廉洁风险调查问卷R2.doc

廉洁风险调查问卷调查对象:_职位: _日期: _简介 2012年6月21日，国资委党委印发的通知，要求各中央企业做好廉洁风险防控工作，完善惩治和预防腐败体系建设，促进企业健康发展。 在该指导意见中，廉洁风险定义为“企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。”。将廉洁风险防控定义为“按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。” 廉洁风险防控体系确定了以下五个要素，用以提高预防腐败能力，提升企业管理水平。 思想道德类 制度机制类 岗位职责类 业务流程类 外部环境类1、 职权目录职权目录清单展示的是与本岗位相关的职权。下面以工程部经理的职权进行示例：序号本岗位所涉及的业务流程职权权力类型相关依据备注注1注2注3注4注51招投标管理负责组织项目开工前得到手续办理和施工准备工作指挥权XX工程建设管理制度2招投标管理组织或参与总包、分包、监理单位的招投标审核权XX工程建设管理制度3招投标管理对所有工程建设进度、质量、成本、安全负责执行权XX工程建设管理制度说明：注1：填写数字1、2、3、4、5。注2：按照前期内控流程梳理划分的业务流程，比如人力资源环节所涉及到的人力资源规划、招聘与配置、培训与开发、绩效管理、薪酬福利管理、劳动关系管理。注3：与流程相关的关键业务环节，比如人力资源招聘中的，采用“动宾结构”，比如“提出采购申请”等，与本人的岗位职责说明书相符。注4：权力类型是指权力的属性，各单位（部门）内部岗位所涉及的权力类型有：决策权、批准权、指挥权、参谋权、执行权、审核权、监督权、协调权等8种。注5：该项职权在公司哪个制度中有注明，比如采购制度、销售制度。在此空白表格填写本岗位的职权：序号本岗位所涉及的业务流程职权权力类型相关依据备注注1注2注3注4注52、职权运行流程图 职权运行流程图展示的是与本岗位相关的业务流程。下面以员工录用职权流程图示例：请将与本岗位相关的业务流程图绘制在下面，在舞弊高发易发的环节请用红色字体进行表述： 3、 职权运行表该表与职权运行流程图相匹配的表格。工作环节权力类型承办部门承办岗位时间节点注11、提出招聘需求申请权基层人力资源部审批权基层企业单位领导批准权上级公司领导2、发布招聘信息基层人力资源部3、收集简历基层人力资源部4、资格审查基层人力资源部5、背景调查实施权基层人力资源部决定权基层企业单位领导6、形成录用文件申请权基层人力资源部审批基层企业单位领导批准上级公司领导7、办理录用基层人力资源部8、资料备案申请权基层人力资源部备份权上级公司人资部 说明：注1：为该业务流程最长的实施时间。请在下面的空白表格填写职权运行表。工作环节权力类型承办部门承办岗位时间节点4、 业务流程风险点梳理 此表格展示的是业务流程相关的廉洁风险点： 示例业务流程名称关键环节风险点编号风险描述可能产生的危害与后果案例库注1注2工程建设立项审批JSTZ-GC-001默认、故意纵容承接单位在开展编制项目建议书过程中，恶意增加不合理工程规模；研究深度不足，研究成果存在重大缺陷等风险。导致项目费用虚高，造成公司损失工程建设立项审批JSTZ-GC-0021、采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位；2、为谋私利，对研究费用审批不严导致项目费用虚高，造成公司损失说明：注1：统一编号为“JSTZ+部门名称首字母+000”,001表示第一个风险点，002代表第二个风险点。比如“JSTZ-CG-001”即为采购部的第一个廉洁风险点。注2：在该环节公司或者外部媒体曾发生过类似舞弊事件。请在此空白表格填写与业务流程相关的廉洁风险点：业务流程名称关键环节风险点编号风险描述可能产生的危害与后果案例库5、 岗位廉洁风险点梳理此表格展示的是与本岗位相关的流程相关的廉洁风险点： 示例岗位名称纪委副书记所属部门纪委监察部岗位职责1、在纪委书记领导下，主持纪委监察部的日常工作。 2、组织制订纪检监察工作计划和相关规章制度，并抓好落实。 3、主管信访举报和案件审理工作。 4、监督检查党纪国法和企业规章制度的执行情况，组织相关工作的监督检查。 5、负责纪检监察组织和干部队伍建设。 6、完成上级和领导交办的其他任务。风险类别表现形式风险等级注一岗位职责风险1、监督不力。不注重内部监督约束机制建设，不能够发挥好自身的监督作用，监督方式方法不当，监督流于形式，导致岗位权力被寻租。C2、捞取好处。利用职务和工作之便，为请托人办理请托事项，谋取不当利益。A业务流程风险注23、压案不查。不坚持原则，不按规定要求和时限处结，该立案不立案或压案不查。A4、泄露机密。对涉及信访举报、案件审理等保密的事项泄密给他人，捞取好处，谋取私利。A5、认定失准。大案查小、小案查了，处理意见建议宽严不当。A6、违规干预。违反规定，改变或变通纪检监察工作程序，为请托人谋取利益。A7、审核失严。碍于人情关系，对相关事项审核不严，为请托人谋取利益。A制度机制风险8、制度缺失。由于制度不完善，造成查信办案、案件审理等业务处理缺乏有效制衡和监督制约。B9、有章不循。不严格执行规章制度和办事程序，收受请托人好处，造成处理处分结果不公平不公正。B思想道德风险10、放松世界观改造，理想信念动摇，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，造成“以权谋私”等严重后果。B外部环境风险11、默许纵容。对家人和部属要求不严、监督不力，默许纵容其利用职权从事可能造成不良影响的活动。B12、借机敛财。利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金、有价证券和支付凭证等。C风险点数量：12个(A级6个；B级4个；C级2个)注一：风险等级分A、B、C三类，注二