经济学原理13.pdf

北京大学北京大学 国家发展研究院中国经济研究中心 经济学原理经济学原理 海海 闻闻 教授教授 2009 年秋季 第1讲导导 论论 1.为什么学经济学 2.基本经济问题 3.解决经济问题的制度选择 4.市场经济简介 5.经济学：框架与基本原理 经济学是一门研究人类一般生活事务的学问 经济学研究的是社会如何利用稀缺的资源以生 产有价值的商品，并将它们分配给不同的 个人 马歇尔 经济学原理 萨 缪 尔 森 经济学研究我们社会中的个人、厂商、政府和 其他组织如何进行选择以及这些选择如何 决定社会资源的使用 斯 蒂 格 利 茨 1. 为什么学“经济学” A. 什么是“经济学” “经济学是研究人类理性行为 的一门科学” “经济学教育人们怎样作决策 （选择）” B.为什么要学习经济学? 为什么大城市的房 价那么贵？ 为什么航空公司要 对机票打折？ 为什么姚明作为球 星得到的报酬这么 高？ 丰收了农民为什么 不高兴？ 经济学有助你了 解你生活的世界 一旦你参加了工作 ，你要决定把多少 收入用于支出，多 少用于储蓄，多少 用于投资？ 如果你管理一家企 业或一个大公司， 你的产品应该怎样 定价？生产多少？ 经济学将使你更 精明地参与经济 物价高了为什么要 提高利率？ 税收对经济的影响 是什么？ 保护环境的最好方 法是什么？ 与其他国家自由贸 易有什么好处？ 金融危机时政府为 什么要增加开支？ 理解经济政策的 影响力与局限性 学习经济学可以改进你的思考方 式和观测社会的角度 新闻、法律、政治、国际关系、政府 管理、文学创作 即使你不成为职业经济学家甚至不从事经济 工作，但知道经济学是如何思考问题是有益的， 对你的工作是有益的。至少，你不大容易被蹩 脚的经济学家和夸夸其谈的政治家所蒙蔽。无 论你今后干什么，你不会后悔自己学过经济学 C.学习经济学的知识要求 数学 分析工具、 逻辑思维方式 英语 掌握前沿知识、国际交流 历史、政治、文化 人类行为发展的轨迹、各个社会的特征 稀缺稀缺 选择选择 机会成本机会成本 A. A. 三个重要概念三个重要概念 2. 基本经济问题 (1)(1) 稀缺（稀缺（scarcityscarcity）：）： 社会资源的有限性，是指社会提供的东西社会资源的有限性，是指社会提供的东西 少于人们想拥有的。少于人们想拥有的。 基本假设：基本假设：人类的欲望是无穷的人类的欲望是无穷的 资源是有限的资源是有限的 相对于人们的欲望来说，资源永远是稀缺的 生产要素（资源）：生产要素（资源）： 劳动劳动（体力体力/ /脑力脑力） 土地土地（自然资源自然资源） 资本资本 ( (物质物质/ /金融）金融） 企业家精神和才能企业家精神和才能 (2) 选择(Choice): 因为稀缺，人们不能得到所有想要的东 西, ,不得不在有限的资源下作出选择。 这是这是“稀缺稀缺”的结果。的结果。 (3) (3) 机会成本机会成本 ( (Opportunity Cost)Opportunity Cost)： 机会成本为了得到某种东西所必须放弃 的东西。 这是这是“选择选择”的结果。的结果。 B. B. 生产可能性曲线生产可能性曲线 （Production Possibility Curve，PPC） （1 1）定义：表示一个经济在可得到的生产要素与生定义：表示一个经济在可得到的生产要素与生 产技术既定时所能生产的产量的各种组合的图形产技术既定时所能生产的产量的各种组合的图形。 桃子桃子 200E 152.5D 105C 57.5B 010A 桃子苹果生产组合 510 苹果苹果 20 10 （2 2）形状）形状 机会成本的性质决定：机会成本的性质决定： 成本递增、递减、不变成本递增、递减、不变 机会成本不变机会成本不变机会成本递增机会成本递增机会成本递减机会成本递减 (3) (3) 生产点生产点 产品 B 在PPC上为有效生产点（Efficiency） 在PPC内存在失业(Unemployment) 或非充分就业(Underemployment) 产品A (4) (4) 生产可能性曲线的移动生产可能性曲线的移动 原因：要素的增加原因：要素的增加，技术进步等技术进步等（生产可能性曲线外生产可能性曲线外 移移) ); ; 战争战争、自然灾害等自然灾害等（生产可能性曲线内移生产可能性曲线内移） A A B B 要素增加技术进步 3. 3. 解决经济问题的制度选择解决经济问题的制度选择 A. 共同的问题 生产什么（What） 怎样生产(How) 为谁生产(for Whom) B. B. 不同的制度选择不同的制度选择 按所有要素分按所有要素分 配配 按劳分配按劳分配分配方式分配方式 市场市场计划计划 配置机制配置机制 分散分散中央中央决策层次决策层次 私有私有公有公有产权所有产权所有 “资本主义资本主义”“社会主义社会主义”经济制度经济制度 公平与效率的权衡和取舍（公平与效率的权衡和取舍（tradetrade- -offoff） 效率效率是指社会能从其稀缺资源中得到最多东西。 平等平等是指这些资源的成果公平地分配给社会成员。 换句话说，效率是指经济蛋糕的大小，而平等是 指如何分割这块蛋糕。在设计政府政策的时候， 这两个目标往往是不一致的。 C. C. 转型经济转型经济 中央集权的计划经济决策分散的市场经济 国有经济民有经济 封闭经济开放经济 4. 4. 市场经济简介市场经济简介 A.传统市场 商品市场 家庭厂商 要素市场 购买商品与服务 支出 出售商品与服务 供给要素购买要素 收入成本 收益 B. B. 现代市场现代市场 说明： 1：支出；2：购买商品与服务；3：出售商品与服务； 4：收益；5：收入；6：要素供给；7：购买要素； 8：成本（工资、租金、利息）13：转移支付；14：个人所得税； 15：补贴 16：税收 17、18：进出口；19、20：要素的国际流动 政府家庭厂商外国 商品市场 要素市场 金融市场 12 56 13 14 910 1112 15 16 34 78 1718 1920 5. 经济学基本结构 A A. . 基本结构基本结构 入门：入门：经济学原理经济学原理 理论基础：理论基础：微观经济学微观经济学、宏观经济学宏观经济学 经济史经济史、经济思想史经济思想史 分析方法分析方法: :计量经济学计量经济学、数理经济学数理经济学 应用学科：应用学科： 国际经济学（国际贸易与国际金融）、国际经济学（国际贸易与国际金融）、 公共经济学（公共财政）、产业组织、公共经济学（公共财政）、产业组织、 货币银行学、金融学、制度经济学、货币银行学、金融学、制度经济学、 农业经济学、发展经济学、劳动经济学、农业经济学、发展经济学、劳动经济学、 环境经济学、卫生经济学、国防经济学等环境经济学、卫生经济学、国防经济学等 B. B. 方法方法 作为科学家的经济学家：作为科学家的经济学家： 观察假说检验理论观察假说检验理论（模型模型） 假设的作用假设的作用 经济学假设人是经济学假设人是 “自利自利”的的， “理性理性” 的的 认为人都是认为人都是“自利自利”的，的， “理性理性”的的 赞赏和鼓励人的赞赏和鼓励人的“自利自利” 作为政策顾问的经济学家：作为政策顾问的经济学家： 实证实证( (Positive)Positive)研究：研究： 研究世界是研究世界是怎样怎样运行的运行的。 规范规范( (Normative)Normative)研究：研究： 研究世界研究世界应该应该如何运行如何运行 经济学的社会责任经济学的社会责任 C.C. 经济学十大原理经济学十大原理 原理一：人们面临权衡关系原理一：人们面临权衡关系 原理二：某种东西的成本是为了得到它而放弃的东西 原理三：理性人考虑边际量 原理四：人们会对激励作出反映 原理五：贸易能使每个人状况更好 原理六：市场通常是组织经济活动的一种好方法 原理七：政府有时可以改善市场结果 原理八：一国的生活水平取决于它生产物品与劳务的能力 原理九：当政府发行了过多货币时物价上升 原理十：社会面临通货膨胀与失业之间的短期交替关系 经济学的五个重要概念 （Stiglitz） 取舍（trade-off) 激励（incentive） 交换（exchange） 信息（information） 分配（distribution） 第2讲市场：需求与供给 1、市场 (Market) 2、需求 (Demand) 3、供给 (Supply) 4、市场均衡 (Market Equilibrium) 5、弹性（Elasticity）及其应用 6、市场与福利 (Welfare) 1、市场 市场：指某种物品或劳务的一群买者与卖者。 参与者：买者，卖者 价格与数量: 价格是自变量，数量是应变量。 竞争市场：有许多买者与卖者，以至于每个人对 市场价格的影响都微乎其微的市场。 2、需求 A.定义:在不同的价格下消费者愿意并能够 购买的商品和服务的数量 B.需求表与需求曲线： 需求表：表示一种商品价格与需求量之间关系的表格 需求曲线：一种商品价格与需求量之间关系的图形 C.需求规律:其他条件相同时，一种物品价格 上升时需求量减少，价格下降时需求量增加 D.市场需求与个人需求：市场需求是个人需 求之和 E.需求量变动与需求变动 需求量(Quantity Demanded)变动：价格变化 时，购买量沿需求曲线移动 需求(Demand)变动：除价格外，任何一种决 定需求的因素变动时需求曲线的移动 P Q 需求量变动 P Q 需求变动 F.决定个人需求变动的主要因素： 收入（奢侈品、正常品、劣等品） 正常品：正常品： 其他条件不变时，收入增加引起 需求增加的物品。 劣等品劣等品： 其他条件不变时，收入增加引起 需求减少的物品。 偏好 相关物品价格（替代品、互补品） 替代品：一种物品的价格上升引起另一种物 品需求增加的两种物品。 互补品：一种物品的价格上升引起另一种物 品需求减少的两种物品。 预期（收入、价格） 政府政策（税收、补贴） G.决定市场需求变动的因素： 消费者的人数 D1 D3D2 D4 Q P 3、供给 A.定义:在不同的价格下厂商愿意生产和出 售的商品和服务的数量 B.供给表与供给曲线 供给表：表示一种商品价格与供给量之间 关系的表格 供给曲线：一种商品价格与供给量之间关 系的图形 C.供给规律： 其他条件不变时，一种物品价格上升时供 给量增加，价格下降时供给量减少 D. 市场供给与个人供给: 市场供给是个别厂商供给之和 E.供给量变动与供给变动: 供给量变动:价格变化时，厂商愿意生产和销售的数量沿 供给曲线移动 供给变动：除价格外，任何一种决定供给的因素变动时 供给曲线的移动 P Q 供给量变动 P Q 供给变动 F.决定供给变动的因素 投入价格（成本） 技术 预期（价格） 相对产品的价格(例如大豆价格对玉米 供给的影响） G.影响市场供给的因素 厂商数量 Q P S1 S2S3S4 4.市场均衡 A.市场均衡：供给与需求达到了平衡状态。 均衡价格：使供给与需求平衡的价格。 均衡数量：当价格调整到使供给与需求平衡时的 供给量与需求量。 供给 均衡数量 P Q 均衡价格 需求 B.市场不均衡 超额供给（excess supply）：供给量大于需求量时的状态。 超额需求（excess demand）：需求量大于供给量时的状态。 政府限价 最高限价（price ceiling):最高限价低于均衡价格时，会产生超额需求。 最低限价（price floor):最低限价高于均衡价格时，会产生超额供给。 P Q 需求 供给 超额供给 超额需求 Q p C.市场均衡的变动 D2 S D1 需求增加 需求变动的影响 Q P 供给变动的影响 S1 D 供给增加 S2 P Q 需求与供给都变动的影响 S1 D1 供给需求都增加 D2 S2 P Q 其他条件不变时， （1）需求增加（减少），均衡价格上升 （下降），均衡数量增加（减少）； （2）供给增加（减少），均衡价格下降 （上升），均衡数量增加（减少）； （3）供给和需求都增加（减少）时，均衡数 量增加（减少），但均衡价格可能上升,下 降或不变，取决于需求和供给变动的幅度； 供给增加（减少）和需求减少（增加） 时，均衡价格下降（上升），但均衡数量可 能上升，下降或不变，取决于需求和供给变 动的幅度。 5.弹性（Elasticity）及其应用 A.需求的价格弹性 定义:一种物品需求量对其价格变动反应程 度的衡量,用需求量变动的百分比除以 价格变动的百分比来计算。 计算公式： 2121 2121 21212121 2 2 QQQQQQQQ PPPPPPPP dQP dP Q （1）弧弹性 （2）点弹性 不同弹性的需求 富有弹性（elastic）：弹性大于1，需求量变动的比例大于价格 缺乏弹性（inelastic：弹性小于1，需求量变动的比例小于价格 单位弹性（unitary elastic）：弹性等于1，需求量与价格同比例变动 完全无弹性（perfect inelastic）：弹性为0 完全富有弹性（perfect elastic）：弹性为无穷大 完全无弹性 5 10 5060 缺乏弹性 10 5 50100 单位弹性富有弹性完全弹性 10 5 50 200 决定弹性的因素 （1）相近替代品的可获得性 有相近替代品的物品往往较富有需求弹性。 替代品多（少),弹性大（小) 。 （2）支出占收入的比重 支出占收入的比重大,弹性大;比重小,弹性小。 （3）时间的长短 物品往往随着时间变长而需求更富有弹 性。时间长，弹性大；时间短，弹性小。 （4）市场竞争 市场竞争激烈，弹性大，反之则小。 价格弹性的应用 定价（弹性与总收入） 当需求价格弹性小于1时，价格上升使总收益增加， 价格下降使总收益减少。 当需求价格弹性大于1时，价格上升使总收益减少， 价格下降使总收益增加。 当需求价格弹性等于1时，价格变动不影响总收益。 总收入（Total Revenue)： TR PQ 弹性大于1时，P上升，TR下降； P下降，TR上升。 弹性小于1时，P上升，TR上升； P下降，TR下降。 部分产品的需求价格弹性 PRODUCTPRICE ELASTICITY INELASTIC Water0.14 Food0.21 Lively arts (theater,etc.)(0.07,0.29) Cigarettes(0.3,0.4) Legal services0.50 Stationery0.57 Jewelry, Watches0.67 PPROXIMATELY UNIT-ELASTIC (0.8-1.20) Beer1.13 Electricity1.14 Mass transit, Bus1.20 New cars1.20 ELASTIC Charitable giving1.29 Marijuana1.50 Air travel2.40 Toilet articles, preparations3.04 Motionpictures3.70 数据来源：Principles of Economics,Richard,w.Tresch,1994 ,P 120 参考资料： B.需求的收入弹性 定义：一种物品需求量对消费者收入变动反应程度 的衡量，用需求量变动百分比除以收入变动百分 比来计算。 需求量变动百分比 需求收入弹性 收入变动百分比 计算公式（略） 不同产品的收入弹性 奢侈品（luxury, superior goods): 收入弹性大于1 必需品（necessary goods):收入弹性小于1 劣等品（inferior goods):收入弹性小于0 C.需求的交叉价格弹性 （cross-price elasticity） 定义：一种物品需求量对另一种物品价格变动的反应程度 的衡量。用这种物品需求量变动的百分比除以另一物 品价格变动的百分比来计算。 xy x y 的需求量变动的百分比 的价格变动的百分比 计算公式 替代品 xy0; 互补品 xy0; 无关品 xy=0 21 21 xxx xy yyy QQQ PPP 参考资料： 部分产品的需求收入弹性 PRODUCTINCOME ELASTICITY INFERIOR Flour-0.36 Margarine-0.20 NECESSITIES Lively arts (theater, etc.)(0.06,0.26) Electricity(0.07,0.74) Physicians0.75 APPROXIMATELYUNIT-ELASTIC Liquors1.00 Tobacco1.02 Clothing1.02 LUXURIES Books1.44 New cars2.45 Private Education2.46 Durable Goods (appliances, etc.)2.90 数据来源：Principles of Economics,Richard,w.Tresch,1994 ,P 121 部分产品的交叉价格弹性 PRODUCTSUBSTITUTE PRODUCTCROSS-PRICE ELASTICITY BEEFPork0.28 BUTTERMargarine0.67 ELECTRICITYNatural Gas0.20 NATURAL GASFuel Oil0.44 THEATERAll other lively arts0.12 SYMPHONYAll other lively arts0.53 数据来源：Principles of Economics,Richard,w.Tresch,1994 ,P 122 D.供给的价格弹性 供给量变动百分比 供给价格弹性 价格变动百分比 定义：一种物品供给量对其价格变动反应程 度的衡量, 用供给量变动百分比除以 几个变动百分比来计算。 不同弹性的供给 完全无弹性 缺乏弹性:如果弹性小于1，从而供给量变动的比例小 于价格时，供给是缺乏弹性的。 单位弹性:如果弹性正好是1，从而供给量与价格同比 例变动。 富有弹性:如果弹性大于1，从而供给量变动的比例大 于价格时，供给是富有弹性的。 完全弹性 6.市场与福利 A.消费者剩余与生产者剩余 (1)消费者剩余（consumer surplus） 定义：买者愿意为一种物品支付的量减去 买者为此实际支付的量。 衡量：需求曲线以下和价格以上的面积衡 量市场的消费者剩余。 (2)生产者剩余（producer surplus) 定义：卖者出售一种物品得到的量 减去卖者的成本。 衡量：给曲线以上和价格以下的 面积衡量市场的生产者剩余。 P S D 消费者剩余 生产者剩余 Q B.税收的福利分析 税收引起的福利变动 F A B P Q S D DE C P P+T 没有税收时有税收时变动 消费者剩余A+B+CA-(B+C) 生产者剩余D+E+FF-(D+E) 税收收入无B+D+(B+D) 总剩余A+B+C+D +E+F A+B+D+F-(C+E) 无谓损失：税收引起的总剩余的减少。图中（C+E）。 税收和弹性 税收负担更多地落在缺乏弹性的市场一方身上， （1）供给富有弹性，需求缺乏弹性，税收更多地由消费者承担 （2）供给缺乏弹性，需求富有弹性，税收更多地由生产者承担 A B C A B 需求缺乏弹性，供给富有弹性 AC：税收 AB：消费者承担的部分 BC：生产者承担的部分 需求富有弹性，供给缺乏弹性 AC：税收 AB：消费者承担的部分 BC：生产者承担的部分 第3讲消费者理论 1、效用(Utility) 2、偏好(Preference) 3、消费者的预算约束(Budget Constraint) 4、消费者选择(Choice) 1、效用（Utility） A.定义：效用是人们从物品的消费中得到的满足程 度的抽象衡量，衡量单位称为“尤特尔”（Util）。 B.总效用(Total Utility)与边际效用(Marginal Utility) 总效用：人们从一组物品中得到的总的满足程度。 边际效用：增加一单位的物品的消费所带来的额外 的满足程度（其他条件保持不变）。 消费者从不同数量的物品中所得到的总效用与边际效用 商品数量总效用边际效用 00 144（40） 295（94） 3134（139） 4163（1613） 5182（1816） 当不断增加一种物品的消费时（其他物品的消费 量保持不变），商品的边际效用将最终趋于下降。 C.边际效用递减规律 U TU MU Q 2、偏好（Preference） A.表示偏好的无差异曲线 定义: 无差异曲线表示给消费者相同满足程度 的消费组合的一条曲线。 斜率：一条无差异曲线上任意一点的斜率等于 消费者愿意用一种物品代替另一种物品 的比率。这个比率称为边际替代率 （Marginal Rate of Substitution, MRS）。 MRS- QB/ QA， 因为物品替代时总效用不变， MUAx QAMUBx QB 0 因此, MRS- QB/ QA MUA/MUB 无差异曲线的斜率可以用 MUA/MUB 来表示,即横轴上商品 （A）的相对边际效用。 1 QB I1 I2 QA MR S B.无差异曲线的特征 (1) 斜率为负 通常物品的效用是正的。因此，如果要增 加一种物品的消费数量，为了使消费者的满 足程度不变就要减少另一种物品的消费数量。 反之亦然。 （2）离原点越远，效用越大 消费者通常对数量多的物品组合的偏好