bot无招标合同有效

1 / 30 bot 无招标合同有效 合同编号： BOT 合同 年 月 北 京 合同书目录 第一部分 定义及解释 第一条 定义 第二条 解释 第二部分 本项目的特许权 第三条 本项目特许权的授予 第四条 本项目特许经营年限 第五条 本项目特许权的独占性 第六条 本项目特许权的转让 第七条 本项目设施的所有权 第三部分 本项目的地点、建 设及竣工验收 第八条 本项目的地点和建设规模 第九条 项目的建设 第十条 安全、保卫和环境保护 第十一条 工程的竣工验收 第四部分 项目的融资 第十二条 项目的融资 2 / 30 第五部分 项目的运营和维护 第十三条 运营和维护 第六部分 项目的收费标准和调价 第十四条 收费标准 第十五条 调价 第七部分 本项目的移交 第十六条 本项目的移交 第八部分 一般条款 第十七条 甲方的一般义务 第十八条 乙方的一般义务 第十九条 免补偿条款 第二十条 政府政策变化 第二十一条 保密 第二十二条 违约 第二十三条 乙方的过错导致的终止 第二十四条 甲方过错所导致的终止 第二十五条 不可抗力 第二十六条 争议的解决 第二十七条 法律 第二十八条 其它 第一部分 定义及解释 第一条 定义 3 / 30 合同中下述用词及用语将具有本条所指定的含义： 甲方：即 ； 乙方：即 ； 建造 -运营 -移交式特许经营：即国际上通用的工程项目投资建 设管理模式，即工程项目的业主将项目授予另一方，由另一方负责项目的投资、建设、在一定的年限内经营管理、收回投资和获得回报，并在特许经营期满后将项目无偿归还给业主方的模式； 本项目：指以上述特许经营模式投资、建设、运营、维护的位于北京市海淀区四季青乡田村圣华园小区内的锅炉房； 本项 目设施：指本合同第条款所规定的全部设施，以及为本项目所使用的其它服务设施； 本项目的建设期：指本合同生效之日开始，到本项目经竣工验收并在政府主管部门备案之日止。如果由于甲方原因延迟工程开工时间，建设期相应顺延； 本项目的运营期：指本项目按本合同 10 条款从工程竣工验收备案之日起，到本项目运营后移交给甲方之日止； 本项目的特许经营年限：指本项目的建设期加本项目的运营期； 4 / 30 本项目特许权：指甲方根据本合同的规定，授予乙方投资、建设、运营及维护当代广场项目以及与该 项目有关的附属设施的权力； 第二条 解释 协议书中的标题不应在其条款的解释中应用。 在合同中，无论何处述及由任何人发出或颁发任何通知、同意、认可、批准、证明或决定，除另有说明外，均指书面文件；对于任何此类文件，对方都不应无故扣押或拖延，收件方应在回执上签署姓名和收件时间。 第二部分本项目特许权 第三条 本项目特许权的授予 甲方授予乙方独家投资、建设、运营和维护本项目的特许权。 本合同书经甲乙双方签字生效后 , 即可 视为甲方已经授予本项目特许权给乙方。 第四条 本项目特许经营年限 本项目特许经营期为 年，其中建设期为 年，自 年月日至 年月日；运营期为 年，自 年月日至 年月日。 如果由于甲方履行其合同义务时造成错误或因不可抗力使得下列任一情形发生，甲方在与乙方协商后，决定特许经营年限相应顺延的时间，并通知乙方。 项目建设期的延误； 5 / 30 项目运营期的中断； 使乙方遭受了重大的物质损失或损坏，或产生额外的重大费用与成本损失，而这些损失不能由甲 方以费用进行补偿。 根据需要 ,如果甲方要求预留的锅炉进行安装 ,乙方应该服从甲方的要求 ,甲方与乙方协商后 ,决定特许经营年限相应顺延的时间 ,并通知乙方 . 第五条 本项目特许权的独占性 甲方保证按本合同第三条规定授予乙方的本项目特许权具有独占性，即甲方不得将本项目的特许权全部或部分地授予其它第三方。除非因乙方未能履行本合同规定的责任和义务而失去了本项目特许权。 第六条 本项目特许权的转让 未经甲方同意乙方不得将本项目的特许经营权转让给第三方， 否则，甲方有权将乙方的特许经营权收回。 BOT 建设项目招标中需考虑的一些问题 与通常传统的建设项目相比较， BOT 是一种特殊的项目建设方式。实质上，它是某一方将建设项目与运营项目一起发包出去，另一方通过融通资金并进行项目建设，经过约定期间的运营后将项目移交出去的特定建设模式。 BOT 通常释义为“建设经营转让”。该方式的实质是非政府机构运用民间社会资金参与国家公共基础设施项目，在互利互6 / 30 惠的基础上分配该项目的资源、风险和利益的融资建设方式，是政府与承包商合作经营基础设施项目的一种特殊运 作模式。 BOT 项目的运作过程是政府就某个基础设施项目与非政府部门的项目公司签订特许权协议 ,项目公司对该项目的融资、建设、经营和维护进行一揽子承包。在协议规定的特许期内 ,项目公司通过向设施的使用者或服务的对象收取费用 ,来回收项目投资、经营和维护成本 ,获取利润 ,政府部门则拥有对这一基础设施项目的监督权。特许期届满后 ,项目公司将该基础设施项目无偿地移交给政府部门。 与 BOT 类似的 BT 建设方式实为 BOT 模式的变形。 BT是英文的缩写，通常直译为“建设转让”。两者的区别在于以 BT模式建设项目 时政府与项目公司签订的特许权协议 ,仅包括项目公司对该项目的融资、建设，而没有经营和维护的内容。项目建成后，政府通过回购的方式取得项目的所有权，由政府相关部门运营，投资人不占股份，不参与运营收益。项目公司的赢利点在项目投融资和建设项目两部分。 由于 BOT、 BT 建设模式能够缓解政府资金不足和有利于提前满足社会及公众对基础设施的需求等原因，所以BOT 模式主要运用于市政、交通、电力、环保等基础设施项目之中。 BOT 模式在国内已经有 30 年左右的历史了。上世纪 80年代初 , 广东利用民间集资建设的番禺洛溪大桥 是 BOT7 / 30 方式的雏形。此后 , 北京京通快速路、上海黄浦江延安东路隧道复线工程、广州深圳高速公路、海南东线高速公路、泉州刺桐大桥、广深高速公路、湖北襄荆高速公路、三亚凤凰机场等一批道路桥梁 BOT 建设项目在国内都取得了成功。广西来宾 B 电厂、深圳沙角 B 电厂、山东日照电厂等数个电源项目陆续建成投运，标志着 BOT 建设方式在能源基础设施项目建设中成功，其中广西来宾 B 电厂是 1995 年 5 月经国家计委正式批准采用 BOT 方式建设的项目，也是我国第一个国家批准的 BOT 试点项目。 近年来，国家建设、交通行政主管部门 陆续颁布了市政公用事业特许经营管理办法、收费公路权益转让办法、经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定等规章，分别将城市供水、供气、供热、公共交通、污水处理、垃圾处理，经营性公路等行业领域向社会开放了特许经营权。建设部还陆续印发了城市供水特许经营协议示范文本、城市污水处理特许经营协议示范文本、城市管道燃气特许经营协议示范文本、城市生活垃圾处理特许经营协议示范文本等示范文本，进一步推动并规范了特许经营项目建设的步伐。由此看出，基础设施是 BOT 方式建设项目的主要领域，政府批准项目特许 经营是这类项目的基本特征 ,政府或政府授权的公司担当 BOT 项目招标人角色是通常的做法。 8 / 30 由 BOT 建设项目本身具有一定的特殊性，决定了其招标也有别于一般建设项目。主要体现在评价因素的多元性、中标人确定的复杂性以及中标人与签约人的相异性等方面，以下就 BOT 项目的招标的实施过程及评审要素逐一介绍如下： 1、落实招标条件取得相关批文。通常 BOT 项目招标时，至少应具备建设项目立项批复和政府对项目采用 BOT 方式建设的批准文件。由于 BOT 模式仅仅是建设方式的创新，对于建设项目而言，还应依照投资体制改 革的相关规定并执行国家的建设程序。因此，在招标前仍应根据项目性质资金来源等情况按照国家基本建设程序完成项目立项等相关手续。确定招标 时，政府批复的项目实施方案是 BOT 项目招标的依据。另外，有些项目还应提供为完成项目必要的国有土地使用权证、建设用地规划许可、建设工程规划许可和与项目现场邻近区域和道路的使用许可。 一般来说 BOT 方式的确立源于两种情形：一种情形由政府提出，通常是政府对所辖已经完成立项的基础设施项目，依据当地社会和经济发展的需要、自身财政状况，经过咨询机构进行各种方案的可行性 研究，根据各方案的技术经济指标决定采以 BOT 方式建设，并以政府文件的形式批准项目 BOT 的建设方式，同时公告于相关媒体。另外一种情形由9 / 30 民间机构提出，通常，当政府根据中长期的社会和经济发展计划列出新建和改建项目清单以招商等方式公布以后，非政府机构可以根据该清单上的项目结合本机构的业务发展方向开展投资机会研究，对适宜的项目做出合理计划，并向政府提出以 BOT 方式建设某项目的建议，并申请投标或表明承担该项目的意向，政府同意后也可以批准该种建设模式。但无论那种情形，政府对 BOT 项目的批准文件是不可缺少的。 2、招标方的确定 由于 BOT、 BT 项目大多属于政府管理的基础设施项目，所以招标方通常由政府或其行业部门担当、多数情况下政府部门会授权其投资公司或未来承担项目运营的公司或相关经济实体来充当招标人的角色。项目招标时，招标人可以自行招标，也可以选聘具有相关经验的招标咨询机构作为BOT、 BT 建设项目招标的代理机构。 3、确定投标人资格条件 无论以 BOT 或 BT 方式建设项目，其共同点之一是都包括融通资金与建设工程两个方面。招标实践中，招标人根据项目的情况，既可以将资金筹措与建设工程一 起发包也可以将两者分步发包。根据两个内容是否一同发包可区分为两种情形，不同的情形对投标人的资格条件要求是不同的。第一种情形，对合格的投标人不但考察其投融资方案，而且要依建设实施的内容按建筑业企业的市场准入规定设定相应10 / 30 的资质条件。第二种情形，先选定投资人，再确定项目法人。第一步选择投资人时，主要考察投资人的实力，重点关注其自身财务状况、资金融通结构及融资成本；第二步是项目法人要依建设实施的内容按照相应的资质条件和相应的评价因素，确定设计人、施工承包商、监理人、运营商等。如果项目公司本身具备的资质完全可以满足拟 建项目的内容，那么工程项目的建设可由项目公司自身来承担。 设定投标人条件时，应明确是否允许组成联合体投标。如果允许，应对组成联合体的数量、合格条件及联合体的牵头方提出具体要求。对于是否允许制造商、承包商及设备供应商进入联合体等一些特殊限制情形也必须予以说明。 4、公告的基本内容 BOT 项目发布公告时，至少应说明以下内容：项目立项及特许经营的批复情况，明确招标方、说明投标人的合格条件，招标项目的建设地点、规模、内容及建设条件，特许经营期；获取招标文件的方式、递交投标文件的时 间地点，公告发布的媒体及招标方的联系方式等。需要说的是，由于BOT 类型的招标项目涉及的因素多、相互之间的关系错综复杂，需要潜在投标人落实的条件及测算的数据比较多。因此，从发布招标公告并出售招标文件到要求投标人递交投标文件的截止时间宜在满足法规规定的基础上，尽量给投标人留有足够长的时间编制投标文件。在此期间招标方、受政府委11 / 30 托的咨询机构要认真收集投标人就项目条件及要求提出的各类问题，并考虑潜在投标人提出的合理化建议。投标人必须在规定的日期前向招标方递交投标文件。 5、招标文件 在确定项目 结构、初步落实项目基本条件后 , 即可开始编制招标文件。编制招标文件时，应以政府批准的 BOT项目实施方案的内容为依据。在招标文件中，应将招标方预期的投资 框架和拟订的特许权协议中重要的内容清楚地表述出来。 在投标人须知中的内容除了重复一部分公告中的内容以外，应该详细介绍工程的范围、项目条件、建设要求、运营及移交等要求；可能还涉及投标人的资质条件、能力和信誉；踏勘现场及投标预备会的安排；投标人提出问题及招标人书面澄清的时间安排；对投标有效期及投标保证金的要求；开标时间、地点及开标程序；评标 委员会的组建以及中标人确定的规则。 BOT 项目通常采用综合评估的方法。招标文件中应给出特许经营草案及特许经营协议的格式。 招标文件的相应章节中，应详细说明政府在技术、经济、法律等方面的要求 , 让投标人尽可能充分和准确地领会政府的意图。对于特许经营 , 应对经营期限、政府提供的各种支持条件或者承诺、项目公司的责任、项目融资与财务12 / 30 管理、项目的建设、运营和移交方案、不可抗力、协议的变更、终止和解除、争议的解决等作出明确的规定。 6、评标方法及评标因素 由于涉及的因素很多，为了鼓励投 标人最大限度地满足招标人的各项实质性要求和具体条件，通常采用综合评估法。主要评审的项目的特许经营协议响应性、投融资方案、建设实施方案、运营方案、移交方案和投标报价。其中，协议响应性的评价的重点是与政府批准的实施方案有无重大偏差；投融资方案的审查涉及投标人的自身财务状况、筹资渠道以及资金融通的可靠性；建设实施方案的评价涉及施工组织机构、施工部署施工方案及各项保证措施。运营方案审查涉及投标人的项目运营维护安排和资产管理计划；移交方案评价涉及参与移交的机构人员、移交程序、培训预案以及移交纠纷的解决方式等；对投标人 提交的报价既要评审总报价，也要评价融资成本费用、实体工程费用、提供产品或服务的价格、融资与实体工程费用两者的比例等因素。 评标标准应该是反映政府对 BOT 项目未来预期的一个综合评价体系，包括选择什么样的投资人、建成一个怎样的项目和规划未来项目运营等方面一系列的具体因素及指标。尤其对建设期、经营期、投融资方案、建设方案、运营方案、移交方案等都应给出明确的定义和评价标准。 融资方案中可能的评审要素有投资人在项目公司中13 / 30 投入资本金的方式、比例；对投资方组成的要求；对融资的要求，比如以项目融资或 股权融资、债券融资以及各个比例要求；融资成本、融资期限还款时间安排；融资计划与项目投资建设资金使用计划的匹配性等。还包括，项目总投资估算、项目资本支出分析、详细的融资计划明细、投资支出明细、贷款本金利息偿还计划、维护修理资金支出计划表、预测的年度损益表、资产负债表和现金流量表等。招标文件中可以要求投标人提交融资方的承诺及信用支持等书面材料。 建设方案中涉及到的重要内容包括工程施工、设备材料采购、竣工验收等几个阶段。如果工程设计也包括在整个 BOT 项目中，则还要考虑初步设计及施工图设计方面的因素。可 能的评审要素有建设规模、建设条件；工艺流程、路线；消耗定额、原辅燃料供应；公用辅助方案；环保安全；建设工期；质量标准；投资估算、施工方案；施工技术保证措施、施工组织保证措施；对项目设施竣工验收的方案。 运营方案的着眼点是使竣工工程保持正常的运营。可能的评审要素有特许经营的范围及经营有效期限的承诺；产品服务标准的保证措施；符合政府要求的价格和收费确定方法及调整程序；设施的维护与更新改造计划；特许经营企业的中期评估方案；遵守特许经营权的终止及违约责任及争议解决方案的承诺。需要说明的是，政府在不影响项 目正常运行的情况下，对运行期间的项目设施自始至终拥有检查的14 / 30 权利，如果需要此内容可以作为必要合格条件，由投标人出具承诺书。另外，项目公司应保持项目设施运行的详细记录，包括运营量、设施维修、运行安全、财务记录等，招标时也可就上述内容转化为评价指标对投标人进行比较。 移交阶段重点关注的因素可能有，项目移交的总体安排、移交前对项目设施进行维护检 修的方案、对接管项目设施的人员培训计划、产权的交割办理安排。另对项目设施在移交时必须达到的状态、仍可安全运营的年限、设施运行维护水平等移交条件及一定期限内缺陷维修责任均可提出明确的指标要求，要求投标人进行承诺。 总之，招标人、咨询机构和招标代理机构，应根据政府对 BOT 项目的批复意见、特许经营草案及特许经营协议的内容，从融资、技术、管理等方面对各种因素进行分析、测算项目技术经济参数、量化各项指标，以完整准确地体现出政府对项目及项目建设的真正意图。一般认为，政府对未来建设项目的预期越明确越具体对招标工作越有利。 7、允许的调整约定 即便招标文件中对实质性条件及预计的因素做出了限定，但仍应给出对未来可能出现各类情形调整方法的 约定，以保证合同的公平性、应变性及平衡性。如果招标人允许对建设期、运营期及移交时等重要环节的关键因素做细微15 / 30 调整，则应给出调整限度、具体调整方法及如何进行评价。这些关键因素可能是建设工期、价格变化、最低供应量、最低的收购量等。在招标文件中作出约定的还可能是各环节调整的程序及限定，例如一些收费的调整需要按政府规定的相应程序进行，如价格听证制；建设期发生变化后，运营期、移交时间的调整处理方法等。 8、招标文件的组成 BOT 项目招标文件至少包括：招标公告或投标邀请书、投标人须知、项目特许经营 草案及特许经营协议的主要内容、投标文件格式、参考资料、政府批准的 BOT 实施方案及相应的担保等。 9、投标保证金及形式 可以要求除境外投标人外，采用转账支票、汇款等方式的，投标保证金应当从投标人的基本账户转出；采用银行保函、银行汇票等方式的，应由投标人开立基本账户的银行出具。投标保证金的数额确定可以参照工程施工招标投标管理办法中的相关规定。 10、开标、评标及中标 招标人设定的实质性条件且认为应该在开标时公开的主要内容，应该编入开标一览表中，并在开标时由招标人公开宣读，宣读的内容还包括对实质性要求的修改建议、优惠条件及投标声明等。 16 / 30 11、澄清、说明、补正 BOT 项目本身涉及政策、法律、技术、经济、财务等一系列复杂问题，且项目建设与运营的周期均较长，未来存有许多不确定因素或事项。就招标人而言，其对项目目标尚存在逐步修正和进一步优化的过程，对招标文件中的非实质性条款也可能提出完善、修改或补充建议，这些优化、调整及所有澄清，通常以澄清说明或补正的形式 发出，并作为招标文件的组成部分。就投标人而言，虽说 BOT 项目投标准备的时间相对比较长些，但面对如此纷繁复杂的条件和多种不定因素，完全理解和全部接受招标文件的所有条款，仍然有相当的困难。当投标人认为招标文件中缺少重要条件或有表述不清可能产生歧义时，应允许其提出澄清要求。如果招标人认为需要，可以将澄清谈判环节作为 BOT 项目招标程序的组成部分，但应该在招标文件中予以特别说明。 12、推荐中标人 由招标人组建的评标委员会依招标文件中规定的评标方法和标准，对投标文件进行比较，推荐出中标候选人，并阐述推荐理由。 13、谈判 需要重申的是特许经营项目招标中设有谈判环节时，应该在招标文件中予以明示。谈判的基础是政府批复的BOT 项目实施方案。招标人可与推荐的几个中标人候选人依17 / 30 次进行谈判，成功则草签特许合同，不成功则转向下一个中标候选人。谈判可循环进行，谈判中涉及 的重要问题应形成谈判记录，并作为签订特许经营协议的依据之一。 14、草签特许经营协议并确定中标人 招标人通过反复的澄清谈判最终形成特许合同的草案，谈判结束且草签特许协议以后，确定的中标人 实质上是招标项目的投资法人。中标的投资法人应组建项目公司。由项目公司负责项目的融资，按照国家规定的基本建设程序办理项目的审批手续，并正式与贷款人、工程建设承包商、运营维护承包商及保险公司等签订相关合同，最终由项目公司与政府或其授权的机构签订项目特许经营协议，即项目公司是特许权协议的最终签约人。特许经营合同是 BOT 项目的核心，它具有法律效力并在整个特许期内有效，它规定政府或其授权公司与 BOT 项目公司的权利和义务，决定双方的风险和回报。 15、项目实施 项目公司在签订特许权协议之后 , 进 入项目的实施阶段。在项目建设实施过程中，项目公司扮演传统建设项目中业主方的角色，主要工作表现为外部协调及建设运营管理两个方面。项目公司承担与政府及相关部门汇报沟通、对外合作衔接等协调外部关系的任务。 BOT 项目公司应主动维护18 / 30 政府对项目监督和检查的权利，解决好项目实施中政府对项目合理化建议与特许合同之间差异引起的各种问题，同时处理好与相关合作方的协作关系。 就 BOT 建设项目的内容来看，所有核心的内容都应在特许合同中表述清楚。作为特许合同的支撑，可能涉及到融资合同、工程承包合同、运营管理合同、原材料供 应合同、产品或服务购买合同。无疑特许经营协议是根本性的最终合同，但招标人或代理机构在编制招标文件时深入研究特许合同的几个支撑合同，无论对于全面表述招标人的期望，还是科学设定评价标准都是十分有益的。 特许协议。它是指政府主管部门授权非政府投资者或其所设立的项目公司对本属政府公共部门投资建设和经营的项目进行建设和经营、被特许者在一定期限内有专营权和收益权，期满后将项目无偿移交政府的协议。特许协议是BOT 方式赖以运行的基础，随后的融资、工程承包、经营管理等诸多合同均以此协议为依据。特许授权的法律形式可 以是立法性特许授权文件，也可以是合同性特许授权文件。目前国内法律对特许协议的形式和内容并没有明确要求，在实践中可以非常灵活，但特许协议具体条款的设置应符合相关规定。 投资者之间的投资合同。 BOT 项目的发起人或投资人一般会出于项目融资的需要或分散项目投资风险等多种因19 / 30 素的考虑，组织两个或以上投资者进行投资，共同出资成立项目公司。由于投资者之间的具体权利义务是通过各参股人之间的投资合同来确定，投资合同涉及投资者实质性权利义务，也关系到在合作期内各方合作是否顺利，从而关系到整个 BOT 项目是否成功。因此， 就招标人而言则应从项目融资、项目建设及运营全过程综合考虑，在招标时对投资框架提出基本要求，由投标人结合自身优势，根据项目大小、性质、投资方式、比例设计未来项目公司的法人治理结构及股本结构精心安排投资合同的具体条款。 融资合同。 BOT 投资方式是将传统的股权投资与项目贷款结合起来，资金来源分两部分即股东投资与贷款。由此形成两类融资合同，即投资者之间的股权融资合同，贷款人与项目公司之间的债权融资合同。从国家推行项目法人责任制的角度看，股权融资应达到一定的比例，通常股本投资占总投资额的 1/3 以上。当然， 不同类型的项目这个比例是不同的。例如，某一个 BOT 项目的招标人提出投资人对项目公司的注资不得少于公司注册资金的 95%；项目公司的注册资金不得少于项目建设投资的 35%。债权融资合同又可以分为两种，第一种类似于项目融资即：贷款银行与项目公司达成，约定贷款人向特许项目提供贷款，以该项目的预期性收益偿还贷款，而无权向项目公司股东追偿，故项目贷款又称无追索权或有限追索权贷款。第二种是贷款人为了保证贷款的安20 / 30 全性，往往要求项目公司以其财产或权益作为抵押或质押，或要求项目公司的股东提供某种形式的担保或承诺。两种融资合同的选 用主要取决于项目本身的盈利性、特许经营的条件、项目建设的风险等因素。如何为项目取得尽可能低成 ?我公司最近进行了一个医疗废物集中处理处置 BOT 项目招标，该项目经过各方努力，招标获得圆满成功，业主对此次招标十 分满意。 BOT 项目招标相对我们所熟悉的工程及设备招标有很大的不同，本人仅就该次招标的点滴实践与经验，谈一谈 心得体会，希望对具体参与项目招投标工作的同志有所启发和帮助。 一、 BOT 项目的概念 BOT项目又称 BOT 项目融资，一般是指私营机构参与国家公共基础 设施项目，并与政府机构形 成一种“伙伴”关系，在互利互惠的基础上分配该项目的资源、风险和利益的融资方式。运用 BOT 方式承建 的工程一般都是大型资本、技术密集型项目，主要集中在市政、道路、交通、电力、通讯、环保等方面。 BOT 的演化方式还有 BOO， BOOT， BLT， BTO 等。 二、 BOT 项目的特点 由本国公司或外国公司作为项目的投资者和经营者组成项目公司，从项目所在国政府获取“特许权协议”作为项目开发和安排融资 的基础，筹集资金和建设基础设施项目，并承担风险。在特许权协议终止时，政府可以固定价格或无偿收回整个项目。项目公司在特 许 期限内拥有、运营和维护该项设施，并通过收取使用费或服务费21 / 30 用回收投资并取得合理的利润。特许期满后，这项基础设施的所有权无 偿移交给政府。 三、 BOT 项目组织的基本结构 由于 BOT 项目通常会在私人部门和多个公有部门建立长期性的、 复杂的合同关系， BOT 项目的 成功依赖于政府部门对 BOT 项目的有效组织，依赖于政府一方各个部门的协调和配合以及政府顾问部门的高质量的工作。所以 BOT 项目 的组织工作是决定项目进展及降低项目前期费用的决定因素。 在基础设施的 BOT 项目中，通常采用以下的项目组织结 构： 招标委员会 为落实项目基本条件、加快招标进度和提高工作效率，有必要设立招标委员会。招标委员会一般是经过政府 授权为某一项目招标特别设立的临时机构，招标委员会的主任一般由项目所在地区或城市的政府主管领导担任主任，计划、财政、税务、 土地、价格等主管部门和签约单位的主要负责人作为委员会的成员。招标委员会的主要职责是研究招标过程中的重大事项并做出决策。 一般而言，在中国的 BOT 项目会涉及到以下的主要政府部门： 行业主管部门 发改委 物价局 土地局 规划委员会或建设委员会 财政局 税务局 外管局顾问班子 顾问班子是 BOT 项目中不可或缺的角色。融资招标需要招标方和投标方的有效沟通，一般情况下，政府缺少专业知识和经验，也没 有足够的时间和精力，都需要顾问的协助。顾问班子的常见成员包括： 技术顾问 财务顾问 22 / 30 法律顾问 顾问班子将就项目结构的设计等问题提供咨询意见以及回答相关的问题。其作用主要体现在： 设计项目的整体结构，包括项目的边界条件。由于 BOT 项目结构的设计牵扯方方面面的问题，它要求顾问熟悉类似项目的运作规 律和国际惯例，具有良好的项目全局观、丰富的项目经验。顾问应具有 将国际惯例与本土环境对接的能力及对未来政府政策走向的恰当 把握。 确定项目结构的主要问题和解决方案，协助招标执行机构审阅招标文件。 确定项目谈判要点、策略和工作计划。 在谈判中，就出现的问题提供分析和解决方案供决策23 / 30 四、 BOT 项目的各个阶段 典型的 BOT 项目一般应经过以下几个阶段：确定项目方案阶段、项目立项阶段、招标准备阶段、资格预审阶段、准备投标文件阶段、 评标阶段、谈判阶段、融资和审批阶段、实施阶段。 BOT 项目的招标可采用竞争性招标、单一来源采购 或有限招标方式。在我国一般采用国际竞争性 招标方式，包括编制资格预审文件、资格预审评审、编制招标文件、评标、 澄清与谈判、特许权协议的审批、组建项目公司、完成融资并签署一系列合同等。如下表所示。 一、 BOT 项目的确定 1. 初步可行性：这一阶段的主要目标是研究并提出项目建设的必要性、确定项目需要达到的目标。 2. 政府审定 二、招标采购程序 1. 资格预审确定合格单位 2. 编制、审核评估招标文件 3. 出售招标文件 三、投标 1. 对招标文件进行可行性研究 2. 组成联营体并 /确定发起人 3. 编制投标文件 4. 提交整套投标文件 四、选定中标 人 1. 评标 2. 澄清与谈判 3. 确定中标人、授予项目 4.草签协议 五、项目开发 1. 组成项目公司 2. 签署特许权协议并报有关部门审批 3. 完成融资 4. 正式签署协议 5.签署建筑工程合同 6. 签署设备供应合同 7. 签署运营和维护协定 六、项目建设 1. 工程建设和安装 2. 设备测试 3. 验收 4. 技术转让 七、项目移交 1. 移交程序五、招标程序 资格预审 由于 BOT 项目属于非公共部门投资建设和运营的项目，成功的24 / 30 关键是选择一个实力较强的项目发起人或合作伙伴，而且 BOT 项目开 发费用高，开发周期长以及投资规模较大，因而投标风险较大。通过资格预审可将投标人的数量控制在一定的范围，既可保证竞争性， 又可减少投标人的风险。 资格预审阶段大约需 46 周。 1. 资格预审文件的准备25 / 30 资格预审文件的主要内容包括： ? 项目概述： 项目概述是向潜在的和感兴趣的申请人介绍项目的基本情况，包括项目的历史背景、项目的基本描述、项目的范围、项目建设的条 件、项目所在地的社会和经济发展状况、项目所在地的发展规划以及有关图纸等。 ? 政府对项目的支持： 在邀请申请人参加资格预审时应明确政 府对该项目的具体支持，以帮助申请人决定是否参加资格预审。 ? 需要提交的材料： 资格预审文件须明确申请人应提供的详细资料，以满足资审评审的要求。如果投标人是联营体，那么联营体内每个成员除作为单个 公司应独立提供其公司的资料外，还需提交一份联营体协议。申请人提供的资料应包括：申请人的公司管理或组织机构、财务状况；在最近五年申请人作为 BOT 项目发起人的经历、目前承担的或已签约 将要进行的 BOT 项目，并对项目的性质、特点、投资规模、特许期等作简要说明；申请人的融资能力及银行对申请人出具的资信证明； 申请人 为本项目提供的人员能力、设备能力和未来特许公司的组织结构。 ? 资格预审合格条件 ? 一般性规定： 在资格预审文件中还包括以下条款：资格预审邀请书的澄清、申请书的递交地点以及可在何处进一步查阅和取得有关文件或资料。 ? 附表： 为方便申请人准备资审申请书和方便评审，最好在资格预审文件中编制一些标准表格以供申请人填写。 2. 刊登资格预审通告 资格预审文件经政府审查和批准之26 / 30 后，即可按招标公告发布暂行办法的规定在国家有关媒体上发布公告。 资格预审公告应包括项目的名称、项目概况、申请人的合格条件、购买资格预审 文件的时间、地点和费用以及递交资格预审申请书 的时间和地点等。 3. 资格预审文件的出售和澄清 资格预审文件的出售时间可以从出售之日起至递交截止日期，也可以规定从出售之日起的一段时间内，任何感兴趣的申请人均可在 规定的地点查阅或购买资格预审文件；如在准备资格预审申请书时对资格预审文件有任何问题，可在规定的时间之前通过传真、信函等 方式要求澄清。招标人应以书面方式回复购买资格预审文件的所有申 请人。 4. 资格预审申请书的评审 收到申请人递交的资格预审申请书后，由政府官员、咨询公司、财务顾问、技术顾 问和法律专家等组成的评审委员会将对申请书进 行评审，在评审过程中可要求申请人对其申请书进行澄清。资格预审评审的条件主要包括： BOT 项目的成功经历。 项目发起人与合作伙伴在近几年中具有承担或组织 BOT 项目和运营的成功经验，且在 BOT 项目全过程履约情况良好，如具有较好的工程 质量和项目管理才能等；财务状况。 BOT 项目发起人应具有良好的财务状况，能承担项目所需的财务与资源能力，并且合作伙伴应 有强大的财团作支持。技术力量。项目公司应能派出信誉良好、经验丰富的合格管理人员；27 / 30 且应有充足和先进的设备、现代企 业管 理机构和完善的质量保证体系等。 5. 评审结果报批 招标单位将通过资格预审评审的申请人名单报政府有关部门批准，然后将资格预审评审结果通知所有申请人。 我公司发布资格预审公告后，共有国内外 15 家单位购买了资格预审文件，经过评审委员会评审共有 6 家单位通过资格预审，可以购 买招标文件。 编制招标文件、特许权协议、制定评标办法 整个过程大约需要 610 周。 在确定项目结构后、初步落实项目基本条件后，即可开始编制招标文件，为了加快进度，招标文件的准备工作往往与资格预审同步 进行，只要保证资格预审阶段 和招标阶