广东省2016年下半年期货从业资格：期货市场组织结构与投资者考试试题.pdf

广东省2016年下半年期货从业资格：期货市场组 织结构与投资者考试试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符 合题意） 1、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理 事代其履行职权 2、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。 A开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C都由集合竞价产生 D都由连续竞价产生 3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发 出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小 王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足， 小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手 白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索 赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中， 丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证 金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。 A支持丁某的主张 B支持期货公司的主张 C亲自重新调取证据 D根据现有材料综合判断 4、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明 确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓 而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。 A不超过损失的50% B不超过损失的20% C不超过损失的80% D不超过损失的60% 5、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基 金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造 成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期 货公司应当补偿客户（）。 A10万元 B14万元 C15万元 D12万元 6、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是 _。 A共同基金 B对冲基金 C商品投资基金 D套利基金 7、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不 得少于（）人。 A1 B2 C3 D5 8、手续费等费用) A2010元/吨 B2015元/吨 C2020元/吨 D2025元/吨 9、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要 负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最 多为（）个交易日。 A5 B10 C20 D30 10、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D国务院期货监督管理机构 11、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两 种以上期货合约的指令是指_。 A双向指令 B止损指令 C套利指令 D市价指令 12、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙 对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员 乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编 码。 根据上述资料，请回答以下问题。 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。 A净资产不低于人民币100万元 B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C不存在不良诚信记录 D具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或 者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录 13、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取 得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A中国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者 14、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。 A服务周到 B技能熟练 C诚实信用 D小心谨慎 15、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到 相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。 A相反 B一般相同 C不一定 D完全相同 16、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期 货业协会（） A暂停从业人员资格6个月至12个月 B撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格 申请 D公开通报批评 17、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 18、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通 知所有会员。 A6月15日 B6月18日 C6月20日 D6月22日 19、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份 铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因 素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是_。 A3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/ 吨 B3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不 变 C3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌 了170元/吨 D3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌 了250元/吨 20、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾 问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。 A不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼职 C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职 21、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时 （）。 A理事会 B董事会 C会员大会 D职工代表大会 22、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A期货保证金安全存管监控机构 B国务院期货监督管理机构 C期货公司 D非期货公司结算会员 23、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国 证监会报告。 A2 B7 C10 D15 24、期货市场的基本功能之一是_。 A消灭风险 B规避风险 C减少风险 D套期保值 25、我国期货交易所会员必须是（）。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题 意） 1、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有 的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另 约定的除外。 A高于客户指令价格卖出 B高于客户指令价格买入 C低于客户指令价格卖出 D低于客户指令价格买入 2、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。 A买进看涨期权 B买进看跌期权 C卖出看涨期权 D卖出看跌期权 3、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人 员有（）。 A财务负责人 B期货公司董事长 C期货公司监事会主席 D除期货公司监事会主席以外的监事 4、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。 A信贷资金 B财政资金 C自有资金 D银行资金 5、期货从业人员执业行为准则（修订）对从业人员的基本要求和 规定有（）。 A执业纪律 B专业胜任能力 C职业品德 D职业创新能力 6、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。 A证券交易委员会 B全国证券商协会 C全国期货业协会 D商品期货交易委员会 7、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。 A申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C控股股东净资产不低于人民币5000万元 D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 8、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的 （）等制度。 A风险隔离 B合规检查 C内部控制 D业务规则 9、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。 A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规 经营受到行政处罚或者刑事处罚 B申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 10、洁身自好的有（）。 A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保 守秘密 B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时 向有关部门反映或举报 C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货 经营机构报告 11、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基 金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造 成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公 司缴纳的后续资金来源有（）。 A从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例 缴纳 B从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为 该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在 的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。 甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。 A甲 B乙 C丙 D丁 12、在下列国家中，_有玉米期货交易。 A日本 B阿根廷 C法国 D南非 13、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。 A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开 市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提 示 C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得 向交易所收取任何费用 14、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。 A交易 B结算 C交割 D价格 15、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履 行下列（）职责。 A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关 客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B研究制定风险管理、内部控制制度 C审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有 关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D审议并决定风险管理、内部控制制度 16、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组 织的专项后续职业培训。 A训诫 B公开谴责 C暂停从业资格 D撤销从业资格 17、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信 息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货 交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重 的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍 以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法 所得1倍以上5倍以下罚金。 A散布虚假信息 B买入或者卖出该证券 C从事与该内幕信息有关的期货交易 D泄露该信息 18、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得 挪用。 A国务院期货监督管理机构 B中国证券业协会 C中国人民银行 D财政部门 19、基金托管人的主要职责包括_。 A接受基金管理人委托，保管信托财产 B计算信托财产本息 C签署基金管理机构制作的决算报告 D基金收益的分配和本金的偿还 20、业务活动、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解 释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 21、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理 牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是_。 A为客户提供安全可靠的投资市场 B维护市场参与的权益 C维护市场的稳定 D控制政治风险 22、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。 A客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D客户交易指令记录中的交易数量是否一致 23、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第 70条处罚。 A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的 结算准备金等专用资金 C对股东、实际控制人及