过程中屡屡因化学残留超标而受阻。根据欧盟统计的从中国进口的蜂蜜情况的资料中可以看出，欧盟制定的农药残留的技术标准对中欧蜂蜜贸易的影响是巨大的，在进口量最高的1998年达到5.6万吨，而到2004年则跌至1317万吨。四、应对技术性贸易壁垒的策略分析 如前所述，技术性贸易壁垒有其正当性基础。因此，积极应对是一个基本原则。我们分别从农产品企业、政府和非政府机构的角度论证。（一）政府众所周知，WTO协议是规范政府行为的协议。技术性贸易壁垒也是成员方政府采取的措施。因此，作为“守夜人”的政府，这时候，应该充分发挥其“守夜”功能。首先，应该积极参加WTO 协议有关技术性贸易协议的谈判。毕竟，技术性贸易壁垒是一个跟技术发展水平相当的议题，如果某些发达国家要价过高，然而是滥用了技术性贸易措施，中国政府应该从本国的企业立场出发和经济发展、技术发展的水平出发，提出合理的方案，中国政府应该以国内企业利益为核心，当然，其前提是跟国内相关的企业有良好的沟通。其次，建立国内的技术性壁垒通报系统也是政府应该担当的责任。政府要充分利用通报咨询制度的信息渠道，及时掌握更多的技术信息，加快信息传递与协调。再次，应该为本国企业提供了支持，特别是对农产品而言，我国的补贴水平是较低的，应加大对农业的补贴。同时，根据WTO协议，成员方可以给予下列支持，而不必承担削减义务。再次，技术创新是根本。知识产权保护。（二）企业应该是农产品出口企业是技术性贸易壁垒负面效应的主要承担者。企业要全方位地提高自身的素质，提高对技术壁垒的认识，积极实施标准化生产，建立合格认证体系，建立技术壁垒预警机制。第一，加强出口企业间的联盟合作，共同进行研发，共享科技成果，节约成本，提高科技含量，增强出口农产品的竞争优势。第二，企业加快技术创新步伐，提高技术创新能力。第三，抓好源头建设，开发绿色、有机农产品。第四，实施出口市场多元化战略，适时改变出口目的国。（三）非政府机构例子： 一个是农民自发组织起来的合作组织，其有利于突破发达国家的绿色壁垒;另一个是出口企业协会，或由企业联合种植大户成立的合作组织。如2002年初，主要进口国日本提高了西兰花的检测标准，从原来的6项指标增加到43项，导致西兰花在日本滞销。2002年6月，西兰花出口量占全国出口量1/3的最大的西兰花生产基地浙江上盘镇的西兰花加工企业和种植大户联合当地800多户有一定规模的菜农，成立了上盘西兰花产业合作社，开始推行绿色标准化生产。此后，上盘种植的西兰花经进口方检测批批顺利过关。在全国其它西兰花基地出口减少的情况下，上盘镇西兰花出口量却转降为升， 2003年第1季度出口由2002年同期的12050吨上升为16580吨， 2003年的西兰花出口总量占全国出口总量的80%。要进一步发展中国的蔬菜出口，出口企业行业协会的建设非常重要。中国蔬菜出口企业普遍存在着无序竞争，造成整个蔬菜出口业效益欠佳。而扭转这种局面的根本策略是要靠出口企业行业协会。位于山东诸城的中国土畜食品进出口商会禽肉分会是一个运作成功的典范。2001年6月，韩日相继停止从中国市场进口禽肉，该分会立即采取措施，一方面代表中国肉鸡行业向韩日方表示抗议，同时紧急报告国务院，要求尽快协调国内各相关政府部门，加紧谈判，促使韩日及早恢复进口。由于协会出面，政府及时采取了有效的措施，促成了问题的最终解决。恢复出口后，该协会又针对中国禽