工程项目管理—2前期策划.ppt

总结,项目的概念工程项目的特点工程项目全过程的划分和项目相关者工程项目系统和工程项目管理系统,问题,可行性研究的意图是怎么产生的？为什么要做，并且对什么做可行性研究？可行性研究需要很大的花费，在此之前是否应该有严格地研究和决策？可行性研究的尺度是怎么确定的？,工程项目的前期策划,工程项目的前期策划工作工程项目的构思工程项目的目标设计工程项目的定义工程项目的可行性研究和项目评价工程项目前期策划中的几个问题,学习要求：了解前期策划的工作程序掌握工程项目目标、可行性研究的内容,项目前期策划,定义：项目的前期策划阶段是指从项目构思到项目批准正式立项的过程。主要任务：寻找项目机会、确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的和优化的基础上。,项目构思,构思选择,情况分析和问题定义,提出项目总目标,项目定义和总方案策划,项目审查,项目建议书,可行性研究,反馈,环境调查,项目前期策划的重要作用,目标设计和可行性研究,设计和计划,施工,运行,累计投资曲线,对项目的影响,案例,例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多年的利润积余和借贷。如果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入)白费，而且企业会背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，企业竞争力会下降，甚至一蹶不振。,2019/11/27,8,鸟巢设计方案,奥运会主会场国家体育场设计方案是由2001年普利茨克奖获得者(被誉为建筑界的诺贝尔奖)瑞士建筑师赫尔佐格、德梅隆与中国建筑设计研究院合作完成的。国家体育场的“鸟巢”是由一系列钢桁架围绕碗状坐席区旋转而成，设计新颖独特，为极富特色的巨型建筑。工程预算造价35亿元。是一个有活动屋盖的大型体育场馆。,2019/11/27,9,奥运主会场“鸟巢”瘦身引起的争论,发生背景2004年5月戴高乐机场候机厅事故，引起了公众对大跨度、新型结构安全性的质疑。奥林匹克运动会在任何一个城市举办，都意味着庞大的工程建设。高昂的费用曾经使奥运会成为经济上的噩梦，巨大的亏空也曾使申办的热情受到一定程度的抑制。1976年蒙特利尔奥运会，造成的财政赤字，用了20年时间才还清。,2019/11/27,10,最初起因,11位院士就部分奥运工程“崇洋奢华”上书温家宝总理，质疑奥运建筑“片面营造视觉冲击”，极大地提高了工程造价，并忽略安全、实用、环保等建筑基本要义。他们认为：由求大、求新、求洋而带来的安全与浪费问题，正在逐步成为2008北京奥运会场馆建设中的“硬伤”。当工程进入实质的施工阶段时，这些问题就表现得越发明显，对五棵松文化体育中心、“鸟巢”等奥运场馆设计方案提出质疑。其中尤以“鸟巢”为甚，它不但用钢指标惊人，建筑的稳定性和安全性也难以保证，实属不必要的巨大浪费和冒险。,鸟巢瘦身,2002年10月25日，受北京市人民政府和第二十九届奥运会组委会授权，北京市规划委员会面向全球征集2008年奥运会主体育场中国国家体育场的建筑概念设计方案。包括世界设计最高奖“普利茨克奖”得住在内的全球许多具有实力的设计团队都参与了这次竞赛。“鸟巢”最终被确定为2008年北京奥运会主体育场的最终实施方案。然而，2004年7月30日，“鸟巢”被媒体披露在施工过程中发现设计方案存在问题，暂停施工，修改设计方案。,提出鸟巢优化调整方案的时中国建筑西南研究设计院总建筑师黎佗芬。他表示，“鸟巢”在选定之前没有权威机构进行可行性论证，这对以后的建筑设计招标绝对是一个应引以为借鉴的警示。按照建设管理，一般的设计招标项目，尤其是大型项目，在入围方案选定前就应当邀请权威机构对设计方案的可行性进行论证，但北京奥运会多项工程的设计方案设计偏偏都放在了方案选定之后。2004年8月底，北京市规划委员会负责人表示，根据专家反复研究论证，“鸟巢”原设计方案中的可开启屋顶被取消，屋顶开口扩大，并通过钢结构的优化，大大减少用钢量。优化调整后的方案可以确保工程造价控制在国家发改委要求的22.67亿元内，但其独特的设计风格未受影响。设计方案的优化调整已经得到国际奥委会的理解。,2019/11/27,13,调整后的方案,调整后的方案：去掉活动屋盖；减少用钢量；降低工程造价，预算造价由35亿调整为31亿元；减少座位，体育场部分场地在奥运会后，改造成宾馆，以利于奥运会后运营。,巨人大厦荒诞的决策过程,1992年，在事业之巅的史玉柱决定建造巨人大厦。当时“巨人集团”的资产规模已经超过1亿元，流动资金约数百万元。最初的计划是盖38层，大部分自用，没有搞房地产的设想。那年下半年，一位领导来“巨人”视察。当他被引到巨人大厦工地参观的时候，四周一盼顾，便兴致勃勃地对史玉柱说，这座楼的位置很好，为什么不盖得更高一些？就是这句话，让史玉柱改变了注意。巨人大厦的设计从38层升到54层，后来又定为70层将成为全国最高的楼。工程费用预算也从2亿元增加到12亿元，工期从2年增加到6年。当时巨人集团账上只有几百万元流动资金，靠卖楼花筹集一部分资金，其余的靠电脑业的资金回报和抽调生物工程的资金，没用银行的一分钱贷款。,巨人大厦动工后，巨人集团自己投入了6000万元，卖楼花筹集了1.2亿元。70层楼的地基昨晚，就投入了1亿元。随着工程的不断进行，需要源源不断地注入资金。到了1996年下半年，史玉柱才意识到，仅靠电脑和生物工程的资金来维持大厦建设的正常进行式远远不够的。1996年9月，巨人大厦完成了地下工程，同年11月，首层大堂完工，这时大厦将进入几天一层的快速建设阶段。然而，由于把生产和广告促销的资金全部投入到大厦，生物工程一度停产，用于支持大厦建设的资金供应中断了。在国内签订楼花的买卖合同规定，3年内大楼一期工程（盖20层）完工后履约，如果未能如期完工，退定金并给与经济补偿，3年的合同期限为1994年年初至1996年年底。前期巨人集团买楼花筹集了4000万元，由于施工没有按期完工，债主纷纷上门，巨人集团只退了1000万元，另外3000万元因财务状况恶化，无法退赔。此时，国家正在加大宏观调控，紧缩银根，银行贷款已不可能。至此，巨人大厦建设资金枯竭，全部停工。到了1997年1月12日，数十位债权人和一群闻讯而来的媒体记者来到巨人集团总部，“巨人集团”在公众和媒体心目中的形象轰然倒塌，从此万劫不复。,工程项目的前期策划,工程项目的前期策划工作工程项目的构思工程项目的目标设计工程项目的定义工程项目的可行性研究和项目评价工程项目前期策划中的几个问题,工程项目的构思,通过市场研究发现新的投资机会市场出现新需求、出现新技术、发现新资源解决上层系统运行存在的问题（社会问题）交通阻塞、住房供应紧张、环境污染实现上层组织的发展战略,项目构思的选择,项目机会很多，项目构思丰富多彩，有时甚至是“异想天开”。通过三方面进行选择和把握：上层系统问题和需求的现实性考虑到环境的制约，充分利用资源和外部条件充分发挥自己的长处，运用自己的竞争优势,环境,构思,能力,案例,某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。1986年以前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路。该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。,复习,工程项目系统项目管理工程项目管理系统前期策划的定义和主要任务前期策划的过程项目构思,工程项目的前期策划,工程项目的前期策划工作工程项目的构思工程项目的目标设计目标管理方法环境调查问题定义目标因素目标系统工程项目的定义工程项目的可行性研究工程项目前期策划中的几个问题,工程项目的目标管理方法,目标是对预期结果的描述工程项目管理采用严格的目标管理方法，体现在在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划项目先设立总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标将项目目标落实到责任人，将目标管理同职能管理高度地结合起来，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对责任人进行业绩评价将项目目标落实到项目的各阶段，保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性,目标管理中可能存在的问题,在项目的前期很难设计完整的、科学的目标系统在项目批准后，容易出现“目标变更”或“目标无法变更”，造成资源损失不可控制的因素外部效应,外部效应,外部效应(externalities)指的是企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。给别人造成损失了却不对人家进行补偿给别人带来利益去不要人家分红给你排放污水、排放废气、景观,工程成本的外部性,某施工承包商S若在施工过程中偷工减料，则提高了项目运营阶段的运营成本，使运营商F受到损失。承包商S的费用函数为Cs=G+e，其中G为固定成本，e为努力成本。运营商F的费用函数为Cf=V-h(e)，其中V为运营工作的固定成本，运营成本受施工承包商努力程度e影响。施工工程和运营工作的承包价格分别为ps和pf。假设,假设业主能够指定努力程度e,施工承包商的利润最大化问题为,施工承包商在决定其努力水准时并不考虑其对运营商的影响，因为其不用负担对其造成的成本,外部效应的内部化,承发包模式的选择BOT模式、DB模式,工程项目的前期策划,工程项目的前期策划工作工程项目的构思工程项目的目标设计目标管理方法环境调查问题定义目标因素目标系统工程项目的定义工程项目的可行性研究和项目评价工程项目前期策划中的几个问题,环境调查的作用,环境调查是在项目构思的基础上对环境系统状况进行调查、分析、评价、以作为目标设计的基础和前导工作。进一步研究和评价项目的构思，使项目更为实用和理性，更符合上层系统的需求对上层系统的目标和问题进行定义，确定目标因素确定项目的边界条件为目标设计、项目定义、可行性研究，以及设计和计划提供信息对风险因素进行分析，提出相应的防范措施,可行性研究内容,项目背景和历史项目发起人可行性研究报告编制依据项目概况市场研究产品市场供应预测产品市场需求预测,可行性研究内容（续）,建设方面的研究建设规模产品方案厂址选择建筑方案选择项目实施进度组织结构和人力资源配置项目领导组织项目建成后的组织结构,可行性研究内容（续）,健康、安全和环境保护方面环境影响评价、节能节水措施、劳动安全卫生与消防投资估算投资估算依据、建设投资估算、流动资金估算、投资估算表融资方案资本金筹措、债务投资筹措、融资方案分析,可行性研究内容（续）,国民经济评价影子价格及通用参数选取、国民经济评价指标、国民经济评价结论社会评价项目对社会的影响分析、社会风险分析、社会评价结论不确定性分析主要风险识别、防范和降低风险对策研究结论和建议附图、附表、附件,环境调查的内容,项目相关者的状况调查项目产品的用户需求、项目所属企业状况、合资者的能力、工程承包企业和供应商的基本情况、主要竞争对手的基本状况、周边组织（如居民、社团）对项目的需求社会政治环境政治局面的稳定性、政府对本项目的支持、与项目有关的政策、国际政治环境,环境调查的内容,社会经济环境社会的发展状况、国民经济计划安排、国家的财政状况、银行的货币供应能力和政策、市场情况法律环境法制的健全度、执法状况、与项目有关的各项法律自然条件自然地理状况、气候状况,环境调查的内容,技术因素与工程相关的技术标准、规范项目周围基础设施场地周围生活及配套设施、现场周围公用事业状况、运输状况其他方面项目所在地的人口、文化素质、教育、道德、种族、宗教、价值取向、习惯、风俗和禁忌同类工程资料,环境调查方法和要求,新闻媒介专业渠道派人实地考察通过业务代理人调查向侨胞、同行、合作者、朋友调查专家调查法（德尔菲法）直接询问环境调查应尽可能定量的，用数据说话环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价,复习,工程项目的前期策划工作工程项目的构思工程项目的目标设计目标管理方法环境调查问题定义目标因素目标系统工程项目的定义工程项目的可行性研究工程项目前期策划中的几个问题,工程项目的前期策划,工程项目的前期策划工作工程项目的构思工程项目的目标设计目标管理方法环境调查问题定义目标因素目标系统工程项目的定义工程项目的可行性研究和项目评价工程项目前期策划中的几个问题,问题的定义,经过环境调查从中认识和导出上层系统的问题，并对问题进行定义和说明。问题定义是目标设计的诊断阶段，进一步明确问题的原因、背景和界限，从中确定项目的目标和任务。,问题定义的步骤,对上层问题进行罗列、结构化，将大问题分解为若干小问题例如企业亏损问题可以分为生产成本提高、废品增加、产品销路差等问题采用因果分析法对原因进行分析例如产品销路差的原因可能是：该产品陈旧老化，市场上已有更好的新产品出现；产品的售后服务不好，用户不满意；产品的销售渠道不畅，用户不了解该产品等分析问题将来发展的可能性和对上层系统的影响,某高速公路建设项目环境调查和问题定义,目前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路，交通流量大大超过了公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁，进一步调查后，发现问题及原因如下：在两个城市间驱车常需8-10h，行车时速平均为30多公里，交通瓶颈问题严重交通混乱，经常出现阻塞和排队现象，主要原因有：交通管理问题，许多小商贩侵占道路，交警太少，许多驾驶人员不按交通规则行车；交叉路口多，许多路口无红绿灯出现事故或阻塞状况时，排障不及时,某高速公路建设项目环境调查和问题定义（续）,交通事故多，其原因有：交通混乱，容易引起事故告示牌少，路面窄，岔路口多，弯道多非机动车辆强盗，行人经常横穿马路等污染严重，原因如下：车速低，堵车造成废气排放量大燃油质量不符合标准，特别是路边许多私人加油站的燃油质量无法保证许多旧车、破车的废气排放超过国家规定的排放标准车辆太脏周边居民向路上抛扔垃圾,某高速公路建设项目环境调查和问题定义（续）,存在的制约条件该地区现有的交通已有一条国道，有铁路复线，有江河水道，会影响高速公路的运营该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生产修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等,工程项目的前期策划,工程项目的前期策划工作工程项目的构思工程项目的目标设计目标管理方法环境调查问题定义目标因素目标系统工程项目的定义工程项目的可行性研究和项目评价工程项目前期策划中的几个问题,目标因素的来源,问题的定义，即按问题的结构，解决其中个问题的程度，即为目标因素有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制、法律制约、工程项目相关者（投资者、项目周边组织）的要求上层组织设置,提出目标因素,常见的目标因素问题解决的程度(最常见)。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态项目自身的(与建设相关)目标，包括：工程规模、经济性目标、项目时间目标、工程的技术标准、技术水平其它目标因素：生态环境保护；职业健康保护、提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平；人均产值利润额；吸引外资数额；降低生产成本，或达到新的成本水平；等等,各目标因素指标的确定,确定目标因素指标应注意如下几点真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义基础上切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现目标因素指标的科学性和可行性并不是在项目初期就可以办到的。(一个过程)目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件项目的目标因素必须重视时间限定许多目标因素是由与项目相关的各方面提出来的，必须照顾到各方面的利益。(环境保护，社会稳定),目标因素的分类,按性质强制性目标：必须满足的目标因素，通常包括法律法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等，这些目标必须纳入项目系统中的，否则项目不能成立期望目标：即尽可能满足的，有一定弹性范围的目标因素(如就业人数)按表达定量目标定性目标(只能语言描述的，如形象问题),目标因素间的争执,强制性目标与期望目标发生争执，则首先必须满足强制性目标的要求如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性，可能有两种处理：(1)判定这个项目构思是不行的，必须重新构思。(2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。期望目标因素的争执。这里又有两种情况：(1)如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优化的办法，追求技术经济指标最有利(如收益最大、成本最低)的解决方案。(2)定性的目标因素的争执可通过确定优先级或定义权重，寻求妥协和平衡，或将定性目标转化为定量目标进行优化。目标系统中，系统目标子目标，子目标可执行目标,案例分析,某中外合资项目中参加者各方有如下目标因素：外商：投资回报率，增加其产品在中国市场的占有份额当地政府：发展经济，吸引外资，增加就业，增加当地税收，改善地方的形象法律：环境保护法要求的三废排放标准，税法，劳动保护法中方企业：吸引外资，对老产品进行更新改造，提高产品的技术水平，增加产品的市场占有率，产品的年产量，充分利用现有的厂房、技术人员、工人和土地区分强制性目标、期望目标、定性目标和定量目标哪些目标因素之间存在争执？,答案,强制性目标：法律，发展经济、吸引外资期望目标：上述以外定量目标：投资回报率、增加就业、税收、三废排放标准、增加产品市场占有率、产品年产量定性目标：上述以外存在争执的目标因素：提高产量和三废排放标准，增加就业和投资回报率（充分利用现有人员）,工程项目的前期策划,工程项目的前期策划工作工程项目的构思工程项目的目标设计目标管理方法环境调查问题定义目标因素目标系统工程项目的定义工程项目的可行性研究和项目评价工程项目前期策划中的几个问题,目标系统的建立,目标系统结构项目目标系统至少有如下三个层次系统目标。通常有功能、技术、经济、社会与生态目标子目标。对系统目标的说明、补充。例如生态目标可以分解为废水、废气、废渣的排放标准、绿化标准、生态保护标准可执行目标。子目标的细化。例如，为达到废水排放标准，废水处理装置规模、标准、处理过程、技术等都属于可执行目标,案例：某高速公路建设工程的目标设计,总体目标建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程。系统目标功能目标、技术目标、经济目标、社会目标、生态目标子目标,功能目标,交通功能(问题的解决程度)正常运营后，2000年日平均交通量将达2万辆，2010年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量6万辆。设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来的10小时缩短为3-4小时服务功能要求。全线设6处服务区，有齐全的人车服务系统，完成：汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等安全功能：降低事故发生率(降低到什么程度？)，为保证车辆快速安全行使，全线设有齐全的交通安全设施。交通管理功能：(1)监控系统要求；(2)通信系统要求；(3)事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里1部报警电话；(4)收费系统要求；(5)供电系统要求；(6)照明系统要求；(7)公路的运行维护系统要求,技术目标,符合我国高速公路的设计规范标准。全封闭，全立交，高速公路全长约XXX公里路基宽26m，中央分隔带宽3m，双向四车道按照我国高速公路标准确定路线路基要求路面要求桥梁涵洞要求互通式立交要求,经济目标,总投资(建设成本)：项目总概算为X亿元人民币预计2000年前建成通车,本高速公路为收费道路，在各个互通立交上设收费站。持续经营30年，其收益现值为XX亿元预计Y年收回投资，项目内部收益率为Z%投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、法人股以及银行贷款,社会目标,构建沿途6城市统一的经济带，加快地区经济的发展。预计国民经济的产出效益为投入的X倍带动沿线旅游业、餐饮业的发展。促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。创造良好的投资环境，改善地区投资形象。邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。促进劳动就业的程度。改善交通环境，减少事故发生率,生态目标,总体要求：符合我国环境保护法的要求环保绿化。为净化空气，美化环境，中央分隔带、边坡均设计草皮绿化，服务区要单独进行绿化和景观设计高速公路和服务区污染治理要求。公路周围景观要求。使高速公路、桥、构筑物相互配合，并与沿途山水地貌和沿线环境协调。,工程项目的前期策划,工程项目的前期策划工作工程项目的构思工程项目的目标设计目标管理方法环境调查问题定义目标因素目标系统工程项目的定义工程项目的可行性研究和项目评价工程项目前期策划中的几个问题,项目定义,项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选