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吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 1 保密级别：内部 学位级别：硕士 提交日期：2 0 0 2 年 4 月 答辩日期： 2 0 0 2 年 5 月 2 1 日 论文中文题目：经济全球化：国际经济法的现在和未来 论文英文题目：E c o n o m i c G l o b a l i z a t i o n : T h e P r e s e n t a n d F u t u r e o f I n t e r n a t i o n a l E c o n o m i c L a w 作 者：赵红梅 所在单位：吉林大学法学院 指导教师：韦经建 教授 所在单位：吉林大学法学院 分类标识：D 9 9 6 中文主题标识：经济全球化 国际经济法 英文主题标识： E c o n o m i c G l o b a l i z a t i o n I n t e r n a t i o n a l E c o n o m i c L a w 中文文摘 论文摘要 关于全球化的讨论一直是近年来学术界关注的一个重点， 其范围涉及 经济、政治、文化等领域。在法学界也掀起了“法律全球化”的研究热潮。 本文立足于国际经济法这一特定领域， 研究经济全球化与国际经济法的关 系。具体言之，即在经济全球化的背景下，国际经济法领域所正在经历的 变革。在研究过程中作者试图将经济学与法学结合起来，综合考察。经济 全球化的真正面目是什么， 它对国际经济法产生了什么样的影响以及经济 全球化背景下国际经济法的发展趋势，这就是本文所要探索的问题。并依 此将文章分为以下几个部分： 第一部分：对经济全球化基本理论的阐述 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 2 首先从纷繁复杂的社会现象入手， 探究全球化的蛛丝马迹，对之加以 界定，试图给经济全球化一个概念。 然后归纳经济全球化的基本特征，通过对经济全球化的现状的分析， 探讨其对社会领域的广泛影响。 第二部分：经济全球化对国际经济法的影响 本部分主要阐述三个问题 一、经济与法律的互动关系 经济对法律起着决定性的作用，经济发展变化必将导致法律领域的 变革，同时，法律对经济也存在反作用。先进的法律通过为经济活动设定 条件和规则，促进经济以更快的速度向前发展，而滞后的法律将阻碍经济 发展的步伐。 二、法律全球化理论 作者认为在现阶段，法律的全球化是不可能和不现实的。主权国家依 然是立法的主要力量， 但是在特定的法律领域如国际经济法领域 也发生了一些变化。 三、经济全球化对国际经济法的具体影响 （一）经济全球化对传统主权原则的影响 主权原则是国际经济法的基本原则，也是各个国家平等交往的基石。 在当今经济全球化的形势下，主权原则过时了吗？如果没有过时，在新的 形势下，应该如何发挥作用。尤其对广大不发达国家而言，该如何运用主 权原则保护自己，尽量避免经济全球化对其产生的负面影响，是其所共同 面临的一个重要问题。因为对不发达国家而言，经济全球化的负面作用显 得更为突出，甚至在短时期占了内占了上风。在本部分中，有必要从历史 的角度考察主权原则产生的原因，以及随着社会经济条件的变化，主权原 则的相应调整，因为我们注意到在这个经济利益至上的时代，国家为了获 取更大的经济利益而让渡（t r a n s f e r ）主权的事实已经不再新鲜。 （二）加强国际合作更加迫切 经济全球化的发展，不仅使许多原本属于一国的问题变得全球化起 来，也使得在更多的领域，产生了新的问题。而这些问题仅凭一个或者几 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 3 个国家已经无法解决，如国际金融监管、国际环境问题、国际劳工保护， 电子商务等。 本部分试以国际金融监管为例， 阐述加强国际合作的必要性， 对与广大不发达国家，这种需要更为迫切。 ( 三) 国家与跨国公司的关系错综复杂跨国公司关系再思考 随着经济全球化的发展, 国家与跨国公司的关系出现了的特点，传统 的管理与被管理的描述似乎与现实有些不符了。一方面，跨国公司的实力 强大，试图摆脱任何国家的监管，但又希望在竞争中能得到国家的支持； 而对国家而言既要履行其社会职能， 解决跨国公司所带来的一系列社会问 题，又要和众多跨国公司合作，从中获取利益。由于发展状况不同，发达 国家、发展中国家与跨国公司的关系呈现了不同了趋势。发达国家由于监 管制度完备，在更大程度上充当了跨国公司的利益代言人。对不发达国家 而言问题就复杂多了。为发展本国经济防止被边缘化，它必须积极吸引跨 国公司投资，但是其本身的市场制度并不完善，对于某些实力强大的跨国 公司，其监管有些力不从心，如何处理好吸引外资和适当监管的关系成为 不发达国家面临的共同问题。 （四）跨国公司对国际经济法的影响 在经济全球化的背景下， 跨国公司已经不甘心在立法过程中处于被动 的地位，它们采取多种方式来影响立法，使其利益能在法律中得到最大的 体现和保护。一方面，它们通过自身的行为形成惯例；另一方面也通过对 其母国和东道国施加压力， 从而使其意志得以在国内或国际立法中表现出 来。 第三部分：经济全球化背景下国际经济法的发展 本部分阐述二个问题 一、国际经济法的统一化及其取得的成就 国际经济法的统一主要通过两个层面的努力实施。在国际层面，通过 众多的国际组织实现其协调和统一；在国内层面，主要是各国法有意识的 趋同。到目前为止，已经取得了重要的成就，经济全球化的发展必将推动 国际经济法向更高的层次实现统一。 二、国际经济法的未来发展趋势 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 4 国际经济法在未来的比较突出的发展，体现为以下三个方面。其一， 私主体在立法过程中的作用得到加强， 将在更大程度和范围上影响国际和 国内立法活动；其二，国际经济法的研究范围不断拓宽。经济全球化引发 的一系列新问题，将成为国际经济法新的研究对象；其三，跨学科研究变 得更加必要和迫切，仅凭有限的法律知识，已经不能满足现实的需要。 英文摘要 Abstract The debate on globalization becomes the focus of attention in academic circles in recent years. Many subjects, such as economics, politics and literature, all bring forward their special viewpoints to globalization. And with an angle of legal science, this article researches the relationship between economic globalization and international economic law. Concretely to say, it discusses the on- going revolution in international economic law. And what the globalization of economic is and how it affects international economic law are the two problems it will solve. What s more, the author also pays attention to the prospect of international law. The content proceeds as follows. I. The fundamental theory of economic 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 5 globalization This part begins with the complex social phenomenon of economic globalization, gives its conception and draws its basic characters by a comparative way. And then based on the analysis of present conditions of economic, the article goes on to set forth the social effect of economic globalization. II. The effects of economic globalization upon international economic law There are three problems to be settled in this part. Firstly, it treats the mutual reaction between economic and law. Economic is a determinant factor of law, and the development of economic will necessarily result in the revolution of law. At the same time, the law will react to the progress of economic. Simply to say, advanced law may set condition and rules for economic action and accelerate the step of economic. Secondly, it oppugns the globalization of law theory. The author s opinion is that the globalization of law is impossible and impractical now. Sovereignty state is still the main legislator, but then in special area, such as international economic law, there have been some prominence changes indeed. So the author probes into four kinds of effects of economic globalization upon international economic law. i. The status of traditional sovereignty principle has 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 6 changed. The countries base their equal relationship on this fundamental principle of international economic law all the time. Is the principle outdated now? If not, how to protect themselves by using this principle and avoid the disadvantage influence when they benefit little from the procedure of globalization. To the author, it is necessary to historically look on this principle s born and its adaptation under the changing social environment. In our times, economic profit is the supreme thing, so it is not news to make more profit by the transformation of sovereignty. ii. To strengthen international cooperation becomes more important and necessary. The progress of economic globalization globalizes many problems and drives new problems into larger scope. All the problems can t be solves by one or two of the countries, such as the problem of international finance supervision, international environment protection, e- commerce, est. To make the point clearer, the author especially gives a detailed demonstration on the necessity in finance area. iii. The relationship between the states and the transnational companies (TNCs) becomes complicated. On the one hand, the TNCs are trying to go beyond the administration of the states; on the other hand, they hope that 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 7 the countries not only carry out their social function to settle all the problems they bring, but also cooperate with them to make profit. Moreover, with very different development degree, the relationship between developed countries, undeveloped countries and the TNCs shows different tendency in evidence. Developed countries have perfect administration system so that they always act as the speakers of the TNCs. But to the undeveloped countries the situation is more complicated. To avoid marginalization, they should attract more foreign investment meanwhile they feel weakness facing the problem of administrating the foreign investment. And this is the realistic puzzledom of all undeveloped countries. iv. The TNCs make larger impact on international economic law. To protect and embody their benefit, most of the TNCs are trying to use ways as many as possible to influence legislation. One way is forming usage by their continuous action, and the other way is giving pressure to host country or home country and affect legislation indirectly. III. The development of international economic law. In this last part, the author firstly displays the achievement on the unification of international economic law. That is to say, in international level, the unification of international economic law is gotten by the effort of numerous 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 8 international organizations; in domestic level, countries consciously make international economic law convergence. And then the economic globalization will spur it to a higher lever. Lastly, the author forecasts the future of international economic law. In her point, the civil society will operate more during the process of legislation and the research of international economic law will extends to a large scale so that the Tran- subject research will be urgent. 总 页 数：5 4 开本是否有图表：无 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 9 目 录 内容提要 前 言1 第一部分 经济全球化的基本理论2 一、一个被全球化的世界2 （一）经济全球化的概念2 （二）经济全球化、国际化、跨国化4 （三）经济全球化的特征6 二、对经济全球化的态度1 0 第二部分 经济全球化对国际经济法的影响1 3 一、经济与法律的一般关系1 3 （一） 经济与法律的相互促进关系1 3 （二）经济与法律的矛盾：公平与效率1 3 二、 法律全球化观点1 5 （一） 法律全球化定义1 5 三、 经济全球化对国际经济法的冲击和影响1 7 （一） 对传统国家主权原则的影响1 7 （二） 加强国际合作迫切性1 9 （三） 国家与跨国公司的新关系2 1 （四） 跨国公司对国际经济法的影响2 3 第三部分 经济全球化背景下国际经济法的发展2 7 一、 国际经济法的统一2 7 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 10 （一） 国际经济法统一的必要性2 7 （二） 国际经济法统一的可能性2 8 （三）国际经济法统一的方式3 1 （四）国际经济法统一的状况3 6 二、 经济全球化背景下国际经济法的未来发展趋势3 7 （一） 私主体在立法过程中作用的强化3 7 （二） 国际经济法研究领域不断拓宽3 8 （三） 跨学科研究的必要性3 9 论文注释4 0 参考文献4 3 中文摘要1 英文摘要1 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 11 内容提要 经济全球化已经成为不可否认的事实。随着经济全球化向纵深发展， 对其它领域的影响是不可忽视的。本文试图将经济与法学结合起来，研究 经济全球化背景下国际经济法的变革。 本文依照逻辑顺序， 探讨三个问题： 经济全球化的基本理论， 经济全球化对国际经济法的影响及国际经济法的 未来发展趋势。论文侧重于研究新的经济情况下，国际经济法领域的新问 题，如国家主权问题，跨国公司问题等，并提出了自己的见解。作者认为 全球化的经济使得国家主权的行使受到了一定的限制，但是，政府的作用 并没有因此而削弱，相反，将显得更加必要和突出；跨国公司和政府的关 系也发生了变化，一方面要和政府联盟，寻求保护，另一方面又想规避政 府监管，除此之外，跨国公司积极行动来影响立法，使其利益得以体现。 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 12 前 言 这是一个新旧交替的时代，也是一个开放的时代。战争与和平共存， 贫穷与富有并存，统一与分裂并存，这一切都为新的思想和理论的产生提 供了合适的土壤，因而对理论界而言这是个百家争鸣的时代。 全球化，对于今天的我们来说，不是个陌生的词汇， （有人称之为当 今使用频率最高的词汇之一，如 W T O 、本拉登） 。也许大多数人并不清楚 全球化到底意味着什么，事实上它本身也是一个模糊的词汇。人们在谈论 政治的全球化、经济的全球化、文化的全球化等。尽管多是赞成的声音， 但反对的呼声也不绝于耳。我们不能漠视政治，因为它太错综复杂，变数 太多，无法准确的把握它的清晰脉搏，我们也没有必要去阐释文化领域的 全球化，这不是专长。本文依然要从经济这个讨论得最多的角度出发，因 为经济领域的全球化是所有其它领域全球化的根本前提， 如果在其它领域 也存在全球化。 本文试图将经济的全球化与国际经济法的变革结合起来研 究。因此，本文的前半部分将侧重于对经济全球化的阐述，并以此作为本 文后半部分论述的基础。对于学法律的我而言，虽然一直对经济有着浓厚 的兴趣，但真正要把两者结合起来是件困难的事，唯一的办法是多努力， 中国有句古语“勤能补拙” ，我希望真的如此。 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 13 第一部分 经济全球化的基本理论 一、一个被全球化的世界 二十年前，甚至十年前，也许只有很少一部分人知道诸如雀巢、百事、 耐克、宝洁、戴尔、通用、家乐福、沃尔玛等等音译或意译的外来词意味 着什么，而今天不知道这些名词的人一定会让人多少觉得有些不可思议。 当我们喝着百事，穿着耐克，听索尼，漫步在宽阔明亮的家乐福或者沃尔 玛，你会觉得这个世界变小了，而被老一辈所说的“洋货”又卷土重来了， 而且声势浩大，大有铺天盖地之势。我们每天上网，关注阿富汗局势，关 注国际流行趋势，关注世界的每个角落此刻发生了什么；我们讨论下个假 期的度假去处，去德国或者法国留学；今天还在身边的朋友，可能几天之 后就在大洋彼岸了，几年没见面的同学，英文说的竟然比中文还流利。这 个世界变得让我们有些目不暇接，这是一个被缩小了的世界，无论从时间 上，还是从空间上。对我们而言，这一切可能仅仅只是表象而已。当我们 抛开这些纷繁复杂的、眼花缭乱的现象，我们还能看到什么？是什么原因 使得这个世界变得前所未有的联系紧密？ 当某一社会现象或者社会过程成为这个时代的主导时， 必然需要一个 合适的说法来界定它，我们需要一个概念，其目的在于避免重复，但我们 却很难达到共识，因为存在太多分歧。每个人看问题的角度不同，出发点 不同，代表的利益也不一样。全球化就是这样一个概念，它被越来越频繁 的用来描述我们上述的现象，但是对每个人而言，它可能代表了不同的内 涵和外延。当大家兴致勃勃的讨论与全球化有关的各种事物时，我们还是 从头开始，弄清到底什么是全球化，因为它是本文得以继续的前提。 （一） 经济全球化的概念 有一段生动的描述足以说明全球化 1 这一概念使用频率之高: “仅仅 是十年前，不论是学术著作还是通俗读物都很少使用这个词（本位作者认 为作者此处指的是中文出版物，因为在国外的论述中，早在七十年代就有 人开始使用并关注这个问题了，而今天，全球化这个词本身也变得全球化 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 14 了）而现在，这个术语已经从无人使用变为无所不在。如果不提它，任何 政治演说都是不完整的, 任何商业手册都是不可接受的，它的流行，不论 是在学术圈还是在各政党的文献中都引起了激烈的争论。近年来，全球化 问题已经进入了大多数政治论述和经济辩论的核心领域” ， 2 这一点也不 为过。无论是世界经济论坛，还是记忆犹新的 A P E C 会议，G 8 首脑会议， 经济全球化问题都作为专题讨论过。而这样一个使用频率极高的词汇，的 确仍然是一个模糊的概念。至于谁提出了全球化的概念，有观点认为，是 由经合组织前主席，经济学家奥斯特雷在 1 9 9 0年首先使用，也有人提出 1 9 8 5年就有人使用过这个概念。对本文而言，谁先使用并不重要，问题 关键在于弄清它包含了什么样的内涵和外延。关于全球化概念的观点很 多，代表性的有以下几种： 里斯本小组指出：全球化涉及的是从国家与社会之间多种多样的纵 向、横向联系，从这些联系中形成今日的世界体系。它描述了这样一种发 展过程，世界部分地区所发生的事件，所作出的决策以及所进行的活动， 对于距离遥远的世界其它地区的个人和集体都产生具有重大意义的后果。 全球化由两种不同的现象构成： 作用范围 （横向扩展范围） 与作用强度 （纵 向深化程度）全球化远远不是一种抽象概念，而是现代生活的一个众 所周知的典型特征全球化在很大程度上是一个十分矛盾的过程， 它的 影响范围十分广大，结果又是多种多样的。 3 雅克 阿达认为：全球化首先是一体化大趋势的产物，全球化不应被 视为一种状态，而是一个过程，是一个改变、调整以至最后消除各国之间 各种自然和人为的边界的过程。 4 对此，我国学者也对全球化从不同角度做了定义。 有观点认为：经济全球化指的是经济增长要素特别是资本要素、知识 要素、技术要素及至人力要素在市场法则的驱动下所出现的全球性流动， 以致于国别经济和区域经济越来越多地被纳入了一个一体化的全球经济 体系中。 5 也有观点认为：经济全球化是指技术、资本、人力、信息等生产要素 以空前的速度和规模在全球范围内的流动和配置， 是世界经济国际化的高 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 15 级形式。6 无论上述定义存在何种差异，至少存在以下共同点： 首先，经济全球化是一个过程，即全球化本身是动态的，是一个不断 发展变化的过程，而不是静止不变的。任何以静止的观点所得出的结论都 是片面和不足的，因此这也表明，这一概念的内涵和外延不可能是一成不 变的。 其次，经济全球化以生产要素的跨国流动为表现形式。 再次，经济全球化使世界经济前所未有的紧密联系起来，经济活动的 连动性表现得更加突出。 （二）经济全球化、国际化与跨国化 全球化、国际化、与跨国化的概念经常被人们混乱地当作一种同义语 来使用。但是它们分别涉及不同的发展进程和现象，而且更重要的是它们 分别涉及不同的活动主体，根据各自不同的规则进行活动。全球化与国际 化、跨国化有着明显的区别。 经济与社会的国际化描述的是在两个或者两个以上的民族国家之间 所进行的各种原料、工业产品以及服务、货币、思想与人员的交换。商贸 统计与移民统计是人们用于测量和监督国际化的方式、 规模和方向通常使 用的方法。几千年以来，各国之间一直进行着商品与服务的交换，在某种 强制或者没有强制的情况下，它们从一个国家转向另一个国家。在现代资 本主义中，通过建立殖民地和重商主义的出现，国际化采取了新的形式。 1 9 7 2年乔治摩德尔斯基使用了全球化的概念来解释欧洲人的扩张，他 们要征服世界上的其它国家，目标是在一个全球贸易网络内实现一体化。 在若干世纪的发展过程中，国际化的形式与程度不断地变化，古老的 大国消失了，具有另外不同利益和战略的新的大国不断出现。一个新的国 家总是从殖民地扩张和它的贸易扩张开始， 伴随着这种扩张还要提出新的 理论和教义，以便考虑所发生的变化，为目前的基本力量对比进行辩护。 当实现统一的荷兰在世界贸易中扮演了居于统治地位的角色时， 荷兰学者 格老秀斯提出了关于海洋自由开放的海洋权理论， 这个理论本身反对的是 被教皇批准认可的西班牙与葡萄牙对海洋势力范围的分割。 而大 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 16 卫李嘉图的比较成本理论是为 1 9世纪以前英国的贸易霸权服务的。这 个理论在第二次世界大战后得到美国的支持， 后者对它作了一些必要的修 改和修正。就象温费里德鲁伊格洛克与罗布范图尔德正确指出的那 样，大前研一的全球化理论是为日本公司的国际化/ 全球化辩护的，与此 同时，弗农的产品周期模式是要为美国公司的跨国化的合法性进行辩解。 经济与社会的国际化的出发点是作为活动主体的民族国家。在这里，国家 行政机构起了突出作用。它们通过国家开支以及对各种规范标准作出规 定，控制监督着金融手段的交换流动、税收政策和财政政策。他们通过国 家公民对是否开放国家边界作出决策，并由此控制居民人口的流动。 经济与社会的跨国化首先以资源，特别是资本，在一定范围内从一个 国家的国民经济向另一个国家的划拨转移为特征的。 经济跨国化的典型现 象就是一个公司通过子公司，通过接收或者通过各种形式的协调合作，把 金融、技术、工业等不同类型的生产运作能力转移到另外一个国家。经济 跨国化遵循的是市场膨胀逻辑，在它的作用下，众多生产要素的优化不再 局限于一个民族国家框架内， 而是越来越多地受到要求生产活动跨国化的 机制与过程的支配。由于跨国化，一国的经济活动主体获得了对于其它国 家的经济与未来前途施加影响和进行控制的机会。 所以跨国化与国际 化相反，往往是贸易保护主义的反应、也是文化与政治范畴的民族主义的 反应。自从跨国公司，特别是美国公司在国外开始出现，民族国家对外国 公司与外国投资都交织着既渴望又恐惧的复杂感情， 渴望的是利用外资发 展民族经济，恐惧的是，越来越多的跨国公司正在迅速深入地打入越来越 多的重要的经济产业部门。民族国家政府认为，当本国公司尝试进行一种 持续有效的跨国化的时候，自己必须要给予支持。这种支持既可以表现为 进攻形式，例如直接支持本国跨国公司的竞争能力，又可以表现为防御形 式，如为外国公司打入本国市场设立障碍。在所有表现手段中，反卡特尔 法鉴于目前形式是保护本国经济， 保护处于外国公司压力下的本 国公司的最强有力手段， 公司企业只要它本身是比较强有力的活动主 体，对自己的胜利满怀信心当然会反对一切形式的贸易保护主义。但 是，如果它们感到自己比较软弱，而面临失败的风险，就不会拒绝本国的 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 17 保护。 经济与社会的全球化是一种新现象， 它可以采取各种不同的形式与表 现方法。民族的因素、国民经济与社会的变化将不断受到全球化的影响。 并没有一种行之有效的全球化模式， 所以直到现在还很难找到一个普遍承 认的定义。 对全球化所作的任何一种界定都无法概括出全球化的全部本质 和特点， 任何一位居于主导地位的理论家都不能认为自己比任何人更准确 地掌握了伟大真理的内容。最近 1 5 至 2 0 年，在如此多的领域之内变化如 此巨大， 诸如国际化与跨国化之类老的概念已经不能准确地描述目前发展 进程以及全面概括这种发展的重要意义。 全球化这个新概念的普遍流行绝 对不仅仅是一种时髦现象，它反映了人们要求理解目前发展进程的需求， 这个过程使得传统概念已经变得毫无意义，或者变得很不明确。 （三）经济全球化的特征 1 、经济全球化的不平衡性 这意味着：在不同地区，经济全球化的程度是不同的，在不同历史发 展阶段，全球化的发展也是不平衡的。世界经济的全球化始于何时，对此， 有人认为“虽然过去的 1 9 8 6 1 9 9 6年里全球化如此壮观，但实际它并 不是一个新现象，大多数公司全球化在 1 9世纪便开始了，而且可以找到 甚至更早期的全球化案例，例如 1 8世纪的东印度公司” 7 。为了把 握全球化的发展轨迹，我们有必要回顾一段历史。 从 1 9 世纪 7 0 年代开始，火车、轮船、电报和电话的发展，使全世界 范围内的运输和信息沟通迅速发展， 可以使发达国家的产品销往全球的任 何一个角落。因此，从 1 9世纪中叶开始，最先实行产业革命的英国全力 发展制造业，以其大量生产的工业品与国外的农业产品进行交换，随着产 业革命的推进，法国、德国乃至美国逐渐跟随英国的做法，另一方面，经 济不发达国家在接受先进国家工业品的同时也想发展自己的工业， 以便在 国际经济体系中占有一席之地，将自己的经济纳入世界经济的范围之中。 而落后国家抗争不力，便在先进国家的压力下沦为殖民地，成为发达国家 的原材料产地、市场及投资场所。到 1 9 世纪末 2 0 世纪初，随着各国之间 贸易、投资和金融往来的增多，世界经济体系初步建立起来，它是这一阶 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 18 段生产力高度发展的结果。一个国家的经济越发达，越需要突破本身的国 界向外扩张，将世界上所有的地区网罗起来，建构自己为中心的世界经济 体系。到 1 8 7 0年左右，英国已经建立了一个包括殖民地在内的“日不落 帝国” ，法国也获取了一定的殖民地。到 1 9 世纪末期，全球又掀起了一个 瓜分殖民地的狂潮，由于瓜分不均等，最终导致了一战的爆发。在这一阶 段，经济的全球化是以殖民扩张为其表现特征的。从一战到二战结束，是 经济全球化的一个低潮，各国纷纷采取了贸易保护主义政策。到 2 0世纪 5 0年代，资本再次开始迅速扩张，无论是在贸易还是在投资领域，跨国 公司的行为在更大范围和程度上加速经济的全球化进程。2 0 世纪 8 0 年代 全球化浪潮的新特点是： 国际经营的公司的数量和经营这些公司的母国的 数量都在迅速增加。事实上，早在 2 0 世纪 7 0 年代，多国企业的两个主要 学者就已经预测，在随后的 2 0年中，大约 3 0 0家公司将变为真正意义上 的多国公司，而且其母国将绝大多数为美国或西欧国家。到 2 0 世纪 9 0 年 代早期，至少有 1 0 0 0家能被称作意义上的多国公司，并且可能是其许多 倍。母国不仅包括美国和欧洲的许多国家，而且包括日本、韩国、中国台 湾、巴西、墨西哥、印度、以色列和大量的其他国家和地区。经济的全球 化过程不仅在不同发展阶段是不平衡的，在同一历史时期，全球化的程度 在不同地区，不同行业的发展速度也是不同的。总体而言，欧洲、日本、 美国的全球化程度高些，而具体到行业，金融、贸易和投资领域的全球化 程度又较其他行业高。 2 、经济全球化的矛盾性 经济全球化是一个矛盾的过程， 对世界经济而言， 其既有有利的一面， 同时，在全球化的过程中也引发了一系列问题，至少，它已经在以下几个 方面引起了值得关注的问题： 超越主权与主权国家 在全球化的过程中， 我们听到很多人在高呼主权国家的时代已经一去 不复返了，世界经济需要超越国家的机构来引导和管理。且不论这种观点 的正确与否，但这无疑向我们表明，主权国家受到了经济全球化的挑战。 （本问题在下一章中将详细论述） 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 19 市场力量与国家干预 一方面资本希望能够跨越国界，自由出入；另一方面，国家必须履行 其职能，对市场进行必要的管理，自由放任的经济政策已经不可取。对经 济的过度放任，将会招致严重的社会问题。如，不正当竞争、垄断、日益 严重的环境问题等。政府面临的问题是应该在多大程度上干预市场，以何 种方式干预。美国是公认的政府干预市场较少的国家，但是美国能这么做 的前提是，美国通过多年的市场经济的发展，建立了比较完备的制度，具 有高度发达的法律制度，它不断完善立法，为市场活动和市场主体设定游 戏规则。在克林顿执政时期，美国经济保持了少有的持续增长，克林顿政 府是如何干预市场的呢？克林顿认为， 里根布什时代经济的失败之处 在于政府没有有效干预经济，美国政府对经济的干预程度是世界最低的， 那种只管消费不管买单的时代过去了，现在帐单到了，代价是美国经济实 力的衰退。克林顿认为，私人市场在经济运做方面应该起到根本作用，但 政府也应该起作用，有时甚至是重要作用。只有这样，美国才能摆脱劳动 生产率落后于德国和日本的局面，重新焕发出全球竞争能力，并回到未来 繁荣所必不可少的增长水平上。因此，克林顿经济政策的出发点是既反对 完全自由放任的政府，又反对凯恩斯主义的过度干预，克林顿宣称，要走 “第三条道路” 。不仅如此，克林顿的许多经济政策还在一定程度上受到 日本产业政策的影响。在克林顿任内的 8 年时间中，美国经济独享信息革 命的成果，保持了战后经济增长最长的周期，通货膨胀率和失业率都大幅 度降低，美国的劳动生产率也迅速恢复，到 9 0年代中期，美国经济终于 重新恢复了竞争力。另一方面，美国的财政赤字也大幅度降低，1 9 9 6 年， 美国的财政赤字下降到了 1 0 7 3 亿美元，1 9 9 7 年又降低到千亿美元之下， 1 9 9 8 年终于出现了 9 0 0 亿美元的财政盈余， 这是 1 9 6 9 年以来的首次盈余。 通过对上述克林顿政府的经济政策的分析，我们不难得出这样一个结论： 克林顿比较好的把握了市场力量与国家干预的平衡， 两者的力量都得到了 较好的发挥。这并不意味着，每个国家都适合走美国的“第三条道路” ， 只能说它是克林顿针对美国当时的病情，开出的一副有效的药方，而非放 之四海而皆准的真理。但是，市场力量与国家干预的平衡是所有国家共同 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 20 面临的问题。 贫富分化加剧，南北矛盾升温 在新的全球化的形式下，我们不难注意到，弱小国家将再一次面临剥 削。资本所到之处，势如破竹，那些经济发达和适应能力较强的国家，充 分利用全球化带来的经济和技术机会（事实上，他们也是全球化的主要倡 议者和推动者）从全球化中得到了好处，获得了较大的发展；而许多经济 落后，适应能力差的国家，则并没有从全球化中得到多少益处，至少从目 前的情况看来是如此。 1 9 9 9 年联合国开发计划署发表的长达 2 6 0 页的 人 类发展报告认为，市场竞争可能是效率最大的保证，但不一定是平等的 保证。 以不受约束的市场经济为准绳的全球化规则使穷人更穷， 富人更富， 世界上 1 / 5 的人生活在高收入的富国，这些富国俱乐部控制了 8 6 % 的世界 出口市场，6 8 % 的外国投资和 7 4 % 的电话线，控制着世界上 9 0 % 上的信息传 播和通讯工具， 结果是那些从这个体系中得到好处的富国与那些只是被动 地接受它的影响的穷国之间两极分化越来越严重。不仅如此， “伴随着全 球化所产生的变化，我们发现，在许多国家，贫富差距日趋扩大，如果贫 穷者与其以前的状况相比，生活水平有所改善，情况还不至于这么糟，但 实际情况却往往与此相反。对于全球化是否有利于发展中国家的贫困人 口，已经产生了分歧。即使在富裕国家，许多劳动者得到的工资连一个最 小规模家庭生活都难以维持” 。 8 可见，不仅国家之间的贫富差距在拉大， 同一国家内部，贫富分化也更加严重。但也有人，如伦敦经济学院院长安 东尼. 吉登斯认为 “不能把世界上的贫富分化差距归罪于经济全球化趋势。 过去四、五年里美国社会变得比以前更加平等了，人们的收入差距也缩小 了” 。 9 这里首先要澄清两点：首先，作为当今世界首屈一指的超级大国， 美国无疑从全球化过程中得到了很多益处， 而这种受益必然建立在另一部 分国家和人民被剥削的基础上。根据马克思主义政治经济学基本理论，资 本不会自动增值，其增值的一部分是其在生产过程中产生的剩余价值，而 这部分剩余价值从何而来，不言自明。如同前文所提到的，全球化是个不 平衡的过程，资本的趋利本性，使它不会从仁慈的角度出发，考虑哪里最 需要它，而它总是流向那些政治相对稳定，资源丰富，获利最多的国家。 吉林大学硕士学位论文 经济全球化：国际经济法的现在与未来 21 “有远见的公司全球化时，只会注意他们自己，